□鐘明元 孫澤文

教育科學文獻的整理及其綜述寫作

□鐘明元 孫澤文

教育科學研究選題至關重要，必須遵循價值性、科學性、創(chuàng)新性和可行性等原則。選題是一個反復思考、不斷修正和完善過程，主要包括明確領域、分析背景、界定范圍和轉換問題等步驟。為把模糊、空泛和籠統(tǒng)的研究領域轉化為清晰、具體和集中的問題，還需運用類比思維、對立思維、轉換思維和解剖思維等策略。研究者只有把握這些規(guī)則，才能增強選題的針對性、價值性和新穎性。

教育科學研究；選題界說；選題原則；選題過程；思維策略

據國外學者調查表明，按文獻的質量可分為三種類別，一種是占30%左右的必要情報，一種是占5%的錯誤情報，其余的則是冗余情報。因此，研究者應在文獻檢索的基礎上，把零亂、分散的文獻進行整理，刪除與研究無關的文獻，保存相關的重要文獻，了解研究的已有結論、實際進展和相關方法，形成系統(tǒng)、清晰的認識，最終撰寫成內容翔實與思路清晰的高質量文獻綜述。只有這樣，才能保證文獻的充分利用，為方案設計和具體研究奠定堅實的基礎。一般而言，教育科學文獻的整理，主要包括文獻閱讀、鑒別和整合三個環(huán)節(jié)。

一、教育科學文獻的閱讀

文獻閱讀指研究者把分散的海量文獻 “吃進去”的過程。要在較短的時間內閱讀大量的文獻，研究者必須掌握閱讀的順序和方法。

1.文獻閱讀的順序

一般應按照從簡單文獻到復雜文獻、一般文獻到專業(yè)文獻、理論文獻到應用文獻的順序閱讀。再者，還要先讀專著后看論文，先讀國內文獻再讀國外文獻。由于學術論文是文獻的主體，這里就學術論文的閱讀順序加以重點介紹。

（1）閱讀標題。閱讀標題就是對文獻進行大范圍的初選，能夠使研究者知道所在領域目前研究的熱點是什么，別人都研究到了什么內容，可以為研究儲備必要的知識。

（2）閱讀摘要。一般期刊的主頁和文獻檢索系統(tǒng)都提供摘要。主要為讀者提供研究的主要內容、采用的方法、

創(chuàng)新點和最終結果。幫助研究者判斷是否需要花費一定的時間閱讀全文，以彌補閱讀標題的不足。

（3）閱讀研究方法。當文獻所采用的方法正好是自己的研究所需要時，就要仔細閱讀這部分內容。

（4）閱讀全文。當一篇文獻的內容和從事的研究高度相關，或者正好是在不久的將來即將研究的領域，那就需要閱讀全文，找出核心內容或創(chuàng)新之處。如果發(fā)現自己的研究和別人論文內容大同小異，那么就應該終止這項研究。

2.文獻閱讀的方法

文獻閱還應掌握其方法，能夠從文獻的 “字里行間”找到有效的信息。由于人們的習慣與思維方式不同，閱讀方法也會有所不同。主要有瀏覽、粗讀和精讀3種方法。

（1）瀏覽文獻。所謂瀏覽就是將搜集到的文獻普遍地、粗略地翻閱一遍。不求深細，只求梗概，形成初步的感知效應。瀏覽的要求主要有以下幾點：①了解文獻的大致內容和質量優(yōu)劣，將一些優(yōu)秀的文獻篩選出來，以備后續(xù)閱讀。②抓住段旨、主題句或全文的綱目，把閱讀的重點放在論點和論證的方法上。③采用 “掃描”方式，注重跳讀、略讀和截讀，甚或一目十行的掃讀，領會其大意即可。若遇到新的觀點、材料和方法時，應收住目光，放慢速度，記下文題、內容大意和出處，便于日后精讀。

（2）粗讀文獻。粗讀旨在了解文獻的基本觀點，搜尋文獻的主要事實或數據的一種閱讀方式。其要求主要有以下幾點：①搜尋文獻基本觀點、重點數據、主要事實，把握文獻的概念框架。思考事實、數據之間的聯系，對文獻質量做出初步判斷。②除閱讀本學科的文獻，了解本學科的整體概貌之外，也可以閱讀相鄰學科的文獻，從其他領域獲得理論建構、方法運用方面的啟示。③重點閱讀與研究有關的部分，對每部分的主題句加以標記，還要對文獻產生的時代、作者、主要內容和體例等都有個大概的印象。

（3）精讀文獻。精讀作為一種理解性閱讀，是在泛讀的基礎上對重點文獻進行校核、鑒定、批判以及推理和歸納的過程。精讀的要求主要有以下幾點：①閱讀專題性文獻。專題性文獻往往是構成一個學科的主要知識，能提供一個學科完整的知識架構，幫助研究者了解研究的背景、現狀、核心內容、方法設計。②逐字逐句地閱讀。不但理解字面的直接意義，更要理解其背后的意蘊。深入分析文獻的概念、判斷和推理的過程，以及把握文獻的邏輯結構和總體內容。③批判性地閱讀。要敢于對文獻中的觀點、材料和論證過程提出質疑，把文獻引用、觀點的闡述與客觀事實聯系起來，進行比較和驗證，能夠指出論證過程與方法存在的缺陷。④有自己的新思想。追尋原文的思路，在推演中發(fā)現問題，形成思維碰撞，產生具有超越文獻的創(chuàng)造性見解。這是研讀文獻的最高境界。

以上3種閱讀方法，雖各有自身的優(yōu)勢和不足，都應在綜合的基礎上加以靈活地運用，使研究具有充足的資料保證。

二、教育科學文獻的鑒別

在文獻閱讀后，研究者還應對文獻進行一番認真的考證和鑒別，去掉一些重復的、不真實信息，留存那些重要的、個性化的以及價值較高的資料，使研究能夠建立在真實、可靠的文獻之上。文獻鑒別可分為 “外審”和 “內審”兩種方法。

1.外審法

外審法是利用文獻以外的相關資料確認其可信度。包括對作者真?zhèn)魏桶姹镜蔫b別。

（1）作者真?zhèn)蔚蔫b別。鑒別作者真?zhèn)蔚耐緩接?種：①通過作者其他作品來確定其語言的一貫風格，然后判斷所鑒別文獻的語言風格是否與一貫風格相同。②判別文獻的體例是否具有一貫性，否則，作者的真實性就不存在。③分析文獻的思想觀點和論證方法是否前后一致。

（2）文獻版本的鑒別。文獻版本鑒別的方法也有3種：①把文獻的編排體例跟同時代的同類出版物比較，如果一致，則可信，否則就應懷疑其真實性。②查文獻的內容是否有反映文獻產生年代以后的事實，如果有，這個版本無疑就是偽本。③對文獻載體的物理和化學性質作技術測定，從紙質的脆裂度、墨跡褪色度和同位素衰變度來判斷文獻的形成年代和版本的真?zhèn)巍?/p>

2.內審法

內審法指對文獻所記載內容的鑒別，主要從5個方面加以甄別：

（1）文獻互證。鑒別同一事件在不同文獻中的記載是否一致，是否違背客觀規(guī)律，否則就需要進一步核實。

（2）實物文獻互證。從文字記述的內容與實物證據是否相符加以證實。

（3）文獻內容、形式與背景互證?？次墨I的文體、語言和主要內容與當時社會、政治和文化背景是否吻合，如果缺乏那個時代的特點，文獻就不能 “為我所用”。

（4）作者生平、觀點和文獻形成的環(huán)境互證。如果文獻的內容與作者的基本觀點不一致，與文獻產生時間以及地點存在沖突，就不能輕信，需要進一步核實。

（5）從文獻的出處來鑒別文獻是否真實。文獻資料的來源具有權威性，被廣泛公認，這樣的文獻可以認為是真實可靠的。譬如，我國國家統(tǒng)計局公布的各行各業(yè)的相關數據就是可信的。如果出自小報、野史和隨筆之類的文獻，就要進一步考證，防止以訛傳訛。

在具體的鑒別中還可根據被審核文獻的復雜程度采取多種方法，以達到去偽存真，提高文獻使用質量的目的。如果文獻不真實，就會形成片面或錯誤的結論。需要明確

的是，文獻鑒別與文獻檢索是同步進行的，分開論述只是為了敘述的方便。

三、教育科學文獻的整合

文獻整合就是研究者對自己掌握的文獻，在閱讀、鑒別的基礎上進行創(chuàng)造性的分析、綜合、比較、概括等加工過程。為了濃縮精髓，升華質量，確保文獻的全面性和科學性，更好地建立研究的知識倉庫，必須把握文獻整合特有的步驟和方法。

1.文獻整合的步驟

（1）文獻轉化。在整理過程中，對研究有參考價值的臨時文獻應將其復印下來；以錄音、膠卷、電腦軟件等形式保存的文獻應將其轉化為可讀的書面材料。譬如，把錄音轉化為文稿，把膠卷沖印成照片，把電子文獻打印出來。

（2）分類排序。可以將文獻依照其結構和從屬關系進行分類，并在各類文獻前加上簡單的標題和類別說明。對文獻完成分類后，還要按彼此間的邏輯關系，從研究的思路出發(fā)將各類文獻排序并標上序號，使零散的材料形成序列，以便查找、利用。

（3）形成索引。完成分類排序后，按照順序、類別、主題，建立資料索引系統(tǒng)。

（4）文獻匯總。即對文獻加以分析與綜合。研究者既可以將整理過的文獻匯集成冊，并做一份目錄，使查找引用更為便捷；也可以將文獻信息進行分析、歸納和綜合，撰寫文獻綜述，形成對文獻的科學認識。

最具前景的是把紙質文獻整合成電子文獻。即將大量的紙質文獻資料按照一定的格式輸入計算機，經過加工處理，以一定的結構存儲在內部或外部介質上，然后，按自己對文獻的使用需求編寫成檢索提問，由計算機對檢索提問進行處理，并與已存儲在外部介質上的電子文獻資料進行檢索運算，最后計算機檢索系統(tǒng)把檢索結果按要求顯示或打印輸出。一些大型的、時間跨度較長的綜合性研究在整合文獻時往往采用這一步驟。

2.文獻整合的方法

（1）歸納法。即從個別同類事物的性質和關系中概括出一類事物的性質和關系。這種方法在文獻整合中，就是從文獻記載的同類事實中歸納出共同的、一般的或規(guī)律性的內容，將個別事實上升為一般結論。

（2）演繹法。依據某類事物的一般屬性、關系和本質來推斷該類個別事物所具有的屬性、關系和本質的思維方法。這種方法在文獻整合中，就是從文獻已經證實的事實中推導出和文獻記載有關的結論。

（3）比較法。又稱類比分析，是以文獻記載的人物、事件、時間和地點為對象進行比較分析，確定某些文獻之間差異和共同之處，從而得出相應的結論。作為文獻的一種定性分析法，既可通過縱向比較來認識文獻過去和現在的發(fā)展趨勢；也可以在一定的空間上對同類文獻加以比較、質疑，從而發(fā)現內容的創(chuàng)新點。比較法得出的結果一般用數字、文字、表格或圖表等加以描述。

（4）數學方法。從量的方面來了解文獻的特征和變化趨勢。文獻的特征主要包括數量多少、規(guī)模大小、時間長短、強弱程度、發(fā)展速度、等級層次等。通過量的分析，把文獻的數量關系高度抽象為各種曲線和模型。這樣既便于同類文獻的比較研究，也能使定量資料為定性資料提供參照，從而得出科學的結論。

（5）辯證分析法。對文獻的演變歷程和內容之間的關系進行辯證分析，形成個別到一般、特殊到普遍、具體到抽象的分析過程，達到整體把握文獻的全貌目標。但絕不能以當代的認識水平去美化或苛求歷史上的人與事，更不能用先入為主的觀點裁剪與取舍文獻史料，否則就會造成對文獻的曲解。

四、教育科學文獻綜述的寫作

文獻內容信息整合的成果是三次文獻，即綜述、述評、年鑒、手冊等。而作為文獻研究產品的綜述，是對文獻內容的整體理解和表述，集中體現出研究者對文獻的比較、分析和歸納能力。由于它在教育科學研究中具有十分重要的意義，應掌握其特點、結構以及相關的寫作要求。

1.文獻綜述的特點

文獻綜述是研究者閱讀與某一研究選題相關的各種文獻，對大量數據、資料和主要觀點加以分析、鑒別與歸納后形成的一種綜合性論述形式。除了具備學術論文的邏輯性、學術性和簡潔性等屬性外，還具有以下特點：

（1）綜合性。寫文獻綜述要閱讀大量的文獻，按照文獻的內容結構和邏輯順序進行高度的概括和總結。既要以某一專題的歷史發(fā)展為縱線，反映當前課題的進展，又要查閱同一時段的國內國外文獻加以橫向比較，把握研究的整體現狀，從而形成 “縱橫交錯”的網絡，圍繞中心論題旁征博引，對文獻作全面的和歷史的綜述。

（2）評述性。文獻綜述包括綜合提煉和分析評論雙重含義。研究者應理解文獻原意，杜絕重復、羅列和斷章取義。既要引證與自己觀點相同的文獻，也要引證不同觀點的材料。對所引用的原理、成果或結論等發(fā)表自己的觀點和意見，做到論據可靠，分析客觀，有綜有述，使文獻的觀點和作者的觀點有機結合。

（3）先進性。文獻綜述不是對某項研究的歷史進行白描式的敘述。因此，要盡量搜集近五年內發(fā)表的文獻，盡力將新技術、新方法、新發(fā)現、新見解和新理論等真實地展示出來，對未來發(fā)展做出預見，使研究的內容更具前瞻性，為后續(xù)的研究奠定堅實的基礎。

2.文獻綜述的結構

文獻綜述因選題、材料以及思維方式不同，很難形成統(tǒng)一的結構。但一般而言，其結構可以分為5個部分。

（1）標題。標題應為內容的高度濃縮，能鮮明地概括綜述的主要內容，讓人能顧名思義，一目了然。綜述的標題雖然靈活，但一定要反映教育科學發(fā)展主要矛盾、問題

焦點和新的理論動向。

（2）引言。引言是問題的提出。主要對本文的寫作背景、原因，主要內容、文獻選取的范圍、研究價值，以及研究工作的重要性作簡明扼要的介紹，還包括研究歷史、目前現狀、發(fā)展前景和爭論焦點等。引言旨在闡明文獻綜述要達到的目的是什么，使讀者對全文的基本內容有一個初步的概括性認識。有些綜述沒有單獨成段的引言 （序言、前言），把引言闡述的內容作為正文的一部分置于正文之首。撰寫引言應力求簡明扼要，重點突出。

（3）正文。正文是綜述的主要部分。這部分內容一般包括某項研究的主要觀點、研究方法、發(fā)展歷史、當前成果以及發(fā)展趨勢等。對這些問題不僅要進行系統(tǒng)而深入的分析，而且要把有爭議的觀點敘述出來，探討該研究已經解決了哪些問題，達到了何種水平，采用的方法是什么，還有哪些問題有待進一步研究。特別要注重對一些重大階段所發(fā)生的具有代表性的、典型性的研究闡述，對其發(fā)生的條件、在整個研究領域中所處的地位、意義加以敘述，從而形成一個清晰完整并符合邏輯的發(fā)展脈絡，有助于研究者確定方向，在他人研究的基礎上有所創(chuàng)新。

文獻綜述正文的寫作沒有固定的格式，既可以按年代順序綜述，也可以按不同的觀點進行綜述，還可以按不同的問題進行綜述。一般來說，對歷史發(fā)展采取縱向分析，而現狀分析則應橫向比較。通過 “縱橫”比較分析才能系統(tǒng)認識相關問題，為新的研究提供可靠依據。

（4）結論。文獻綜述的結論就是對文獻研究的概括評議。研究者對該項研究提出自己的見解，表示贊成什么、反對什么，包括存在的分歧和有待解決的問題以及未來的發(fā)展趨勢等。這一部分與學術論文的小結相似，帶有總結性的意味，應盡量準確、完整、精練、恰如其分。其形式多樣，有的結論就放在正文后，有的單列結論一段，獨立成文。

（5）附錄。附錄的一大特點就是所附的參考文獻多，一般都要求將所參考的文獻資料全面、準確地列出來。其意圖在于：一是說明綜述有據可依，增加內容的可信度；二是尊重被引作者的勞動成果；三是提供查找有關文獻的線索，以便于讀者作進一步研究。由于參考文獻數量龐大，附錄不需要把所有的參考文獻都羅列出來，只列出主要參考文獻即可，但要條目清楚、內容準確、查找方便。

3.文獻綜述的寫作要求

作為一種重要的學術論文，文獻綜述應依照其基本特點，撰寫出內容翔實與思路清晰的文獻綜述。文獻綜述撰寫要達到以下要求。

（1）要與所研究的問題直接相關。文獻綜述的內容應與研究的問題高度相關，直接涉及研究的主要領域、核心內容和重要變量。不能只是對已有文獻的多次重復和一般羅列，僅作泛泛而談的介紹。如果把綜述當作 “資料庫”。就會出現重要內容被遺漏，而無關緊要的內容則充斥其中的情況，使研究的過程游離主題，研究的結論缺乏代表性、可靠性和科學性。

（2）要反映新近的主要研究成果。文獻綜述的作者既要查閱大量的前期研究資料，知曉前人為該研究打下的基礎，分析其工作不足之處，又要認真閱讀和研究近期文獻，盡可能關注該研究領域的前沿動態(tài)。這樣才不至于 “炒冷飯”，避免重復教科書上已有的與人所共知的常識性內容，以有一定深度、新意和代表性的材料去說明本研究的理論和實踐價值。如果引述的都是若干年前的陳舊文獻，就達不到創(chuàng)新的目的。

（3）內容注重觀點和材料的統(tǒng)一。文獻綜述要言之有據，言之成理。在內容上反映邏輯的遞進性，體現出研究者如何利用現有知識來思考問題。因此，不能隨意篡改文獻的內容，也不能用自己的觀點代替文獻的觀點，更不能把文獻中的觀點當作自己的觀點。尤其注重觀點和材料的統(tǒng)一，用觀點去統(tǒng)攝材料，用材料說明觀點，防止堆砌材料，杜絕空泛議論。

（4）在表達的形式上要有綜有述。文獻綜述是研究者對大量材料進行篩選、比較、分析和綜合后提煉而成的文獻研究產品，是對研究的問題在一定時間內發(fā)展情況的綜合敘述。不僅要陳述以往的研究內容，而且要從不同的角度對文獻中一些比較集中的、具有代表性的觀點進行分析與評價，從而形成自己的觀點和見解。這樣，才能做到有理有據，綜述結合，用自己的語言將自己的觀點進行深入地解答，而不人云亦云。

（5）正文后要有大量的參考文獻。參考文獻是綜述的重要組成部分，引用的文獻要忠實于文獻原作者的本意，體現代表性、可靠性和科學性。既不能使文獻與自己的認識混雜在一起，又不能對文獻加以斷章取義或恣意篡改。引用時要標明文獻的準確出處，即使一些模型、圖標和數據也要標明來源。大量可靠的參考文獻能為讀者提供查找原始資料的線索，也能為文中的觀點提供有力的佐證，從而提高綜述結論的可信程度。雖然有的科研論文可以將參考文獻省略，但文獻綜述絕對不能省略。

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（編輯：秦俊嫄）

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A

1671-0568（2016）32-0104-04

鐘明元，荊門職業(yè)學院公共課部高級講師。研究方向：高等職業(yè)教育；孫澤文，荊楚理工學院院校發(fā)展研究中心教授。研究方向：高等教育研究。