■　李愛云　廣東交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院　王學(xué)鋒　上海海事大學(xué)

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規(guī)范船公司“爆艙甩柜”行為的履約保障機(jī)制

■李愛云廣東交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院王學(xué)鋒上海海事大學(xué)

每到海運(yùn)旺季或海運(yùn)季節(jié)性漲價(jià)前夕，航運(yùn)市場(chǎng)的貨運(yùn)量增大，船公司艙位緊張，各大船公司熱門航線就會(huì)頻頻出現(xiàn)“爆艙”甩柜現(xiàn)象。爆艙是指當(dāng)船公司某船某航次在某港實(shí)際訂艙的箱位數(shù)超過預(yù)定的箱位配額，或?qū)嶋H訂艙貨物的重量超過預(yù)定貨重限額,都可認(rèn)為該船該航次在該港“爆艙”（overbooking），而一旦某船名航次出現(xiàn)爆艙，“甩柜”不可避免。所謂“甩柜”，就是指那些超出實(shí)際可用艙位、船公司拒絕裝上船，而擅自將其延滯到下一班船的貨柜。

甩柜的地點(diǎn)不論發(fā)生在裝運(yùn)港，還是在該船名航次航行的下一個(gè)掛靠港，其結(jié)果都是貨物到達(dá)目的港的時(shí)間要比預(yù)定的時(shí)間晚一周甚至數(shù)周。這將直接損害海上貨物運(yùn)輸合同中托運(yùn)人的利益,使其不僅增加了國際貿(mào)易中的成本，而且還要額外承擔(dān)因交貨延期產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任，甚至失去貿(mào)易上的客戶。而船公司對(duì)于甩柜給托運(yùn)人造成的損害卻不負(fù)任何賠償責(zé)任?；谏鲜銮樾?，本文對(duì)船公司出現(xiàn)“爆艙甩柜”的原因及其行為是否違約、是否應(yīng)該賠償進(jìn)行了分析，并提出了雙方必須履約的保障機(jī)制，以期對(duì)建立規(guī)范有序、公平競(jìng)爭(zhēng)的航運(yùn)市場(chǎng)有所裨益。

一、船公司爆艙甩柜的原因分析

引起爆艙甩柜的原因，按照船公司的說法，是因?yàn)榇_前大量退載（退艙）現(xiàn)象客觀普遍存在，為了避免船舶艙位虧空(booking shortfall),班輪公司通常接受訂艙的數(shù)量會(huì)超過船舶的實(shí)際可用艙位，超過的幅度一般依經(jīng)驗(yàn)來確定，例如淡季為20%,旺季為5%-10%。由于僅憑經(jīng)驗(yàn)確定，有時(shí)退載的數(shù)量并沒有預(yù)計(jì)的那么多，就會(huì)產(chǎn)生超配，也叫爆艙，就必須將部分貨物甩至下一班船。

而按照貨方的說法，船公司甩柜歸根到底還是利益驅(qū)動(dòng)，是船公司為追求利潤(rùn)的最大化造成的，因?yàn)楸凰Φ呢浳锿悄切┻\(yùn)費(fèi)相對(duì)較低，與其關(guān)系一般的托運(yùn)人的貨物。至于那些貨量長(zhǎng)期穩(wěn)定、與船公司簽有每年最少貨運(yùn)量承諾的全球性VIP客戶，船公司可得罪不起，因?yàn)樗窨赡芩Φ艨蛻魧?duì)你船公司服務(wù)質(zhì)量的長(zhǎng)期信任，船公司可不想因小失大，影響來年繼續(xù)和這些全球性大客戶簽訂服務(wù)合約。另外，船公司在做艙位控制的時(shí)候，故意在旺季或長(zhǎng)假前多收貨，然后人為甩柜以抵消旺季或長(zhǎng)假后市場(chǎng)轉(zhuǎn)冷銷量下降帶來箱量和利潤(rùn)的雙雙下滑。

實(shí)際情況是，在集裝箱班輪運(yùn)輸實(shí)務(wù)中，托運(yùn)人獲得承運(yùn)人訂艙確認(rèn)后，通常會(huì)出現(xiàn)三種情形：其一，發(fā)貨人及時(shí)安排提柜、裝箱、報(bào)關(guān)等手續(xù)，貨物順利地裝上預(yù)訂的船名航次，這是大部分貨物出運(yùn)的常態(tài)；其二，部分訂艙由于國際貿(mào)易合同履行過程中種種不確定因素，導(dǎo)致發(fā)貨人無法在船舶截關(guān)前完成貨物出口裝運(yùn)前的準(zhǔn)備工作，雖然訂艙人可及時(shí)通知船公司取消訂艙或修改訂艙，但船公司每日定時(shí)更新的訂艙報(bào)表有的可將剩余的艙位重新分配給客戶使用，也有可能找不到客戶使承運(yùn)人遭受虧艙損失；其三，有些訂艙通常是貨運(yùn)代理人代理訂艙，然而訂艙人對(duì)訂艙后貨物的實(shí)際出運(yùn)狀況有時(shí)失去控制，比如說貨主自拖自報(bào)，或者有時(shí)即使是提前知道所訂艙的貨物未能如期裝運(yùn)，訂艙人也不知道，只是等到船離港后，船公司客服人員核對(duì)該船名航次最終的裝船清單（final loading list）才能確知具體哪票訂艙單虧空，虧空多少個(gè)箱，此時(shí)船公司虧艙的事實(shí)已經(jīng)發(fā)生，無法彌補(bǔ)。

不管是由何種原因?qū)е峦羞\(yùn)人的退載（退艙），一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)是，極少有船公司針對(duì)托運(yùn)人在船舶開航前的退載收取任何形式的虧艙費(fèi)，更沒有依據(jù)我國《海商法》第89條的規(guī)定向托運(yùn)人收取約定運(yùn)費(fèi)的一半，這也是迄今為止退載現(xiàn)象沒有得到有效遏制的重要原因。相反，船公司的爆艙甩柜也不全是為了避免自身虧艙的自救，恰當(dāng)?shù)恼f，甩柜是承運(yùn)人和托運(yùn)人之間利益的相互博弈。

二、甩柜行為的法律依據(jù)

如果航運(yùn)市場(chǎng)的主體不能通過市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)的方式來解決存在已久的船公司爆艙甩柜問題，特別是在船貨雙方地位不對(duì)等的情況下，那我們必須尋求法律途徑恢復(fù)海上貨物運(yùn)輸合同船貨雙方利益平衡的狀態(tài)。要實(shí)現(xiàn)此目的，本文認(rèn)為有必要先認(rèn)識(shí)甩柜行為的法律屬性。

(一)合同解除說

海上貨物運(yùn)輸合同與一般商業(yè)合同一樣，船公司如果接受托運(yùn)申請(qǐng)，即在訂艙單或托運(yùn)單上簽發(fā)訂艙單號(hào)碼并簽字或蓋章確認(rèn)接受訂艙，至此表示雙方協(xié)商一致，即為承諾，班輪運(yùn)輸合同即告成立。海上貨物運(yùn)輸合同的解除可分為約定解除與法定解除兩種情況。約定解除，是指合同的解除條件由雙方當(dāng)事人自由協(xié)商決定的合同解除；而法定解除，是指解除條件由法律直接規(guī)定的合同解除。

從海上貨物運(yùn)輸合同雙方當(dāng)事人在訂艙階段的約定來看，托運(yùn)人填制托運(yùn)單或訂艙單時(shí)會(huì)根據(jù)船公司事先公布的船期表選定合意的船名航次，承運(yùn)人或其代理在接到托運(yùn)申請(qǐng)后,根據(jù)船舶艙位、運(yùn)輸時(shí)間、貨物運(yùn)輸要求和集裝箱配備情況等因素決定是否接受托運(yùn)人的托運(yùn)申請(qǐng)，一旦接受，則承運(yùn)人或其代理會(huì)為每份訂艙單分配一個(gè)獨(dú)一無二的訂艙單號(hào)碼，并回傳一份正式的訂艙確認(rèn)單（booking confirmation）或訂艙確認(rèn)書（booking acknowledgement）給訂艙人，確認(rèn)承運(yùn)人已同意接受該貨物的運(yùn)輸。此時(shí)，訂艙確認(rèn)單上會(huì)明確地標(biāo)明該批貨物的運(yùn)輸路線及承運(yùn)的船名航次，而鮮見附加諸如“Subject to shipping space available(以獲有艙位為條件，以有艙位為準(zhǔn))”這一保留條款在訂艙確認(rèn)單上。即使附加，托運(yùn)人也不會(huì)接受這樣不確定性的條款，因?yàn)檫@意味著承運(yùn)人單方為海上貨物運(yùn)輸合同附加了一個(gè)解除條件，即一旦訂艙確認(rèn)單上的船名航次出現(xiàn)爆艙，那承運(yùn)人就可以隨意將貨柜甩至其他船上。這樣顯然對(duì)托運(yùn)人的利益沒有保障，反而會(huì)加劇托運(yùn)人的多頭訂艙、重復(fù)訂艙。

根據(jù)上述情況，我們不禁要問，船公司爆艙甩柜的權(quán)限來自何處，是基于法律規(guī)定還是當(dāng)事人的約定？甩柜通常發(fā)生在發(fā)貨人依約在船舶截關(guān)前將重柜在裝運(yùn)港交予承運(yùn)人之后，貨柜處于承運(yùn)人掌管之下的責(zé)任期間內(nèi)，此時(shí)若承運(yùn)人因?yàn)楸撘髮⒇浌裱又料乱凰⒉环戏梢?guī)定的“不可抗力”因素。所謂不可抗力,是指合同訂立時(shí)不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。班輪運(yùn)輸中某船名航次具體的艙位分配及控制是由承運(yùn)人自行掌控的，所以筆者認(rèn)為由爆艙引發(fā)的甩柜不屬于法律意義上的不可抗力，船公司無權(quán)援引不可抗力事由而任意解除合同。

（二）合同變更說

海上集裝箱班輪運(yùn)輸合同的主體是承運(yùn)人和托運(yùn)人，在辦理集裝箱貨物出口訂艙階段，雙方就已經(jīng)確定了貨物運(yùn)輸?shù)暮骄€及船期，而且預(yù)定的船名航次會(huì)明確地記載在船公司發(fā)放給托運(yùn)人的訂艙確認(rèn)單上，實(shí)踐中亦稱為訂艙回執(zhí)或訂艙確認(rèn)書。航運(yùn)實(shí)踐中一般出現(xiàn)以下兩種情形會(huì)導(dǎo)致更改船名：一是由于托運(yùn)人的原因造成的，如報(bào)關(guān)晚了、遭遇海關(guān)查柜耽誤了截放行條時(shí)間而導(dǎo)致趕不上原計(jì)劃的這班船需要改下水船，這種情況需要重新報(bào)關(guān)，并且船公司會(huì)按柜收取改船費(fèi)（COV，英文全稱Change of Vessel），一般都是每個(gè)貨柜RMB200左右，根據(jù)不同起運(yùn)港而不同；二是由于船公司臨時(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)船、換船、甩柜等非托運(yùn)人原因造成的，此種情況不需要重新報(bào)關(guān)，且船公司不收取任何費(fèi)用。無論是以上哪種情況導(dǎo)致進(jìn)入裝運(yùn)港之后的出口重柜必須變更船名航次，均屬于合同變更，且是合同中一項(xiàng)重要內(nèi)容的變更。

關(guān)于海上貨物運(yùn)輸合同的法定變更，我國《合同法》第308條規(guī)定：“在承運(yùn)人將貨物交付收貨人之前,托運(yùn)人可以要求承運(yùn)人中止運(yùn)輸、返還貨物、變更到達(dá)地或者將貨物交給其他收貨人,但應(yīng)當(dāng)賠償承運(yùn)人因此受到的損失?！北緱l是關(guān)于托運(yùn)人單方解除、變更、中止運(yùn)輸合同權(quán)利的規(guī)定5。這是因?yàn)樵趯?shí)踐中海上貨物運(yùn)輸合同大部分是基于貿(mào)易合同產(chǎn)生的,在運(yùn)送的過程中,可能由于市場(chǎng)的漲跌、買受人資信程度的變化以及正常的貿(mào)易而產(chǎn)生貨物的轉(zhuǎn)賣,這就產(chǎn)生了托運(yùn)人對(duì)卸貨港、收貨人的變更要求。

另外，關(guān)于海上貨物運(yùn)輸合同的協(xié)議變更，我國《合同法》第77條規(guī)定：“當(dāng)事人協(xié)商一致，可以變更合同?！睋Q言之，若要在出口重箱進(jìn)入裝運(yùn)港后變更船名航次，須經(jīng)承托雙方協(xié)商一致才產(chǎn)生合同變更的效力。而航運(yùn)實(shí)踐中，當(dāng)出現(xiàn)某船名航次在某港爆艙的情形，船公司在確定甩柜的清單前，一般不會(huì)和托運(yùn)人或其貨運(yùn)代理協(xié)商以征得他們的同意，因?yàn)閷?shí)際情況是即使協(xié)商也很難得到托運(yùn)人的同意。所以通常的做法是船公司先斬后奏，僅將甩柜的結(jié)果通知托運(yùn)人，此時(shí)即使托運(yùn)人百般阻攔也無濟(jì)于事。所以，筆者認(rèn)為，將海上貨物輸合同中承運(yùn)人爆艙甩柜的行為視為合同變更于法無據(jù)，因此并不產(chǎn)生合同變更的法律效力。

三、承運(yùn)人甩柜的賠償問題

船公司爆艙甩柜給托運(yùn)人帶來的直接損失主要是貨物的延期，貨物可能因遲延交付而滅失或損壞，也可能因遲延交付而遭受經(jīng)濟(jì)損失。除法律規(guī)定的承運(yùn)人免責(zé)情形外，承運(yùn)人理應(yīng)為自己的過失承擔(dān)賠償責(zé)任。那實(shí)踐中托運(yùn)人是否可因承運(yùn)人爆艙甩柜追究承運(yùn)人遲延交付的責(zé)任呢？這恐怕很難，因?yàn)闃?gòu)成遲延交付必須滿足《海商法》第50條的規(guī)定：“貨物未能在明確約定的時(shí)間內(nèi)，在約定的卸貨港交付的，為遲延交付?！憋@然，基于海上運(yùn)輸高風(fēng)險(xiǎn)及航行中諸多不確定性的考慮，承運(yùn)人事先告知托運(yùn)人的船期信息都是ETA (預(yù)計(jì)到港時(shí)間)和ETD（預(yù)計(jì)離港時(shí)間），承運(yùn)人不會(huì)在接受訂艙時(shí)承諾貨物到達(dá)目的港的確切時(shí)間。

另外，目前阻礙托運(yùn)人向承運(yùn)人追究甩柜責(zé)任的原因還在于承運(yùn)人提單背面的自由轉(zhuǎn)船條款,其內(nèi)容大致為：“承運(yùn)人雖簽發(fā)了直達(dá)提單,但由于客觀原因需要安排轉(zhuǎn)船時(shí),承運(yùn)人有轉(zhuǎn)船自由,并不需經(jīng)托運(yùn)人的同意。因轉(zhuǎn)船所產(chǎn)生的費(fèi)用由承運(yùn)人負(fù)擔(dān),但風(fēng)險(xiǎn)由托運(yùn)人承擔(dān)?！币虼耍羞\(yùn)人為了避免更多的糾紛，通常會(huì)依此條款，選擇在中途掛靠港轉(zhuǎn)船甩柜，而不影響提單簽發(fā)時(shí)的船名和裝船日期。所以實(shí)際情況是，雖然在實(shí)際操作中船公司這種違約行為很多，卻幾乎很少有這方面的訴訟，處于弱勢(shì)地位的托運(yùn)人群體對(duì)船公司甩柜從最初的憤怒、抱怨到習(xí)以為常的忍受。

四、定金制度對(duì)船貨雙方履約的擔(dān)保機(jī)制

根據(jù)我國《擔(dān)保法》的相關(guān)規(guī)定，可將定金制度適用于海上貨物運(yùn)輸合同中，可約定托運(yùn)人在訂艙時(shí)應(yīng)向承運(yùn)人支付一定數(shù)額的定金,托運(yùn)人如約向承運(yùn)人交付托運(yùn)貨物后,定金可沖抵運(yùn)費(fèi),否則若托運(yùn)人在船舶開航前退載，無權(quán)要求承運(yùn)人返還定金；同樣承運(yùn)人在收取托運(yùn)人的訂艙定金后必須保證預(yù)定船名航次上的可用艙位，否則出現(xiàn)爆艙甩貨承運(yùn)人就得向托運(yùn)人雙倍返還定金。

通過預(yù)先交納定金的方式，一方面可以有效減少托運(yùn)人虛假訂艙和多頭訂艙的混亂現(xiàn)象，從源頭上降低托運(yùn)人擅自退載給承運(yùn)人帶來的虧艙，有便于船公司做好艙位分配和控制；另一方面，也約束了船公司超額接受訂艙，增加了船公司爆艙甩柜的成本，從而大大減少了船公司爆艙甩柜的比例。

定金既是合同履行的一種擔(dān)保方式，又是一種法律承認(rèn)的違約責(zé)任的承擔(dān)方式，我國《合同法》第116條規(guī)定：“當(dāng)事人既約定違約金，又約定定金的，一方違約時(shí)，對(duì)方可以選擇適用違約金或者定金條款。”換言之，針對(duì)船公司爆艙甩柜這一違約行為，即使海上貨物運(yùn)輸合同簽訂之時(shí)或提單上沒有相關(guān)規(guī)定，或規(guī)定不明確時(shí)，亦可依據(jù)定金條款追究違約方的違約責(zé)任。

定金條款雖是船貨雙方自由約定的一種擔(dān)保措施，不具有法定的強(qiáng)制性，但如果托運(yùn)人希望貨物一定要及時(shí)出運(yùn)，則有必要與承運(yùn)人約定，并支付較高數(shù)額的費(fèi)用，那么船公司就必須按時(shí)出運(yùn)貨物。否則，在目前情況下，普通托運(yùn)人無法保障自己的貨物及時(shí)出運(yùn)。

船公司爆艙甩柜是海運(yùn)旺季的常發(fā)現(xiàn)象，其根源在于海上貨物運(yùn)輸合同承托雙方主體都負(fù)有不可推卸的責(zé)任,即托運(yùn)人取消訂艙不向承運(yùn)人支付虧艙損失,則承運(yùn)人甩柜亦無須擔(dān)責(zé)似乎成了一種不成文的行業(yè)慣例，但最終遭受損失的還是被甩貨的托運(yùn)人。建立一種行之有效、簡(jiǎn)便易行的履約擔(dān)保措施，規(guī)范船貨雙方的海運(yùn)操作，對(duì)建設(shè)公平、有序、誠信的航運(yùn)市場(chǎng)將大有裨益。▲

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