●王青松/文

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刑事案件捕后訴前偵查監(jiān)督機(jī)制研究

●王青松*/文

內(nèi)容摘要：從公訴部門實(shí)施偵查監(jiān)督的視角看，刑事案件批捕后，由公訴部門指派檢察官介入偵查，通過定期審查偵查機(jī)關(guān)獲取的證據(jù)材料以及受理控告、檢舉和申訴，對(duì)于提升偵查監(jiān)督的效率和質(zhì)量，促進(jìn)偵查質(zhì)量的提升，強(qiáng)化人權(quán)保障都具有明顯的成效。

關(guān)鍵詞：企業(yè)人員國家工作人員國有企業(yè)刑法

*河北省唐山市人民檢察院［063008］

審查起訴實(shí)踐中，大部分案件的犯罪嫌疑人會(huì)被采取逮捕的強(qiáng)制措施。這類案件在偵查環(huán)節(jié)主要存在以下問題：其一，一些偵查人員濫用搜查、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制性偵查措施，侵犯公民的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)利；其二，偵查人員常常侵犯諸如犯罪嫌疑人的辯護(hù)權(quán)、家屬的知情權(quán)等訴訟參與人的法定訴訟權(quán)利；其三，逼供誘供、暴力取證等違法偵查行為時(shí)有發(fā)生；其四，偵查行為不規(guī)范，造成證據(jù)瑕疵，甚至形成非法證據(jù)被訴、審機(jī)關(guān)排除，造成案件存疑不訴或存疑無罪。造成上述問題的原因是多方面的。筆者認(rèn)為，案件在審查批準(zhǔn)逮捕后移送審查起訴前這一階段偵查監(jiān)督的缺位是其中一個(gè)重要原因。由于法律沒有明確規(guī)定捕后訴前偵查監(jiān)督（以下簡稱訴前監(jiān)督）的程序和途徑，訴前監(jiān)督的缺位是刑事訴訟中的普遍性問題，解決好這一問題對(duì)強(qiáng)化偵查監(jiān)督具有全局性意義。

一、當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)開展訴前監(jiān)督的主要工作機(jī)制

（一）捕訴合一

四川、深圳等地試行將批捕、起訴部門合二為一（有的地方在試行檢察官責(zé)任制改革中也實(shí)行捕訴合一），由一名檢察官從審查逮捕到審查起訴全程辦理。筆者認(rèn)為這種改革措施固然可以提高辦案效率，在一定程度上提升辦案質(zhì)量，但卻存在兩個(gè)問題：其一，雖然批捕、起訴機(jī)構(gòu)合二為一，但開展偵查監(jiān)督工作的途徑仍是辦理提請(qǐng)批捕、移送審查起訴案件，訴前監(jiān)督仍沒納入偵查程序之中；其二，1996年最高人民檢察院之所以將刑事檢察部門分設(shè)為批捕和起訴部門，主要是為強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)辦案中的內(nèi)部監(jiān)督制約，從檢察機(jī)關(guān)今后一段時(shí)期的工作指導(dǎo)思想看，總的要求是強(qiáng)化法律監(jiān)督、強(qiáng)化自身監(jiān)督、強(qiáng)化高素質(zhì)隊(duì)伍建設(shè)。因此，捕訴合一不利于強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)的內(nèi)部監(jiān)督，不能代表檢察改革方向。

（二）捕訴銜接

偵查監(jiān)督權(quán)和公訴權(quán)相互配合、相互制約，形成一種良性的互動(dòng)。2009年最高人民檢察院下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)訴訟活動(dòng)法律監(jiān)督工作的意見》，指出要完善檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部銜接配合機(jī)制，建立內(nèi)部情況通報(bào)、信息共享、線索移送、偵結(jié)反饋制度，形成監(jiān)督合力。捕訴銜接強(qiáng)調(diào)了檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督工作的整體性和統(tǒng)一性，對(duì)于強(qiáng)化偵查監(jiān)督無疑具有推動(dòng)作用，但問題在于捕訴銜接主要側(cè)重于捕、訴部門的信息溝通與共享，仍不能從根本上解決案件批捕后偵查機(jī)關(guān)封閉偵查、監(jiān)督缺位的現(xiàn)狀。

（三）介入偵查

根據(jù)最高人民檢察院的相關(guān)文件，檢察機(jī)關(guān)介入偵查的概念，是指檢察機(jī)關(guān)偵查監(jiān)督部門、公訴部門在偵查機(jī)關(guān)提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕或者移送審查起訴之前的偵查階段，通過參與偵查機(jī)關(guān)對(duì)重大案件的討論，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的復(fù)驗(yàn)、復(fù)查等偵查活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)并糾正偵查活動(dòng)違法行為的訴訟活動(dòng)。檢察機(jī)關(guān)介入偵查的目的，應(yīng)是加強(qiáng)對(duì)偵查活動(dòng)的監(jiān)督。從介入偵查的法律依據(jù)看，我國《刑事訴訟法》第85條規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)要求逮捕犯罪嫌疑人的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)寫出提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕書，連同案卷材料、證據(jù)，一并移送同級(jí)檢察機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)。必要的時(shí)候，檢察機(jī)關(guān)可以派人參加公安機(jī)關(guān)對(duì)重大案件的討論?！钡?32條規(guī)定：“檢察機(jī)關(guān)審查案件的時(shí)候，對(duì)公安機(jī)關(guān)的勘驗(yàn)、檢查，認(rèn)為需要復(fù)驗(yàn)、復(fù)查時(shí)，可以要求公安機(jī)關(guān)復(fù)驗(yàn)、復(fù)查，并且可以派檢察人員參加。”這些法律依據(jù)支撐檢察機(jī)關(guān)的介入偵查權(quán)尚不充足，并且如前所述，檢察機(jī)關(guān)介入案件的主要目的已經(jīng)變?yōu)橐龑?dǎo)取證、追訴犯罪，偵查監(jiān)督并未有效實(shí)施。

二、開展訴前監(jiān)督工作的價(jià)值分析

訴前監(jiān)督工作機(jī)制的構(gòu)想是：案件批捕后，由公訴部門指派檢察官介入偵查，通過定期審查偵查機(jī)關(guān)獲取的證據(jù)材料以及受理控告、檢舉和申訴，實(shí)施偵查監(jiān)督。由公訴部門承擔(dān)訴前監(jiān)督職責(zé)，主要考慮兩方面因素，其一，刑事訴訟線性流轉(zhuǎn)的特征。一般刑事案件立案、偵查、批捕、繼續(xù)偵查、偵查終結(jié)、審查起訴、審判、執(zhí)行依次進(jìn)行，由公訴部門開展訴前監(jiān)督工作，符合訴訟規(guī)律，也有利于案件移送審查起訴后繼續(xù)實(shí)施偵查監(jiān)督；其二，公訴部門承擔(dān)著指控犯罪的職能，在移送起訴前定期審查證據(jù)材料，也有利于及時(shí)排除非法證據(jù)、解決證據(jù)瑕疵問題，促進(jìn)偵查辦案質(zhì)量的提高，為審查起訴、指控犯罪打下堅(jiān)實(shí)的證據(jù)基礎(chǔ)。開展訴前監(jiān)督工作的理論、實(shí)踐價(jià)值在于：

（一）有利于理順和強(qiáng)化刑事訴訟中檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)憲法定位

關(guān)于我國偵訴關(guān)系，學(xué)界有爭(zhēng)論，其中一種觀點(diǎn)主張檢警一體，檢察領(lǐng)導(dǎo)偵查，但憲法明確規(guī)定檢察機(jī)關(guān)是國家法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，《刑事訴訟法》明確的定位是分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約。公訴機(jī)關(guān)不應(yīng)是偵查機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)，公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)刑事犯罪案件的偵查，相對(duì)獨(dú)立，不受檢察機(jī)關(guān)的指揮，從《刑事訴訟法》的修訂看，更加注重強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)的訴訟監(jiān)督職能，檢察機(jī)關(guān)在案件批捕后介入案件，開展監(jiān)督活動(dòng)，與立法修改的精神高度契合，有利于厘清檢警關(guān)系，準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督的憲法定位。

（二）將偵查監(jiān)督工作納入偵查程序之中，使偵查活動(dòng)由封閉變?yōu)橄鄬?duì)開放，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)督，促進(jìn)偵查行為的依法規(guī)范

只有納入到具體訴訟程序中檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督權(quán)才能有效行使。訴前監(jiān)督工作中，通過檢察人員定期審查公安機(jī)關(guān)獲取的證據(jù)材料以及受理控告和申訴，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違法偵查行為；并且由于有檢察人員定期審查，偵查人員在偵查活動(dòng)中就強(qiáng)化了思想和行為約束，會(huì)自覺規(guī)范其偵查行為。

（三）有利于及時(shí)彌補(bǔ)偵查缺陷、有效固定證據(jù)，提高辦案質(zhì)量

通過及時(shí)審查偵查機(jī)關(guān)獲取的證據(jù)材料，特別是審查證據(jù)獲取的合法性，能夠及時(shí)甄別和排除非法證據(jù)，特別是能及時(shí)發(fā)現(xiàn)勘查、搜查、辨認(rèn)、扣押、凍結(jié)等偵查措施中的辦案瑕疵，及時(shí)予以彌補(bǔ)和固定證據(jù)，從而提高案件質(zhì)量，有利于實(shí)現(xiàn)追訴犯罪的目的。

（四）創(chuàng)設(shè)了獨(dú)立的偵查監(jiān)督程序，有利于公訴機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)打擊犯罪與保障人權(quán)相結(jié)合

開展訴前監(jiān)督，實(shí)質(zhì)上是創(chuàng)設(shè)了一套獨(dú)立的偵查監(jiān)督程序，除某些案件引導(dǎo)取證外，公訴干警訴前監(jiān)督工作就是監(jiān)督偵查人員偵查取證行為的合法性，依法保障訴訟參與人的訴訟權(quán)利，這無疑強(qiáng)化了公訴干警的監(jiān)督觀念，將原則性的監(jiān)督規(guī)定落實(shí)到訴前監(jiān)督的具體程序中，從而實(shí)現(xiàn)公訴機(jī)關(guān)打擊犯罪與保障人權(quán)相統(tǒng)一。

三、捕后訴前監(jiān)督的探索與實(shí)踐

經(jīng)過調(diào)研論證，自2009年11月唐山市檢察院在曹妃甸區(qū)檢察院（原唐海縣檢察院）、路北區(qū)檢察院公訴部門試點(diǎn)開展訴前監(jiān)督工作，邊試點(diǎn)邊制定和完善實(shí)施訴前監(jiān)督的原則、工作程序、方法、工作重點(diǎn)等內(nèi)容。2013年11月，在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，由筆者起草了《捕后訴前監(jiān)督工作規(guī)則》，經(jīng)唐山市檢察院檢察委員會(huì)研究修改后通過。實(shí)施捕后訴前監(jiān)督，需要公安機(jī)關(guān)的配合與支持，為此，我們將該規(guī)則送市公安局征求意見，經(jīng)過與市公安局反復(fù)溝通協(xié)商，對(duì)規(guī)則進(jìn)行數(shù)次修改，市檢察院與市公安局會(huì)簽下發(fā)了該規(guī)則，在全市試行。

(一)訴前監(jiān)督的概念、原則、監(jiān)督的主要內(nèi)容

捕后訴前案件偵查監(jiān)督，是指檢察機(jī)關(guān)為強(qiáng)化法律監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)刑事案件批準(zhǔn)逮捕后到審查起訴前偵查監(jiān)督工作的有效銜接，由公訴部門對(duì)于批準(zhǔn)逮捕的案件介入公安機(jī)關(guān)偵查，根據(jù)《刑事訴訟法》、《刑事訴訟規(guī)則》及相關(guān)司法解釋，參照審查起訴規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)偵查活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督，以促進(jìn)司法公正，充分保障人權(quán)。檢察機(jī)關(guān)實(shí)施訴前監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀公正、依法、堅(jiān)決、準(zhǔn)確、有效的監(jiān)督原則，堅(jiān)持程序監(jiān)督與實(shí)體監(jiān)督并重，堅(jiān)持實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)督。根據(jù)司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)特別是《刑事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)實(shí)施訴前監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對(duì)偵查機(jī)關(guān)是否阻礙辯護(hù)人、訴訟代理人依法行使訴訟權(quán)利、偵查取證行為的合法性、所獲取證據(jù)材料的證據(jù)效力、采取的強(qiáng)制措施、強(qiáng)制性偵查措施是否合法、指定監(jiān)視居住的決定和執(zhí)行是否合法、自首、立功等法定量刑情節(jié)的認(rèn)定是否合法、對(duì)涉案款物的處置否合法等方面進(jìn)行深入監(jiān)督。

（二）訴前監(jiān)督的工作程序

辦理訴前監(jiān)督案件的人員為公訴部門的檢察官。開展監(jiān)督的期間為檢察機(jī)關(guān)作出逮捕決定之日后至案件移送審查起訴之日前。為確保法律監(jiān)督的連續(xù)性，對(duì)于訴前監(jiān)督案件，檢察機(jī)關(guān)偵查監(jiān)督部門在決定逮捕后三日內(nèi)要將《批準(zhǔn)逮捕決定書》復(fù)印件移送公訴部門備案，同時(shí)移送《提供法庭審判所需證據(jù)材料意見書》。公訴部門在收到偵查監(jiān)督部門移送的相關(guān)材料后一日內(nèi)，由公訴部門負(fù)責(zé)人指定1至2名檢察官辦理，并應(yīng)配備書記員。檢察人員應(yīng)核查材料，填寫《訴前監(jiān)督案件登記表》，查閱審查逮捕工作內(nèi)卷，并主動(dòng)與偵查人員聯(lián)系，及時(shí)開展監(jiān)督。檢察人員應(yīng)跟蹤監(jiān)督偵查機(jī)關(guān)落實(shí)《提供法庭審判所需證據(jù)材料意見書》的情況。為實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)督，對(duì)于訴前監(jiān)督案件，檢察人員應(yīng)當(dāng)將偵查機(jī)關(guān)調(diào)取的新的證據(jù)材料（涉及國家秘密的除外）在7日內(nèi)予以審查；對(duì)于勘驗(yàn)、搜查、辨認(rèn)、扣押、凍結(jié)等偵查措施，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將獲取的相關(guān)證據(jù)材料在3日內(nèi)送交檢察人員審查。檢察人員或公訴部門審查后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出監(jiān)督意見，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽取，對(duì)于偵查活動(dòng)中的違法行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正。為防止辦理訴前監(jiān)督案件出現(xiàn)個(gè)人擅斷，辦理訴前監(jiān)督案件的檢察人員應(yīng)當(dāng)定期向公訴部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)監(jiān)督工作情況，提交書面監(jiān)督報(bào)告，重大監(jiān)督事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)層報(bào)主管檢察長決定。訴前監(jiān)督工作結(jié)束后，檢察人員應(yīng)將監(jiān)督工作情況記入《訴前監(jiān)督工作情況表》備案。

（三）訴前監(jiān)督工作重點(diǎn)及監(jiān)督糾正的方式

根據(jù)《刑事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，訴前監(jiān)督工作重點(diǎn)主要是偵查機(jī)關(guān)的違法行為，包括：刑訊逼供、暴力取證等18種違法取證行為，以監(jiān)視居住等方式變相羈押犯罪嫌疑人、拘留、逮捕后未依法通知嫌疑人家屬等5種違法采取強(qiáng)制措施的行為，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案而不立案、消極偵查等10種放縱犯罪及對(duì)當(dāng)事人的實(shí)體處理違法行為，4種違法認(rèn)定立功及3種違法認(rèn)定自首的行為等等。訴前監(jiān)督工作中，應(yīng)強(qiáng)化人權(quán)保障，突出監(jiān)督偵查機(jī)關(guān)對(duì)辯護(hù)人、訴訟代理人依法行使訴訟權(quán)利的保障情況，并對(duì)指定監(jiān)視居住的決定和執(zhí)行等情況予以審查和監(jiān)督。對(duì)于偵查人員的違法行為，除口頭糾正、書面糾正、情節(jié)嚴(yán)重的依法追究刑事責(zé)任外，對(duì)于偵查人員違法取證、嚴(yán)重侵犯當(dāng)事人合法權(quán)益等違法行為，檢察機(jī)關(guān)可以建議更換案件承辦人。

（四）相關(guān)注意事項(xiàng)

為了對(duì)重大案件開展引導(dǎo)取證工作，對(duì)于實(shí)施訴前監(jiān)督的案件，根據(jù)需要或者偵查機(jī)關(guān)的邀請(qǐng)，檢察機(jī)關(guān)可以引導(dǎo)取證。為提高辦案效率和開展監(jiān)督工作的連續(xù)性，訴前監(jiān)督案件移送審查起訴后，一般應(yīng)由辦理該訴前監(jiān)督案件的檢察官承辦。為加強(qiáng)訴前監(jiān)督工作的內(nèi)部監(jiān)督，公訴部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦理訴前監(jiān)督案件檢察人員的領(lǐng)導(dǎo)和管理，落實(shí)辦案責(zé)任制，定期聽取匯報(bào)，對(duì)于重大監(jiān)督問題進(jìn)行集體研究，報(bào)告檢察長。對(duì)于因檢察人員失職造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)依法追究責(zé)任。辦理訴前監(jiān)督案件的檢察人員有違法違紀(jì)行為，情節(jié)輕微的，由紀(jì)檢監(jiān)察部門予以誡勉談話；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)及時(shí)更換辦案人，并給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

四、開展訴前監(jiān)督工作取得的初步成效

唐山檢察機(jī)關(guān)兩級(jí)公訴部門通過對(duì)8類重大案件開展訴前監(jiān)督工作，取得了初步成效。一是提升了偵查監(jiān)督的效率和質(zhì)量。通過定期審查公安機(jī)關(guān)收集獲取的證據(jù)材料，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正了偵查活動(dòng)中的不規(guī)范行為甚至是違法行為，起到了動(dòng)態(tài)監(jiān)督的效果。如灤南縣檢察院在監(jiān)督趙某等人搶劫一案中，發(fā)現(xiàn)在訊問未成年犯罪嫌疑人戴某某時(shí)，未通知起法定代理人到場(chǎng)，及時(shí)通知偵查機(jī)關(guān)在通知法定代理人到場(chǎng)后補(bǔ)充訊問。曹妃甸區(qū)檢察院在監(jiān)督孫某某系列盜車案中，發(fā)現(xiàn)有8名涉嫌銷贓的犯罪嫌疑人公安機(jī)關(guān)未予立案，遂向公安機(jī)關(guān)提出監(jiān)督意見，并逐人監(jiān)督公安機(jī)關(guān)將該8人立案，并采取了相應(yīng)強(qiáng)制措施。二是有力促進(jìn)了偵查質(zhì)量的提升。辦理訴前監(jiān)督案件的檢察官發(fā)現(xiàn)取證行為的瑕疵后，都及時(shí)要求偵查人員糾正，促進(jìn)了偵查人員規(guī)范辦案，諸如一人訊問、不填寫具體訊問起止時(shí)間、未告知法定權(quán)利、訊問人員未在筆錄上簽字、訊問筆錄雷同、辨認(rèn)過程無證人參加、收集物證不制作提取筆錄等偵查瑕疵或者違法行為明顯減少，案件退補(bǔ)偵查率也由原來的26%降為17%。三是強(qiáng)化了人權(quán)保障。開展訴前監(jiān)督工作中，由于基本同步介入偵查活動(dòng)，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)偵查部門侵犯當(dāng)事人合法權(quán)益的違法行為，如對(duì)沒有證據(jù)有犯罪嫌疑的違法立案、違法取保候?qū)彙⒏叱鲆?guī)定收取保證金、隨意扣押、凍結(jié)財(cái)物、不及時(shí)返還扣押的當(dāng)事人合法財(cái)產(chǎn)、違反規(guī)定將羈押的嫌疑人解押到看守所外訊問等等，通過監(jiān)督偵查機(jī)關(guān)糾正違法行為，及時(shí)保障了當(dāng)事人的合法權(quán)益。