劉從政

中國(guó)青年政治學(xué)院法學(xué)院，北京　100089

論刑事上訴審制度的基本功能

劉從政

中國(guó)青年政治學(xué)院法學(xué)院，北京100089

摘要：刑事上訴審制度作為專門為當(dāng)事人設(shè)置的權(quán)利救濟(jì)制度，在我國(guó)的法律實(shí)踐中發(fā)揮了十分重要的作用。刑事上訴審的基本功能主要體現(xiàn)在個(gè)案層面和公共層面。正確認(rèn)識(shí)刑事上訴審制度的基本功能，有助于更好地認(rèn)識(shí)當(dāng)前我國(guó)刑事上訴審制度的缺點(diǎn)與不足，理順刑事上訴審制度改革的思路。

關(guān)鍵詞：刑事上訴審制度；基本功能；個(gè)案層面；公共層面

刑事上訴審制度是指上級(jí)法院根據(jù)當(dāng)事人的上訴或檢察機(jī)關(guān)的抗訴，對(duì)下級(jí)法院的未發(fā)生法律效力的判決、裁定進(jìn)行重新審判的制度。根據(jù)刑事上訴審制度發(fā)揮作用所針對(duì)的對(duì)象不同，刑事上訴審制度的基本功能可以分為個(gè)案層面的功能和公共層面的功能。

一、個(gè)案層面的功能

刑事上訴審制度個(gè)案層面的功能主要是指刑事上訴審制度在具體案件中保護(hù)刑事被告人權(quán)利、維護(hù)訴訟公正所發(fā)揮的積極作用。

(一)保護(hù)被告人權(quán)利

我國(guó)刑事訴訟相關(guān)立法和法律實(shí)踐中一直強(qiáng)調(diào)控辯雙方的平等地位，保護(hù)被告人辯護(hù)權(quán)等合法權(quán)益，但實(shí)際中很難做到。以檢察機(jī)關(guān)為代表的刑事訴訟控方擁有國(guó)家權(quán)力，以國(guó)家強(qiáng)制力為后盾，在刑事訴訟中始終處于強(qiáng)勢(shì)地位。出于追求辦案效率等原因，追訴機(jī)關(guān)傾向于依靠國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)推進(jìn)案件的發(fā)展和終結(jié)，這使得刑事被告人的權(quán)利很難得到平等的保護(hù)，同時(shí)也容易導(dǎo)致冤假錯(cuò)案的發(fā)生。另一方面，盡管立法者在刑事立法時(shí)對(duì)司法實(shí)踐中的問題有所考慮，并盡可能使立法更加合理，完善當(dāng)前的司法制度，減少錯(cuò)案的發(fā)生，但冤假錯(cuò)案仍舊時(shí)有發(fā)生。這其中的原因包括案件的復(fù)雜程度、辦案人員的業(yè)務(wù)水平、法官的業(yè)務(wù)水平、行政及政策性因素的影響等。綜上，刑事上訴審制度正是提供了這樣的一種途徑，對(duì)冤假錯(cuò)案予以糾正，保護(hù)被告人的合法權(quán)益。在一審法院對(duì)案件作出裁判后，對(duì)于該裁判可能存在的錯(cuò)誤，刑事上訴審程序?qū)⒏鶕?jù)當(dāng)事人的上訴或者檢察機(jī)關(guān)的抗訴而啟動(dòng)，對(duì)案件進(jìn)行重新審理，從而糾正錯(cuò)誤，保護(hù)被告人的合法權(quán)利。

(二)維護(hù)訴訟公正

訴訟公正是刑事訴訟過程中的一個(gè)重要的價(jià)值觀理念。訴訟公正包括實(shí)體公正和程序公正。實(shí)體公正要求統(tǒng)一適用法律，正確定罪量刑；程序公正要求刑事訴訟過程合法進(jìn)行，訴訟當(dāng)事人在訴訟過程中得到公平公正對(duì)待。從實(shí)體層面而言，刑事上訴審制度的設(shè)立的依據(jù)主要在于審判程序本身是一種不完善的程序正義，也即羅爾斯在《正義論》中所論述的：“即便法律被仔細(xì)地遵循，過程被公正恰當(dāng)?shù)匾龑?dǎo)，還是有可能達(dá)到錯(cuò)誤的結(jié)果。一個(gè)無(wú)罪的人可能被判作有罪，一個(gè)有罪的人卻可能逍遙法外?！睂徟兄械腻e(cuò)誤是不可避免的，而設(shè)立刑事上訴審制度正是盡可能減少這種錯(cuò)誤的有效方式之一，主要體現(xiàn)在刑事上訴審制度通過多層審級(jí)、多次審判來(lái)減少裁判錯(cuò)誤的發(fā)生，從而最大化地維護(hù)訴訟公正的實(shí)現(xiàn)。另一方面，從程序?qū)用娑?，美?guó)學(xué)者馬修的“尊嚴(yán)價(jià)值理論”認(rèn)為：“獲得勝訴與獲得公正對(duì)待是被裁判者的雙重愿望，兩者是完全獨(dú)立的”。也即訴訟當(dāng)事人在訴訟中，一方面希望裁判者做出對(duì)自己有利的裁判結(jié)果，另一方面，他們希望平等參與訴訟活動(dòng)、得到公平對(duì)待。因此，刑事訴訟不僅要追求審判結(jié)果的公正，也必須重視審判過程的公正。刑事上訴審制度為當(dāng)事人提供了再次提起訴訟的機(jī)會(huì)，也為其對(duì)抗不公平的審判提供了途徑，有利于程序公正的實(shí)現(xiàn)。

二、公共層面的功能

刑事上訴審制度公共層面的功能是指刑事上訴審制度在國(guó)家法律制度層面所產(chǎn)生的積極影響，包括解釋和發(fā)展法律、統(tǒng)一法律適用。

(一)解釋和發(fā)展法律

在刑事審判實(shí)踐中，法官在適用法律的過程中也同時(shí)伴隨著對(duì)法律的解釋，從而不斷推動(dòng)著現(xiàn)行法律的完善和發(fā)展。原因在于：第一，法律制定之時(shí)就是不完善的，需要在司法實(shí)踐中不斷修改和完善；第二法律條文具有抽象性、概括性，這就需要法官在適用法律的過程中對(duì)法律進(jìn)行解釋。刑事上訴審制度能夠保證法官解釋和發(fā)展法律功能的實(shí)現(xiàn)，推動(dòng)法律的不斷完善和發(fā)展。在刑事上訴審程序提起之后，較高層級(jí)的法院對(duì)下級(jí)法院審判的案件進(jìn)行重新審理，在適用法律的過程中作出效力更高的法律解釋。

(二)統(tǒng)一法律適用

統(tǒng)一法律適用作為法治國(guó)家的基本準(zhǔn)則，它要求裁判機(jī)關(guān)對(duì)具有相同或相似情形的案件應(yīng)當(dāng)作出同樣或相似的裁判，也即“同案同判”。然而，在司法實(shí)踐中我們很難做到同案同判，存在著法律適用不統(tǒng)一的現(xiàn)象。一方面，案件的判決會(huì)受到很多社會(huì)因素的影響，包括民意、社會(huì)輿論、行政命令等。另一方面，案件的判決也會(huì)受到許多主觀因素的影響，相同或相似的案件大多是由不同的法官作出判決的，不同的法官由于在業(yè)務(wù)水平、道德標(biāo)準(zhǔn)等方面存在差異，往往作出不同的判決。同時(shí)，在判決某些不存在明確法律依據(jù)的案件，需要依據(jù)法律原則等做出判決，法官在行使自由裁量權(quán)時(shí)也容易產(chǎn)生法律適用的不統(tǒng)一。在刑事上訴審制度下，不合法的判決將會(huì)被上級(jí)法院所撤銷，這就促使初審法院法官更加準(zhǔn)確地理解和適用法律。與此同時(shí)，上級(jí)法院對(duì)初審法院判決的監(jiān)督與糾正，也是一個(gè)統(tǒng)一法律適用的過程。

三、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，刑事上訴審制度在個(gè)案層面和公共層面都有著極其重要的功能，是我國(guó)刑事訴訟制度改革和發(fā)展過程中不可或缺的重要內(nèi)容。加強(qiáng)對(duì)刑事上訴審制度功能的理解，有助于我們更好地完善和發(fā)展刑事上訴審制度，推動(dòng)我國(guó)刑事審判制度的發(fā)展。

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中圖分類號(hào)：D915.3

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2095-4379-(2016)18-0229-01

作者簡(jiǎn)介：劉從政(1992-)，男，漢族，中國(guó)青年政治學(xué)院法學(xué)院，法律碩士研究生。