孔祥君　陸　昱

國(guó)網(wǎng)上海市南供電公司，上海　201112

關(guān)于電力企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的實(shí)踐

孔祥君陸昱

國(guó)網(wǎng)上海市南供電公司，上海201112

摘要：落實(shí)國(guó)網(wǎng)公司建設(shè)“三全五依”法治企業(yè)的總體部署，A公司著力推動(dòng)實(shí)現(xiàn)法律工作模式由救濟(jì)型向預(yù)防型、由參與型向參謀把關(guān)型、由事務(wù)型向管理型的轉(zhuǎn)變，提升公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力，抓好公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)環(huán)節(jié)。

關(guān)鍵詞：法律風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)防范

一、法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的內(nèi)涵

法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是指運(yùn)用科學(xué)的工具和方法，全面客觀地梳理、識(shí)別和分析公司可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)，統(tǒng)籌制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并根據(jù)措施要求建立或完善相關(guān)規(guī)章制度、工作流程。

對(duì)于電力企業(yè)而言，對(duì)外，面對(duì)日趨復(fù)雜、激烈和殘酷的市場(chǎng)監(jiān)管環(huán)境，構(gòu)筑穩(wěn)定、系統(tǒng)、全面的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系日益重要。對(duì)內(nèi)，依法治企呼聲高漲，通過(guò)充分發(fā)揮財(cái)務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、運(yùn)營(yíng)監(jiān)控等協(xié)同監(jiān)督作用，完善決策、執(zhí)行、監(jiān)督閉環(huán)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)依法治企與從嚴(yán)治黨有機(jī)統(tǒng)一，全面提升企業(yè)法治素質(zhì)和治理能力。

二、法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的構(gòu)架

(一)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

(二)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

按照風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)水平情況，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高，關(guān)注人的級(jí)別也越高，基本上5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為公司領(lǐng)導(dǎo)層關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)類別，為公司領(lǐng)導(dǎo)層作出決策提供信息支撐。4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)屬于部門(mén)和基層單位應(yīng)關(guān)注解決的風(fēng)險(xiǎn)。

(三)風(fēng)險(xiǎn)控制

通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取回避、控制或分擔(dān)的應(yīng)對(duì)策略，分別從以下多個(gè)方面實(shí)施管控。

第一，關(guān)注公司的組織結(jié)構(gòu)設(shè)置是否滿足法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)需要；職責(zé)和權(quán)限是否明確和準(zhǔn)確；人、財(cái)、物的保障是否到位。第二，關(guān)注公司及國(guó)內(nèi)外是否制定了相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或管理標(biāo)準(zhǔn)，以用于應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)；如果沒(méi)有，是否存在參考或引進(jìn)的內(nèi)容。第三，關(guān)注公司是否實(shí)施了有效的管理舉措；目前的管理措施是否存在改進(jìn)空間以及如何提升。第四，關(guān)注是否建立監(jiān)控體系，自我加壓發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題；是否具備考核機(jī)制以及與獎(jiǎng)懲機(jī)制掛鉤；一旦法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生釀成危機(jī)后公司是否具備必要的應(yīng)急機(jī)制。第五，關(guān)注是否根據(jù)需要開(kāi)展了對(duì)相關(guān)方(客戶、員工、政府部門(mén)、供應(yīng)商的)的宣傳；以及是否對(duì)員工開(kāi)展了相關(guān)的培訓(xùn)和宣貫，以便使其具備必要的認(rèn)識(shí)和理解，及掌握必要的技能。

三、法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的應(yīng)用

A公司是國(guó)網(wǎng)公司下屬二級(jí)公司，近年來(lái)經(jīng)過(guò)不斷的“PDCA”的過(guò)程，建立了一套長(zhǎng)效的、滾動(dòng)的、持續(xù)更新的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。第一，理清公司可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)庫(kù)，梳理每一個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)、規(guī)章制度要求；第二，列明每一項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的日常工作，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施情況進(jìn)行檢查、排摸，排查每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行治理和評(píng)估；第三，根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)體系進(jìn)行滾動(dòng)更新，循環(huán)往復(fù)，建立一個(gè)動(dòng)態(tài)、閉環(huán)的管理體系，形成公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范長(zhǎng)效機(jī)制。

以2015年為例，A公司對(duì)電網(wǎng)規(guī)劃、電網(wǎng)建設(shè)、調(diào)度運(yùn)行、運(yùn)維檢修、營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)、人力資源、財(cái)務(wù)管理、物資管理、科技信息、對(duì)外聯(lián)絡(luò)、經(jīng)濟(jì)法律、后勤保障十二大業(yè)務(wù)領(lǐng)域157項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行排查，共排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)19項(xiàng)，共532個(gè)。

(一)法律風(fēng)險(xiǎn)排查情況

表一　各部門(mén)排查情況統(tǒng)計(jì)

(二)法律風(fēng)險(xiǎn)整治情況

對(duì)已存在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的19項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)通過(guò)“可能性、影響程度、可控性模型分析”、“分布統(tǒng)計(jì)分析”和“德?tīng)柗茖＜曳ā钡确椒ㄟM(jìn)行科學(xué)評(píng)估，5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)(高風(fēng)險(xiǎn))4項(xiàng)，4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)(較高風(fēng)險(xiǎn))8項(xiàng)，3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)(中風(fēng)險(xiǎn))3項(xiàng)，2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)(低風(fēng)險(xiǎn))4項(xiàng)。

表二　各部門(mén)整治情況統(tǒng)計(jì)

(三)法律風(fēng)險(xiǎn)整治成效

以SY-02為例：未能與綠化環(huán)保部門(mén)工作協(xié)調(diào)一致所導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)(樹(shù)線關(guān)系)。

風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀：“線樹(shù)矛盾”在電力企業(yè)與綠化環(huán)保部門(mén)工作之中普遍存在。這主要是指電力設(shè)施保護(hù)工作人員在電力施工及維護(hù)作業(yè)中，經(jīng)常遇到需要修剪或砍伐樹(shù)木的問(wèn)題，按照相關(guān)法律規(guī)定，林木砍伐必須事先辦理有關(guān)手續(xù)。如果樹(shù)木栽植在先，而又影響施工作業(yè)或危及電網(wǎng)安全需要砍伐的，還要與林木所有權(quán)人進(jìn)行協(xié)商后對(duì)其補(bǔ)償。對(duì)于在樹(shù)木修剪過(guò)程中存在的綠化歸屬權(quán)、修剪費(fèi)用支付等問(wèn)題公司尚未形成完善的機(jī)制。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：按照《電力設(shè)施保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則》，嚴(yán)格執(zhí)行在先原則，即指如果樹(shù)木種植在先、電力設(shè)施后建，優(yōu)先保證樹(shù)木所有者的利益，按照相關(guān)部門(mén)法律規(guī)定辦理；如果電力設(shè)施建設(shè)在先，樹(shù)木種植在后，優(yōu)先保護(hù)電力設(shè)施。公司應(yīng)注意在線樹(shù)矛盾高發(fā)區(qū)，拍照或者錄像保存證據(jù)。首先要注重手續(xù)和程序的辦理，注意程序的合法性；其次，應(yīng)確實(shí)履行協(xié)商和告知義務(wù)，做好告知的有效送達(dá)，實(shí)現(xiàn)對(duì)危及安全的樹(shù)木合法砍伐，保證電力安全生產(chǎn)和社會(huì)的公共安全。

工作成效：A公司與區(qū)綠化和市容管理局正式簽署《樹(shù)木與電力線路安全管理合作協(xié)議》，就今后樹(shù)木綠化維護(hù)管理與電力線路安全運(yùn)行管理達(dá)成戰(zhàn)略合作共識(shí)，標(biāo)志著在共同推動(dòng)綠化維護(hù)與電力安全運(yùn)行和諧發(fā)展問(wèn)題上政企的進(jìn)一步聯(lián)動(dòng)合作。

[參考文獻(xiàn)]

[1]朱松.淺談?wù)袠?biāo)代理合同的規(guī)范化[J].大觀周刊，2011(36)：108.

中圖分類號(hào)：D926.5

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2095-4379-(2016)18-0175-03

作者簡(jiǎn)介：孔祥君(1985-)，女，碩士，經(jīng)濟(jì)師，國(guó)網(wǎng)上海市南供電公司，研究方向：電力企業(yè)管理；陸昱(1982-)，男，漢族，高級(jí)工程師，國(guó)網(wǎng)上海市南供電公司，研究方向：電網(wǎng)技術(shù)管理。