中國工業(yè)產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率區(qū)域差異動態(tài)演化研究與影響因素分析——來自造紙及紙制品業(yè)的實(shí)證研究

陳翔 ，肖序

(中南大學(xué)商學(xué)院，湖南長沙410083)

摘要：基于矩陣式DEA網(wǎng)絡(luò)模型，從經(jīng)濟(jì)效益、社會效益以及生態(tài)效益三個(gè)維度出發(fā)，以造紙及紙制品行業(yè)為例，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率評價(jià)研究。利用該模型對2008-2012我國造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行測度，并進(jìn)行區(qū)域差異動態(tài)演化研究與影響因素分析，實(shí)證結(jié)果顯示：(1)我國造紙業(yè)及紙制品行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率值仍處于低下水平，平均值為0.718。東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率最高，其次是中部、西部。生態(tài)效益子模塊與經(jīng)濟(jì)效益子模塊是導(dǎo)致我國造紙業(yè)及紙制品行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率低下的主要原因。(2)東部與中部地區(qū)動態(tài)演化軌跡較為相近，均過于重視經(jīng)濟(jì)效益子模塊發(fā)展而忽略了社會效益與生態(tài)效益子模塊。西部地區(qū)起步較晚，從生態(tài)效益、社會效益導(dǎo)向模式快速轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)效益導(dǎo)向模式，導(dǎo)致了其社會效益與生態(tài)效益快速下降。(3)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)規(guī)模對產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率影響最為明顯，其次是城市化水平、科研投入以及環(huán)境污染治理投入。

關(guān)鍵詞：矩陣式DEA網(wǎng)絡(luò)模型；循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率；區(qū)域差異動態(tài)演化研究；影響因素分析

收稿日期：2014-06-10修回日期：2014-12-16

基金項(xiàng)目:國家社科基金重大項(xiàng)目(11&ZD166)；國家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目 (71303263)；教育部博士點(diǎn)基金(新教師類)(20130162120045)；財(cái)政部、發(fā)改委節(jié)能減排綜合示范項(xiàng)目(CSCG-HNSZ-DY20131002;長財(cái)采計(jì)[2013D]0012號-1)

作者簡介：陳翔(1983-)，男，湖南長沙人，中南大學(xué)商學(xué)院博士研究生，研究方向:環(huán)境會計(jì)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值流分析。

中圖分類號：F424

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1002-9753(2015)01-0160-12

Abstract:Study of evaluation of industrial circular economy efficiency drew from economic, social, and ecological benefits, in terms of paper-making & paper products industry by matrix DEA network model.Empirical results are shown as following after using such model for measuring the industrial circular economy efficiency and analyzing its influences factors of domestic paper-making and paper products industry in the period of 2008-2012: (1) The value of circular economy efficiency of domestic paper-making & paper products industry is below average, at an average of 0.718, such value presents the highest in the eastern region, and followed by central and western regions, due to issues on sub modules of Ecological benefits and economic benefits.(2) The eastern and central regions are carrying a similar path of which too much attentions paid to develop economic benefit module while ignoring developments on social benefit and ecological benefit sub modules. Especially in the western region,started in a late position of the industry, social benefit and ecological benefit were rapidly declined due to the celerity change from ecological, social benefits oriented mode to economic benefit oriented mode. (3) The level of economic development and the scale of the industry are the most serious influences to industrial circular economy efficiency, followed by the level of urbanization, investment in scientific development, and environment pollution control.

Study on Dynamic Evolution of Regional Differences in Chinese Industrial

Circular Economy Efficiency and Influence Factors of Efficiency

—An Empirical Study on Paper-making and Paper Products Industry

CHEN Xiang,XIAO Xu

(BusinessSchoolofCentralSouthUniversity,Changsha410083,China)

Key words:matrix-type DEA network model; circular economy efficiency; study on dynamic evolution of regional differences; influencing factors analysis

經(jīng)過改革開放30年來的發(fā)展，中國已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化中期階段。當(dāng)前，中國工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展對環(huán)境資源要素的需求持續(xù)上升，然而受思想觀念、管理體制與技術(shù)水平等多種因素的制約，高耗能、高污染、高排放的階段性工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式還未實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變[1]。按照我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)期，在現(xiàn)有發(fā)展模式下，資源與環(huán)境壓力將會驟然增大[2]。在加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，全面實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化和“調(diào)結(jié)構(gòu)，穩(wěn)增長，促轉(zhuǎn)型”的背景下，如何協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和生態(tài)效益三者之間的關(guān)系，以最少的資源消耗、最小的環(huán)境損害來贏得最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)、社會產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)最高的循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率，并結(jié)合各地區(qū)的區(qū)域差別和產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，理解經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、社會系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)三者間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)機(jī)制，是現(xiàn)階段中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的迫切而關(guān)鍵問題之一。

一、文獻(xiàn)綜述

“循環(huán)經(jīng)濟(jì)”一詞由美國學(xué)者Boulding(1996)首次提出，并將之定義為：在人類社會、資源環(huán)境和科學(xué)技術(shù)的大系統(tǒng)內(nèi)，在資源投入、企業(yè)生產(chǎn)、產(chǎn)品消費(fèi)及其廢棄的全過程中，把傳統(tǒng)的依賴資源消耗的線形增長的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽可鷳B(tài)型資源循環(huán)來發(fā)展的經(jīng)濟(jì)[3]?，F(xiàn)今循環(huán)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為國內(nèi)外的研究熱點(diǎn)，其概念與內(nèi)涵亦隨之不斷外延，學(xué)者們大都將其闡述為：表達(dá)經(jīng)濟(jì)效益、社會效益與環(huán)境效益三者協(xié)同關(guān)系的復(fù)合概念[4-7]。

近年來，國內(nèi)外學(xué)者在循環(huán)經(jīng)濟(jì)的概念和相關(guān)理論研究不斷深化的基礎(chǔ)上，越來越多地從區(qū)域和產(chǎn)業(yè)視角展開循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率測度與評價(jià)的實(shí)證研究。現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從三個(gè)角度展開：一方面是對循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率測度方法的創(chuàng)新，如線性加權(quán)法[8-9]、模糊綜合評價(jià)法[10-11]、灰色關(guān)聯(lián)分析[12-13]、主成份分析方法[14-15]、生態(tài)足跡法[16]、物質(zhì)流分析法[17-19]、投入-產(chǎn)出分析[20]、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法[21-22]、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(Data Envelopment Analysis，DEA)[23-25]。其中數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法相對客觀，適合研究多投入產(chǎn)出的復(fù)雜系統(tǒng)，在循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的定量評價(jià)中得到廣泛應(yīng)用[7,23-25]；另一方面是基于研究層面的不同，如企業(yè)層面的研究[26]、工業(yè)園區(qū)層面的研究[27]、產(chǎn)業(yè)層面的研究[28-29]、區(qū)域?qū)用娴难芯縖30-32]。近年來，測度區(qū)域?qū)用嫜h(huán)經(jīng)濟(jì)效率并進(jìn)行區(qū)域差異比較成為國內(nèi)外學(xué)者的研究熱點(diǎn)；最后是從靜態(tài)和動態(tài)不同的視角對循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率評價(jià)結(jié)果的差異進(jìn)行比較分析。靜態(tài)分析大多基于循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的評價(jià)結(jié)果，從空間或時(shí)間維度上進(jìn)行劃分，對不同空間或時(shí)間的循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行差異性分析[33-36]。動態(tài)分析則是將空間與時(shí)間兩個(gè)維度相結(jié)合，對循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率變化趨勢進(jìn)行動態(tài)研究[37-39]。

現(xiàn)有關(guān)于循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率測算的研究大多采用傳統(tǒng)的DEA模型，該模型無法反映循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，沒有將其內(nèi)部各個(gè)子系統(tǒng)之間相互作用關(guān)系考慮在內(nèi)。然而，作為復(fù)合系統(tǒng)，循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)包含了經(jīng)濟(jì)效益、社會效益與生態(tài)效益三個(gè)維度，且3個(gè)維度之間彼此關(guān)聯(lián)，相互依存度較高。循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)實(shí)質(zhì)上是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，利用傳統(tǒng)DEA模型測度循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率，可信度低下且無法得到各個(gè)維度的效率值，導(dǎo)致工業(yè)產(chǎn)業(yè)區(qū)域差異比較難以實(shí)現(xiàn)。從目前國內(nèi)外的研究成果看，矩陣式DEA模型的研究仍處于探索階段，典型的研究：有Tone等[40-41]使用SBM模型研究多輸入多輸出網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的DEA有效性；Amatatsu等[42]在Tone等[40-41]研究的基礎(chǔ)上，使用SBM模型進(jìn)一步研究矩陣型網(wǎng)絡(luò)DEA模型；程均等[43]又繼續(xù)基于Amatatsu等[42]學(xué)者的研究對模型的合理性及相關(guān)性質(zhì)進(jìn)行證明。

上述文獻(xiàn)對循環(huán)經(jīng)濟(jì)的評價(jià)研究有著不可置疑的貢獻(xiàn)，但仍有以下方面可以補(bǔ)充完善：(1)現(xiàn)有方法忽略了循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是由多個(gè)子系統(tǒng)復(fù)合而成的復(fù)雜系統(tǒng)，沒有將其內(nèi)部各個(gè)子系統(tǒng)之間相互作用關(guān)系考慮在內(nèi)[44]；(2)當(dāng)前我國正處于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型調(diào)整的關(guān)鍵時(shí)期，亟需針對各個(gè)地區(qū)的區(qū)域差異，制定出有地區(qū)特色的產(chǎn)業(yè)政策，達(dá)到最優(yōu)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率。然而，分析現(xiàn)有研究可見，關(guān)于工業(yè)產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率與地區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率差異的研究較多，將工業(yè)產(chǎn)業(yè)與區(qū)域差異兩者結(jié)合起來研究的成果較少；(3)目前研究中靜態(tài)分析的研究成果較多，動態(tài)演化的研究成果較少。而且，現(xiàn)有研究大多只考慮了經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益兩個(gè)維度，未能將社會效益囊括在內(nèi)。

為克服上述問題，本文擬作如下安排：首先，構(gòu)建矩陣式DEA網(wǎng)絡(luò)模型，以克服傳統(tǒng)DEA模型無法反映循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)和關(guān)聯(lián)性的不足，同時(shí)可以得到各子模塊的效率值；然后，基于各地區(qū)造紙及紙制品業(yè)的產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，從經(jīng)濟(jì)、社會與生態(tài)三個(gè)維度對循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行重新構(gòu)建；此后，以造紙業(yè)及紙制品業(yè)為例，利用構(gòu)建的矩陣式DEA網(wǎng)絡(luò)模型對造紙業(yè)及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行測算并進(jìn)行區(qū)域差異比較分析與動態(tài)演化分析；最后，在造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率測算結(jié)果的基礎(chǔ)上，探究造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的影響因素并提出相關(guān)政策建議。

二、研究模型的構(gòu)建

為方便闡述，利用S1,S2,S3分別表示經(jīng)濟(jì)效益、社會效益與生態(tài)效益3個(gè)維度。具體由圖1可知，三個(gè)維度不僅有自身的內(nèi)外部產(chǎn)出(投入1、2、3與產(chǎn)出1、2、3)，還包含3個(gè)維度之間的投入產(chǎn)出關(guān)系，在此用Linkij(i≠j;i,j=1,2,3)表示。對經(jīng)濟(jì)效益維度來分析，內(nèi)部輸入Link13,Link23分別表示社會效益維度和生態(tài)效益維度的輸入，同理Link31,Link32表示外部輸出；對社會效益維度來分析，內(nèi)部輸入Link21,Link31分別表示生態(tài)效益維度和經(jīng)濟(jì)效益維度的輸入，同理Link12,Link13表示外部輸出；對生態(tài)效益維度來分析，內(nèi)部輸入Link12,Link32分別表示社會效益維度和經(jīng)濟(jì)效益維度的輸入，同理Link21,Link23表示外部輸出。

同時(shí)兼顧到各個(gè)維度之間輸入輸出的平衡性，可得：

(1)

此時(shí)，決策單元DMUk的子模塊Sl效率測算的DEA模型可以表述如下：

ul,vl,δlj≥0,j=1,2,3.

(2)

圖1　造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率測算的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分解

μl,ωl,ηlj≥0,k=1,2,3.

(3)

經(jīng)過進(jìn)一步整理，求解到如下的模型的對偶形式為：

min

(4)

minβ1θ1+β2θ2+β3θ3

(5)

三、指標(biāo)體系構(gòu)建與實(shí)證分析

(一)指標(biāo)體系構(gòu)建與數(shù)據(jù)來源

由于西藏地區(qū)數(shù)據(jù)缺失過多，本文只選取全國30個(gè)省、自治區(qū)及直轄市作為研究樣本，時(shí)間跨度為2008-2012年，共計(jì)150個(gè)觀測值。其中，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南等10個(gè)省市；中部地區(qū)包括山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南、廣西等11個(gè)省市；西部地區(qū)包括重慶、四川、貴州、云南、陜西甘肅、青海、寧夏、新疆等9個(gè)省市。

結(jié)合國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，對造紙業(yè)及紙制品行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的指標(biāo)體系進(jìn)行重新構(gòu)架，如圖2所示。指標(biāo)體系內(nèi)所有指標(biāo)的數(shù)據(jù)均來源于政府統(tǒng)計(jì)部門公開發(fā)布權(quán)威統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

圖2　造紙業(yè)及紙制品行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率指標(biāo)體系

經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)。該子模塊投入指標(biāo)包括資本投入、研發(fā)投入、能源投入、人力資源投入、固廢綜合利用投入。其中，資本投入與人力資本兩項(xiàng)用各地區(qū)造紙及紙制品行業(yè)實(shí)收資本和全部從業(yè)人員年平均人數(shù)衡量，這兩項(xiàng)數(shù)據(jù)均來自于《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。研發(fā)投入用各地區(qū)造紙及紙制品業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)來衡量，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。能源投入用各地區(qū)造紙及紙制品業(yè)能源消費(fèi)總量來測度，數(shù)據(jù)來源于《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。固廢綜合利用投入用各地區(qū)造紙及紙制品行業(yè)固體廢物綜合利用量來衡量，數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》；產(chǎn)出指標(biāo)包括造紙及紙制品業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)污染以及發(fā)明專利三項(xiàng)。其中，各地區(qū)造紙及紙制品業(yè)總產(chǎn)值來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。工業(yè)污染包含了三項(xiàng)指標(biāo)，分別為各地區(qū)造紙及紙制品業(yè)廢氣排出量、廢水排出量以及固廢排出量，上述指標(biāo)計(jì)算數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。發(fā)明專利指標(biāo)則用各地區(qū)造紙及紙制品業(yè)專利發(fā)明來測度，計(jì)算數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。上述部分指標(biāo)由于沒有直接統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，需要通過計(jì)算來測度，現(xiàn)給出如下計(jì)算公式，為方便表述造紙及紙制品業(yè)簡稱為紙業(yè)：各地區(qū)紙業(yè)能源消費(fèi)=紙業(yè)能源消費(fèi)量/各行業(yè)能源消費(fèi)量×各地區(qū)能源消費(fèi)量，各地區(qū)紙業(yè)廢水排放=紙業(yè)廢水排放量/各行業(yè)廢水排放量×各地區(qū)工業(yè)廢水排放量，各地區(qū)紙業(yè)廢氣排放=紙業(yè)廢氣排放量/各行業(yè)廢氣排放量×各地區(qū)工業(yè)廢氣排放量，各地區(qū)紙業(yè)固廢排放=紙業(yè)固廢排放量/各行業(yè)固廢排放量×各地區(qū)工業(yè)固廢排放量，各地區(qū)紙業(yè)專利發(fā)明=紙業(yè)發(fā)明專利數(shù)/各行業(yè)發(fā)明專利數(shù)×各地區(qū)工業(yè)發(fā)明專利數(shù)，各地區(qū)紙業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)=紙業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)/各行業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)×各地區(qū)工業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)。

社會效益指標(biāo)。該子模塊指標(biāo)包括投入指標(biāo)造紙及紙制品行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值以及紙和紙板循環(huán)利用兩項(xiàng)指標(biāo)，產(chǎn)出指標(biāo)包括紙和紙板消費(fèi)量和人力資本。其中人力資本和行業(yè)總產(chǎn)值前文已經(jīng)詳述在此不再贅述，各地區(qū)紙和紙板消費(fèi)量與循環(huán)利用量兩項(xiàng)指標(biāo)來源于中國紙網(wǎng)與中國紙業(yè)行業(yè)協(xié)會。

生態(tài)效益指標(biāo)。該子模塊投入指標(biāo)包括工業(yè)污染、各地區(qū)紙和紙板消費(fèi)量與行業(yè)環(huán)境污染治理投資。其中，工業(yè)污染指標(biāo)與各地區(qū)紙和紙板消費(fèi)量在前文已經(jīng)詳述在此不再重復(fù)。環(huán)境污染治理投資指標(biāo)由于各地區(qū)固體廢物治理投資數(shù)據(jù)缺失，因而選取各地區(qū)造紙及紙制品業(yè)廢氣治理投資與廢水治理投資兩項(xiàng)指標(biāo)加和來衡量，以上數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》；產(chǎn)出指標(biāo)包括廢水治理、廢氣治理、固廢綜合利用以及紙和紙板循環(huán)利用量。上述指標(biāo)中紙和紙板循環(huán)利用量前文已經(jīng)詳述，在此不再贅述。廢氣治理、廢水治理和固廢綜合利用應(yīng)用各地區(qū)造紙及紙制品業(yè)廢氣處理量、各地區(qū)造紙及紙制品業(yè)廢水處理量、各地區(qū)造紙及紙制品業(yè)固廢綜合利用量來衡量，上述指標(biāo)來源于《中國環(huán)境年鑒》。上述部分指標(biāo)由于沒有直接統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，需要通過計(jì)算來測度，現(xiàn)給出如下計(jì)算公式，為方便表述造紙及紙制品業(yè)簡稱為紙業(yè)：各地區(qū)紙業(yè)廢水治理=紙業(yè)廢水處理量/各行業(yè)廢水處理量×各地區(qū)工業(yè)廢水處理量，各地區(qū)紙業(yè)廢氣治理=紙業(yè)廢氣治理設(shè)施處理能力/各行業(yè)廢氣治理設(shè)施處理能力×各地區(qū)工業(yè)廢氣治理設(shè)施處理能力，各地區(qū)紙業(yè)固廢綜合利用=紙業(yè)固廢綜合利用/各行業(yè)固廢綜合利用×各地區(qū)固廢綜合利用，各地區(qū)紙業(yè)廢氣治理投資=紙業(yè)廢氣治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用/各行業(yè)廢氣治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用×各地區(qū)廢氣治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用，各地區(qū)紙業(yè)廢水治理投資=紙業(yè)廢水治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用/各行業(yè)廢水治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用×各地區(qū)廢水治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用。

(二)實(shí)證分析

分別對模型(4)和(5)進(jìn)行求解，得到各子模塊的效率與復(fù)合系統(tǒng)的整體效率，為節(jié)省篇幅，各個(gè)子模塊效率值在此省略，各地區(qū)造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率具體結(jié)果見表1。

表1給出了2008-2012年各地區(qū)造紙及紙制品行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率值。整體而言，當(dāng)前階段我國造紙業(yè)及紙制品行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率值仍處于低下水平，平均值為0.718。對于東部區(qū)域而言，北京、上海以及浙江在2008-2012年處于有效狀態(tài)，隨后依次是天津、福建、廣東、海南、江蘇、山東、河北。其中，除2012年以外，天津在2008-2011均處于有效狀態(tài)，福建在2008-2009處于有效狀態(tài)，廣東在2011-2012處于有效狀態(tài)。對于中部區(qū)域而言，安徽、江西、黑龍江、湖北排名相對靠前，隨后依次是河南、吉林、湖南、遼寧、內(nèi)蒙古、山西、廣西。對于西部地區(qū)而言，四川、重慶的造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率明顯高于區(qū)域內(nèi)其他地區(qū)，隨后依次是寧夏、陜西、青海、云南、貴州、新疆、甘肅。對比三大區(qū)域可知，東部地區(qū)造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率最高，其次是中部、西部。具體分析，東部地區(qū)造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率高出中部地區(qū)0.119，又高出西部地區(qū)0.197。比較各省市造紙及紙制品業(yè)經(jīng)濟(jì)效率水平，前十名包括北京、上海、浙江、天津、福建、四川、廣東、重慶、安徽、江西。其中，東部地區(qū)占一半以上，中部地區(qū)與西部地區(qū)各占兩席。

同時(shí)，對比造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)整體效率與其各個(gè)子模塊效率值可得，生態(tài)效益子模塊與經(jīng)濟(jì)效益子模塊是導(dǎo)致我國造紙業(yè)及紙制品行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率低下的主要因素，也是區(qū)域差異的關(guān)鍵所在。此外，結(jié)合3個(gè)子模塊的相關(guān)系數(shù)可以得到，生態(tài)效益子模塊與社會效益子模塊、經(jīng)濟(jì)效益子模塊相關(guān)度達(dá)0.401、0.515，經(jīng)濟(jì)效益子模塊與社會效益子模塊相關(guān)度達(dá)0.789。以上論據(jù)充分說明，隨造紙及紙制品業(yè)經(jīng)濟(jì)效益快速提高的同時(shí)，對生態(tài)效益子模塊關(guān)注度不夠，而生態(tài)效益子模塊效率的低下又會對社會效益子模和經(jīng)濟(jì)效益子模塊產(chǎn)生負(fù)面影響。生態(tài)效益、社會效益以及經(jīng)濟(jì)效益三者之間互相聯(lián)系，相互作用關(guān)系明顯，以上三者共同決定了造紙及紙制品業(yè)整體循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率。

表1　2008-2012年造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的效率值

四、造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率區(qū)域差異動態(tài)演化研究

(一)造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率動態(tài)演化度量模型構(gòu)建

其中，A區(qū)域代表的是原始的粗放型產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，該模式中投入產(chǎn)出率低下，技術(shù)水平較低，對生態(tài)環(huán)境的破壞大，整體的產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率低下。B區(qū)域代表的是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益為優(yōu)先導(dǎo)向的發(fā)展模式，在該模式下，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出較高，但是對于產(chǎn)業(yè)社會效益與生態(tài)效益的損耗較大。C區(qū)域是以產(chǎn)業(yè)社會效益和生態(tài)效益為導(dǎo)向的發(fā)展模式，在該模式下，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益發(fā)展的優(yōu)先程度讓位于社會效益以及生態(tài)效益。D區(qū)域代表循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率最高，表明區(qū)域無害化、減量化以及由此產(chǎn)生的再生資源化水平較高。該模式提倡合理利用自然資源和環(huán)境容量，在物質(zhì)不斷循環(huán)利用的基礎(chǔ)上發(fā)展經(jīng)濟(jì)，使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和諧地納入到生態(tài)系統(tǒng)以及社會系統(tǒng)的物質(zhì)循環(huán)過程中[46]。

(二)造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率區(qū)域差異動態(tài)演化分析

基于造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的測度結(jié)果并運(yùn)用動態(tài)演化度量模型的評判方法，得出如圖4所示的2008-2012造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率變化軌跡。

圖3　造紙及紙制品行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率動態(tài)演化度量模型

(a)東部循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率變化軌跡　　　　　(b) 中部循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率變化軌跡　　　　　　(c) 西部循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率變化軌跡 圖4　2008-2012造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率變化軌跡

從圖4可知，東部地區(qū)造紙及紙制品業(yè)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的變化軌跡大致經(jīng)歷了A(粗放型發(fā)展模式)和B(經(jīng)濟(jì)效益為導(dǎo)向的傳統(tǒng)發(fā)展模式)，走的是A→B→D發(fā)展模式，其中C區(qū)域一次也沒有出現(xiàn)過，說明對社會效益和生態(tài)效益不甚重視。中部地區(qū)的變化軌跡也與東部地區(qū)類似，但是中部地區(qū)在2008-2012年間有一多半時(shí)間內(nèi)停留在A區(qū)域，僅有2011與2012年在B區(qū)域內(nèi)，因而中部地區(qū)需要在保證經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，穩(wěn)定提高生態(tài)效益，加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)測和保護(hù)力度外，還應(yīng)想法提高廢物再生資源化水平，進(jìn)而提高資源效率只有這樣才能真正穩(wěn)定地進(jìn)入循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。西部地區(qū)的變化軌跡歷經(jīng)A(粗放型發(fā)展模式)、C(生態(tài)效益、社會效益為導(dǎo)向的發(fā)展模式)和B(經(jīng)濟(jì)效益為導(dǎo)向的傳統(tǒng)發(fā)展模式)?？梢钥闯?，西部地區(qū)比于東中部地區(qū)更重視生態(tài)效益和社會效益，這也是中部地區(qū)與東中部地區(qū)差距逐漸縮小的原因之一，但由于生態(tài)資源利用水平較低，和科技水平不高，導(dǎo)致了地區(qū)經(jīng)濟(jì)效益不能有效提高，進(jìn)而又影響了地區(qū)的社會效益水平。在這樣的情況下西部地區(qū)經(jīng)過一定的調(diào)整，但這些調(diào)整沒有從產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新升級，綜合提高產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的角度出發(fā)，導(dǎo)致了西部地區(qū)在2012年又走上東中部地區(qū)以經(jīng)濟(jì)效益為導(dǎo)向的傳統(tǒng)發(fā)展模式。

進(jìn)一步分析， 東部地區(qū)技術(shù)發(fā)展水平較高，對于污染物處理能力明顯強(qiáng)于中西部地區(qū)，因而能在擁有較高經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)還能有一定的生態(tài)效益、社會效益。中部地區(qū)污染治理的投入明顯高于西部地區(qū)，而高額的投入并沒有使中部地區(qū)污染處理能力得到有效提升，導(dǎo)致了中部地區(qū)生態(tài)效益效率的低下。西部地區(qū)則由于國家政策、區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)較為脆弱等因素的影響，較為重視生態(tài)效益和社會效益的發(fā)展，然而當(dāng)經(jīng)濟(jì)效益發(fā)展較慢，制約到社會效益的時(shí)候，轉(zhuǎn)而優(yōu)先發(fā)展經(jīng)濟(jì)效益，導(dǎo)致了生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益的大幅下降。此外，對比三大區(qū)域可知，2008年金融危機(jī)造成金融部門對于工業(yè)企業(yè)的貸款明顯下降，用于技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新的資金減少，資源利用效率下降。然而，由于金融體系較為完善，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)更易受到2008年金融危機(jī)的影響，導(dǎo)致了東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率下降幅度大于中西部地區(qū)。

五、造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率影響因素分析

為驗(yàn)證影響造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的因素，本文運(yùn)用面板Tobit分析模型，分別在東部、中部、西部和全國范圍內(nèi)建立回歸模型進(jìn)行分析。根據(jù)已有研究，選取的影響因素有：①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平：用人均GDP的對數(shù)(LNGDP)表示，衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，一般經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率有正向影響。②城市化水平(URBAN)：相對于農(nóng)村，城市的資源依賴性更加突出，而城市在提高資源利用效率和污染治理水平上又往往擁有技術(shù)優(yōu)勢。因而，各地區(qū)的城市化水平對造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生影響。選用非農(nóng)業(yè)人口的比重作為城市化水平的代表，預(yù)期影響不確定。③產(chǎn)業(yè)污染治理投入(ENV)：采用各地區(qū)造紙及紙制品業(yè)環(huán)境污染治理投入來，指標(biāo)具體計(jì)算方法前文已述，在此不再贅述。預(yù)計(jì)各地區(qū)造紙及紙制品業(yè)環(huán)境污染治理投入對產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率有正向促進(jìn)作用。④科研投入(SRI)：采用各地區(qū)造紙及紙制品業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)來衡量，反映各地區(qū)造紙機(jī)制制品業(yè)科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)。⑤產(chǎn)業(yè)規(guī)模(INS)：以各地區(qū)造紙及紙制品業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值來衡量，產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大對資源需求不斷增加，污染排放的壓力也在不斷加重，而產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新水平和污染處理能力在不斷提高，產(chǎn)業(yè)集約化發(fā)展趨勢明顯。因而，選取該項(xiàng)指標(biāo)作為影響因素之一，指標(biāo)對于產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的預(yù)期影響不確定。

此外，由于效率評價(jià)值存在最低界限值，因而數(shù)據(jù)處于截?cái)酄顟B(tài)，采用普通最小二乘法進(jìn)行回歸分析，可能會導(dǎo)致參數(shù)估計(jì)存在偏差。為了解決這類問題，采用Tobit提出的截?cái)嗷貧w方法進(jìn)行分析，同時(shí)結(jié)合面板數(shù)據(jù)特性，建立如下的Tobit 回歸模型[47]：

在鋼結(jié)構(gòu)施工全過程中，最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)便是運(yùn)營階段，此階段需要消耗較長的施工周期，且需要投入較大的成本，因此技術(shù)人員需要充分重視此階段的運(yùn)營維護(hù)管理工作，并做好技術(shù)革新。傳統(tǒng)的建筑運(yùn)營與維護(hù)過程中，技術(shù)人員一般采用人工采集數(shù)據(jù)以及工程圖紙的方法監(jiān)控維護(hù)Excel表格中的設(shè)備數(shù)據(jù)信息，但鋼結(jié)構(gòu)工程的規(guī)模較大，以往運(yùn)營技術(shù)無法滿足鋼結(jié)構(gòu)工程的發(fā)展趨勢。為了有效解決傳統(tǒng)技術(shù)的數(shù)據(jù)保護(hù)困難，避免運(yùn)營期間出現(xiàn)時(shí)效差異以及數(shù)據(jù)丟失問題，技術(shù)人員應(yīng)利用BIM技術(shù)全方位建檔與監(jiān)控相關(guān)數(shù)據(jù)信息，由根本上促進(jìn)鋼結(jié)構(gòu)施工的順利進(jìn)行。

其中，被解釋變量yit為造紙及紙制品業(yè)第i個(gè)地區(qū)第t年的循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率，解釋變量xit=(x1t表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，x2t表示城市化水平，x3t表示產(chǎn)業(yè)污染治理投入，x4t表示科研投入，x5t表示產(chǎn)業(yè)規(guī)模)，βT為未知參數(shù)，eit～N( 0，σ2 ) 此模型為面板數(shù)據(jù)的截取回歸模型，解釋變量xit取實(shí)際觀測值，被解釋變量yit以受限制的方式取值：當(dāng)yit≥0取實(shí)際的觀測值；當(dāng)yit< 0 時(shí)，觀測值均截取為0。αit表示各地區(qū)造紙及紙制品業(yè)i第t年的固定效應(yīng)，作為模型的未知常數(shù)。

在上述計(jì)量模型由5個(gè)解釋變量構(gòu)成，變量有存在多重共線性可能，因而需要進(jìn)行檢驗(yàn)。經(jīng)檢驗(yàn)解釋變量之間的相關(guān)系數(shù)較小，共線程度不高，在尚可接受的范圍內(nèi)，結(jié)果如表2所示。

表2　中東西造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率回歸結(jié)果

回歸結(jié)果表明：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城市化水平與產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模與造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率存在明顯的正相關(guān)性，其中經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城市化水平對于西部地區(qū)造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的影響最為明顯，產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模對中部地區(qū)造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率影響最為顯著。造紙及紙制品業(yè)環(huán)境污染治理投入與科研投入對產(chǎn)業(yè)自身的循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率有負(fù)向影響或是沒有明顯相關(guān)性，負(fù)向影響的相關(guān)系數(shù)小，可以忽略不計(jì)。

整體來看經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)規(guī)模對產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率影響最為明顯，其次是城市化水平，科研投入與環(huán)境污染治理投入沒有明顯的作用影響。但在重視促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)規(guī)模的同時(shí)，也要重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)業(yè)科研投入與環(huán)境污染治理投入。后者甚至更為關(guān)鍵，產(chǎn)業(yè)科研投入與環(huán)境污染治理投入的資源使用效率較低，資源沒有得到明顯的合理配置，發(fā)揮應(yīng)有的作用。

六、研究結(jié)論與政策建議

現(xiàn)有關(guān)于產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的研究大多是基于傳統(tǒng)DEA方法，忽略了其內(nèi)部各個(gè)子系統(tǒng)之間的相互聯(lián)系、相互作用，并沒有充分考慮到循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜性?；诖?，本文應(yīng)用矩陣式DEA網(wǎng)絡(luò)模型，從經(jīng)濟(jì)、社會以及生態(tài)三個(gè)子模塊出發(fā)，以造紙及紙制品行業(yè)為例，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率研究。此后，應(yīng)用循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率動態(tài)演化模型進(jìn)行動態(tài)演化分析，運(yùn)用Tobit模型進(jìn)行回歸分析避免傳統(tǒng)方法造成的誤差。主要結(jié)論包括：①造紙業(yè)及紙制品行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率值仍處于低下水平，平均值為0.718。東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率最高，其次是中部、西部。生態(tài)效益子模塊與經(jīng)濟(jì)效益子模塊是導(dǎo)致我國造紙業(yè)及紙制品行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率低下的主要因素，也是區(qū)域差異的關(guān)鍵所在。此外，結(jié)合三個(gè)子模塊的相關(guān)系數(shù)可以得到，生態(tài)效益子模塊與社會效益子模塊、經(jīng)濟(jì)效益子模塊相關(guān)度達(dá)0.401、0.515，經(jīng)濟(jì)效益子模塊與社會效益子模塊相關(guān)度達(dá)0.789。②東部地區(qū)與中部地區(qū)動態(tài)演化軌跡較為相近，過于重視經(jīng)濟(jì)效益子模塊發(fā)展而忽略了社會效益與生態(tài)效益子模塊。西部地區(qū)起步較晚，從生態(tài)效益、社會效益導(dǎo)向模式快速轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)效益導(dǎo)向模式，導(dǎo)致了其社會效益與生態(tài)效益快速下降。③經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)規(guī)模對產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率影響最為明顯，其次是城市化水平，科研投入與環(huán)境污染治理投入沒有明顯的作用影響。沒有明顯的作用影響不代表后者的作用重要。因?yàn)?，產(chǎn)業(yè)科研投入與環(huán)境污染治理投入的資源使用效率較低，資源沒有得到明顯的合理配置，是導(dǎo)致其沒有發(fā)揮應(yīng)有作用的重要因素。

我國目前處于全面深化改革、加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期。在此過程中不可避免的會導(dǎo)致一系列發(fā)展陣痛。因此，要在保證造紙及紙制品產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、社會效益穩(wěn)定的前提下，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級與技術(shù)創(chuàng)新。鑒于東、中、西地區(qū)的造紙及紙制品業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、生態(tài)效益的發(fā)展情況各不相同應(yīng)針對各個(gè)地區(qū)的區(qū)域產(chǎn)業(yè)特征制定不同的政策。主要建議包括：①東部地區(qū)的區(qū)域發(fā)達(dá)程度高，資本要素與人才要素密集度高，經(jīng)濟(jì)效益子模塊與社會效益子模塊的發(fā)展處于領(lǐng)先水平。因此，應(yīng)將關(guān)注重點(diǎn)放在產(chǎn)業(yè)生態(tài)效益的產(chǎn)出上，進(jìn)行環(huán)保技術(shù)研發(fā)和提高資源利用效率，同時(shí)規(guī)范政府行為，加快行業(yè)相關(guān)國有企業(yè)改制，將資源交給市場完成資源配置。重點(diǎn)關(guān)注科技研發(fā)和環(huán)境污染治理的資源投入的合理配置。②中部地區(qū)的可支配資源有限，生態(tài)效益是其造紙及紙制品業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率發(fā)展短板，應(yīng)將有限的資源向生態(tài)效益較高的企業(yè)傾斜，另外，依據(jù)回歸結(jié)果，應(yīng)進(jìn)一步放寬對金融管制引導(dǎo)社會資本流向產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，提高產(chǎn)業(yè)質(zhì)量。③西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步較晚，造紙及紙制品業(yè)工業(yè)基礎(chǔ)較為薄弱。相比而言，西部地區(qū)的生態(tài)效益效率值高于其經(jīng)濟(jì)效益效率值以及社會效益效率值。保持生態(tài)效益穩(wěn)步發(fā)展的同時(shí)重點(diǎn)推動地區(qū)造紙及紙制品業(yè)經(jīng)濟(jì)效益以及社會效益發(fā)展。

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(本文責(zé)編：海洋)