我國創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新效率評價及影響因素研究——基于家電制造業(yè)上市公司2007-2013年的經(jīng)驗數(shù)據(jù)*

紀建悅秦玉霞

(中國海洋大學 經(jīng)濟學院，山東 青島 266100)

摘要：選取家電制造業(yè)11家上市創(chuàng)新型企業(yè)2007-2013年間的經(jīng)驗數(shù)據(jù)為樣本，運用隨機前沿分析模型，對我國創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率及其影響因素進行了實證分析。結(jié)果表明，11家家電制造業(yè)上市創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率不斷改善，其中格力電器等企業(yè)的創(chuàng)新效率最高，而廈華電子等企業(yè)的創(chuàng)新效率最低。在創(chuàng)新效率的影響因素分析中，結(jié)果顯示，設備新舊程度、企業(yè)規(guī)模、員工的激勵水平對企業(yè)的創(chuàng)新效率具有顯著的促進作用。最后，根據(jù)實證結(jié)果，提出了提升創(chuàng)新效率的對策建議。

關鍵詞：創(chuàng)新型企業(yè)；創(chuàng)新效率；隨機前沿分析

收稿日期：*2015-04-08

作者簡介：紀建悅(1974-)，男，山東青島人，中國海洋大學經(jīng)濟學院教授，主要從事國民經(jīng)濟學研究。

中圖分類號：F279.2

文獻標識碼：A

文章編號：1672-335X(2015)03-0075-05

Abstract:This paper took empirical data of 11 listed innovation-oriented enterprises of home appliance industry during 2007-2013 as sample, using the stochastic frontier analysis model to analyze innovation efficiency and its influencing factors of the innovative enterprises in China. The results showed that the innovation efficiency of 11 listed enterprises of home appliance was improving continuously, of which the innovation efficiency of Gree Appliances was the highest, and that of Xia Hua Electronic Enterprise was the lowest. Analysis of the influencing factors of the innovation efficiency showed that the equipment condition, enterprise scale and the incentives for employees play a significant role in promoting innovation efficiency. Finally, according to the empirical results, this paper put forward a few suggestions for promoting innovation efficiency.

一、引言

隨著全球市場化的不斷深化和信息技術的快速發(fā)展，創(chuàng)新已然成為我國企業(yè)生存發(fā)展的重要路徑。2006年，為提升我國企業(yè)的國際競爭力和重振國民經(jīng)濟，由科技部帶頭首批確定了103個創(chuàng)新型試點企業(yè)。創(chuàng)新型企業(yè)是指以創(chuàng)新求生存并實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的企業(yè),通過創(chuàng)新可以實現(xiàn)企業(yè)資源的有效配置,形成良好的治理結(jié)構(gòu)和高績效運行的慣例,Facebook、Amazon、Apple、Google、First Solar、Walmart等都是創(chuàng)新型企業(yè)的典型代表。[1]截至目前，我國創(chuàng)新型試點企業(yè)已達900多家，創(chuàng)新型企業(yè)的隊伍不斷擴大，但是這些企業(yè)的創(chuàng)新效率如何，哪些因素影響創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率，卻很少受到關注，因此迫切需要學術界對創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率進行深入分析。

由于創(chuàng)新型企業(yè)的巨大作用，以往關于創(chuàng)新型企業(yè)的研究也很多，主要有以下兩個視角：一是從效果視角展開，如Abbie Griffin 在對產(chǎn)品開發(fā)進行績效測量時，通過財務成功、顧客接受程度、產(chǎn)品和項目成功等指標來衡量開發(fā)績效；[2]Christopher等設計出包括盈利能力、企業(yè)規(guī)模、市場份額和成長率四個方面的指標體系來衡量企業(yè)的成長績效，并對坦桑尼亞制造業(yè)的創(chuàng)新活動與企業(yè)成長績效的關系進行了實證研究；[3]汪永飛等將創(chuàng)新型企業(yè)分初創(chuàng)期(成立18個月之內(nèi))和成長期(成立超過18個月)兩階段，用模糊綜合評價法分別評價了企業(yè)創(chuàng)新的物質(zhì)基礎和持續(xù)能力；[4]于新宇等基于木桶理論的原理，重點評價了創(chuàng)新性企業(yè)發(fā)展的健康度；[5]趙文彥等通過總結(jié)前人研究的指標，運用主成分分析法和專家打分法確定了創(chuàng)新型企業(yè)績效評價的三層指標體系[6]。在上述基礎上，有部分學者還對創(chuàng)新績效的影響因素展開研究，如Davila，Tony，Epstein認為創(chuàng)新型企業(yè)組織文化和員工心理、獎勵系統(tǒng)、團隊管理等對企業(yè)的創(chuàng)新能力有顯著影響；[7]盛玉雪等研究表明投入能力、研發(fā)組織、企業(yè)行為、創(chuàng)新文化等會對企業(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生不同影響。[8]由于從效果視角分析并沒有考慮到創(chuàng)新型企業(yè)投入和產(chǎn)出的關系，因此，也有少數(shù)學者從效率視角展開，如錢燕云以機械制造業(yè)為例，應用數(shù)據(jù)包絡分析法對企業(yè)技術創(chuàng)新效率進行了評價和分析；[9]張錦等運用數(shù)據(jù)包絡分析評價了河北省創(chuàng)新型企業(yè)的效率，并通過效率分解得出各個企業(yè)的努力方向。[10]

綜上所述，以往文獻對于創(chuàng)新型企業(yè)的研究不斷深化，但其績效評價大都采用分級指標的評價形式，雖然簡單明了、易于操作，但人為干擾因素多、主觀性強，評價結(jié)果會因所選指標以及所賦權重的不同而產(chǎn)生差異。而且在創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率上，以往研究涉及較少，數(shù)據(jù)包絡分析方法沒有考慮到隨機因素對效率的影響，對創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新效率影響因素的研究尚未涉及。本文擬在以往研究的基礎上，考慮到隨機因素的影響，選取家電制造業(yè)行業(yè)的國家級創(chuàng)新型企業(yè)作為研究對象，使用隨機前沿分析方法對我國該類創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率進行評價，并通過分析影響創(chuàng)新效率的重要因素，為我國創(chuàng)新型企業(yè)的健康快速發(fā)展提供參考。

二、研究方法選擇

效率評價的具體處理方法有參數(shù)方法和非參數(shù)方法兩種，非參數(shù)方法也即數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)，而參數(shù)分析主要是指隨機前沿分析法(SFA)。

數(shù)據(jù)包絡分析方法是Charnes和Cooper 等在“相對效率評價”概念基礎上提出的，其基本原理是估計一個非參數(shù)分段有效生產(chǎn)前沿(Frontier)，然后把其他決策單元(DMU)與該有效前沿面進行比較，得出效率高低。[10]具體來說，數(shù)據(jù)包絡分析分為投入導向型和產(chǎn)出導向型兩種，都是通過運用線性規(guī)劃，結(jié)合不同的規(guī)模假定，估計得出每個決策單元的具體效率值。而隨機前沿分析方法是由Aigner，Lovell 和Vanden Broeck提出發(fā)展而來，[11]該方法認為不同廠商的生產(chǎn)前沿面即使在相同的技術水平下也并非相同，存在隨機因素對生產(chǎn)前沿面的影響，因此，將誤差項表示為隨機擾動項(υ)和技術無效項(μ)兩個部分，該方法考慮了企業(yè)無法控制的隨機因素對生產(chǎn)函數(shù)的影響。Battese & Coell在1992年和1995年的研究中將隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型進一步完善，擴展出技術無效率的影響因素模型。[12-13]

上述兩種方法在效率評價中都比較常用，數(shù)據(jù)包絡分析不需設定方程具體形式即可得出決策單元的效率水平，操作簡單，但沒有考慮到隨機因素的影響，而且需要結(jié)合其他計量方法構(gòu)建多階段DEA模型才能估計得出不同影響因素對效率的影響，這顯然增大了估計誤差。相對來說，隨機前沿分析不僅考慮到隨機因素的影響，而且可以通過一步估計法直接得出效率以及效率的影響因素。本文的樣本數(shù)據(jù)為多家企業(yè)多年的面板數(shù)據(jù)，隨機因素的影響不能忽略不計，而且需要進一步分析不同因素對創(chuàng)新效率的影響情況，因此，本文選擇隨機前沿分析方法進行后續(xù)研究。

三、實證分析

(一)樣本來源

由于效率評價只有在待評價決策單元具有相似的生產(chǎn)過程時，才具有可比性，因此，本文按照證監(jiān)會修訂的《上市公司行業(yè)分類指引》的標準，擬選取家電制造業(yè)為例對我國創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率進行分析?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲取性，本文選取前五批國家級創(chuàng)新型企業(yè)中的上市創(chuàng)新型企業(yè)為研究對象，結(jié)合數(shù)據(jù)資料獲取情況，最終選取TCL集團(000100)、正泰電器(601877)、格力電器(000651)、海信電器(600060)、青島海爾(600690)、四川長虹(600839)、海信科龍(000921)、鑫龍電器(002298)、四川九洲(000801)、廈華電子(600870)、美的集團(000333)，共計11家上市公司2007-2013年的數(shù)據(jù)為樣本進行后續(xù)實證分析。

(二)指標選取與描述性統(tǒng)計

1、創(chuàng)新效率評價的指標選取

在創(chuàng)新效率的評價方面，從企業(yè)的創(chuàng)新過程及創(chuàng)新結(jié)果視角出發(fā)，本文認為企業(yè)的創(chuàng)新活動本質(zhì)上是研發(fā)人員利用研發(fā)投入，通過創(chuàng)造新的或者改善原有的生產(chǎn)資料和生產(chǎn)工具，研發(fā)新產(chǎn)品或者降低企業(yè)生產(chǎn)成本的過程，最終的結(jié)果是使企業(yè)獲取更多利潤。因此，企業(yè)創(chuàng)新活動帶來的績效總和是企業(yè)變化的總和，[14]其創(chuàng)新結(jié)果不僅單純表現(xiàn)在生產(chǎn)技術的改善上，最終表現(xiàn)為企業(yè)產(chǎn)品附加值的增加，即企業(yè)銷售毛利的增加上。參考以往研究，[10]本文綜合選取研發(fā)技術人員、研發(fā)費用作為投入變量，選取企業(yè)銷售毛利作為產(chǎn)出變量，進一步分析創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率。

2、創(chuàng)新效率影響因素分析的指標選取

在創(chuàng)新效率影響因素的分析方面，參考以往研究，本文認為以下因素會影響創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率：

(1)設備的新舊程度。企業(yè)創(chuàng)新效率的提高不僅僅是專業(yè)技術人才智力投入的結(jié)果，專用設備在一定程度上能夠加速創(chuàng)新活動的進程，先進的專業(yè)設備往往會影響新產(chǎn)品的實驗成功。而且在投產(chǎn)過程中，如果企業(yè)設備陳舊老套，一些精密產(chǎn)品往往無法生產(chǎn)出來，導致企業(yè)創(chuàng)新成果難以批量生產(chǎn)。因此，本文認為企業(yè)設備的新舊程度影響企業(yè)的創(chuàng)新效率，故選取固定資產(chǎn)凈值占原值的比重作為代理指標，其值越大，說明企業(yè)的設備越新。

(2)員工的教育程度。企業(yè)員工的學歷水平在一定程度上體現(xiàn)了員工的專業(yè)知識儲備和創(chuàng)新意識，為企業(yè)的創(chuàng)新活動提供人才保障，間接影響企業(yè)的創(chuàng)新效率水平。因此，本文選取本科及以上學歷員工占比來表示員工的教育程度，其值越大，說明企業(yè)員工的教育程度越高。

(3)企業(yè)規(guī)模。規(guī)模較大的企業(yè)相對于小企業(yè)來說，有更多的資本可以用于創(chuàng)新，而且在吸引高端技術人才方面相對容易，進而能為企業(yè)提供更好的創(chuàng)新環(huán)境，影響企業(yè)的創(chuàng)新效率。故本文選取資產(chǎn)總額作為企業(yè)規(guī)模的代理指標，其值越大，說明企業(yè)的規(guī)模越大。

(4)企業(yè)無形資本積累。企業(yè)的無形資產(chǎn)主要由專利、商標、知識產(chǎn)權等構(gòu)成，企業(yè)的專利和技術水平是其他企業(yè)并不具備的，若企業(yè)的無形資產(chǎn)的實用性高、質(zhì)量好，則其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實產(chǎn)品的能力強，企業(yè)產(chǎn)品的附加值也會越大，其產(chǎn)品在市場上的壟斷地位越高，企業(yè)獲取高額利潤也相對容易。因此，本文認為企業(yè)現(xiàn)有的無形資本積累程度會在一定程度上影響企業(yè)的研發(fā)效率。故選取企業(yè)的無形資產(chǎn)規(guī)模作為代理指標，其值越大，說明企業(yè)的軟實力越強。

(5)員工的激勵水平。以往研究指出，員工心理以及獎勵制度對企業(yè)的創(chuàng)新活動有一定影響，[7]本文認為企業(yè)員工的待遇福利水平會影響員工的工作情緒，在很大程度上決定員工對企業(yè)的認同度和滿意度，進而影響企業(yè)整體的創(chuàng)新積極性。因此，本文選取員工的薪酬水平作為員工激勵水平的衡量指標，以此探討員工激勵水平對創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新效率的影響，員工薪酬水平越高，說明企業(yè)對員工的激勵水平越高。

表1給出了各指標的具體定義及計算公式。

表1　變量定義說明

表2列出了各變量的描述性統(tǒng)計情況。

表2　變量描述性統(tǒng)計

由表2可以看出，樣本創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展迅速，在2007-2013年間，其平均銷售毛利達到了67億元；研發(fā)費用平均為4億元，約占平均毛利收入總額的6%，由研發(fā)費用的標準差可以看出各個公司歷年研發(fā)投入離差較小。在創(chuàng)新型企業(yè)的影響因素方面，表2顯示，在上述11家創(chuàng)新型企業(yè)的員工教育情況上，本科學歷水平平均達到20%，最高達到94%，離差較??；這些企業(yè)中設備總體較新，固定資產(chǎn)凈原值比平均高達57%，且各年的離差較??；而在員工激勵水平方面，上述11家創(chuàng)新型企業(yè)的員工薪酬水平平均在5.6萬左右，各公司各年的薪酬變化較大。

(三)回歸分析

根據(jù)上述分析，結(jié)合Battese &Coelli模型的基本原理，建立創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新效率評價的柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型。[13]具體形式如下：

(1)

為消除各變量量綱不同對回歸結(jié)果造成的偏差，本文在回歸分析中首先將所有變量進行標準化，然后運用軟件Frontier4.1，采用最大似然法對上式的模型進行一步估計，具體結(jié)果表3所示。

表3　創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新效率及影響因素估計結(jié)果

注：***、**、*分別代表1%、5%、10%的顯著性水平。γ括號內(nèi)為Z值。

在表3中，當γ→0時，則意味著11家創(chuàng)新型企業(yè)的生產(chǎn)點幾乎全部位于生產(chǎn)前沿面上，這時使用普通最小二乘回歸便能得到無偏和一致估計量，而在表3中，γ=0.26，且在10%的顯著水平下顯著，因此，可以認為式(1)中的誤差項存在十分明顯的復合結(jié)構(gòu)，即隨機誤差項并非全部可以解釋為隨機擾動項，因此隨機前沿估計有效。LR為似然比檢驗統(tǒng)計量，其原假設為γ=0，此處符合混合卡方分布(Mixed Chi-squared Distribution)，其值為77.1，表示方程擬合效果較好。

由上可以看出，創(chuàng)新型企業(yè)設備越先進、規(guī)模越大、員工薪酬越高，則創(chuàng)新無效率項越??；而無形資產(chǎn)規(guī)模越大、員工教育水平越高，創(chuàng)新無效率項越大。

下面分別具體分析創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率情況和技術效率的影響因素。

1、創(chuàng)新效率情況分析

根據(jù)回歸結(jié)果，表4給出了11家創(chuàng)新型企業(yè)2007-2013年間的創(chuàng)新效率得分情況。

表4　11家創(chuàng)新型企業(yè)2007-2013年間的效率值

由表4可以看出，本文研究的11家家電制造業(yè)創(chuàng)新型上市企業(yè)中，創(chuàng)新效率最高的兩家企業(yè)為格力電器和青島海爾集團，其效率值平均水平都在0.95以上，高于2007-2013年間11家創(chuàng)新型企業(yè)的平均水平13個百分點，且2007-2013年間，格力電器和青島海爾的創(chuàng)新效率呈逐年遞增趨勢，其中格力電器近三年以及青島海爾近兩年的創(chuàng)新效率都很接近隨機前沿面；而創(chuàng)新效率最低的三家企業(yè)為四川長虹、海信科龍和廈華電子，其效率值平均水平都在0.7以下，低于2007-2013年間11家創(chuàng)新型企業(yè)的平均水平，其中，除廈華電子各年的創(chuàng)新效率呈逐年下降趨勢外，其他兩家企業(yè)的創(chuàng)新效率逐年改善?？偟膩砜?，2007-2013年間，這些企業(yè)的創(chuàng)新效率呈逐年改善趨勢，11家家電類上市創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率由0.76逐漸上升到0.87。

2、創(chuàng)新效率影響因素分析

由表3的回歸結(jié)果可以得出以下結(jié)論：

(1)在設備的新舊程度方面，創(chuàng)新型企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值占原值比重對企業(yè)創(chuàng)新無效率的影響系數(shù)為負，企業(yè)固定資產(chǎn)凈值占原值比重每提高1個單位，企業(yè)的創(chuàng)新效率就會上升0.26個單位，且在10%的顯著水平下顯著，這表明創(chuàng)新型企業(yè)擴大固定資產(chǎn)規(guī)模，注重生產(chǎn)設備的更新?lián)Q代，會有利于企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新成果的大規(guī)模投產(chǎn)，有利于提升企業(yè)應用新技術生產(chǎn)新產(chǎn)品的能力，從而提升創(chuàng)新效率。

(2)在員工的教育程度方面，創(chuàng)新型企業(yè)員工的教育程度對創(chuàng)新無效率的影響系數(shù)為正，企業(yè)員工中本科及以上學歷員工占比每提高1個單位，企業(yè)的創(chuàng)新效率就會下降0.11個單位，但是不顯著。這說明創(chuàng)新型企業(yè)員工的教育水平并不是提升企業(yè)創(chuàng)新效率的因素，也并不是作為企業(yè)創(chuàng)新后援力量的必要條件。

(3)在企業(yè)規(guī)模方面，創(chuàng)新型企業(yè)的規(guī)模對創(chuàng)新無效率項的影響系數(shù)為負，企業(yè)的規(guī)模每提升一個單位，企業(yè)的創(chuàng)新效率就會提高1.18個單位，且在1%的顯著水平下顯著。這是因為規(guī)模越大的企業(yè)，資金越雄厚，企業(yè)機制越健全，綜合能力也越強，其在市場上的平臺也就越大，因此對創(chuàng)新的認識越強，能夠為創(chuàng)新活動提供的綜合條件也越好，從而會帶來創(chuàng)新效率的顯著提升。

(4)在企業(yè)無形資本積累方面，創(chuàng)新型企業(yè)的無形資產(chǎn)規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新無效率的影響系數(shù)為正，企業(yè)無形資產(chǎn)規(guī)模每提高1個單位，企業(yè)的創(chuàng)新效率就會下降1.25個單位，且在1%的顯著水平下顯著，這表明創(chuàng)新型企業(yè)現(xiàn)有的技術水平情況對企業(yè)的創(chuàng)新活動具有反向作用。這是由我國企業(yè)的專利、技術等無形資源轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實產(chǎn)品的能力還不高，有些企業(yè)過度注重專利、知識產(chǎn)權的數(shù)量，部分專利等理論性過高、實用價值不大造成的，而且有些研究表明無形資產(chǎn)發(fā)揮作用具有滯后性。[15]

(5)在員工激勵水平方面，創(chuàng)新型企業(yè)的員工薪酬水平對企業(yè)創(chuàng)新無效率的影響系數(shù)為負，企業(yè)的員工薪酬水平每提高1個單位，企業(yè)的創(chuàng)新效率就會上升0.26個單位，且在10%的顯著水平下顯著，這表明創(chuàng)新型企業(yè)的員工激勵水平對企業(yè)的創(chuàng)新活動具有正向影響，創(chuàng)新型企業(yè)員工的激勵水平越高，員工對企業(yè)的認同感和歸屬感就越強，因而對企業(yè)更好更快發(fā)展的夙愿越強，企業(yè)追求效益的整體氛圍越好，因此企業(yè)的創(chuàng)新效率就會越高。

四、結(jié)論及政策建議

本文在以往研究的基礎之上，充分考慮到隨機因素對生產(chǎn)函數(shù)的影響，利用隨機前沿分析模型，選取11家家電制造業(yè)上市創(chuàng)新型企業(yè)2007-2013年的經(jīng)驗數(shù)據(jù)，對我國創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率和影響因素進行了實證分析。一方面，在創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率估計中，本文實證得出，我國家電行業(yè)的創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率不斷改善，其中格力電器和青島海爾的創(chuàng)新效率較高，而四川長虹、海信科龍和廈華電子的效率值較低，其平均水平都在0.7以下，低于11家創(chuàng)新型企業(yè)樣本年間的平均水平。另一方面，在對創(chuàng)新效率的影響因素分析中，本文實證得出企業(yè)的企業(yè)設備的新舊程度、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)員工的激勵水平對創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響，企業(yè)無形資產(chǎn)積累對創(chuàng)新效率有顯著的負向作用，而企業(yè)員工的教育程度對創(chuàng)新效率無顯著影響。

根據(jù)以上分析，本文認為創(chuàng)新型企業(yè)在提升創(chuàng)新效率時，應注重對固定資產(chǎn)的定期維護和更新，注重提升研發(fā)成果轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實產(chǎn)品的能力，而且也應注重學習行業(yè)中規(guī)模較大的企業(yè)的創(chuàng)新經(jīng)驗，提高自身創(chuàng)新效率。在員工方面，由于員工是一切創(chuàng)新和生產(chǎn)的核心力量，企業(yè)應注重關注員工對企業(yè)的認同度和滿意度，可以通過不斷提升和改善企業(yè)員工的待遇福利水平激發(fā)員工的工作積極性，繼而提升企業(yè)整體的創(chuàng)新氛圍。另外，在知識產(chǎn)權和專利技術的擁有度上，只有實用性強、質(zhì)量高的無形資產(chǎn)才有利于企業(yè)提高創(chuàng)新起點，為企業(yè)創(chuàng)新提供雄厚的技術保障，企業(yè)應意識到無形資產(chǎn)發(fā)揮作用的長期性，并注重無形資產(chǎn)的質(zhì)量和實用價值。

注：本文受青島市軟科學項目“青島市創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展問題研究”(14-4-3-1-(37)-zhc)資助。

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A Study on the Innovation Efficiency and Factors of

Innovative Enterprises in China

Ji JianyueQin Yuxia

(College of Economics, Ocean University of China, Qindao 266100, China)

Key words: innovative enterprise; innovation efficiency; stochastic frontier analysis

責任編輯：王明舜