■ 李勝文 副教授 楊學(xué)儒 鐘耿濤 （華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院廣州 510642）

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產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的耦合效應(yīng)

■ 李勝文 副教授 楊學(xué)儒 鐘耿濤 （華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院廣州 510642）

內(nèi)容摘要：傳統(tǒng)文獻(xiàn)割裂了創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的內(nèi)在聯(lián)系，單獨(dú)研究它們與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系，實(shí)際上創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)都有對(duì)方的特性，二者通過(guò)利潤(rùn)分配和資源配置相互影響、制約對(duì)方對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的貢獻(xiàn)，從而形成耦合效應(yīng)，其耦合度受外部環(huán)境的調(diào)節(jié)。創(chuàng)新或創(chuàng)業(yè)活躍度不協(xié)調(diào)將影響二者的耦合程度，進(jìn)而抑制其對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的貢獻(xiàn)，這在一定程度上解釋了中國(guó)創(chuàng)新力度不斷加大，但產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)展緩慢的現(xiàn)象。文章指出，在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中，政府不但要采取措施加大創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的活躍度，也應(yīng)該注意平衡創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)活躍度。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)升級(jí) 創(chuàng)新 創(chuàng)業(yè) 耦合效應(yīng)

隨著工業(yè)的高速發(fā)展，吸引了許多農(nóng)民工進(jìn)入城市從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)，并推進(jìn)了我國(guó)城市化進(jìn)程。目前我國(guó)許多產(chǎn)業(yè)主要依賴(lài)低廉成本獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，長(zhǎng)期處于國(guó)際分工鏈條的末端（路平，2005），不但使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)難以為繼，也不能為勞動(dòng)力提供高質(zhì)量的就業(yè)機(jī)會(huì)。在生活成本高昂的城市里，農(nóng)民工想憑借其現(xiàn)有收入水平在城市安家落戶(hù)幾乎是不可能的事情（周建國(guó)，2009），從而體現(xiàn)出城市化遠(yuǎn)落后于工業(yè)化的狀況（沈可、章元，2013），并制約了工業(yè)部門(mén)的發(fā)展，必須通過(guò)新型城市化來(lái)解決城市化滯后問(wèn)題。新型城市化要求保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的同時(shí)逐步消除貧富差距，這要求轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

相關(guān)文獻(xiàn)評(píng)述

國(guó)內(nèi)外對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研究主要集中于創(chuàng)新推動(dòng)模式和創(chuàng)業(yè)拉動(dòng)模式。

一是創(chuàng)新推動(dòng)模式，企業(yè)家的創(chuàng)新破壞了既有經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的均衡，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)演化，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)和社會(huì)體系結(jié)構(gòu)演化的主要?jiǎng)恿?，?duì)一國(guó)產(chǎn)出績(jī)效和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有深遠(yuǎn)影響（Sc hum p e te r，1934）。而產(chǎn)業(yè)升級(jí)所依賴(lài)的創(chuàng)新來(lái)源于R&D投入（張維佳、宿曉翩，2015），隨著R&D成本上漲、創(chuàng)新難度加大和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化困難，學(xué)者先后提出建立產(chǎn)學(xué)研合作、國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)或區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（雷家，2007；郭璇，2015）這三種創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)各成員優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享、成本分擔(dān)，共同把創(chuàng)新化為產(chǎn)業(yè)升級(jí)與現(xiàn)代化的動(dòng)力（Anderson，1994）。

二是創(chuàng)業(yè)拉動(dòng)模式，以知識(shí)和創(chuàng)新為基礎(chǔ)的創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)可以有效地推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，創(chuàng)業(yè)活動(dòng)不斷地把舊產(chǎn)品占用的資源轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品生產(chǎn)上；同時(shí)新創(chuàng)企業(yè)更有可能產(chǎn)生激進(jìn)式創(chuàng)新，創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)或新產(chǎn)品（Ac s and Aud re tsch，2009），創(chuàng)業(yè)成為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的源動(dòng)力。李新春等（2004）、姜彥福等（2004）、鄭風(fēng)田和傅晉華（2007）等提出制定創(chuàng)業(yè)政策、建立科技資源稟賦與產(chǎn)業(yè)化的良性循環(huán)機(jī)制、加強(qiáng)金融支持等策略完善創(chuàng)業(yè)環(huán)境，以加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

理論上看，創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)都是產(chǎn)業(yè)演化的動(dòng)力，二者的耦合機(jī)制引導(dǎo)相關(guān)產(chǎn)業(yè)由小到大，由弱轉(zhuǎn)強(qiáng)。如果二者的耦合機(jī)制不協(xié)調(diào)或者缺失，相關(guān)產(chǎn)業(yè)將難逃大而不強(qiáng)，甚至跌入國(guó)際分工陷阱。目前國(guó)內(nèi)研發(fā)投入強(qiáng)度增長(zhǎng)快，但大多產(chǎn)業(yè)始終處在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈條的末端，這也體現(xiàn)出創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)耦合程度低。但現(xiàn)有文獻(xiàn)大多割裂了創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的內(nèi)在聯(lián)系，在不同程度上忽略了創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的耦合效應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，因此本文著重研究產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中創(chuàng)新和創(chuàng)新之間存在的內(nèi)在聯(lián)系。

創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的內(nèi)在耦合效應(yīng)

（一）創(chuàng)新中的創(chuàng)業(yè)特性

產(chǎn)業(yè)升級(jí)所依賴(lài)的創(chuàng)新成果是經(jīng)濟(jì)人投資生產(chǎn)的一種新知識(shí)，內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為企業(yè)對(duì)新知識(shí)投資可以保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，但內(nèi)生增長(zhǎng)理論把知識(shí)轉(zhuǎn)化過(guò)程外生化，隱含假設(shè)了知識(shí)一經(jīng)創(chuàng)造就具有生產(chǎn)力，實(shí)踐中創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化還受企業(yè)成本和市場(chǎng)開(kāi)拓能力等諸多因素影響，這就意味著并不是所有創(chuàng)新成果都能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。從相關(guān)資料看，目前中國(guó)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率約為10%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家60%的水平（馮金華、黃少安，2009）。針對(duì)此問(wèn)題，許多學(xué)者認(rèn)為其根本原因在于創(chuàng)新成果的供給不適合需求，從而提出了“產(chǎn)學(xué)研”等市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新研發(fā)模式，也取得了一定成效，但這種模式并沒(méi)有明顯緩解創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低的問(wèn)題。實(shí)際上，在創(chuàng)新過(guò)程中，科學(xué)家對(duì)自己所能創(chuàng)造出來(lái)怎樣的發(fā)明也不能明確地確定，創(chuàng)新過(guò)程本來(lái)就充滿(mǎn)不確定性（Kam ien and Schwa rtz，1975），創(chuàng)新成果市場(chǎng)供給與市場(chǎng)需求不協(xié)調(diào)在所難免。因此對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)而言，創(chuàng)新成果僅僅是一個(gè)潛在的獲利機(jī)會(huì)或創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)（Acs and Plumm e r，2005），需要借助企業(yè)家去識(shí)別這個(gè)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，并通過(guò)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、整合資源的方式，開(kāi)發(fā)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，最終獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)利潤(rùn)，在這個(gè)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果商業(yè)化，因此創(chuàng)新過(guò)程隱含著顯著的“創(chuàng)業(yè)特性”。

（二）創(chuàng)業(yè)中的創(chuàng)新特性

創(chuàng)業(yè)以開(kāi)發(fā)創(chuàng)新所隱含的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)為目的，與現(xiàn)有企業(yè)相比，新創(chuàng)企業(yè)既無(wú)規(guī)模優(yōu)勢(shì)也無(wú)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，唯有依賴(lài)創(chuàng)新獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此激進(jìn)式創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)往往都是由新創(chuàng)企業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)，這也是創(chuàng)業(yè)成功的企業(yè)往往具有更高績(jī)效水平的原因。創(chuàng)業(yè)除了依賴(lài)創(chuàng)新以外，還通過(guò)三個(gè)途徑加速創(chuàng)新進(jìn)程：一是知識(shí)溢出。知識(shí)溢出是形成規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)和加速創(chuàng)新的重要機(jī)制，創(chuàng)業(yè)是促進(jìn)知識(shí)溢出的渠道之一，新創(chuàng)企業(yè)通過(guò)模仿而吸收其它企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)，或者通過(guò)擁有企業(yè)研發(fā)的新知識(shí)的企業(yè)員工創(chuàng)業(yè)的方式，將一個(gè)企業(yè)創(chuàng)造出的知識(shí)溢出到另一個(gè)新企業(yè)中（Aud re tsc h，1995），加速了新知識(shí)擴(kuò)散，提高了整個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新力度。二是創(chuàng)造新產(chǎn)品。企業(yè)家在創(chuàng)業(yè)過(guò)程中將重要的創(chuàng)新產(chǎn)品及創(chuàng)新流程導(dǎo)入市場(chǎng)，通過(guò)技術(shù)改進(jìn)及生產(chǎn)要素重組，創(chuàng)造出新的創(chuàng)新產(chǎn)品（Acs and Aud re tsch，2009），并通過(guò)創(chuàng)新產(chǎn)品獲得競(jìng)爭(zhēng)力。三是提供創(chuàng)新動(dòng)力。創(chuàng)業(yè)導(dǎo)致新企業(yè)不斷進(jìn)入，面對(duì)新創(chuàng)企業(yè)進(jìn)入威脅，現(xiàn)有企業(yè)需要強(qiáng)化創(chuàng)新力度，努力通過(guò)提高技術(shù)水平來(lái)制造進(jìn)入障礙，阻止新企業(yè)進(jìn)入（Ag h ion e t a l.， 2004）；同時(shí)面對(duì)原有企業(yè)的不斷創(chuàng)新，新創(chuàng)業(yè)企業(yè)就必須有更大的創(chuàng)新力度，才能比原有企業(yè)具有更高的技術(shù)水平和獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（Jovanovic and Rousseau，2005），以確保創(chuàng)業(yè)成功。因此創(chuàng)業(yè)既依賴(lài)創(chuàng)新也促進(jìn)創(chuàng)新，從而使創(chuàng)業(yè)也體現(xiàn)出顯著的“創(chuàng)新特性”。

（三）創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)耦合動(dòng)力

發(fā)明者創(chuàng)造點(diǎn)子而企業(yè)家則付諸實(shí)施（Schum p e te r，1934），創(chuàng)新成果并不是全部或者馬上就具有生產(chǎn)力，只有通過(guò)企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)行為，把那些具有市場(chǎng)前景的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為可以產(chǎn)生效用的特定經(jīng)濟(jì)知識(shí)，使企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)份額，創(chuàng)新成果才能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。因此創(chuàng)新成果產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益涉及兩個(gè)部門(mén)，即生產(chǎn)創(chuàng)新成果的創(chuàng)新部門(mén)和將創(chuàng)新成果商業(yè)化的創(chuàng)業(yè)部門(mén)。創(chuàng)新部門(mén)投入資金和人員，產(chǎn)出創(chuàng)新成果，制造創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)；企業(yè)家識(shí)別創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，并在追求利潤(rùn)的過(guò)程中將創(chuàng)新成果商業(yè)化，從而獲得超額利潤(rùn)。當(dāng)然創(chuàng)業(yè)部門(mén)獲得的超額利潤(rùn)并不是由創(chuàng)業(yè)部門(mén)獨(dú)享，必須由創(chuàng)新部門(mén)和創(chuàng)業(yè)部門(mén)共享，這樣才能保證創(chuàng)新活動(dòng)的成本得到補(bǔ)償并獲得利潤(rùn)，持續(xù)為創(chuàng)業(yè)部門(mén)提供創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)。當(dāng)然創(chuàng)新部門(mén)和創(chuàng)業(yè)部門(mén)的利潤(rùn)分享比例取決于創(chuàng)新成果的供求，并受知識(shí)更新速度等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的外部環(huán)境調(diào)節(jié)。

（四）創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)耦合的動(dòng)態(tài)性

隨著創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活躍度提高，通過(guò)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品升級(jí)使舊產(chǎn)業(yè)延緩衰退和新興產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，從而動(dòng)態(tài)地形成由低至高的產(chǎn)業(yè)素質(zhì)（朱衛(wèi)平、陳林，2011），產(chǎn)業(yè)部門(mén)將由產(chǎn)業(yè)鏈條的低端向高端逐步推進(jìn)。產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平變化、產(chǎn)業(yè)空間分布、市場(chǎng)需求調(diào)整會(huì)影響創(chuàng)新的投入方向、投入強(qiáng)度和創(chuàng)新期望收益。而經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展引起的企業(yè)所有權(quán)、國(guó)民教育水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、稅收金融政策、產(chǎn)業(yè)政策等外部環(huán)境變化也會(huì)調(diào)節(jié)創(chuàng)業(yè)者的期望收益和創(chuàng)業(yè)活躍度（Bow en and De C le rcq，2008）。這就改變了創(chuàng)新部門(mén)和創(chuàng)業(yè)部門(mén)的力量對(duì)比，如果創(chuàng)業(yè)部門(mén)相對(duì)不活躍，則有過(guò)量的創(chuàng)新供給和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率下降，并進(jìn)一步抑制創(chuàng)新活躍度，創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)耦合度下降；如果創(chuàng)新部門(mén)相對(duì)不活躍，則創(chuàng)新供給稀缺，創(chuàng)業(yè)活躍度相對(duì)過(guò)于旺盛，在創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)有限的條件下，創(chuàng)業(yè)者為了生存可能會(huì)不擇手段，甚至采取詐騙或生產(chǎn)偽劣產(chǎn)品，最終將損害開(kāi)發(fā)創(chuàng)新成果的創(chuàng)業(yè)者利益，降低了創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)耦合度。

（五）創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)耦合對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響

創(chuàng)新活動(dòng)形成創(chuàng)新成果市場(chǎng)供給，并創(chuàng)造創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)；創(chuàng)業(yè)活動(dòng)開(kāi)發(fā)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，形成創(chuàng)新成果的市場(chǎng)需求?，F(xiàn)實(shí)中創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)兩種活動(dòng)往往難以處于最佳協(xié)調(diào)狀態(tài)，從而影響了二者的耦合效應(yīng)。如果二者耦合效應(yīng)提高，則可引導(dǎo)資源配置實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果市場(chǎng)供給和市場(chǎng)需求的協(xié)調(diào)，資源得到最優(yōu)配置，創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的貢獻(xiàn)也達(dá)到最大化；如果二者耦合度弱化，則誘導(dǎo)資源配置紊亂，創(chuàng)新成果的市場(chǎng)供給和市場(chǎng)需求無(wú)法實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)，會(huì)造成創(chuàng)新投入產(chǎn)出下降，創(chuàng)業(yè)資源損耗，從而制約產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

結(jié)論與評(píng)述

傳統(tǒng)文獻(xiàn)肯定了創(chuàng)新或創(chuàng)業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的貢獻(xiàn)，但均割裂了創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的內(nèi)在聯(lián)系，單獨(dú)研究創(chuàng)新或創(chuàng)業(yè)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)在機(jī)制，忽略二者相互影響、依賴(lài)的內(nèi)在機(jī)制。這就難以解釋近年來(lái)中國(guó)高創(chuàng)新投入地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)仍然困難，也難以解釋高創(chuàng)業(yè)活躍度的地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)并不顯著的現(xiàn)象。實(shí)際上創(chuàng)新也具有創(chuàng)業(yè)特性，創(chuàng)業(yè)也有創(chuàng)新的特性，二者通過(guò)利潤(rùn)分配和資源配置形成耦合力，相互影響并共同推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。同時(shí)隨著產(chǎn)業(yè)升級(jí)和外部環(huán)境變化，創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)耦合形態(tài)也隨之發(fā)生變化，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)。良好的創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)外部環(huán)境可以促進(jìn)兩個(gè)部門(mén)保持有效耦合，如果兩個(gè)部門(mén)耦合度低的話(huà)，可以通過(guò)完善創(chuàng)新或創(chuàng)業(yè)政策，調(diào)節(jié)外部環(huán)境，平衡二者活躍度，以提高耦合效應(yīng)和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。本文描述了創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)相互共同推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的簡(jiǎn)單原理，并未詳細(xì)分析具體的外部環(huán)境對(duì)耦合性的效應(yīng)，也未模型化推導(dǎo)和證明理論是否正確，當(dāng)然這也是未來(lái)進(jìn)一步的研究方向。

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中圖分類(lèi)號(hào)：◆F204

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

基金項(xiàng)目：▲國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“農(nóng)村社區(qū)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)特性與涉農(nóng)家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)研究”（71202082）；廣東自然科學(xué)基金項(xiàng)目“生產(chǎn)性創(chuàng)業(yè)和非生產(chǎn)性創(chuàng)業(yè)的微觀(guān)配置機(jī)制和宏觀(guān)績(jī)效”（2014A030313456）；廣東省軟科學(xué)項(xiàng)目“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變戰(zhàn)略創(chuàng)新研究：技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)業(yè)耦合”（2012B070300102）；廣州市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“新型城市化背景下廣州率先實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的戰(zhàn)略模式研究：創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的耦合”（2012GJ15）