■ 李勝文 副教授 楊學儒 鐘耿濤 （華南農業(yè)大學經濟管理學院廣州 510642）

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產業(yè)升級過程中創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的耦合效應

■ 李勝文 副教授 楊學儒 鐘耿濤 （華南農業(yè)大學經濟管理學院廣州 510642）

內容摘要：傳統(tǒng)文獻割裂了創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的內在聯系，單獨研究它們與產業(yè)升級的關系，實際上創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)都有對方的特性，二者通過利潤分配和資源配置相互影響、制約對方對產業(yè)升級的貢獻，從而形成耦合效應，其耦合度受外部環(huán)境的調節(jié)。創(chuàng)新或創(chuàng)業(yè)活躍度不協(xié)調將影響二者的耦合程度，進而抑制其對產業(yè)升級的貢獻，這在一定程度上解釋了中國創(chuàng)新力度不斷加大，但產業(yè)升級進展緩慢的現象。文章指出，在產業(yè)升級過程中，政府不但要采取措施加大創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的活躍度，也應該注意平衡創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)活躍度。

關鍵詞：產業(yè)升級 創(chuàng)新 創(chuàng)業(yè) 耦合效應

隨著工業(yè)的高速發(fā)展，吸引了許多農民工進入城市從事非農產業(yè)勞動，并推進了我國城市化進程。目前我國許多產業(yè)主要依賴低廉成本獲取競爭優(yōu)勢，長期處于國際分工鏈條的末端（路平，2005），不但使經濟增長難以為繼，也不能為勞動力提供高質量的就業(yè)機會。在生活成本高昂的城市里，農民工想憑借其現有收入水平在城市安家落戶幾乎是不可能的事情（周建國，2009），從而體現出城市化遠落后于工業(yè)化的狀況（沈可、章元，2013），并制約了工業(yè)部門的發(fā)展，必須通過新型城市化來解決城市化滯后問題。新型城市化要求保持經濟持續(xù)增長的同時逐步消除貧富差距，這要求轉變傳統(tǒng)產業(yè)發(fā)展模式，推動產業(yè)升級。

相關文獻評述

國內外對產業(yè)升級的研究主要集中于創(chuàng)新推動模式和創(chuàng)業(yè)拉動模式。

一是創(chuàng)新推動模式，企業(yè)家的創(chuàng)新破壞了既有經濟系統(tǒng)的均衡，推動產業(yè)演化，創(chuàng)新是經濟長期增長和社會體系結構演化的主要動力，對一國產出績效和產業(yè)結構具有深遠影響（Sc hum p e te r，1934）。而產業(yè)升級所依賴的創(chuàng)新來源于R&D投入（張維佳、宿曉翩，2015），隨著R&D成本上漲、創(chuàng)新難度加大和創(chuàng)新成果轉化困難，學者先后提出建立產學研合作、國家創(chuàng)新系統(tǒng)或區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（雷家，2007；郭璇，2015）這三種創(chuàng)新網絡系統(tǒng)，實現創(chuàng)新系統(tǒng)內各成員優(yōu)勢互補、資源共享、成本分擔，共同把創(chuàng)新化為產業(yè)升級與現代化的動力（Anderson，1994）。

二是創(chuàng)業(yè)拉動模式，以知識和創(chuàng)新為基礎的創(chuàng)業(yè)型經濟可以有效地推動產業(yè)轉型，創(chuàng)業(yè)活動不斷地把舊產品占用的資源轉移到新產品生產上；同時新創(chuàng)企業(yè)更有可能產生激進式創(chuàng)新，創(chuàng)造新產業(yè)或新產品（Ac s and Aud re tsch，2009），創(chuàng)業(yè)成為產業(yè)升級的源動力。李新春等（2004）、姜彥福等（2004）、鄭風田和傅晉華（2007）等提出制定創(chuàng)業(yè)政策、建立科技資源稟賦與產業(yè)化的良性循環(huán)機制、加強金融支持等策略完善創(chuàng)業(yè)環(huán)境，以加快產業(yè)升級。

理論上看，創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)都是產業(yè)演化的動力，二者的耦合機制引導相關產業(yè)由小到大，由弱轉強。如果二者的耦合機制不協(xié)調或者缺失，相關產業(yè)將難逃大而不強，甚至跌入國際分工陷阱。目前國內研發(fā)投入強度增長快，但大多產業(yè)始終處在國際產業(yè)鏈條的末端，這也體現出創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)耦合程度低。但現有文獻大多割裂了創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的內在聯系，在不同程度上忽略了創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的耦合效應對產業(yè)轉型升級的影響，因此本文著重研究產業(yè)升級過程中創(chuàng)新和創(chuàng)新之間存在的內在聯系。

創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的內在耦合效應

（一）創(chuàng)新中的創(chuàng)業(yè)特性

產業(yè)升級所依賴的創(chuàng)新成果是經濟人投資生產的一種新知識，內生增長理論認為企業(yè)對新知識投資可以保證經濟持續(xù)增長，但內生增長理論把知識轉化過程外生化，隱含假設了知識一經創(chuàng)造就具有生產力，實踐中創(chuàng)新成果轉化還受企業(yè)成本和市場開拓能力等諸多因素影響，這就意味著并不是所有創(chuàng)新成果都能實現轉化。從相關資料看，目前中國創(chuàng)新成果轉化率約為10%，遠低于發(fā)達國家60%的水平（馮金華、黃少安，2009）。針對此問題，許多學者認為其根本原因在于創(chuàng)新成果的供給不適合需求，從而提出了“產學研”等市場導向的創(chuàng)新研發(fā)模式，也取得了一定成效，但這種模式并沒有明顯緩解創(chuàng)新成果轉化率低的問題。實際上，在創(chuàng)新過程中，科學家對自己所能創(chuàng)造出來怎樣的發(fā)明也不能明確地確定，創(chuàng)新過程本來就充滿不確定性（Kam ien and Schwa rtz，1975），創(chuàng)新成果市場供給與市場需求不協(xié)調在所難免。因此對整個經濟社會而言，創(chuàng)新成果僅僅是一個潛在的獲利機會或創(chuàng)業(yè)機會（Acs and Plumm e r，2005），需要借助企業(yè)家去識別這個創(chuàng)業(yè)機會，并通過承擔風險、整合資源的方式，開發(fā)創(chuàng)業(yè)機會，最終獲得競爭優(yōu)勢和市場利潤，在這個過程中實現創(chuàng)新成果商業(yè)化，因此創(chuàng)新過程隱含著顯著的“創(chuàng)業(yè)特性”。

（二）創(chuàng)業(yè)中的創(chuàng)新特性

創(chuàng)業(yè)以開發(fā)創(chuàng)新所隱含的創(chuàng)業(yè)機會為目的，與現有企業(yè)相比，新創(chuàng)企業(yè)既無規(guī)模優(yōu)勢也無市場優(yōu)勢，唯有依賴創(chuàng)新獲取競爭優(yōu)勢，因此激進式創(chuàng)新和新興產業(yè)往往都是由新創(chuàng)企業(yè)來實現，這也是創(chuàng)業(yè)成功的企業(yè)往往具有更高績效水平的原因。創(chuàng)業(yè)除了依賴創(chuàng)新以外，還通過三個途徑加速創(chuàng)新進程：一是知識溢出。知識溢出是形成規(guī)模報酬遞增效應和加速創(chuàng)新的重要機制，創(chuàng)業(yè)是促進知識溢出的渠道之一，新創(chuàng)企業(yè)通過模仿而吸收其它企業(yè)創(chuàng)新技術，或者通過擁有企業(yè)研發(fā)的新知識的企業(yè)員工創(chuàng)業(yè)的方式，將一個企業(yè)創(chuàng)造出的知識溢出到另一個新企業(yè)中（Aud re tsc h，1995），加速了新知識擴散，提高了整個社會的創(chuàng)新力度。二是創(chuàng)造新產品。企業(yè)家在創(chuàng)業(yè)過程中將重要的創(chuàng)新產品及創(chuàng)新流程導入市場，通過技術改進及生產要素重組，創(chuàng)造出新的創(chuàng)新產品（Acs and Aud re tsch，2009），并通過創(chuàng)新產品獲得競爭力。三是提供創(chuàng)新動力。創(chuàng)業(yè)導致新企業(yè)不斷進入，面對新創(chuàng)企業(yè)進入威脅，現有企業(yè)需要強化創(chuàng)新力度，努力通過提高技術水平來制造進入障礙，阻止新企業(yè)進入（Ag h ion e t a l.， 2004）；同時面對原有企業(yè)的不斷創(chuàng)新，新創(chuàng)業(yè)企業(yè)就必須有更大的創(chuàng)新力度，才能比原有企業(yè)具有更高的技術水平和獲得競爭優(yōu)勢（Jovanovic and Rousseau，2005），以確保創(chuàng)業(yè)成功。因此創(chuàng)業(yè)既依賴創(chuàng)新也促進創(chuàng)新，從而使創(chuàng)業(yè)也體現出顯著的“創(chuàng)新特性”。

（三）創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)耦合動力

發(fā)明者創(chuàng)造點子而企業(yè)家則付諸實施（Schum p e te r，1934），創(chuàng)新成果并不是全部或者馬上就具有生產力，只有通過企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)行為，把那些具有市場前景的創(chuàng)新成果轉化為可以產生效用的特定經濟知識，使企業(yè)獲得競爭力和市場份額，創(chuàng)新成果才能產生經濟效益。因此創(chuàng)新成果產生經濟效益涉及兩個部門，即生產創(chuàng)新成果的創(chuàng)新部門和將創(chuàng)新成果商業(yè)化的創(chuàng)業(yè)部門。創(chuàng)新部門投入資金和人員，產出創(chuàng)新成果，制造創(chuàng)業(yè)機會；企業(yè)家識別創(chuàng)業(yè)機會，并在追求利潤的過程中將創(chuàng)新成果商業(yè)化，從而獲得超額利潤。當然創(chuàng)業(yè)部門獲得的超額利潤并不是由創(chuàng)業(yè)部門獨享，必須由創(chuàng)新部門和創(chuàng)業(yè)部門共享，這樣才能保證創(chuàng)新活動的成本得到補償并獲得利潤，持續(xù)為創(chuàng)業(yè)部門提供創(chuàng)業(yè)機會。當然創(chuàng)新部門和創(chuàng)業(yè)部門的利潤分享比例取決于創(chuàng)新成果的供求，并受知識更新速度等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的外部環(huán)境調節(jié)。

（四）創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)耦合的動態(tài)性

隨著創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活躍度提高，通過技術進步、產品升級使舊產業(yè)延緩衰退和新興產業(yè)不斷涌現，從而動態(tài)地形成由低至高的產業(yè)素質（朱衛(wèi)平、陳林，2011），產業(yè)部門將由產業(yè)鏈條的低端向高端逐步推進。產業(yè)升級帶來的產業(yè)技術水平變化、產業(yè)空間分布、市場需求調整會影響創(chuàng)新的投入方向、投入強度和創(chuàng)新期望收益。而經濟社會發(fā)展引起的企業(yè)所有權、國民教育水平、產業(yè)結構、稅收金融政策、產業(yè)政策等外部環(huán)境變化也會調節(jié)創(chuàng)業(yè)者的期望收益和創(chuàng)業(yè)活躍度（Bow en and De C le rcq，2008）。這就改變了創(chuàng)新部門和創(chuàng)業(yè)部門的力量對比，如果創(chuàng)業(yè)部門相對不活躍，則有過量的創(chuàng)新供給和創(chuàng)新成果轉化率下降，并進一步抑制創(chuàng)新活躍度，創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)耦合度下降；如果創(chuàng)新部門相對不活躍，則創(chuàng)新供給稀缺，創(chuàng)業(yè)活躍度相對過于旺盛，在創(chuàng)業(yè)機會有限的條件下，創(chuàng)業(yè)者為了生存可能會不擇手段，甚至采取詐騙或生產偽劣產品，最終將損害開發(fā)創(chuàng)新成果的創(chuàng)業(yè)者利益，降低了創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)耦合度。

（五）創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)耦合對產業(yè)升級的影響

創(chuàng)新活動形成創(chuàng)新成果市場供給，并創(chuàng)造創(chuàng)業(yè)機會；創(chuàng)業(yè)活動開發(fā)創(chuàng)業(yè)機會，形成創(chuàng)新成果的市場需求?，F實中創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)兩種活動往往難以處于最佳協(xié)調狀態(tài)，從而影響了二者的耦合效應。如果二者耦合效應提高，則可引導資源配置實現創(chuàng)新成果市場供給和市場需求的協(xié)調，資源得到最優(yōu)配置，創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)投入對產業(yè)升級的貢獻也達到最大化；如果二者耦合度弱化，則誘導資源配置紊亂，創(chuàng)新成果的市場供給和市場需求無法實現協(xié)調，會造成創(chuàng)新投入產出下降，創(chuàng)業(yè)資源損耗，從而制約產業(yè)升級。

結論與評述

傳統(tǒng)文獻肯定了創(chuàng)新或創(chuàng)業(yè)對產業(yè)升級的貢獻，但均割裂了創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的內在聯系，單獨研究創(chuàng)新或創(chuàng)業(yè)與產業(yè)升級的內在機制，忽略二者相互影響、依賴的內在機制。這就難以解釋近年來中國高創(chuàng)新投入地區(qū)產業(yè)升級仍然困難，也難以解釋高創(chuàng)業(yè)活躍度的地區(qū)產業(yè)升級并不顯著的現象。實際上創(chuàng)新也具有創(chuàng)業(yè)特性，創(chuàng)業(yè)也有創(chuàng)新的特性，二者通過利潤分配和資源配置形成耦合力，相互影響并共同推動產業(yè)升級。同時隨著產業(yè)升級和外部環(huán)境變化，創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)耦合形態(tài)也隨之發(fā)生變化，進而影響產業(yè)升級。良好的創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)外部環(huán)境可以促進兩個部門保持有效耦合，如果兩個部門耦合度低的話，可以通過完善創(chuàng)新或創(chuàng)業(yè)政策，調節(jié)外部環(huán)境，平衡二者活躍度，以提高耦合效應和促進產業(yè)升級。本文描述了創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)相互共同推進產業(yè)升級的簡單原理，并未詳細分析具體的外部環(huán)境對耦合性的效應，也未模型化推導和證明理論是否正確，當然這也是未來進一步的研究方向。

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中圖分類號：◆F204

文獻標識碼：A

基金項目：▲國家自然科學基金項目“農村社區(qū)環(huán)境、產業(yè)特性與涉農家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)研究”（71202082）；廣東自然科學基金項目“生產性創(chuàng)業(yè)和非生產性創(chuàng)業(yè)的微觀配置機制和宏觀績效”（2014A030313456）；廣東省軟科學項目“經濟增長模式轉變戰(zhàn)略創(chuàng)新研究：技術創(chuàng)新和技術創(chuàng)業(yè)耦合”（2012B070300102）；廣州市哲學社會科學規(guī)劃項目“新型城市化背景下廣州率先實現產業(yè)轉型升級的戰(zhàn)略模式研究：創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的耦合”（2012GJ15）