后發(fā)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的機(jī)理、路徑和成效*
——以中國(guó)為例

廖建輝

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 研究生院， 北京 102488)

摘要：由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，技術(shù)較為落后，后發(fā)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步主要依賴于技術(shù)引進(jìn)、吸收和創(chuàng)新，其明顯具有外生性，也符合比較優(yōu)勢(shì)。實(shí)踐中，后發(fā)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步途徑很多，主要包括直接技術(shù)引進(jìn)、加入全球價(jià)值鏈、FDI等。由于技術(shù)引進(jìn)成本低、居民儲(chǔ)蓄傾向高、扭曲后的要素價(jià)格低等原因，后發(fā)國(guó)家能夠在較短時(shí)期內(nèi)迅速擴(kuò)大中間品種類并提高其質(zhì)量，由此帶來快速的技術(shù)進(jìn)步。從后發(fā)國(guó)家的典型代表中國(guó)來看，改革開放以來，其出口結(jié)構(gòu)、專利數(shù)量、制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率等指標(biāo)均明顯得到優(yōu)化，后發(fā)技術(shù)進(jìn)步優(yōu)勢(shì)非常顯著。

關(guān)鍵詞：后發(fā)國(guó)家； 技術(shù)進(jìn)步； 技術(shù)引進(jìn)； 后發(fā)優(yōu)勢(shì)； 自主創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F062.4文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

doi[3]Chuang Y C.Learning by ng，technology gap，and growth [J].International Economic Review，1998(39)：697-721.

收稿日期：2015-01-12

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(11AZD029)。

作者簡(jiǎn)介：叢云云(1989-)，女，遼寧營(yíng)口人，碩士生，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)等方面的研究； 原毅軍(1955-)，男，山東榮城人，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)分析與管理和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)等方面的研究。

doi：10.7688/j.issn.1674-0823.2015.02.04

知識(shí)和技術(shù)具有典型的公共產(chǎn)品特征，一旦被發(fā)明或發(fā)現(xiàn)，很難阻止其他人的搭便車行為。為了鼓勵(lì)社會(huì)上的創(chuàng)新行為，就應(yīng)該保障創(chuàng)新者的創(chuàng)新行為能夠獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)收益，為此各國(guó)均普遍制定并實(shí)施了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)新知識(shí)或新技術(shù)的保護(hù)是有限的，尤其超出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期后，新技術(shù)或新知識(shí)便能夠迅速地、低成本地在世界范圍內(nèi)擴(kuò)散開來。在世界范圍內(nèi)，僅有少數(shù)國(guó)家能夠成為技術(shù)前沿的拓展國(guó)，對(duì)于大部分的國(guó)家而言，甚至包括大部分發(fā)達(dá)國(guó)家，都基本處于技術(shù)引進(jìn)國(guó)這一角色當(dāng)中。從工業(yè)革命開始到19世紀(jì)末，英國(guó)都是世界技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)源地，美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本等老牌資本主義國(guó)家均屬于技術(shù)追趕者[1]12，22。但從20世紀(jì)開始，美國(guó)替代英國(guó)成為世界新的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者，先進(jìn)技術(shù)不斷在美國(guó)誕生并擴(kuò)散到其他地區(qū)。麥迪森認(rèn)為，當(dāng)前來看，美國(guó)的技術(shù)進(jìn)步很大程度上是內(nèi)生的，而大型的、先進(jìn)的發(fā)達(dá)國(guó)家如法國(guó)、德國(guó)、英國(guó)和日本，其技術(shù)進(jìn)步過程中存在內(nèi)生的因素，然而對(duì)于世界其余地區(qū)而言，技術(shù)進(jìn)步普遍都是外生的[1]37。

對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，由于其經(jīng)濟(jì)水平相對(duì)落后，技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家存在很大差距，因而技術(shù)追趕的空間較大，通過各種渠道技術(shù)引進(jìn)以推動(dòng)本國(guó)技術(shù)進(jìn)步，是后發(fā)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)所在。當(dāng)前已有眾多學(xué)者認(rèn)可后發(fā)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步優(yōu)勢(shì)，代表性的有林毅夫[2](2003)、Chuang[3](1998)、金德爾伯格和赫里克[4](1986)、休斯和凱恩[5](2013)、Gerschenkron[6](1979)、De Long和Summers[7](1991)、Lee[8](1995)，等。雖然說，當(dāng)后發(fā)國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距不斷變小時(shí)，其后發(fā)技術(shù)優(yōu)勢(shì)將逐漸出現(xiàn)“天花板效應(yīng)”，但不可否認(rèn)的是，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一定階段內(nèi)，通過對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)進(jìn)行引進(jìn)、模仿是后發(fā)國(guó)家獲得快速技術(shù)進(jìn)步的主要手段，也是符合其比較優(yōu)勢(shì)的。

一、后發(fā)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的機(jī)理

按照龐巴維克的思想，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本質(zhì)上是個(gè)迂回生產(chǎn)的過程。因而，技術(shù)進(jìn)步便體現(xiàn)為這一迂回生產(chǎn)過程的不斷延展，即中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門的不斷壯大。事實(shí)上，在新增長(zhǎng)模型中，技術(shù)進(jìn)步的模型化形式完全體現(xiàn)出龐巴維克的思想。技術(shù)進(jìn)步以兩種方式實(shí)現(xiàn)，其一是中間產(chǎn)品種類的擴(kuò)大，即水平創(chuàng)新(horizontal innovation)；其二是中間產(chǎn)品的質(zhì)量不斷提高，即垂直創(chuàng)新(vertical innovation)。借鑒Spence[9](1967)、Dixit和Stiglitz[10](1977)、Ethier[11](1982)、鄒薇和代謙[12](2003)等人構(gòu)建的中間產(chǎn)品模型，可以很好地闡釋后發(fā)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步機(jī)理及其優(yōu)勢(shì)所在。

(一) 模型結(jié)構(gòu)

1. 最終產(chǎn)品部門

(1)

式中：Y為最終產(chǎn)品總量；X(i)為第i種中間產(chǎn)品投入數(shù)量；Hy為投入到最終產(chǎn)品部門的人力資本總量；A為該國(guó)中間產(chǎn)品的種類數(shù)；α為中間投入的產(chǎn)出彈性系數(shù)，0<α<1，此處暗含規(guī)模報(bào)酬不變的假定。

生產(chǎn)函數(shù)的集約形式為

(2)

式中：x(i)=X(i)/L；hy=Hy/L；L為該國(guó)的人口總量。

在以上的總量或集約生產(chǎn)函數(shù)中，A代表了該國(guó)的技術(shù)水平。不同國(guó)家的技術(shù)水平存在差異，因而A值不同。在全球范圍內(nèi)，少數(shù)最先進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家由于處于技術(shù)最前沿水平，其技術(shù)水平A值最大，可以假定為Amax，其技術(shù)創(chuàng)新將會(huì)進(jìn)一步增大Amax。而對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，其可以假設(shè)為基本不存在自主技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)進(jìn)步基本依賴于外部輸入，其技術(shù)水平A

企業(yè)通過選擇中間產(chǎn)品投入數(shù)量x(i)和人力資本投入數(shù)量hy來最大化利潤(rùn)，即

(3)

式中：p(i)為第i種中間產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格；wf為最終產(chǎn)品部門單位人力資本的工資率。

(4)

(5)

2. 中間產(chǎn)品部門

中間產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)為

(6)

式中：ki為第i種中間品生產(chǎn)所需的物質(zhì)資本量；hi為相應(yīng)的人力資本投入量；β為物資資本在總產(chǎn)量中所占的份額，該生產(chǎn)函數(shù)同樣暗含有規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)。

給定工資率水平wm和利率水平r，中間產(chǎn)品企業(yè)尋求利潤(rùn)最大化，即

maxπm=p(i)x(i)-wmhi-rki

(7)

利用羅默模型的假設(shè)對(duì)該模型進(jìn)行簡(jiǎn)化，有

x(i)=x=ki=k

(8)

(9)

將式(4)、(6)、(8)、(9)代入到式(7)中，可得到簡(jiǎn)化的利潤(rùn)最大化問題為

(10)

其利潤(rùn)最大化的一階條件為

(11)

(12)

在此條件下，可以求得中間產(chǎn)品企業(yè)的最大化利潤(rùn)水平為

(13)

在市場(chǎng)均衡條件下，由于勞動(dòng)力市場(chǎng)的充分流動(dòng)性，最終產(chǎn)品市場(chǎng)和中間產(chǎn)品市場(chǎng)的人力資本的工資率相當(dāng)，即wf=wm。

3. 消費(fèi)者行為

借鑒標(biāo)準(zhǔn)拉姆齊(Ramsey)模型中的假設(shè)，假定居戶無限期存在，且消費(fèi)者謀求終生效應(yīng)現(xiàn)值的最大化，即

(14)

式中：ct為第t期的消費(fèi)；ρ為消費(fèi)者的主觀貼現(xiàn)率。

效應(yīng)函數(shù)的形式假設(shè)為

(15)

式(15)效用函數(shù)滿足一階導(dǎo)數(shù)大于0和二階導(dǎo)數(shù)小于0的優(yōu)良秉性，其中1/θ為消費(fèi)者的跨期替代彈性。則式(14)可以改寫為

(16)

消費(fèi)者的家庭收入由三部分組成，包括將人力資本分別擁有最終產(chǎn)品部門的生產(chǎn)和中間產(chǎn)品部門的生產(chǎn)所獲得的報(bào)酬，同時(shí)包括將儲(chǔ)蓄投入到企業(yè)所獲得的利息收入。因此，家庭的預(yù)算約束為

(17)

最后可以算出消費(fèi)的增長(zhǎng)方程為

(18)

(二) 技術(shù)進(jìn)步機(jī)理

處于技術(shù)最前沿的發(fā)達(dá)國(guó)家主要從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，即從事使中間產(chǎn)品種類數(shù)i增多的活動(dòng)，具體可體現(xiàn)在公式(6)中。這種從無到有的原創(chuàng)式創(chuàng)新需要投入大量的物資資本kΔi和人力資本hΔi，才能獲得體現(xiàn)在存在本身而非數(shù)量規(guī)模上的創(chuàng)新成果x(Δi)。這種創(chuàng)新活動(dòng)是高成本、高風(fēng)險(xiǎn)的，需要耗費(fèi)大量的成本，然而，其一旦在商業(yè)上獲得成功便能帶來高收益。在相應(yīng)的利潤(rùn)公式(7)中，即表現(xiàn)為，創(chuàng)新成本wmhΔi+rkΔi很高，創(chuàng)新成果的收益很高，收益高并非體現(xiàn)在量上而是質(zhì)上，這即是說創(chuàng)新成果的價(jià)格p(Δi)很高，而x(Δi)本身并不大。

對(duì)于稍許落后的發(fā)達(dá)國(guó)家而言，一方面，由于其技術(shù)水平本身非常高，人力資本也很高，從吸收能力上而言其完全能夠吸收新的創(chuàng)新成果；另一方面，其發(fā)展資金較為雄厚，也完全能夠承擔(dān)高昂的技術(shù)引進(jìn)成本。但對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，往往由于人力資本低導(dǎo)致最先進(jìn)的技術(shù)難以被有效吸收，因而最先進(jìn)技術(shù)相對(duì)國(guó)情來說并不適宜；并且發(fā)展中國(guó)家往往由于資本額有限，很難承擔(dān)最先進(jìn)技術(shù)的高昂引進(jìn)成本。以上僅是一些影響技術(shù)擴(kuò)散的市場(chǎng)化因素，其實(shí)，在現(xiàn)實(shí)中，往往還存在許多非市場(chǎng)化因素，后者甚至可能起到主導(dǎo)作用。例如，當(dāng)前無論是企業(yè)還是政府，都已認(rèn)識(shí)到全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來源于核心技術(shù)，因而政府和企業(yè)往往都用非市場(chǎng)化手段阻礙核心技術(shù)的擴(kuò)散。拋開非市場(chǎng)因素，僅從技術(shù)擴(kuò)散的市場(chǎng)化角度而言，最先進(jìn)的技術(shù)往往呈現(xiàn)梯度擴(kuò)散趨勢(shì)，最不發(fā)達(dá)國(guó)家往往要等該技術(shù)存在很長(zhǎng)時(shí)期后才能引入。

后發(fā)展國(guó)家在技術(shù)梯度或經(jīng)濟(jì)梯度上都相對(duì)較為落后，但一旦獲得良好的發(fā)展環(huán)境*關(guān)于后發(fā)優(yōu)勢(shì)當(dāng)前學(xué)術(shù)界存在爭(zhēng)論，可見關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨同還是趨異的爭(zhēng)論。一方面，在少數(shù)國(guó)家之間，確實(shí)存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨同現(xiàn)象，也就是說，俱樂部趨同是可以獲得證據(jù)支撐的，但更廣泛的證據(jù)卻不存在。另一方面，世界上至今存在的大量不發(fā)達(dá)國(guó)家，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并未在向發(fā)達(dá)國(guó)家“趕超”，相反卻是在進(jìn)一步擴(kuò)大落后的距離。但確實(shí)存在少數(shù)不發(fā)達(dá)國(guó)家，如韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣、新加坡等，其實(shí)現(xiàn)了后發(fā)優(yōu)勢(shì)。因而本文認(rèn)為后發(fā)技術(shù)優(yōu)勢(shì)是存在的，不過需要相應(yīng)的發(fā)展環(huán)境為條件。，其技術(shù)進(jìn)步速度很快，明顯具備后發(fā)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，這主要源于以下幾方面因素：

(3) 政府扭曲要素價(jià)格以加速積累。在后發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)“趕超”進(jìn)程中，一般而言都存在明顯的要素市場(chǎng)價(jià)格扭曲現(xiàn)象，如20世紀(jì)后半期的韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣、新加坡、中國(guó)大陸等國(guó)家或地區(qū)，這一定程度上是政府有意為之，但也有市場(chǎng)發(fā)育不完善的因素存在。從發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)化歷史經(jīng)驗(yàn)中，后發(fā)國(guó)家政府能夠?qū)W習(xí)到物資資本和人力資本的重要性，這容易讓后發(fā)國(guó)家政府傾向于變成“唯發(fā)展主義者”。后發(fā)國(guó)家政府在各市場(chǎng)主體的關(guān)系中傾向于維護(hù)企業(yè)主利益，通過對(duì)金融系統(tǒng)的控制人為降低貸款利率，即減少r值，從而為企業(yè)規(guī)模擴(kuò)展輸送廉價(jià)資本；在勞動(dòng)力市場(chǎng)中，其通過在勞動(dòng)者基本權(quán)利保障上的不作為或不盡職盡責(zé)來降低工資水平，即wm和wf均低于市場(chǎng)均衡水平，從而有利于企業(yè)剩余積累。另一方面，在教育投入上，后發(fā)國(guó)家政府格外重視并進(jìn)行大量的投入，這種投入力度無論是在絕對(duì)量還是在投入占GDP比例上，相對(duì)于先行工業(yè)化國(guó)家可比時(shí)期而言都更為顯著。由此，在公式(17)中，消費(fèi)ct會(huì)因?yàn)橐厥袌?chǎng)價(jià)格扭曲因素而變小，wf、wm、r(t)均低于市場(chǎng)均衡水平，而hf、hA、k則高于市場(chǎng)均衡水平。由于整體水平有ct決定，因而總體而言，家庭預(yù)算約束將會(huì)在一個(gè)低于市場(chǎng)化水平的水平上實(shí)現(xiàn)，在這個(gè)水平上，人力資本和物資資本存量均相對(duì)更高。

二、后發(fā)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的渠道

對(duì)于后發(fā)國(guó)家而言，利用各種途徑以加速發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)流入是技術(shù)進(jìn)步的主要方式。當(dāng)前來看，后發(fā)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的渠道是多元的，主要包括自主創(chuàng)新、直接技術(shù)引入、FDI、加入全球價(jià)值鏈、跨境并購(gòu)，高素質(zhì)人口流動(dòng)等。

(一) 高素質(zhì)人口流動(dòng)

任何先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，都是具備一定知識(shí)和思想的人通過外界物質(zhì)手段所實(shí)現(xiàn)的。生產(chǎn)技術(shù)是人的思想的物質(zhì)實(shí)現(xiàn)，其傳播也是借助于高素質(zhì)的人來實(shí)現(xiàn)的，其中，高素質(zhì)的人口的流動(dòng)是實(shí)現(xiàn)先進(jìn)技術(shù)的異地傳播的重要途徑。例如，1790年，來自英國(guó)的工人塞繆爾·斯萊特(Samuel Slater)將紡織機(jī)械技術(shù)由英國(guó)帶到了美國(guó)；1775年，英國(guó)實(shí)業(yè)家“煉鐵大師”約翰·威爾金森(John Wilkinson)的兄弟威廉·威爾金森(William Wilkinson)將煉鐵技術(shù)帶來法國(guó)；英國(guó)流亡者威廉·科克里爾(William Cockerill)將制造技術(shù)帶到比利時(shí)[5]26。

按照出發(fā)地不同，高素質(zhì)人口的流動(dòng)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的引入可以劃分為兩種類型。第一種類型為由本國(guó)出發(fā)前往國(guó)外留學(xué)，待學(xué)成后返回國(guó)內(nèi)，并將所學(xué)知識(shí)運(yùn)用到本國(guó)的生產(chǎn)建設(shè)中。這部分的留學(xué)歸國(guó)人員對(duì)本國(guó)引入發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)起到了一定程度的正面作用。以中國(guó)為例，從數(shù)據(jù)來看，從改革開放以來，我國(guó)無論是出國(guó)留學(xué)人數(shù)，還是學(xué)成歸國(guó)的留學(xué)人員數(shù)都獲得了快速增長(zhǎng)(見圖1)。1978—2012年，我國(guó)留學(xué)人數(shù)由860人劇增到399600人，35年間增長(zhǎng)了463倍；學(xué)成歸國(guó)的留學(xué)生人數(shù)則由248人劇增到272900人，增長(zhǎng)了近1100倍，增長(zhǎng)幅度比前者還要大得多。

圖1　1978—2012年我國(guó)出國(guó)留學(xué)人員和歸國(guó)留學(xué)人員數(shù)

第二種類型為由發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)到本國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并具有專業(yè)知識(shí)的境外人員，其容易將來源地的先進(jìn)技術(shù)傳入本國(guó)。僅以2010年第六次人口普查數(shù)據(jù)(見表1)為例進(jìn)行說明，從數(shù)據(jù)來看，我國(guó)的境外人員規(guī)模相對(duì)較大，2010年略超過100萬人，其中一半以上來自國(guó)外地區(qū)，其余組成中，以香港地區(qū)最多，其次為臺(tái)灣地區(qū)。從來華目的看，從事商務(wù)和就業(yè)的境外人員數(shù)達(dá)到406917人，占比接近40%，這是一個(gè)比較高的比例。值得注意的是，實(shí)業(yè)活動(dòng)活躍的國(guó)外發(fā)達(dá)地區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)，兩者的商務(wù)和就業(yè)人員占比均超過平均水平，某種程度上也表明了我國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界的緊密聯(lián)系程度。另外，也只有當(dāng)境外人員具備較高的專業(yè)知識(shí)時(shí)，其才能充當(dāng)技術(shù)傳播的有效載體。從數(shù)據(jù)看，大專及以上的境外人員合計(jì)達(dá)到548641人，占總?cè)藬?shù)比例一半以上，達(dá)到53.78%。分地區(qū)來看，同樣是實(shí)力經(jīng)濟(jì)活力強(qiáng)的發(fā)達(dá)國(guó)家和臺(tái)灣地區(qū)比例最高，兩者分別達(dá)到60.35%和62.99%，這同樣可以證明上述觀點(diǎn)，其對(duì)我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的技術(shù)升級(jí)具有非常利好的影響。

表1　2010年我國(guó)境外人員情況　人

數(shù)據(jù)來源：第六次人口普查數(shù)據(jù)。

(二) 自主創(chuàng)新

自主創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步方式要求我國(guó)企業(yè)或其他機(jī)構(gòu)不借助國(guó)外力量，而依靠自身的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)力量為基礎(chǔ)進(jìn)行獨(dú)立自主的研究開發(fā)，并有效利用國(guó)內(nèi)資源進(jìn)行合作研究，以尋求技術(shù)進(jìn)步和突破。這種技術(shù)進(jìn)步方式很大程度上相當(dāng)于在走發(fā)達(dá)國(guó)家走過的技術(shù)開發(fā)道路，因而相似之處在于，通過自主創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破的過程是緩慢的、長(zhǎng)期的，企業(yè)因此需要忍受長(zhǎng)期的非盈利甚至是虧損。在當(dāng)前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)白熱化、全球化的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，非具有相當(dāng)實(shí)力的企業(yè)一般而言是難以承受這種成本和風(fēng)險(xiǎn)的。

后發(fā)國(guó)家在自主創(chuàng)新時(shí)存在天然的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。因?yàn)樵谛畔⒒絹碓桨l(fā)達(dá)且全球一體化逐步深化的國(guó)際背景下，有關(guān)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)方面的信息總會(huì)或多或少傳播出來，也許是技術(shù)發(fā)展的范式或技術(shù)方向，這都會(huì)大大降低后發(fā)國(guó)家在自主創(chuàng)新上可能遭受的失敗風(fēng)險(xiǎn)和研發(fā)成本。然而，后發(fā)國(guó)家也同樣存在天然的后發(fā)劣勢(shì)。正是由于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)信息可能一定程度上會(huì)向外擴(kuò)散，后發(fā)國(guó)家的自主創(chuàng)新容易被技術(shù)鎖定，即技術(shù)進(jìn)步方向完全遵循發(fā)達(dá)國(guó)家以往的技術(shù)發(fā)展方向。在這種情況下，后發(fā)國(guó)家一是容易在技術(shù)進(jìn)步上被技術(shù)鎖定，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的依賴性變大且難以實(shí)現(xiàn)趕超；二是即便實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，由于實(shí)現(xiàn)的新技術(shù)也屬于發(fā)達(dá)國(guó)家已有的技術(shù)，因而不能通過技術(shù)壟斷實(shí)現(xiàn)壟斷收益，這也會(huì)大大降低企業(yè)自主創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。在發(fā)展中國(guó)家沿著發(fā)達(dá)國(guó)家已有技術(shù)發(fā)展路徑追趕過程中，可以出現(xiàn)多種追趕模式，發(fā)展中國(guó)家可能出現(xiàn)跳躍式趕超，即跨越其中的某些階段；也可能出現(xiàn)路徑創(chuàng)造式追趕，即在某些階段能夠另辟蹊徑，實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)品的差異化[13]。前者的例子可用我國(guó)石化行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步為例來說明，我國(guó)石化企業(yè)通過自主研發(fā)已發(fā)展出一些核心技術(shù)和專項(xiàng)技術(shù)，如煉油技術(shù)達(dá)到世界先進(jìn)水平；乙烯裂解爐、聚丙烯、乙苯、苯乙烯、甲苯歧化、芳烴抽提等技術(shù)已成功實(shí)現(xiàn)運(yùn)用；煉油與石油化工生產(chǎn)用“三劑”(催化劑、溶劑、助劑)大部分能夠立足國(guó)內(nèi)[14]。而另辟蹊徑式的追趕道路其實(shí)并不多見，但也確實(shí)存在。例如，我國(guó)在平板玻璃生產(chǎn)上是世界上唯一沒有購(gòu)買皮爾金頓公司專利技術(shù)使用權(quán)的國(guó)家，在1981年我國(guó)成功研發(fā)出“中國(guó)洛陽浮法”，成為與英國(guó)Pilkington float Process、美國(guó)PPG float Process齊名的世界三大浮法技術(shù)之一。

對(duì)于后發(fā)國(guó)家而言，在發(fā)展水平較低，與先進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)差距很大時(shí)，自主創(chuàng)新這一進(jìn)步方式并不是主流。企業(yè)既缺乏自主創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，又由于力量薄弱難以承擔(dān)研發(fā)的高成本和高風(fēng)險(xiǎn)。

(三) 技術(shù)引進(jìn)

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差距時(shí)，后發(fā)國(guó)家可以通過技術(shù)引進(jìn)的方式快速實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。技術(shù)引進(jìn)的方式包括聘請(qǐng)外籍專家、引進(jìn)成套設(shè)備、進(jìn)口主體設(shè)備并進(jìn)行輔助設(shè)備自造、購(gòu)買專利和設(shè)計(jì)圖紙、購(gòu)買實(shí)驗(yàn)室技術(shù)等。在引進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，一般而言需要投入相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)資源進(jìn)行消化吸收，甚而實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的增量創(chuàng)新。在早期階段，由于技術(shù)差距很大，后發(fā)國(guó)家面對(duì)的很多所謂的先進(jìn)技術(shù)，其實(shí)是發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)淘汰的落后的非核心技術(shù)，這使得技術(shù)引進(jìn)的成本低、收效大。另外，由于專利技術(shù)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在一定的期限，對(duì)于那些已經(jīng)超出產(chǎn)權(quán)保護(hù)期的先進(jìn)技術(shù)，后發(fā)國(guó)家更是可以通過較低價(jià)格甚而免費(fèi)就能獲得該技術(shù)。例如二戰(zhàn)后，日本就是通過技術(shù)引進(jìn)而獲得快速發(fā)展的典型例子。在二戰(zhàn)后至1958年期間，日本每年技術(shù)引進(jìn)件數(shù)為200件，1960—1962年每年為500~700件，1963年后每年達(dá)到1000件以上[15]。日本主要工業(yè)部門的技術(shù)裝備基本都是通過廣泛吸收各發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)裝備而來的，據(jù)資料顯示，日本在技術(shù)引進(jìn)上僅用了技術(shù)投資的25%，但完成了工業(yè)主體技術(shù)的70%；并且，1945—1960年，日本工業(yè)產(chǎn)值的增長(zhǎng)中有相當(dāng)于32%的部分要?dú)w功于技術(shù)引進(jìn)[16]。

改革開放以來，我國(guó)投入大量資金用于國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)，由此來促進(jìn)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)升級(jí)。如表2所示，1995—2010年間，我國(guó)大中型企業(yè)引進(jìn)國(guó)外生產(chǎn)技術(shù)的資金投入長(zhǎng)期居于高位，歷年來其基本都在200億元以上。并且，從購(gòu)買技術(shù)來源地來看，從國(guó)外購(gòu)買的規(guī)模遠(yuǎn)大于從國(guó)內(nèi)購(gòu)買的規(guī)模，這在早期尤其明顯。只是隨著我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)差距的縮小及我國(guó)企業(yè)技術(shù)水平的提高，從國(guó)內(nèi)購(gòu)買技術(shù)的經(jīng)費(fèi)規(guī)?？焖偬岣?，越來越接近于前者。然而，由表2中的技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出規(guī)模和消化吸收規(guī)模的比較可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)在技術(shù)引進(jìn)過程中，明顯存在重引進(jìn)、輕消化吸收的問題，這與日本二戰(zhàn)后的技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略背道而馳，也實(shí)為我國(guó)技術(shù)引進(jìn)過程中的一個(gè)重大詬病。

表2　1995—2010年大中型工業(yè)企業(yè)引進(jìn)技術(shù)、

資料來源：1996—2011年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(四) 加入全球價(jià)值鏈

20世紀(jì)80年代開始逐步發(fā)展的全球價(jià)值鏈(Global Value Chains，GVCs)這一全球生產(chǎn)模式為發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步提供了契機(jī)。后發(fā)國(guó)家的企業(yè)通過加入由發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)企業(yè)主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈中，雖然在價(jià)值鏈環(huán)節(jié)中處于低端環(huán)節(jié)，在利益分配關(guān)系上處于從屬地位，但由于最終產(chǎn)品的形成需要各環(huán)節(jié)的技術(shù)水平、生產(chǎn)條件都要達(dá)到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，這必然導(dǎo)致先進(jìn)技術(shù)和信息在同一產(chǎn)品鏈條各環(huán)節(jié)之間傳遞，從而有利于其技術(shù)進(jìn)步。例如，波音公司在1980年12月與西安飛機(jī)工業(yè)公司簽訂了第一份轉(zhuǎn)包合同，主要轉(zhuǎn)包生產(chǎn)波音747機(jī)加件零件，為使其獲得轉(zhuǎn)包生產(chǎn)資質(zhì)，波音對(duì)西飛多次進(jìn)行了技術(shù)改造指導(dǎo)，終于在次年12月使西飛具有了零部件制造的資質(zhì)[17]。在參與GVCs過程中，由于市場(chǎng)需求的不斷變化，消費(fèi)者將不斷對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)水平、質(zhì)量層次提出更高的要求；并且，全球市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境也要求跨國(guó)企業(yè)不斷進(jìn)行創(chuàng)新和發(fā)展，這必然會(huì)對(duì)處于GVCs各環(huán)節(jié)的企業(yè)都提出新的要求并促進(jìn)其技術(shù)進(jìn)步。另外，處于價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)的發(fā)展中國(guó)家企業(yè)，其技術(shù)進(jìn)步并非總是被動(dòng)進(jìn)行的，有兩方面的因素將迫使其不斷進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步：一是被替代的風(fēng)險(xiǎn)，處于主導(dǎo)地位的跨國(guó)企業(yè)總是在全球范圍內(nèi)不斷尋求合意的協(xié)作企業(yè)，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)所處的環(huán)節(jié)一般而言進(jìn)入壁壘低、競(jìng)爭(zhēng)壓力大，一旦存在成本更低的競(jìng)爭(zhēng)者，跨國(guó)公司往往會(huì)撤銷轉(zhuǎn)包生產(chǎn)合同并更換合作企業(yè)；二是企業(yè)逐利的本性，處于低端環(huán)節(jié)的發(fā)展中國(guó)家企業(yè)很難長(zhǎng)期滿足低利潤(rùn)的狀況，因此其將會(huì)通過各種途徑促進(jìn)自我發(fā)展以獲取更多利潤(rùn)，而這一過程中其技術(shù)水平將會(huì)獲得大幅提高。目前，我國(guó)已經(jīng)成為名副其實(shí)的“世界工廠”，大量企業(yè)積極參與到全球價(jià)值鏈中，極大地促進(jìn)了我國(guó)工業(yè)技術(shù)水平的提高。

(五) FDI

由于經(jīng)濟(jì)水平落差大，發(fā)達(dá)國(guó)家的資本流入發(fā)展中國(guó)家能夠獲得更為豐厚的利潤(rùn)回報(bào)，這也導(dǎo)致在國(guó)際上存在資本由發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家流入的趨勢(shì)。但在這一過程中流動(dòng)的不僅僅是資本，伴隨著的還有先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的擴(kuò)散。從20世紀(jì)最后幾十年的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來看，吸收發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的FDI已經(jīng)成為后發(fā)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的主要途徑。FDI能夠通過幾個(gè)方面促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)水平提升，首先，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司在東道國(guó)建立全資子公司，這種形式下先進(jìn)技術(shù)在跨國(guó)公司內(nèi)部實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移，但其在地域上已經(jīng)擴(kuò)散到了發(fā)展中國(guó)家。第二，建立合資公司，這使得先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移到合資子公司，東道國(guó)一方也獲取到技術(shù)信息。第三，跨國(guó)公司在東道國(guó)建立的分支結(jié)構(gòu)不可避免要跟當(dāng)?shù)仄髽I(yè)發(fā)生經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，通過產(chǎn)業(yè)鏈上下游的協(xié)作往來，將會(huì)協(xié)助其合作企業(yè)改善生產(chǎn)設(shè)備、提高管理水平以實(shí)現(xiàn)自我目標(biāo)，但這一過程將導(dǎo)致先進(jìn)技術(shù)在產(chǎn)業(yè)間的外溢。第四，F(xiàn)DI企業(yè)存在顯著的示范效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，外資企業(yè)技術(shù)的先進(jìn)性導(dǎo)致其在東道國(guó)市場(chǎng)上具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，給同一市場(chǎng)上的東道國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手造成巨大的生存壓力，后者為求生存和發(fā)展，必然積極向外資企業(yè)學(xué)習(xí)以縮小技術(shù)差距，從而獲取更多的生產(chǎn)空間。第五，跨國(guó)企業(yè)分支結(jié)構(gòu)雖然在高層人員上傾向于雇傭投資國(guó)的專家，但中下層員工不可避免要雇傭當(dāng)?shù)厝藛T，而且，為適應(yīng)東道國(guó)本地市場(chǎng)并擴(kuò)大市場(chǎng)占有率，外資企業(yè)的當(dāng)?shù)毓蛡虮壤胁粩嗵岣叩内厔?shì)，因而，在這一勞務(wù)活動(dòng)中，外資企業(yè)需要對(duì)當(dāng)?shù)貑T工進(jìn)行技術(shù)、管理培訓(xùn)，一旦出現(xiàn)員工離職換崗，將必然導(dǎo)致先進(jìn)技術(shù)隨著勞動(dòng)力的流動(dòng)而實(shí)現(xiàn)擴(kuò)散。

(六) 跨境并購(gòu)

跨境并購(gòu)是當(dāng)并購(gòu)企業(yè)和目標(biāo)企業(yè)的總部位于不同國(guó)家時(shí)進(jìn)行的并購(gòu)活動(dòng)。與企業(yè)通過內(nèi)部進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新比較，跨境并購(gòu)可以有效克服知識(shí)差異的限制和在速度競(jìng)爭(zhēng)的作用日益突出的環(huán)境中獲取知識(shí)過慢的缺陷[18]。由于當(dāng)前我國(guó)工業(yè)技術(shù)水平雖然與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距已經(jīng)大幅度縮小，但技術(shù)水平落后依然非常普遍，行業(yè)核心技術(shù)基本都掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手中，這使得我國(guó)企業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)既有資源之間的互補(bǔ)性強(qiáng)。因此，在跨境并購(gòu)之后進(jìn)行技術(shù)資源整合過程中，不會(huì)造成既有的技術(shù)資源沖突，能夠使得并購(gòu)企業(yè)獲得技術(shù)上的協(xié)同效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)和發(fā)展上的“蛙跳”。企業(yè)通過跨境并購(gòu)，可以迅速獲得與公司核心業(yè)務(wù)相關(guān)的上下游技術(shù)、新技術(shù)以及與核心業(yè)務(wù)無關(guān)的技術(shù)。

與其他技術(shù)進(jìn)步途徑相比，跨境并購(gòu)在我國(guó)可能難以成為主流方式，但其近年來卻呈現(xiàn)出快速發(fā)展的態(tài)勢(shì)。例如，從1986—2006年間，我國(guó)企業(yè)跨境并購(gòu)數(shù)目平均增速達(dá)到17%，共達(dá)到223宗，總額達(dá)180億美元；早期跨境并購(gòu)主要為了保障資源供給，但近年來跨境并購(gòu)有集中在發(fā)達(dá)國(guó)家的趨勢(shì)，且主要以發(fā)達(dá)國(guó)家的高技術(shù)和中高技術(shù)的中小企業(yè)為并購(gòu)目標(biāo)，可見我國(guó)企業(yè)跨境并購(gòu)的技術(shù)尋求型特征愈加明顯[18]。我國(guó)企業(yè)跨境并購(gòu)的成功率很低，如TCL并購(gòu)法國(guó)湯姆遜公司彩電業(yè)務(wù)和法國(guó)阿爾卡特移動(dòng)電話業(yè)務(wù)案，聯(lián)想并購(gòu)IBM的PC業(yè)務(wù)，上汽集團(tuán)并購(gòu)雙龍汽車等。據(jù)麥肯錫對(duì)全球20年中大型企業(yè)并購(gòu)案的統(tǒng)計(jì)表明，并購(gòu)能夠獲得預(yù)期效果的比例低于50%，而中國(guó)有67%的海外并購(gòu)不成功[19]。然而，我國(guó)跨境并購(gòu)也不乏成功案例。例如，2006年中化集團(tuán)一年內(nèi)先后完成了法國(guó)安迪蘇公司(Adisseo)、澳大利亞凱諾斯公司(Qenos)和法國(guó)羅地亞公司(Rhodia)有機(jī)硅和硫化物業(yè)務(wù)100%股權(quán)并購(gòu)，并在核心技術(shù)獲取上獲得巨大成功，中化集團(tuán)公司獲得了安迪蘇公司所擁有的蛋氨酸授權(quán)專利技術(shù)398項(xiàng)(申請(qǐng)專利755項(xiàng))，羅地亞公司所擁有的有機(jī)硅授權(quán)專利技術(shù)201項(xiàng)(申請(qǐng)專利521項(xiàng))，并將凱諾斯公司所擁有的世界一流的管理系統(tǒng)(SHE)轉(zhuǎn)移到集團(tuán)所屬國(guó)內(nèi)進(jìn)行推廣(柯銀斌等，2008)[20]。

三、中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的成效

改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷融入到全球經(jīng)濟(jì)體系中，積極地引進(jìn)國(guó)外資本、技術(shù)、人才、管理經(jīng)驗(yàn)等，以促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在這一時(shí)期，中國(guó)的技術(shù)水平得到了顯著的提高。

(一) 出口結(jié)構(gòu)

出口部門往往能彰顯出一國(guó)所具備的比較優(yōu)勢(shì)所在，并且相對(duì)一國(guó)整體產(chǎn)業(yè)而言，出口部門一般具有更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。故而，通過出口結(jié)構(gòu)的時(shí)序演化，能夠很好地反映出一國(guó)技術(shù)水平的演變和比較優(yōu)勢(shì)的變化。

從中國(guó)出口結(jié)構(gòu)的演變數(shù)據(jù)來看，中國(guó)在近30年的技術(shù)進(jìn)步相對(duì)較快，如表3所示。

表3　1980—2012年中國(guó)出口結(jié)構(gòu)變化　%

資料來源：1981—2013年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

從1980—2012年，我國(guó)出口總規(guī)模在快速擴(kuò)大，由181億美元(現(xiàn)價(jià))迅速增長(zhǎng)到20490億美元，增長(zhǎng)了近112倍。與此同時(shí)，出口結(jié)構(gòu)也發(fā)生了巨大的變化。在早些時(shí)期，我國(guó)出口結(jié)構(gòu)中的初級(jí)產(chǎn)品出口比重很高，在20世紀(jì)80年代前半期，初級(jí)產(chǎn)品出口比重一度超過50%，這明顯具有典型的落后發(fā)展中國(guó)家色彩。之后不斷下降，到90年代初已經(jīng)下降到25%左右，90年代中期進(jìn)一步下降到15%左右，進(jìn)入到21世紀(jì)后，其比例基本都在10%之下且仍然在不斷下降，到2012年，初級(jí)產(chǎn)品出口占比已經(jīng)下降到4.9%。初級(jí)產(chǎn)品比重的快速下降、工業(yè)制成品比重的快速上升表明我國(guó)自1980年來的技術(shù)進(jìn)步速度。另外，由工業(yè)制成品中的高技術(shù)制成品的比重持續(xù)上升這一指標(biāo)變化也能充分說明我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的技術(shù)進(jìn)步的比重。1995年，在我國(guó)工業(yè)制成品出口中，高技術(shù)制成品所占比重僅為7.9%，隨后該比重持續(xù)擴(kuò)大，90年代末突破10%，21世紀(jì)初又突破20%，到2009年達(dá)到歷史最高水平33.1%。在2009—2012年間該比重略微有所下降，但依然保持在30%以上。

(二) 專利

專利數(shù)量及其增長(zhǎng)無疑是反映技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)較好指標(biāo)。從這一指標(biāo)可以看到，改革開放以來中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步取得了長(zhǎng)足進(jìn)展，具體如圖2、3所示。首先，僅從中國(guó)專利數(shù)據(jù)的時(shí)間變化看，無論是居民專利申請(qǐng)數(shù)量指標(biāo)，還是非居民專利申請(qǐng)數(shù)量指標(biāo)，都獲得了飛速的增長(zhǎng)。在20世紀(jì)80年代后半期，中國(guó)的居民專利申請(qǐng)數(shù)量普遍不超過5000件/年，在90年代該指標(biāo)迎來較為緩慢的增長(zhǎng)，但從21世紀(jì)初開始，該指標(biāo)則幾乎開始呈指數(shù)型增長(zhǎng)，到2012年飆升到535313件/年，是2000年的21倍。而非居民專利申請(qǐng)數(shù)量是從1997年開始快速增長(zhǎng)的，之前的規(guī)模普遍在12000件/年的水平以下，1997年的規(guī)模為12102件/年，1998年突然飆升至33645件/年。到2012年，非居民專利申請(qǐng)數(shù)量達(dá)到117464件/年，是1997年時(shí)水平的9.7倍。

圖2　中國(guó)與主要發(fā)達(dá)國(guó)家居民專利申請(qǐng)數(shù)量

圖3　中國(guó)與主要發(fā)達(dá)國(guó)家非居民專利申請(qǐng)數(shù)量

從國(guó)際數(shù)據(jù)對(duì)比中，我國(guó)在20世紀(jì)80年代居民專利申請(qǐng)數(shù)量和非居民專利申請(qǐng)數(shù)量均普遍落后于美國(guó)、日本、英國(guó)、德國(guó)等4個(gè)主要發(fā)達(dá)國(guó)家，而后由于其增長(zhǎng)速度相對(duì)較快由此展開了追趕進(jìn)程。在居民專利申請(qǐng)數(shù)量方面，我國(guó)在20世紀(jì)初超過英國(guó)，在2003年繼而超過德國(guó)，2009年超過美國(guó)，2010年超過日本。當(dāng)前，我國(guó)已成為居民專利申請(qǐng)數(shù)量最多的國(guó)家，相比排名第二的日本還要超出86.5%。在非居民專利申請(qǐng)數(shù)量方面，我國(guó)在20世紀(jì)90年代中期超過英國(guó)和德國(guó)，在2004年超過日本，當(dāng)前已經(jīng)成為僅次于美國(guó)的非居民專利申請(qǐng)數(shù)量第二大國(guó)。

(三) 制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率

制造業(yè)是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力部門，也是技術(shù)進(jìn)步最快的部門。技術(shù)進(jìn)步直接影響著制造業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率水平。僅從中國(guó)一國(guó)的制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率變化數(shù)據(jù)看，如表4所示，2001—2010年，我國(guó)制造業(yè)部門工人小時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率從2.37美元增長(zhǎng)到10.51美元，凈增長(zhǎng)3.43倍，年均增速達(dá)到18%，遠(yuǎn)高于我國(guó)同期GDP的增長(zhǎng)速度，這在世界范圍內(nèi)是少有的[21]。橫向比較來看，在2001年時(shí)，我國(guó)制造業(yè)小時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率所處水平還很低，遠(yuǎn)低于主要發(fā)達(dá)國(guó)家，也低于墨西哥、南非等發(fā)展中大國(guó)，僅僅與南亞的泰國(guó)、菲利賓和印度尼西亞三國(guó)大抵相當(dāng)。然而，由于技術(shù)進(jìn)步很快，使得制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率獲得大幅度的提高，到2010年，我國(guó)制造業(yè)小時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率水平已經(jīng)接近南亞最高的水平，即馬來西亞的水平，也大抵趕上了墨西哥、南非、俄羅斯等幾個(gè)大國(guó)的水平。雖然在2010年時(shí)，我國(guó)與主要發(fā)達(dá)國(guó)家的勞動(dòng)生產(chǎn)率水平還存在很大的差距，與新加坡、韓國(guó)等新興工業(yè)化國(guó)家的差距也不小，但相比2001年，這些差距都被大幅度地縮小了。但與此同時(shí)，我們?nèi)孕杩吹?，?dāng)前我國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率水平還不高，與世界先進(jìn)水平仍然有很大差距，如在2010年，美國(guó)、日本、德國(guó)、荷蘭的制造業(yè)小時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率分別為我國(guó)的5.94倍、4.69倍、4.02倍、6.05倍，韓國(guó)和新加坡也分別為我國(guó)的2.99倍和3.18倍，甚至墨西哥、俄羅斯、南非、馬來西亞等四國(guó)的小時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率還略高于我國(guó)。

表4　部分國(guó)家制造業(yè)小時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率　美元/小時(shí)

注：表中中國(guó)僅指中國(guó)大陸，不包括澳門、香港和臺(tái)灣等地區(qū)。

四、結(jié)論

由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家差距較大，后發(fā)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的主要途徑是引進(jìn)、吸收和創(chuàng)新，這種技術(shù)進(jìn)步方式明顯具有外生性，也符合后發(fā)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)。從技術(shù)進(jìn)步機(jī)理看，由于技術(shù)引進(jìn)成本低、居民儲(chǔ)蓄傾向大、后發(fā)國(guó)家政府扭曲要素價(jià)格以加速積累等因素，后發(fā)國(guó)家能夠在較短時(shí)間內(nèi)迅速擴(kuò)大中間品種類并提高其質(zhì)量，由此帶來顯著的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步成效。在實(shí)踐中，后發(fā)國(guó)家主要通過高素質(zhì)人口流動(dòng)、自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)、加入全球價(jià)值鏈、FDI和跨境并購(gòu)等途徑獲得先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)，只是在這些不同渠道之間存在主次之分，這與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平明顯相關(guān)；另一方面，其也存在交織現(xiàn)象。從技術(shù)進(jìn)步績(jī)效看，以中國(guó)為例，改革開放以來，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)融入到全球經(jīng)濟(jì)體系的逐步深入，中國(guó)的出口結(jié)構(gòu)明顯優(yōu)化，專利獲取數(shù)量迅速增長(zhǎng)，制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率也獲得顯著提高，這些都說明中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步在短時(shí)期內(nèi)獲得了顯著成就，而這正是后發(fā)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步優(yōu)勢(shì)的典型例證。

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Mechanism, paths and effectiveness of technical progress in

late-comer countries: a case in China

LIAO Jian-hui

(Graduate school, Chinese Academy of Social Sciences, Beijing 102488, China)

Abstract：Due to the lower level of economic development and backward technology, the technical progress of late-comer countries is mainly depending on the introduction, assimilation and innovation of technology, which is obviously exogenous but also in line with the comparative advantage of late-comer countries. In practice, there are many paths of technical progress for the late-comer countries, including importing technology directly, joining in the global value chain, going out through foreign direct investment, and so on. Because of the lower cost of importing technology, higher saving propensity of the residents, and lower distorted factor prices, late-comer countries can expand rapidly the range of intermediate products and improve their quality in a relatively short period, thus bring about quicker technical advances. In the case of China, a typical one of late-comer countries, the indicators of its export structure, number of patents, and the labor productivity have been significantly optimized, its late-comer advantage of technical progress is very significant since the reform and opening up.

Key words： late-comer country; technical progress; technology introduction; advantage of late development; independent innovation

(責(zé)任編輯：吉海濤)

*本文已于2015-03-27 15∶42在中國(guó)知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版。 網(wǎng)絡(luò)出版地址： http：//www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20150327.1542.010.html

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