黃雨婷，李浩瀾

（中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院 北京 100872）

一、引言

自1995 年實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略以來(lái)，無(wú)論是宏觀政策層面還是微觀的企業(yè)層面都愈加重視科研活動(dòng)和創(chuàng)新活動(dòng)，肖文、林高榜（2014）指出，1995 ～2009 年我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的增長(zhǎng)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期GDP 增長(zhǎng)速度，中國(guó)整體的科技活動(dòng)經(jīng)歷了井噴式的發(fā)展時(shí)期。 科研投入的最終目的是促進(jìn)創(chuàng)新，伴隨著科學(xué)技術(shù)快速發(fā)展的實(shí)踐，學(xué)術(shù)界也有大量學(xué)者將關(guān)注點(diǎn)聚焦于創(chuàng)新研究，而政府干預(yù)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響也成為目前的研究熱點(diǎn)。

目前關(guān)于創(chuàng)新的研究主要分為三個(gè)層次：國(guó)家層面的創(chuàng)新問(wèn)題、產(chǎn)業(yè)層面的創(chuàng)新問(wèn)題和企業(yè)層面的創(chuàng)新問(wèn)題。其中，國(guó)家層面的創(chuàng)新主要是從國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的理論進(jìn)行研究，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新并非個(gè)體的行為，而是系統(tǒng)的概念；國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)認(rèn)為，創(chuàng)新思想首先來(lái)源于科研機(jī)構(gòu)與研究型高校，然后通過(guò)科研機(jī)構(gòu)、教育培訓(xùn)部門(mén)、企業(yè)、政府、金融機(jī)構(gòu)間形成的一個(gè)網(wǎng)絡(luò)加快創(chuàng)新思想和知識(shí)的擴(kuò)散，促進(jìn)創(chuàng)新主體也就是企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)（Freeman，1974）。企業(yè)層面的創(chuàng)新研究則主要從外部創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部資源兩個(gè)方面進(jìn)行研究。產(chǎn)業(yè)集群、社會(huì)資本、嵌入等理論都解釋了外部社會(huì)聯(lián)系對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響（Granovetter，1983；Burt，1992；Mike W.Peng，Yadong Luo，2000；B. Lundvall，2002）；研發(fā)投入、人力資源、企業(yè)性質(zhì)等因素也對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效有著重要影響（Leenders, Wierenga，2002；Baruk，1997）。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新至今沒(méi)有形成統(tǒng)一的定義，也沒(méi)有形成獨(dú)立而完善的理論體系（張治河等，2008）。關(guān)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研究主要有幾個(gè)方面：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)、不同產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的差異性、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力和機(jī)制等（Porter，1990；Carter B, Stankiewitz R，1995；Chris Freeman，1974；Rothwell，1992；Davis C H，1995）。這些研究強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的外部因素以及單個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新影響因素，但較少關(guān)注產(chǎn)業(yè)或行業(yè)本身的特征對(duì)創(chuàng)新能力的影響，且沒(méi)有研究分析外部因素如何對(duì)內(nèi)部特征因素與創(chuàng)新能力之間的關(guān)系產(chǎn)生影響。此外，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，很多學(xué)者基于對(duì)“熊彼特假設(shè)”的檢驗(yàn)，分析了企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新的關(guān)系，并分別得出了不同的結(jié)論（George Syrneonidis，1996）。例如，Scherer（1965a，1965b）的研究指出企業(yè)規(guī)模和專(zhuān)利數(shù)呈倒U 型關(guān)系，Kamien，Schwartz（1982）、Pavitt et al. (1987)、Acs，Audretsch (1987，1990)的研究則得出企業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新密度呈負(fù)向相關(guān)的結(jié)論，而Demsetz(1969)、Blundell R，et al.(1999)的研究則指出，大企業(yè)的創(chuàng)新能力要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于小企業(yè)。已有研究對(duì)分析市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度以及市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)創(chuàng)新的影響取得了豐碩的成果，但是仍有一些不足之處，這些文章普遍從微觀的產(chǎn)業(yè)組織視角進(jìn)行研究，鮮有從更加宏觀的角度分析行業(yè)特征與創(chuàng)新之間的關(guān)系，而事實(shí)上，從宏觀角度探討行業(yè)特征與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系是十分必要的。一方面，不同的行業(yè)特征本身會(huì)體現(xiàn)出不同的創(chuàng)新績(jī)效的特征，對(duì)此直接的證明有助于我們理解行業(yè)本身的創(chuàng)新能力；另一方面，從政策制定的角度看，政府可以根據(jù)不同的行業(yè)特征與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系制定相應(yīng)的創(chuàng)新活動(dòng)的支持政策，由此可以更好地提高不同行業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效?；诂F(xiàn)有研究的不足以及相關(guān)研究的重要性，本文嘗試對(duì)行業(yè)特征與創(chuàng)新能力之間的關(guān)系進(jìn)行研究，并進(jìn)一步分析政府支持對(duì)二者關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。在分析行業(yè)特征方面，筆者進(jìn)一步將其劃分為兩個(gè)維度進(jìn)行分析——行業(yè)內(nèi)不同規(guī)模企業(yè)的構(gòu)成特征和行業(yè)內(nèi)不同性質(zhì)企業(yè)的構(gòu)成特征，以期更加全面地分析行業(yè)本身的不同特征因素對(duì)創(chuàng)新能力的影響，以及政府支持對(duì)不同行業(yè)特征和創(chuàng)新能力關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

本文第二部分回顧以往文獻(xiàn)并提出本文的理論框架和基本假設(shè)，第三部分介紹變量、模型以及計(jì)量方法，第四部分分析計(jì)量結(jié)果，最后對(duì)本文的基本結(jié)論進(jìn)行討論并指出本文的不足之處。

二、文獻(xiàn)回顧及假設(shè)

熊彼特晚期的創(chuàng)新思想最早強(qiáng)調(diào)了壟斷大企業(yè)在創(chuàng)新中的巨大作用。“熊彼特假設(shè)”認(rèn)為，由于研發(fā)活動(dòng)需要持續(xù)的利潤(rùn)支持，大企業(yè)憑借其在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和融資渠道等方面的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，比小企業(yè)擁有更強(qiáng)烈的創(chuàng)新動(dòng)力；同時(shí)，壟斷型市場(chǎng)特征更有利于技術(shù)創(chuàng)新，即企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)特征對(duì)創(chuàng)新存在一定的線性關(guān)系（熊彼特，1942）。此后，大量學(xué)者對(duì)企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新能力之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，雖然研究結(jié)果呈現(xiàn)出差異性，但Demsetz(1969)、Blundell R,et al.(1999)等學(xué)者的研究仍然支持了熊彼特的大企業(yè)創(chuàng)新理論。這些研究指出，大企業(yè)往往擁有更強(qiáng)的創(chuàng)新激勵(lì)、創(chuàng)新動(dòng)力以及研發(fā)能力，且大企業(yè)更傾向于進(jìn)行持續(xù)性研發(fā)活動(dòng)（安同良，2006）。從以往對(duì)于創(chuàng)新的研究可見(jiàn)，影響創(chuàng)新的因素可以歸為兩類(lèi)，即創(chuàng)新能力和創(chuàng)新動(dòng)力，創(chuàng)新能力源于企業(yè)自身的資金、人員、技術(shù)能力，而創(chuàng)新動(dòng)力更多源于市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和驅(qū)動(dòng)。一般而言，大企業(yè)相比于小企業(yè)有更雄厚的資金實(shí)力和技術(shù)基礎(chǔ)、更規(guī)范先進(jìn)的管理系統(tǒng)以及更龐大的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，因而本文認(rèn)為通常大企業(yè)相比于小企業(yè)具備更強(qiáng)的創(chuàng)新能力。另一方面，隨著產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的全球化，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈，各行業(yè)中的企業(yè)都面臨著創(chuàng)新的壓力，都具備了較強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力。那么，能否獲得杰出的創(chuàng)新績(jī)效或許更為直接地取決于各企業(yè)的創(chuàng)新能力?；谶@樣的思考，一個(gè)行業(yè)中如果大企業(yè)數(shù)量眾多的話，那么各個(gè)企業(yè)之間勢(shì)均力敵，處于競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，各個(gè)企業(yè)都會(huì)而且有能力不斷加大創(chuàng)新投入，以防止被趕超。Galbraith (1956) 和Scherer (1980)指出，生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以提供研發(fā)的范圍經(jīng)濟(jì)，因此單個(gè)企業(yè)創(chuàng)新能力的不斷提升會(huì)產(chǎn)生技術(shù)外溢，形成全行業(yè)研發(fā)的范圍經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而不斷提升行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。根據(jù)上述分析，我們得出本文的第一個(gè)假設(shè)：

H1：行業(yè)內(nèi)大企業(yè)的數(shù)量所占比例越大，對(duì)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效的提升有正向的促進(jìn)作用。

所有權(quán)形式的多樣性是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)區(qū)別于成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要特征（Li，Xia，2008）。不同于發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)性質(zhì)大多為私人所有，中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)了國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)及集體企業(yè)等多種性質(zhì)的企業(yè)。林青松、李實(shí)（1996），謝千里等（1995），姚洋（1998），姚洋、章奇（2001），劉瑞明、石磊（2010）等學(xué)者都對(duì)國(guó)有企業(yè)效率問(wèn)題進(jìn)行了研究，并基本得出了一致的答案——國(guó)有企業(yè)存在效率低下的問(wèn)題。林毅夫、李志赟（2004）指出，國(guó)有企業(yè)可以依靠政府支持，即軟預(yù)算約束(Kornai,1986)，救助自身虧損，并依托壟斷地位限制市場(chǎng)進(jìn)入以獲取壟斷利潤(rùn)。因此，國(guó)有企業(yè)面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力較小，相對(duì)于其他所有制企業(yè)，國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力相對(duì)不足。盡管擁有更多的資源和創(chuàng)新能力，國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新效率仍然比較低。姚洋(1998）、Sun, Tong (2003)、夏冬（2003）、江詩(shī)松（2011）等人的研究均證實(shí)了民營(yíng)企業(yè)和集體企業(yè)比國(guó)有企業(yè)擁有更高的創(chuàng)新能力和企業(yè)績(jī)效。由此，我們得出本文第二個(gè)假設(shè)：

H2：行業(yè)內(nèi)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)所占比例越多，對(duì)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效提升有負(fù)向的阻礙作用。

正如前文所述，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論（Freeman，1974）和波特的鉆石模型（Porter，1990）以及產(chǎn)業(yè)集群的相關(guān)研究都指出政府在提升國(guó)家或產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力中的重要作用。在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的過(guò)程中，政府支持的主要形式有兩種——財(cái)稅支持和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，其中前者的影響是直接的（龍靜等，2012）。多數(shù)學(xué)者的研究均認(rèn)為政府資助和稅收鼓勵(lì)對(duì)于企業(yè)R&D 投入及創(chuàng)新績(jī)效具有正面影響（Paul A. David，Bronwyn H. Hall，2000； Austan Goolsbee，1998； 朱平芳、徐偉民，2003）。政府支持創(chuàng)新過(guò)程，通過(guò)直接提供科研活動(dòng)資金以及財(cái)稅優(yōu)惠政策鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新：一方面，政府部門(mén)的科研活動(dòng)資金可以提升企業(yè)和行業(yè)的資金能力，進(jìn)而增加研發(fā)投入；另一方面，財(cái)稅支持有利于激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，為企業(yè)的不斷創(chuàng)新提供了外在動(dòng)力，繼而提升了行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力?；谏鲜龇治?，我們得出本文的第三個(gè)假設(shè)：

H3：政府支持對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升有正向促進(jìn)作用。

資源基礎(chǔ)觀(RBV) (Barney，1991)指出，企業(yè)行為受到其自身資源異質(zhì)性的影響。大企業(yè)擁有資金、人才和市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，自身研發(fā)能力強(qiáng)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力也強(qiáng)，因此政府支持對(duì)其激勵(lì)作用比較小；中小企業(yè)由于自身資源有限，在進(jìn)行新產(chǎn)品和項(xiàng)目開(kāi)發(fā)時(shí)往往成功率不高，且風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力低，政府的直接支持和間接支持為中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新提供了更高的能力和激勵(lì)。王霄、胡軍（2005）從社會(huì)資本的角度證實(shí)了政府支持對(duì)我國(guó)中小企業(yè)創(chuàng)新的積極作用；龍靜等（2012）的研究證實(shí)了政府支持通過(guò)中介服務(wù)組織對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生積極影響。因此，較之于以大企業(yè)為主的行業(yè)，政府支持對(duì)以中小企業(yè)為主的行業(yè)的創(chuàng)新能力影響更強(qiáng)。根據(jù)上述分析，得出以下假設(shè)：

H4：政府支持不會(huì)對(duì)大企業(yè)占比和創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系產(chǎn)生顯著影響。

正如前所述，國(guó)有企業(yè)基于自身壟斷地位和政府關(guān)系的優(yōu)勢(shì)，擁有創(chuàng)新能力但缺乏創(chuàng)新的外在動(dòng)力，因此政府支持對(duì)其創(chuàng)新能力的影響比較?。欢駹I(yíng)企業(yè)和集體企業(yè)受資金、資源等限制，創(chuàng)新能力有限，因此政府支持對(duì)其創(chuàng)新能力的提升有很大幫助。安同良等（2006）的研究證實(shí)了，相對(duì)于不斷增長(zhǎng)的R&D 資助和補(bǔ)貼，中國(guó)企業(yè)具有重大突破意義的獨(dú)立研發(fā)活動(dòng)并不活躍，國(guó)有和集體所有制公司研發(fā)強(qiáng)度最低，僅為1.53%。正如前文所述，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)依托與政府的聯(lián)系可以獲得更多的政府支持，產(chǎn)生大量尋租行為，而企業(yè)自身的效率并未得到提升（林毅夫、李志赟，2004）。因此，較之于以民營(yíng)和集體企業(yè)為主的行業(yè)，政府支持對(duì)國(guó)有及國(guó)有控股占比例高的行業(yè)的創(chuàng)新能力影響比較小。由此，得到本文的第五個(gè)假設(shè)：

H5：政府支持與行業(yè)內(nèi)國(guó)有及國(guó)有控股所占比例交互，負(fù)向影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。

圖1 文章的理論框架圖

三、數(shù)據(jù)和方法

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源和描述統(tǒng)計(jì)

本文使用的樣本企業(yè)數(shù)據(jù)來(lái)自2011 年～2013 年《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)資料》數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)對(duì)象包括從業(yè)人員年平均人數(shù)在300 人及以上、年主營(yíng)業(yè)收入在3 000 萬(wàn)元及以上、資產(chǎn)總計(jì)4 000 萬(wàn)元及以上的大中型工業(yè)企業(yè)。筆者挑選了其中按二分位國(guó)家行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)的共29個(gè)二分位制造業(yè)行業(yè)。其中，由于部分行業(yè)在此三年中的行業(yè)目錄存在差異，為了保證樣本行業(yè)的統(tǒng)一性，筆者將2011 年、2012 年數(shù)據(jù)中的橡膠制造品業(yè)和塑料制品業(yè)的數(shù)據(jù)合并，與2013 年的橡膠和塑料制品業(yè)相對(duì)應(yīng)；將2013 年中的汽車(chē)制造業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)合并為交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，將金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)和其他制造業(yè)合并為工藝品及其他制造業(yè)，與2011、2012 年行業(yè)目錄一致。

主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)特征見(jiàn)表1。從描述統(tǒng)計(jì)內(nèi)容可見(jiàn)，我國(guó)部分行業(yè)存在國(guó)有企業(yè)壟斷的現(xiàn)象，也有少數(shù)行業(yè)國(guó)有企業(yè)并未涉足?？傮w上看，我國(guó)行業(yè)構(gòu)成上，中小企業(yè)數(shù)量多于大企業(yè)數(shù)量，多數(shù)行業(yè)市場(chǎng)比較分散，中小企業(yè)數(shù)量眾多，相較于發(fā)達(dá)國(guó)家，行業(yè)內(nèi)大企業(yè)數(shù)量較少；民營(yíng)及集體企業(yè)總數(shù)較多，國(guó)有企業(yè)平均占比比較小，但部分行業(yè)仍存在國(guó)有企業(yè)壟斷的現(xiàn)象。

表1 主要變量的統(tǒng)計(jì)描述

（二） 模型設(shè)定和變量定義

為檢驗(yàn)行業(yè)特征、政府支持和創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，將待檢驗(yàn)的基本回歸方程設(shè)定為

① 這里對(duì)方程左右兩邊變量同時(shí)取ln，旨在縮小數(shù)據(jù)范圍，使得離群點(diǎn)不會(huì)對(duì)方程估計(jì)造成很大影響。

1.因變量

因變YInnovation代表創(chuàng)新績(jī)效，根據(jù)以往學(xué)者的研究（Buckley et al.， 2002a，2002b； Liu，Buck，2007；Chengqi Wang，2009），本文選擇用新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占總產(chǎn)品銷(xiāo)售的比重來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新能力。中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局將“新產(chǎn)品”定義為具有更強(qiáng)的功能或擴(kuò)展范圍的用法的特征的產(chǎn)品，新產(chǎn)品可能來(lái)源于采用了新的特征、新的工業(yè)技術(shù)設(shè)計(jì)等（Chengqi Wang，2009）。因此，相對(duì)于以往研究中使用專(zhuān)利（Stuart, T. E，2000；Ahuja, G. Katila, R，2001）和DEA（Guan, J. C et al.，2006；白俊紅、蔣伏心，2011；趙樹(shù)寬等，2013）等變量測(cè)量創(chuàng)新績(jī)效，用新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占總產(chǎn)品銷(xiāo)售的比這一指標(biāo)來(lái)表示產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新能力是更為全面和恰當(dāng)?shù)?。用?zhuān)利數(shù)測(cè)量創(chuàng)新雖然反映了創(chuàng)新的產(chǎn)出水平，但是仍存在一定問(wèn)題，這是由于不同專(zhuān)利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值存在很大的差異，而不同產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)專(zhuān)利的傾向也有很大不同（George Symeonidis，1996）。DEA 測(cè)量了技術(shù)創(chuàng)新效率，但也無(wú)法反映新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)情況以及最終創(chuàng)新產(chǎn)生的實(shí)際商業(yè)產(chǎn)出。新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入占總產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的比重這一指標(biāo)直接體現(xiàn)了創(chuàng)新所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)價(jià)值情況，因此本文運(yùn)用Buckley et al.（2002）、Chengqi Wang（2009）等學(xué)者采用的新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占總產(chǎn)品銷(xiāo)售的比這一指標(biāo)作為創(chuàng)新績(jī)效的衡量。

2.自變量

根據(jù)行業(yè)特征和產(chǎn)業(yè)特征的定義（Porter，1990；Yang Zhi，1980），本文用大型企業(yè)數(shù)量占比來(lái)表示行業(yè)的規(guī)模構(gòu)成特征（X1），用國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)所占比例表示行業(yè)的所有權(quán)構(gòu)成特征（X2）。

政府的創(chuàng)新活動(dòng)的參與主體要體現(xiàn)財(cái)稅方面的支持和服務(wù)性中介機(jī)構(gòu)的幫助，其中前者是直接的（龍靜等，2012）。本研究?jī)H考慮政府直接參與創(chuàng)新活動(dòng)，筆者選擇了三個(gè)變量衡量政府的參與程度，這三個(gè)變量分別是政府部門(mén)的科技活動(dòng)資金（X31）、政府研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅（X32）、高新技術(shù)企業(yè)減免稅（X33）。政府部門(mén)的科技活動(dòng)資金是政府對(duì)不同行業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的直接科研投入，雖然它無(wú)法作為對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的支持，但是這一變量是政府部門(mén)支持行業(yè)創(chuàng)新行為的直接體現(xiàn)。政府對(duì)某一行業(yè)的科技活動(dòng)資金投入越多，體現(xiàn)出政府部門(mén)對(duì)該行業(yè)的支持力度越大。政府研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅和高新技術(shù)企業(yè)減免稅是政府對(duì)不同行業(yè)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新行為的支持的體現(xiàn)，而企業(yè)的創(chuàng)新行為必然影響行業(yè)整體的創(chuàng)業(yè)能力，因此這兩個(gè)變量也作為政府支持行業(yè)創(chuàng)新的變量。本文第一部分模型三類(lèi)補(bǔ)貼總額衡量政府支持的程度，之后的模型再分別討論三類(lèi)不同的政府支持產(chǎn)生的影響。

3.控制變量

根據(jù)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論（Freeman，1974）和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論（Porter，1990；Breschi S,Malerba F，1997），產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新是由企業(yè)、科研院所和高校、政府等相互作用產(chǎn)生的，產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新往往通過(guò)創(chuàng)新主體間的技術(shù)外溢以及知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)的。因此，本文選取幾個(gè)維度的指標(biāo)作為控制變量：行業(yè)內(nèi)部的研發(fā)努力程度、行業(yè)的R&D 經(jīng)費(fèi)支出（Z1）、技術(shù)獲取和技術(shù)改造投入（Z2）、R&D 人數(shù)（Z3）。

四、結(jié)果

本研究采用的平衡面板數(shù)據(jù)，首先直接采用混合面板OLS 進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表2 所示。模型1 只包含控制變量。模型2 加入了解釋變量行業(yè)特征，變量X1是顯著的，且系數(shù)為正的，表明行業(yè)中大企業(yè)的數(shù)量對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響，部分證實(shí)了假設(shè)1。模型3加入了政府支持變量，X3不顯著，系數(shù)為正。模型4 中同時(shí)加入行業(yè)特征變量和政府支持變量及控制變量，其中，X1（行業(yè)中大企業(yè)數(shù)量所占比例）與X3（政府支持）是顯著的，且系數(shù)均為正。假設(shè)1 和假設(shè)3 被驗(yàn)證，表明行業(yè)內(nèi)大企業(yè)數(shù)量每增加1%，行業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提高0.33%；政府支持每增加1%，行業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效提高0.24%。

表2 回歸結(jié)果：行業(yè)特征和政府支持對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響

（續(xù)表）

模型5、6、7 分別加入了行業(yè)特征與政府支持的交互因素②此處為了消除連續(xù)變量交互產(chǎn)生的多重共線性的影響，本文對(duì)交互項(xiàng)采取了中心化處理（Hamilton，2008），文中后面的模型也采取了相同的處理方法。（見(jiàn)表3）。模型5 加入了行業(yè)內(nèi)大企業(yè)數(shù)量占比與政府支持進(jìn)行交互，模型6 加入了行業(yè)內(nèi)國(guó)有和國(guó)有控股企業(yè)占比與政府支持交互，模型7 則是同時(shí)加入交互項(xiàng)，為最終模型。從模型7 的結(jié)論可見(jiàn)，政府支持與行業(yè)內(nèi)國(guó)有和國(guó)有控股企業(yè)占比交互，結(jié)果是顯著的，且系數(shù)為負(fù)，這說(shuō)明政府支持會(huì)產(chǎn)生負(fù)向的調(diào)節(jié)效應(yīng)，負(fù)向影響國(guó)有和國(guó)有控股企業(yè)占比對(duì)行業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。假設(shè)5 被驗(yàn)證，而假設(shè)4 的結(jié)果是不顯著的，說(shuō)明政府支持不會(huì)對(duì)行業(yè)內(nèi)大企業(yè)數(shù)量和創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系產(chǎn)生影響。

表3 回歸結(jié)果：政府支持的調(diào)節(jié)效應(yīng)

（續(xù)表）

在此基礎(chǔ)上，我們進(jìn)一步分析不同類(lèi)別的政府支持對(duì)行業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響及對(duì)行業(yè)特征與行業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。按照2011-2013 年 《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)資料》的統(tǒng)計(jì)分類(lèi)，將政府支持分為三大類(lèi)：政府部門(mén)的科技活動(dòng)資金、研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅、高新技術(shù)企業(yè)減免稅，將上述帶檢驗(yàn)回歸方程進(jìn)行變形，進(jìn)一步研究分類(lèi)別政府的科技活動(dòng)補(bǔ)貼對(duì)行業(yè)績(jī)效產(chǎn)生的影響，以及不同類(lèi)別的政府科技活動(dòng)補(bǔ)貼對(duì)行業(yè)的所有權(quán)特征和創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)（見(jiàn)表4）。模型8 沒(méi)有加入交互項(xiàng)，結(jié)論顯示X31和X33是顯著的，表明政府部門(mén)的科技活動(dòng)資金會(huì)負(fù)向影響行業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效（對(duì)此的解釋是政府部門(mén)的創(chuàng)新投入擠出了私人企業(yè)的創(chuàng)新投入，從而導(dǎo)致了整個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效的下降），但高新技術(shù)企業(yè)減免稅正向促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。模型9 則分別加入行業(yè)構(gòu)成所有權(quán)變量（log X2）與政府三類(lèi)補(bǔ)貼的交互項(xiàng)。結(jié)果表明，政府部門(mén)的科技活動(dòng)資金會(huì)負(fù)向調(diào)節(jié)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)所占比對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響；而政府支持中的研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅則會(huì)正向調(diào)節(jié)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)所占比對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。具體的，政府部門(mén)的科技活動(dòng)資金越多，行業(yè)內(nèi)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)比例越高，則越不利于行業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效的提升；政府部門(mén)高新技術(shù)企業(yè)減免稅越多，則會(huì)減少行業(yè)內(nèi)所有權(quán)構(gòu)成對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)向影響。最后，筆者對(duì)模型9 進(jìn)行模型診斷檢驗(yàn)，拉姆齊檢驗(yàn)結(jié)果F=0.17（P= 0.913 7），接受了模型設(shè)置無(wú)誤的原假設(shè)，說(shuō)明模型設(shè)置不存在問(wèn)題。

表4 分類(lèi)別政府科技補(bǔ)貼對(duì)行業(yè)績(jī)效的影響結(jié)果

（續(xù)表）

進(jìn)一步，我們采取Breusch，Pagan（1980）提出的檢驗(yàn)個(gè)體效應(yīng)的LM 檢驗(yàn)（LM test for individual-specific effects），以檢驗(yàn)?zāi)Ｐ褪欠翊嬖趥€(gè)體效應(yīng)（陳強(qiáng)，2010）。檢驗(yàn)結(jié)果拒絕了“”的原假設(shè)，說(shuō)明原模型中應(yīng)該有一個(gè)反映個(gè)體特征的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)存在。而Hauseman 檢驗(yàn)的結(jié)果也接受了隨機(jī)效應(yīng)的原假設(shè)，認(rèn)為應(yīng)該使用隨機(jī)效應(yīng)模型。綜合上述檢驗(yàn)，本研究應(yīng)該使用隨機(jī)效應(yīng)模型。隨機(jī)效應(yīng)的FGLS（可行廣義最小二乘法）和MLE（極大似然估計(jì)）的結(jié)果如表5、表6 所示。

表5 隨機(jī)效應(yīng)模型結(jié)果：行業(yè)特征和政府支持對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響

表6 隨機(jī)效應(yīng)模型結(jié)果：分類(lèi)別政府科技補(bǔ)貼對(duì)行業(yè)績(jī)效的影響結(jié)果

隨機(jī)模型FGLS 估計(jì)和MLE 估計(jì)的結(jié)論基本一致，除了假設(shè)2 未被證實(shí)，假設(shè)1、3、4、5 均被證實(shí)了。即從行業(yè)特征看，行業(yè)規(guī)模構(gòu)成特征中大企業(yè)的數(shù)量所占比例越大，對(duì)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效的提升有正向的促進(jìn)作用；政府支持對(duì)行業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有明顯的正向促進(jìn)作用；政府支持不會(huì)對(duì)大企業(yè)占比和創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系產(chǎn)生顯著影響；政府支持與行業(yè)內(nèi)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)所占比例交互，負(fù)向影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。這一結(jié)論與混合OLS 得出的結(jié)論基本一致。從分類(lèi)別政府科技補(bǔ)貼對(duì)行業(yè)績(jī)效的影響結(jié)果看，F(xiàn)GLS 的估計(jì)結(jié)果依然證實(shí)了政府部門(mén)的科技活動(dòng)資金會(huì)負(fù)向影響行業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效的結(jié)論，且政府支持中的研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅對(duì)行業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響也被證實(shí)，而隨機(jī)效應(yīng)模型的MLE 估計(jì)的結(jié)論則是不顯著的。此外，F(xiàn)GLS 的估計(jì)結(jié)果還證實(shí)了高新技術(shù)企業(yè)減免稅會(huì)正向調(diào)節(jié)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)所占比對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

五、結(jié)論與討論

本文主要從經(jīng)濟(jì)學(xué)的中觀層面——行業(yè)的角度探討了創(chuàng)新績(jī)效問(wèn)題。具體的，本文研究了行業(yè)特征與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，并討論了政府支持對(duì)行業(yè)特征和行業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的調(diào)節(jié)作用。結(jié)合本文研究結(jié)果，我們得出了以下具有一定理論和現(xiàn)實(shí)意義的結(jié)論：

首先，從行業(yè)構(gòu)成的企業(yè)規(guī)模特征來(lái)看，行業(yè)內(nèi)大企業(yè)數(shù)量越多，占比越大，越有利于行業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升；從行業(yè)所有權(quán)構(gòu)成的特征來(lái)看，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)數(shù)量本身不會(huì)對(duì)行業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生明顯的影響。因此，應(yīng)該繼續(xù)鼓勵(lì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的并購(gòu)重組活動(dòng)，鼓勵(lì)大型企業(yè)的發(fā)展。

其次，政府支持創(chuàng)新過(guò)程對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有正向的促進(jìn)作用，這種促進(jìn)作用表現(xiàn)在提升企業(yè)創(chuàng)新的外在激勵(lì)。因此，國(guó)家應(yīng)該繼續(xù)加大對(duì)創(chuàng)新事業(yè)的支持，尤其是對(duì)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、國(guó)家重點(diǎn)扶持的產(chǎn)業(yè)和對(duì)國(guó)計(jì)民生有重要意義的產(chǎn)業(yè)加大創(chuàng)新支持力度，通過(guò)政府這只看得見(jiàn)的手促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升。

再次，政府部門(mén)的科技活動(dòng)資金會(huì)導(dǎo)致加劇行業(yè)內(nèi)國(guó)有企業(yè)的規(guī)模對(duì)行業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生負(fù)向影響。政府部門(mén)提供的科技活動(dòng)資金越多，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)尋租的空間就越大，因而來(lái)自市場(chǎng)推動(dòng)的創(chuàng)新激勵(lì)和動(dòng)力就越小，國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新動(dòng)力就越小。此外，政府直接的科技活動(dòng)資金支持也會(huì)直接負(fù)向影響行業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，這主要是由于政府部門(mén)對(duì)行業(yè)的直接科研資金投入擠出了部分私人企業(yè)的創(chuàng)新投入，從而影響了整個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。因此，在目前一些行業(yè)仍有大量生產(chǎn)力低下的國(guó)有企業(yè)存在的背景下，政府應(yīng)該逐漸減少直接的科技活動(dòng)資金支持，而更多地采取間接的對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的政策性支持。

最后，政府支持中的研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅政策有利于產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效的提升，尤其是對(duì)于那些非國(guó)有性質(zhì)的企業(yè)較多的行業(yè)。研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅政策為行業(yè)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)和技術(shù)創(chuàng)新投入提供了外部的激勵(lì)，有利于調(diào)動(dòng)這些企業(yè)的創(chuàng)新積極性，進(jìn)而促進(jìn)行業(yè)的創(chuàng)新能力的提高。因此，在目前我國(guó)多數(shù)行業(yè)中中小企業(yè)數(shù)量較多以及民營(yíng)企業(yè)較多的背景下，政府支持應(yīng)該以稅費(fèi)上的優(yōu)惠為主，激勵(lì)民營(yíng)企業(yè)成為創(chuàng)新主體，繼續(xù)深化市場(chǎng)化改革，讓市場(chǎng)成為推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新和行業(yè)創(chuàng)新的原動(dòng)力。

六、本研究的不足以及未來(lái)研究方向

本文選取國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)占比和大企業(yè)占比作為行業(yè)所有權(quán)構(gòu)成特征和規(guī)模構(gòu)成特征的衡量指標(biāo)，雖然具有一定說(shuō)服力，但考慮到我國(guó)個(gè)別行業(yè)的大企業(yè)均是國(guó)有及國(guó)有控股的，因此兩個(gè)指標(biāo)衡量存在一定程度的重疊，可能會(huì)對(duì)研究結(jié)論產(chǎn)生影響。由此，未來(lái)研究中仍需要找到更好的指標(biāo)來(lái)進(jìn)行測(cè)量。由于行業(yè)本身存在著自然壟斷等情況，樣本數(shù)據(jù)中有些行業(yè)國(guó)有控股企業(yè)和大企業(yè)所占比例要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他行業(yè)，這一定程度上也會(huì)影響本文最終的估計(jì)結(jié)果。此外，本文選取了2011-2013 年制造業(yè)的行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)，樣本量相對(duì)較少，在未來(lái)研究中考慮時(shí)間跨度更長(zhǎng)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，且筆者將嘗試運(yùn)用工業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)庫(kù)作為研究樣本進(jìn)行分析，以進(jìn)一步檢驗(yàn)本文命題。

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