□文/常耀中 易偉義 余 博（湖南工程學院管理學院 湖南·湘潭）

國有企業(yè)技術創(chuàng)新影響因素研究

□文/常耀中 易偉義 余 博
（湖南工程學院管理學院 湖南·湘潭）

本文從信息經濟學和組織理論視角，基于企業(yè)控制損失模型，分析國有企業(yè)組織特征與技術創(chuàng)新活動產出的關系。研究發(fā)現(xiàn)，由于技術創(chuàng)新活動不同于一般生產活動的特殊性，國有企業(yè)行政控制、企業(yè)領導人任期制和單一指標考核更容易誘發(fā)信息失真和激勵目標沖突問題，導致控制損失增加和產出減少。本文給出了轉變企業(yè)治理模式、實施剩余權激勵、重視外部市場治理的建議。

組織控制；技術創(chuàng)新；信息失真；激勵目標沖突

收錄日期：2015年1月9日

一、概述

Williamson提出組織績效取決于各層級的下級對其上級目標的貢獻程度。研究發(fā)現(xiàn)，下級對上級目標貢獻大小主要取決于兩個方面：首先是組織信息在傳遞中的損失。西蒙等人認為，有限理性的管理者能夠處理和了解的信息有限，會對復雜問題進行抽象簡化處理。趙永亮認為，有限理性將使得信息在組織內部傳遞中產生失真、降低組織效率。其次是上級和下級兩者目標的一致性。馮彩指出，激勵不相容使得信息在企業(yè)層級鏈的傳遞中產生失真和延時。趙永亮指出，個體出于自身利益，會對信息處理采取不同策略，從而影響信息傳遞。

國有企業(yè)技術創(chuàng)新活動普遍存在低效率問題。吳延兵在比較了不同所有制企業(yè)技術創(chuàng)新能力后發(fā)現(xiàn)，國有企業(yè)技術創(chuàng)新能力最弱。國有企業(yè)技術創(chuàng)新的低效與其組織因素有著密切關系。關于組織因素在技術創(chuàng)新過程中對信息傳遞和激勵目標的影響有著較多研究。在信息傳遞方面，江詩松、Chang都發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)相對民營企業(yè)存在信息不對稱問題，導致前者在自主創(chuàng)新階段的技術創(chuàng)新能力建設滯后；在激勵目標上，Xiao、Tylecote和Liu、王永慶都指出國有企業(yè)由于單一的短期利潤和收入指標績效考核，缺乏開發(fā)可持續(xù)性技術創(chuàng)新能力的激勵。

本文將從信息經濟學和組織理論的視角，結合技術創(chuàng)新活動的特殊性，運用企業(yè)控制損失模型對國有企業(yè)技術創(chuàng)新中的信息傳遞和激勵目標沖突問題進行分析，并給出提升國有企業(yè)技術創(chuàng)新效率的管理與政策建議。

二、國有企業(yè)技術創(chuàng)新組織特點分析

企業(yè)技術創(chuàng)新活動具有明顯區(qū)別于一般生產活動的特殊性：技術創(chuàng)新能力具有低可見度，技術創(chuàng)新知識難以觀察、監(jiān)督和評價，技術創(chuàng)新成本短期內可見性高，技術創(chuàng)新投入產出周期長。國有企業(yè)組織特征加大了技術創(chuàng)新活動溝通、評價、激勵和決策的難度。

1、信息失真問題。歷史上，國有企業(yè)大多從政府部門、事業(yè)單位等采用行政管理方式的部門轉變而來，盡管完成了現(xiàn)代企業(yè)制度建立，但是行政控制模式仍較為普遍。一方面對于企業(yè)重大決策擁有控制權的政府出資人代表往往是官員，缺乏企業(yè)業(yè)務特定知識，信息不對稱性大，企業(yè)出資人代表由行業(yè)主管部門改變?yōu)閲Y管理部門加大了這一問題；另一方面國有企業(yè)領導人采用任命制，企業(yè)高管行政背景較濃，業(yè)務背景欠缺。由于技術創(chuàng)新活動專業(yè)性強、復雜度高，企業(yè)與所有者、管理者與創(chuàng)新者間的信息不對稱性高、信息傳遞不暢、失真較大。信息失真問題妨礙了對于技術創(chuàng)新能力建設水平和影響機制的準確理解與監(jiān)督評價，不利于企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略決策的制定和實施。

2、激勵目標沖突問題。國有企業(yè)領導實行任期制和單一考核指標。一方面國企領導人任職年數(shù)受到限制，例如，某地方國資委就規(guī)定國有企業(yè)領導人每屆任期三年，董事長、總經理、黨委書記在同一企業(yè)任期達到兩屆的原則上應予交流。而民營企業(yè)并無嚴格的任期限制，主要依據能力決定去留；另一方面國企出資人對于企業(yè)領導人考核指標主要是收入和利潤。由于技術創(chuàng)新活動投入產出周期長、成本高、風險大，例如基礎技術往往要經過十數(shù)年甚至數(shù)十年的投入才能開發(fā)出來，核心技術能力更是需要長期的培育。盡管研發(fā)部門為提升技術創(chuàng)新績效而要求長期的、持續(xù)的、大量的投入，政府部門為促進創(chuàng)新型社會而要求國有企業(yè)加大研發(fā)投入。然而，任期制使得國企負責人更關注任期內的績效，單一利潤和收入考核目標也使得國企負責人對高成本研發(fā)投入失去激勵。相應地，國企負責人對于企業(yè)內技術創(chuàng)新激勵不足也將影響研發(fā)人員的積極性。因此，激勵目標沖突問題妨礙了國有企業(yè)樹立技術創(chuàng)新的長期戰(zhàn)略目標，不利于核心技術競爭力的構建。

三、企業(yè)控制損失模型與分析

Williamson（1967）所建立的企業(yè)組織控制損失模型描述了信息沿組織層級傳遞時的控制損失及對產出影響，如公式（1）所示?？刂茡p失是由于信息傳遞過程中的失真以及上下級目標不一致所導致的、上傳企業(yè)管理者的數(shù)據以及下傳給生產者的指令的質量損失。

（1）式中，R是總收入，C是總可變成本，P是價格，Q是產出是下級所做工作中對上級目標有貢獻部分的比例，s是控制幅度，w0是生產工人工資是第i層級雇員工資，n是層級數(shù)，β是上級工資為其直接下級工資的倍數(shù)，r是每單位產出的非工資可變成本。R-C為凈收入。直接決定了累積控制損失的大小，受到層級間信息傳遞失真、上下級激勵目標不一致的影響。

技術創(chuàng)新的產出具有不確定性，假定有效產出的概率為ρ，僅有有效產出能構成總收入，但所有產出都要求投入非工資可變成本和工資成本。若以Pt表示技術創(chuàng)新有效產出的價格，Pr表示技術創(chuàng)新活動的

人均凈收入，則得到（2）式。

由于技術創(chuàng)新有效產出價格遠遠高于一般產品的價格，Ptρ－r＞0。如前一節(jié)所述，信息失真問題和激勵目標沖突問題將大大降低值，進而降低技術創(chuàng)新活動人均凈收入。由于式（1）中的指數(shù)為n-1，當值顯著降低時甚至要低于一般產品生產的人均凈收入。

四、小結與建議

綜上分析，國有企業(yè)層級間行政控制方式、任期制度及單一指標考核制度，將惡化企業(yè)技術創(chuàng)新過程中信息失真和激勵目標沖突問題，增加控制損失和降低產出水平。國有企業(yè)應努力改進內部治理機制、市場導向的選拔和考核制度，促進企業(yè)技術創(chuàng)新效率的提升。

為解決上述問題，建議如下：首先，完善國有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度，促進從政府主導型治理模式向法人主導型治理模式轉變，從行政干預治理變?yōu)槎聲卫?，減少委托代理雙方信息不對稱。其次，賦予企業(yè)經營者和創(chuàng)新者相匹配的剩余控制權和剩余索取權，擴大技術創(chuàng)新者控制權和鼓勵經營者長期性行為。最后，推進市場導向的聘用、考核和激勵機制建設，使懂業(yè)務、善經營、敢創(chuàng)新的管理者與創(chuàng)新者愿意和能夠為企業(yè)提供長期的服務。

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