李煒+林艷+張墨

[摘 要] 目前，隨著大學(xué)的擴(kuò)招，大學(xué)教師面臨著學(xué)術(shù)資源不足，學(xué)術(shù)經(jīng)費短缺的問題，很多大學(xué)將績效評價作為對大學(xué)教師學(xué)術(shù)管理的“萬靈藥”，加劇了學(xué)術(shù)競爭。學(xué)術(shù)競爭、績效評價和大學(xué)學(xué)術(shù)治理中一切要素還都模糊不清的。大學(xué)學(xué)術(shù)治理循環(huán)性危機(jī)表現(xiàn)在大學(xué)教師的準(zhǔn)入制度不夠完善，晉升受到行政職務(wù)的影響，薪酬低，大學(xué)學(xué)術(shù)治理主體地位發(fā)生改變，學(xué)科重視程度存在巨大差異，學(xué)術(shù)職業(yè)流動體系僵化。對此，應(yīng)建立以大學(xué)教師為主體的學(xué)術(shù)治理體制的相關(guān)對策。加快確立教師的主體地位，唯有此才能打破學(xué)術(shù)治理中循環(huán)性危機(jī)，才能發(fā)揮大學(xué)的核心價值，促進(jìn)大學(xué)真正意義的發(fā)展。

[關(guān)鍵詞] 學(xué)術(shù)競爭；；績效評價；學(xué)術(shù)治理；學(xué)術(shù)職業(yè)循環(huán)性危機(jī)

[中圖分類號] F270 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A

Academic Competition， Performance Evaluation and the Cyclical Crisis in University Academic Management

LI Wei， LIN Yan， ZHANG Mo

Abstract： With the increase of enrollment， college teachers have to face short supply of academic resources and expenditure. Many colleges take performance assessment as the panacea to the academic management of college teachers， intensifying the academic competition. All the elements of academic competition， performance evaluation and academic management are obscure. The academic management has cyclical crisis. The access system of college teachers needs to be improved. The promotion of college teachers is affected by administrative rank， resulting in low payment for the teachers. The dominant role of academic management has changed. There is a great difference in the focus on different disciplines. And the system for academic occupation mobility is rigid. A system to ensure the dominant position of teachers should be built for preventing the cyclical crisis， so as to perform the core value of colleges and facilitate the growth of colleges in the true sense.

Key words： academic competition， performance assessment， academic management， academic occupation， cyclical crisis

現(xiàn)代大學(xué)的核心任務(wù)之一就是發(fā)展科學(xué)，開展學(xué)術(shù)追求創(chuàng)造價值。正因為如此所有大學(xué)教師面臨的學(xué)術(shù)資源隨著學(xué)術(shù)追求的進(jìn)步而日益缺乏，尤其是各大學(xué)在擴(kuò)招后引發(fā)的資金短缺造成了大量的學(xué)術(shù)經(jīng)費只能通過國家各級政府的科學(xué)基金項目獲得，學(xué)術(shù)資源的稀缺性加劇了學(xué)術(shù)競爭的產(chǎn)生。為了分配有限的學(xué)術(shù)資源，各個大學(xué)在學(xué)術(shù)治理這一塊引入了西方業(yè)績評價的治理模式，對教師實行契約性合同聘任制度，將教師的能力、學(xué)術(shù)業(yè)績和薪酬相互配比。這項治理改革突出了績效評價的作用，目的是希望能夠建立以能力為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)職業(yè)制度，促進(jìn)大學(xué)的學(xué)術(shù)產(chǎn)出率和競爭力。這一措施在大學(xué)學(xué)術(shù)追求中發(fā)揮了巨大作用，但也引發(fā)了了相當(dāng)多的大學(xué)學(xué)術(shù)治理問題，很多大學(xué)將績效評價作為對大學(xué)教師學(xué)術(shù)管理的“萬靈藥”，構(gòu)建了嚴(yán)苛的學(xué)術(shù)績效評價體系，用各項學(xué)術(shù)產(chǎn)出指標(biāo)約束教師，制定教師晉升的條件。

學(xué)術(shù)追求引發(fā)學(xué)術(shù)競爭，學(xué)術(shù)競爭客觀要求對大學(xué)教師的學(xué)術(shù)成績進(jìn)行量化評價，學(xué)術(shù)成績成為評價大學(xué)教師能力和成績的唯一指揮棒，進(jìn)一步加強了大學(xué)教師對學(xué)術(shù)研究的重視程度，在大學(xué)中除了學(xué)術(shù)產(chǎn)出其他的各項工作都可以退而其次，在績效評價這一指揮棒下，大學(xué)學(xué)術(shù)治理中各項問題隨之產(chǎn)生，又因為慣性導(dǎo)致問題逐漸循環(huán)反復(fù)，形成了循環(huán)性治理的危機(jī)。

本文首先闡述了學(xué)術(shù)競爭、績效評價和大學(xué)學(xué)術(shù)治理的要素關(guān)系，重點分析大學(xué)學(xué)術(shù)治理的循環(huán)性危機(jī)的具體表現(xiàn)，最后提出破解循環(huán)性危機(jī)的相關(guān)對策。

一、學(xué)術(shù)競爭、績效評價和大學(xué)學(xué)術(shù)治理的要素關(guān)系

從社會歷史學(xué)家馬克思·韋伯第一次提出“學(xué)術(shù)為業(yè)”的演講，大學(xué)的核心和有組織的目的就在于學(xué)問的生產(chǎn)和傳播，任何一所研究性大學(xué)有意識的以研究生產(chǎn)為導(dǎo)向，教師的晉升和聘任主要依據(jù)就是他們的學(xué)術(shù)成就，學(xué)術(shù)專業(yè)化的排他性質(zhì)加劇了學(xué)術(shù)市場的競爭，這種學(xué)術(shù)競爭在某些方面的確是存進(jìn)學(xué)問的生產(chǎn)，社會也因為專業(yè)化學(xué)術(shù)研究而提高了研究的效率。大學(xué)開展學(xué)術(shù)研究的目的不是為了傳承他過去繼承下來不變的現(xiàn)成的知識體系，學(xué)術(shù)的目的為了在知識寶庫中增加他自己研究發(fā)展出來的某些新東西，關(guān)鍵性成就在于教師某些增長性的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明。因此在大學(xué)內(nèi)部衡量教師職業(yè)能力判斷學(xué)術(shù)績效的標(biāo)準(zhǔn)就是是否延伸了學(xué)術(shù)本體做出了原創(chuàng)性的貢獻(xiàn)。endprint

但隨著學(xué)術(shù)成產(chǎn)與傳播的速度在加快，學(xué)問更替的速度也越來越迅速，參加學(xué)術(shù)競爭的人數(shù)也在逐漸加大，有數(shù)據(jù)表明2012年全國大學(xué)教師人數(shù)相比較1997年人數(shù)增加了3.56倍。學(xué)問的提高，學(xué)術(shù)競爭程度的加劇，改變了大學(xué)所面臨的風(fēng)險，這些風(fēng)險是由于大學(xué)管理者不當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)治理的激勵政策和行為所引起的。學(xué)術(shù)競爭幫助大學(xué)的外部人包括管理層能有效的預(yù)估每位教師的行為。如果學(xué)術(shù)競爭不夠激烈，量化評估指標(biāo)體系不夠完備，任何人都有可能由于學(xué)問信息的不對稱而選擇逃避責(zé)任，傾向于選擇一個愜意的生活而不努力工作去滿足學(xué)校的希望。大學(xué)教師可以在輕松和努力工作之間做出一個選擇。大學(xué)學(xué)術(shù)治理中可獲得的學(xué)問信息增量增加可能會同時降低上面所面臨的風(fēng)險，但二者降低的幅度不一定是均衡的。大學(xué)管理層學(xué)問業(yè)績信息量的增加使選擇輕松工作的風(fēng)險更高，過去選擇輕松工作的教師也有可能選擇努力工作的激勵，進(jìn)入強競爭，快節(jié)奏和多產(chǎn)出，多匯報的業(yè)績量化評價學(xué)術(shù)規(guī)則游戲之中；假如學(xué)問業(yè)績信息增量使選擇輕松工作的風(fēng)險較低，那么就會迫使過去選擇努力工作的教師轉(zhuǎn)變?yōu)檫x擇更為輕松的工作。學(xué)術(shù)競爭增加了成本約束行為的價值，增加了努力工作的動力，但學(xué)術(shù)競爭的激烈程度也會限制教師在市場上對于其產(chǎn)生的學(xué)問進(jìn)行出售的最高售價，影響大學(xué)教師行為的相對價值，降低了教師的預(yù)期薪酬收入，反過來也會減少其努力工作的動力。為了應(yīng)對學(xué)術(shù)競爭環(huán)境和大學(xué)管理層提出的業(yè)績量化標(biāo)準(zhǔn)，教師的選擇是短平快的對策產(chǎn)出學(xué)問，導(dǎo)致這些學(xué)問無法發(fā)揮其原有的效用，教師進(jìn)一步喪失了學(xué)問議價的能力。大部分教師始終徘徊在低層次的學(xué)術(shù)階層，大量學(xué)術(shù)資源因為“隧道效應(yīng)”資源的積聚導(dǎo)致更多的金字塔型結(jié)構(gòu)出現(xiàn)，只有少數(shù)部分教師出于該結(jié)構(gòu)的頂端，絕大部分教師因此喪失了對學(xué)問的追求的信心和動力。學(xué)術(shù)競爭、績效評價和大學(xué)學(xué)術(shù)治理中一切要素都是模糊不清的。

二、大學(xué)學(xué)術(shù)治理循環(huán)性危機(jī)的具體表現(xiàn)

1.大學(xué)教師的準(zhǔn)入制度不夠完善

目前相當(dāng)多的研究性大學(xué)都存在“近親繁殖”的現(xiàn)象，其中之一的原因在于學(xué)術(shù)準(zhǔn)入制度的不健全，沒有對學(xué)術(shù)近親繁殖做出強制性規(guī)范，公布的教師聘任條件也會因為行政社會關(guān)系和其他類型的權(quán)利干預(yù)變換。對于研究性大學(xué)一般聘任教師要求都是重點大學(xué)畢業(yè)或者是已經(jīng)在國內(nèi)外高級別刊物上發(fā)表多篇高質(zhì)量的論文，由學(xué)校或者學(xué)院的學(xué)術(shù)委員會對其材料進(jìn)行評價安排面試進(jìn)行遴選。這一程序在原則上很公平，但是實際執(zhí)行卻存在諸多問題。在遴選教師時對來自非同一層次大學(xué)或者其他缺乏與本校良好互動大學(xué)的求職者的審核和評估條件要別本校和兄弟院校畢業(yè)的求職者更加苛刻和嚴(yán)格。在遴選面試過程中因為各種因素選擇自己熟悉的候選人，最終在學(xué)院或者系中形成了學(xué)問”內(nèi)部人“現(xiàn)象，較多的系或者學(xué)院出現(xiàn)了多代同堂的局面。而這又逐漸形成了一個內(nèi)部人控制的權(quán)利結(jié)構(gòu)。

2.大學(xué)教師的晉升受到行政職務(wù)的影響

學(xué)校和學(xué)院的行政權(quán)利對教師職務(wù)的晉升有重要的影響，不同的行政權(quán)利對于不同層級的教師職務(wù)晉升影響不同?；旧涎芯啃源髮W(xué)在教師晉升中都有相應(yīng)的嚴(yán)格程序，按照學(xué)術(shù)績效量化指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評價教師的貢獻(xiàn)。大學(xué)中科研能力強且學(xué)科基礎(chǔ)好的教師更容易在學(xué)術(shù)晉升中脫穎而出。大部分學(xué)校學(xué)院的晉升都有學(xué)術(shù)委員會來選定，但學(xué)術(shù)委員會的成員大部分都是“雙肩挑”或者行政管理者。在學(xué)校學(xué)院內(nèi)無任何社會關(guān)系和學(xué)術(shù)近親資源的教師，尤其學(xué)緣結(jié)構(gòu)與所在學(xué)校層級無關(guān)聯(lián)的教師在晉升中被要求更多的學(xué)術(shù)成績，晉升的難度也隨之加大，這種學(xué)緣結(jié)構(gòu)近親晉升固化了大學(xué)中學(xué)術(shù)利益和代際傳承，增大了內(nèi)部人控制的情況。這種晉升形成了學(xué)校內(nèi)部的社會秩序，每個教師在進(jìn)行學(xué)問研究的同時要選擇進(jìn)入行政管理層領(lǐng)導(dǎo)的“學(xué)術(shù)圈子”，在圈子內(nèi)可以共享資源，互相攜帶，減少不必要的科研損耗，大量的產(chǎn)出成果。反過來又會獲得更多的學(xué)術(shù)資源和學(xué)術(shù)聲望和社會地位，在學(xué)術(shù)上取得先機(jī)，在收入分配中也將獲得更多的利益。這些“學(xué)術(shù)圈子”很多是由雙肩挑的管理層來掌握，以學(xué)術(shù)團(tuán)隊的方式對學(xué)術(shù)資源和權(quán)力進(jìn)行壟斷。大學(xué)教師要建立個人研究領(lǐng)域，要以強有力的行政權(quán)利為基礎(chǔ)，職稱晉升形成了行政領(lǐng)導(dǎo)的邏輯。無法進(jìn)入學(xué)術(shù)圈子的教師將面臨較為艱難的處境，既要承擔(dān)學(xué)術(shù)資源的不公平，還要承擔(dān)來自行政管理手段的壓制，大學(xué)教師行為要受到行政管理者行為的影響。往往會因為行政管理者的需要犧牲自己的學(xué)術(shù)時間。因此處于金字塔底部和圈子之外的教師因此逐漸喪失學(xué)術(shù)追求的意識，喪失了參與學(xué)術(shù)研究的信心，最終在學(xué)術(shù)競爭中淘汰。

3.大學(xué)教師的薪酬相對較低

根據(jù)目前的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，在研究性大學(xué)內(nèi)部學(xué)術(shù)職業(yè)層級高和學(xué)術(shù)職業(yè)層級低的教師薪酬待遇相差5-6倍，個別情況差別25倍之多。在同等級別的教師中，擔(dān)任行政領(lǐng)導(dǎo)職位的教師薪酬待遇更要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于普通未擔(dān)任行政職位的教師。這種結(jié)構(gòu)化的薪酬層級差距已經(jīng)不能用績效工資的框架進(jìn)行解釋了。結(jié)構(gòu)化的差別必然導(dǎo)致的后果之一就是學(xué)術(shù)職業(yè)的分化，處于學(xué)術(shù)底端的教師逐漸喪失了可能獲得的學(xué)術(shù)資源的支持和學(xué)術(shù)研究的獨立性，必須要附屬于某一個已經(jīng)取得“成功”的教師，參加這些教師組織的科研項目，成為這些教師的成熟的學(xué)術(shù)勞動力。這些成功的教師因此獲得更多的學(xué)術(shù)資源和薪酬獎勵。給予大學(xué)教師績效激勵是為了對其努力程度的回報，現(xiàn)實情況卻是努力程度最高的教師拿到的薪酬是最低的。這些低薪教師因為沒有任何的社會資源很難獲得學(xué)術(shù)資源和學(xué)術(shù)獎勵，面臨現(xiàn)實這些教師的選擇就是逐漸消解學(xué)術(shù)神圣性和獨立性的觀念，開始加入以現(xiàn)代利益交換為主導(dǎo)的功利化思維模式中，不求學(xué)問的創(chuàng)新性，只求滿足晉升或者績效量化標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)。

4.大學(xué)學(xué)術(shù)治理主體地位發(fā)生改變

由于受到洪堡大學(xué)教育理念的影響，國內(nèi)大學(xué)治理始終處于行政監(jiān)管之下。為了有效的使用政府財政撥款，注重經(jīng)濟(jì)效率，每個大學(xué)都要在學(xué)術(shù)管理中加強績效評價，進(jìn)行成本控制。隨著高校的擴(kuò)招，研究性大學(xué)都在壓縮運營經(jīng)費，因此更強調(diào)適用競爭機(jī)制，對于績效量化評價，并展開問責(zé)機(jī)制，將學(xué)術(shù)資源和收入分配等掛鉤。學(xué)術(shù)性治理主體逐漸的由學(xué)術(shù)性群體遷移到管理者。大學(xué)的管理者利用各種行政手段約束限制教師，教師都變成了管理者行政管理下的流水線工人，在制定學(xué)術(shù)業(yè)績量化標(biāo)準(zhǔn)中基本上喪失了發(fā)言權(quán)，在分配相關(guān)學(xué)術(shù)資源時只能作為附屬被動參加。大學(xué)教師無法充分參與學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定過程，也就無法客觀上影響后續(xù)的一系列學(xué)術(shù)治理的政策，造成了學(xué)術(shù)職業(yè)團(tuán)體的分化和沖突，對學(xué)校缺乏認(rèn)同感，對未來不確定使大部分教師始終處于焦慮狀態(tài)，破壞了大學(xué)學(xué)術(shù)職業(yè)的生態(tài)平衡。endprint

5.大學(xué)學(xué)術(shù)治理中學(xué)科重視程度存在巨大差異

為了集中力量發(fā)展優(yōu)勢學(xué)科鞏固優(yōu)勢學(xué)科的地位帶動其他相關(guān)學(xué)科的發(fā)展，在學(xué)術(shù)治理過程中有所側(cè)重是節(jié)約資源的一種方式。也是絕大部分研究型大學(xué)的重點發(fā)展思路。但該項政策也同時對相對比較弱勢的學(xué)科長期以來不聞不問，在學(xué)術(shù)資源分配上幾乎不予考慮，而這些學(xué)科往往都是學(xué)校基礎(chǔ)學(xué)科，這就造成了同一大學(xué)內(nèi)不同學(xué)科中存在“窮的越窮，富的越富”情況，身處不同學(xué)科的教師學(xué)術(shù)地位和資源的獲取也千差萬別。身處學(xué)校重點扶植的學(xué)科中教師更加容易的在學(xué)術(shù)競爭中可以利用學(xué)科支撐優(yōu)勢條件獲得更多的學(xué)術(shù)業(yè)績，在量化評價中獲得更多的收入報酬。處于弱勢學(xué)科教師在執(zhí)行量化評價標(biāo)準(zhǔn)中還不得不遵守相同的規(guī)則，在同一評價體系中競爭。中國社會中歷來存在的“不患寡而患不均”的社會心理預(yù)期加劇了學(xué)術(shù)共同體之間的矛盾，弱勢學(xué)科教師常常會在面對優(yōu)勢學(xué)科教師的產(chǎn)生自卑感，自我評價降低，對自己的工作價值缺乏輕松的悠閑的自信；而優(yōu)勢學(xué)科的教師對弱勢學(xué)科教師所表現(xiàn)出來的不尊重和某種程度的“蔑視”又會對弱勢學(xué)科的教師產(chǎn)生心理暗示作用，割裂了大學(xué)學(xué)科之間的平衡關(guān)系。

6.大學(xué)學(xué)術(shù)治理中學(xué)術(shù)職業(yè)流動體系的僵化

大學(xué)教師作為理性的經(jīng)濟(jì)人，既要在追求學(xué)問的同時對自己利益也要進(jìn)行權(quán)衡，以自己利益最大化為出發(fā)點，以進(jìn)入能夠滿足其經(jīng)濟(jì)利益需求的組織工作為主要目標(biāo)。當(dāng)教師所身處的學(xué)?；蛘邖徫粺o法提供最大的經(jīng)濟(jì)利益時，選擇離開到另外一個薪酬待遇更好的學(xué)校從事收益更高的職業(yè)。同時作為教師也會因為信任、協(xié)調(diào)的社會關(guān)系等原因選擇工作單位。更為復(fù)雜的是因為理念的不同而選擇職業(yè)流動。造成學(xué)術(shù)職業(yè)流動的因素很多，而目前大學(xué)學(xué)術(shù)治理中對于教師學(xué)術(shù)流動傾向并未認(rèn)真對待，部分大學(xué)抱著“這個社會不缺人”的思想，對于那些有想法職業(yè)流動的教師并不是采取積極有效的措施改進(jìn)環(huán)境和機(jī)制，愛惜和挽留這些教師，對待教師的學(xué)術(shù)職業(yè)流動持漠視的態(tài)度。同時大學(xué)學(xué)術(shù)管理層并未設(shè)置靈活的學(xué)術(shù)管理的制度，允許教師在學(xué)術(shù)職業(yè)流動中有更多的選擇組合。學(xué)術(shù)職業(yè)流動組合機(jī)制的短缺，造成了學(xué)術(shù)知識傳播途徑的僵化，知識成果的轉(zhuǎn)化也逐漸成為研究型大學(xué)的短板。學(xué)術(shù)職業(yè)流動機(jī)制的僵化，導(dǎo)致學(xué)術(shù)環(huán)境日益平庸化，這樣對學(xué)術(shù)治理帶來更多深層次的危機(jī)。

三、結(jié)語

我們認(rèn)為要破除大學(xué)學(xué)術(shù)治理危機(jī)的循環(huán)性首要在于尊重教師，建立與教師學(xué)術(shù)職業(yè)的共識，創(chuàng)造相互了解互相信任尊重的組織氛圍，給予教師大學(xué)主體地位，提高教師的自信與心理預(yù)期。而要做到這一點必須要做到的就是破除行政性領(lǐng)導(dǎo)對于學(xué)術(shù)的影響，限制雙肩挑干部的選拔，加強對于學(xué)緣結(jié)構(gòu)的控制，建立專業(yè)的學(xué)術(shù)委員會（不允許擔(dān)任行政性領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的教師參與），迫使教師降低對于行政領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力的追逐，打破學(xué)術(shù)權(quán)力和資源壟斷機(jī)制，充分在大學(xué)內(nèi)部營造以追求學(xué)問為核心的價值觀和一系列的制度。唯有此才能確立教師的主體地位，唯有此才能打破學(xué)術(shù)治理中循環(huán)性危機(jī)，唯有此才能發(fā)揮大學(xué)的核心價值，促進(jìn)大學(xué)真正意義的發(fā)展。

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[責(zé)任編輯：劉玉梅]endprint