文／夏志強(qiáng) 羅書川

分歧與演化：鄰避沖突的博弈分析?

文／夏志強(qiáng) 羅書川

摘要：在工業(yè)化和城市化進(jìn)程中，鄰避沖突日益成為影響我國(guó)社會(huì)穩(wěn)定和城鄉(xiāng)和諧發(fā)展的重要因素。全面理解和紓解鄰避沖突，要求我們的關(guān)注點(diǎn)不應(yīng)局限于“沖突后”的對(duì)策分析，而應(yīng)回歸到“沖突本身”，比如產(chǎn)生沖突的分歧以及沖突演化等通過(guò)運(yùn)用博弈分析工具對(duì)相關(guān)事件的分析，可以看出：鄰避沖突的根本分歧在于地方政府和鄰避居民獲知的鄰避項(xiàng)目信息不對(duì)稱，對(duì)鄰避項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知存在錯(cuò)異而地方政府的機(jī)會(huì)主義策略不僅錯(cuò)失消除分歧的最佳時(shí)機(jī)，反倒激化了沖突。鑒于此地方政府應(yīng)從消除分歧的預(yù)防措施和化解沖突的治理措施兩方面入手，有效地紓解鄰避沖突。

關(guān)鍵詞：鄰避沖突；完全信息動(dòng)態(tài)博弈；演化博弈

一 引 言

伴隨著世界工業(yè)化和城市化進(jìn)程，不少國(guó)家和地區(qū)相繼出現(xiàn)了居民抵制某些市政設(shè)施建設(shè)的現(xiàn)象，這種現(xiàn)象肇始于1970年代的美國(guó)。隨即西方學(xué)者便著手研究因環(huán)境保護(hù)問(wèn)題誘發(fā)的群體性抗建事件，歐海爾（Michael O’Hare）首次提出了“鄰避設(shè)施”的概念，[1]特指稱那些能夠帶來(lái)整體性社會(huì)利益，卻集中對(duì)附近居民產(chǎn)生負(fù)外部效應(yīng)（Negative Externality）的設(shè)施該類設(shè)施在興建中往往引起接受地居民的強(qiáng)烈抗議，為了使設(shè)施“不要設(shè)在我家后院（Not In My Back Yard，縮寫為NIMBY）”，他們自發(fā)組織了鄰避運(yùn)動(dòng)

近年來(lái)，我國(guó)各大城市幾乎每年都出現(xiàn)鄰避沖突。從2007年廈門PX事件的“散步抗議”，到2012年四川什邡反對(duì)鉬銅項(xiàng)目事件的“街頭抗?fàn)帯痹俚?014年余杭抗建垃圾焚燒廠事件的“警民沖突”，抗議方式從溫和逐漸走向激進(jìn)，抗議情緒由理性逐漸變?yōu)榉抢硇?，抗議性質(zhì)也由伸張權(quán)利惡化為群體性事件。當(dāng)前，我國(guó)城市化進(jìn)程顯著加快，原有的市政設(shè)施越來(lái)越難以滿足城市生活的要求，政府不得不大量興建或擴(kuò)建市政設(shè)施。而機(jī)場(chǎng)、火電站、核電站、污水和垃圾處理場(chǎng)等等“鄰避”類基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，不僅挑戰(zhàn)著鄰避居民的環(huán)保意識(shí)和環(huán)境權(quán)利，甚至還或明或暗地威脅著他們的生存空間和相關(guān)利益?？梢灶A(yù)見，鄰避沖突將是我國(guó)未來(lái)城市建設(shè)和地方政府管理實(shí)踐中必然面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

隨著鄰避沖突的日漸增多，鄰避問(wèn)題也成為學(xué)者研究的熱點(diǎn)。不過(guò)，仔細(xì)梳理這些研究可以發(fā)現(xiàn)，它們?cè)谡撟C時(shí)空的選擇上，大多都傾向于“沖突后”，忽視了對(duì) “沖突本身”的全過(guò)程，尤其是“沖突前”和“沖突中”的分歧及其演化規(guī)律的考察，導(dǎo)致對(duì)鄰避沖突全貌認(rèn)識(shí)“前后斷裂”，進(jìn)而使成因的說(shuō)服力和對(duì)策的有效性大打折扣。從發(fā)生學(xué)的角度看，鄰避沖突是諸多因素引起的，因此，博弈論為解讀鄰避沖突全貌、分析各主體之間的沖突緣由及合作條件提供了直接的方法。

本文嘗試建立一個(gè)鄰避沖突的博弈模型，該模型基于以下基本假設(shè)：1.假設(shè)鄰避沖突的參與主體包含政府、民眾、新聞媒體，以及環(huán)保組織等等，他們的利益訴求的強(qiáng)度和指向也不盡一致。但鄰避沖突的主體主要是政府和鄰避居民。為了簡(jiǎn)化博弈模型構(gòu)建，只設(shè)兩個(gè)主體，即博弈方G、博弈方P，分別代表地方政府和鄰避居民。2.假設(shè)博弈方在每次選擇節(jié)點(diǎn)都有兩個(gè)可選策略。G對(duì)鄰避設(shè)施有兩種策略：建設(shè)、不建；P對(duì)G的建設(shè)也有兩種策略：抗建、允建；G對(duì)P的抗建也有兩種策略：續(xù)建、停建，依此類推。3.政府G的基本職能是保護(hù)公民財(cái)產(chǎn)，維護(hù)公共秩序，促進(jìn)公共利益最大化，為社會(huì)發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)良好的公共環(huán)境。但政府同樣囿于“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，也會(huì)遵循“成本—效益”原則追求地方政府部門的利益最大化。4.鄰避居民P同樣是 “經(jīng)濟(jì)人”，以實(shí)現(xiàn)自我利益最大化為目標(biāo)，希望通過(guò)協(xié)商甚至抗?fàn)巵?lái)解除鄰避設(shè)施帶來(lái)的危機(jī)，或者在抗?fàn)幹蝎@得足夠的利益。

二 基于完全理性和信息對(duì)稱條件下的動(dòng)態(tài)博弈

（一）鄰避型完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型

在現(xiàn)實(shí)生活中，鄰避沖突一般都是在鄰避設(shè)施建設(shè)中引發(fā)的?，F(xiàn)在假定G與P擁有完全理性，在信息完全對(duì)稱的情況下，他們的動(dòng)態(tài)博弈模型如圖1：

圖1 鄰避型完全信息動(dòng)態(tài)博弈擴(kuò)展形

圖1中，得益數(shù)組中前者表示地方政府的得益，后者表示鄰避居民的得益。R1為鄰避項(xiàng)目建成后為地方政府帶來(lái)的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益；R2為鄰避項(xiàng)目建成后鄰避居民所享有的鄰避補(bǔ)償；C1為地方政府未建成鄰避項(xiàng)目所帶來(lái)的包括市政不便、執(zhí)政能力受質(zhì)疑等方面的負(fù)面影響折現(xiàn)；C2為地方政府遭受抗建后繼續(xù)建設(shè)將面臨鄰避沖突的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)成本，可以看作是發(fā)生鄰避沖突后，經(jīng)評(píng)估給當(dāng)?shù)卦斐傻纳鐣?huì)經(jīng)濟(jì)總損失；C3為鄰避項(xiàng)目建成后鄰避居民所預(yù)期要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本，如產(chǎn)業(yè)受損、房產(chǎn)貶值、心理不悅等；C4為鄰避居民實(shí)施抗?fàn)幮袆?dòng)（比如“散步”、規(guī)模性聚集、圍堵道路等）所承擔(dān)的成本，主要包括沖突中抗?fàn)幦巳簜龊笏袚?dān)的醫(yī)療費(fèi)，還包括抗?fàn)幦藛T的心理壓力、從事其他活動(dòng)的機(jī)會(huì)成本等。I1為地方政府建成鄰避項(xiàng)目所需的投資成本；I2為鄰避項(xiàng)目中途停建時(shí)已投入的沉沒(méi)成本。在每一個(gè)抗?fàn)幓睾?，由于談判費(fèi)用和時(shí)間成本等，雙方的得益都要打一個(gè)折扣，故引入消耗系數(shù)δ(0<δ<1)。且成立I1>I2，R1>C1。

（二）鄰避型完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型分析

首先，鄰避居民是在地方政府選擇“建設(shè)”后才參與到博弈中來(lái)的。因此從居民第二次抗?fàn)帟r(shí)就可以看作是原博弈的子博弈。理論上講，子博弈中抗?fàn)幱锌赡軣o(wú)休止的發(fā)生，但作為完全理性的博弈雙方，他們擁有完美的理性意識(shí)、分析推理能力、識(shí)別判斷能力和準(zhǔn)確行為能力等素質(zhì)。同時(shí)雙方的得益信息又是共同知識(shí)，雙方都將發(fā)現(xiàn)自己得益是抗?fàn)幋螖?shù)n的遞減函數(shù)。因此，雙方都會(huì)竭力避免下一次抗?fàn)幍陌l(fā)生。根據(jù)逆推歸納法，子博弈的完美納什均衡解是（續(xù)建，被迫接受），即鄰避居民第一次抗?fàn)幒蟾鼉A向選擇允建策略。此時(shí)，原多階段博弈就轉(zhuǎn)化為了n=1的等價(jià)博弈。

其次，由上述模型可得，地方政府和鄰避居民的心智模型（包含博弈方的決策規(guī)則和行為邏輯）：①當(dāng)R1-I1>-C1且R2-C3>0時(shí)，即地方政府建設(shè)此項(xiàng)目能抵消無(wú)此項(xiàng)目的負(fù)面影響，并且鄰避居民接受了合理的鄰避補(bǔ)償，則建設(shè)就是地方政府的嚴(yán)格占優(yōu)策略，對(duì)于居民也是得償所失的，因此（建設(shè)，允建）構(gòu)成本博弈的一個(gè)帕累托上策均衡。②當(dāng)R2-C3<-C4時(shí)，鄰避居民將持續(xù)采取抗?fàn)幮袆?dòng)，這時(shí)地方政府若停建，其得益為-C1-I2，若執(zhí)意建設(shè)直至項(xiàng)目完成，其得益為R1-I1-C2；如前者得益大于后者，則（停建，抗建）為最終的子博弈完美納什均衡結(jié)果；反之，（續(xù)建，抗建）為事態(tài)演化的子博弈完美納什均衡結(jié)果（這種情況很難出現(xiàn)，因?yàn)槔m(xù)建的風(fēng)險(xiǎn)成本巨大）。

由于完全信息動(dòng)態(tài)博弈的信息結(jié)構(gòu)在得益信息方面是對(duì)稱的，完全理性又意味著博弈雙方能準(zhǔn)確預(yù)知各方面的信息和風(fēng)險(xiǎn)，自利動(dòng)機(jī)總能驅(qū)使博弈方做出最有利于自己的策略。照這樣的分析邏輯，博弈結(jié)論應(yīng)該是：鄰避沖突不會(huì)發(fā)生，或者說(shuō)能被避免發(fā)生。然而，這與頻繁發(fā)生的沖突現(xiàn)實(shí)不符合，原因恰恰在于預(yù)設(shè)的“博弈方完全理性”和“信息完全對(duì)稱”之博弈環(huán)境。現(xiàn)實(shí)中，政府對(duì)鄰避居民所承擔(dān)的社會(huì)成本C3存在著信息匱乏問(wèn)題，且政府和居民的對(duì)C3估值嚴(yán)重不對(duì)稱。具體而言，地方政府認(rèn)為鄰避項(xiàng)目是有很強(qiáng)公益性的，在項(xiàng)目論證科學(xué)，環(huán)評(píng)合規(guī)的基礎(chǔ)上，鄰避居民承擔(dān)的社會(huì)成本C3是很小的、可控的，從而R2-C3>-C4，因此政府想當(dāng)然地以為附近居民不會(huì)反對(duì)，或者不會(huì)強(qiáng)烈反對(duì)?？墒?，隨著公眾健康、環(huán)保等權(quán)利意識(shí)的覺(jué)醒和強(qiáng)化，加之不少如“癌癥村”等不完善鄰避設(shè)施造成的負(fù)面效應(yīng)，他們對(duì)鄰避設(shè)施建設(shè)中和建成后所可能帶來(lái)的污染以及對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的威脅極為敏感，C3相應(yīng)地高漲了，繼而R2-C3<-C4。當(dāng)政府?dāng)M建鄰避項(xiàng)目時(shí)，鄰避居民便會(huì)聯(lián)合起來(lái)進(jìn)行抗議行動(dòng)。當(dāng)人數(shù)規(guī)模增加到一定程度影響到公共秩序時(shí)，鄰避沖突正式爆發(fā)了，地方政府承受維穩(wěn)和輿論的體制內(nèi)外壓力，被迫易址或叫停興建中的鄰避項(xiàng)目，給政府、承建企業(yè)和社會(huì)民眾等造成了巨大的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的損失。

（三）鄰避型完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型對(duì)預(yù)防沖突的啟示

第一，對(duì)于鄰避項(xiàng)目給居民帶來(lái)的凈收益R2-C3，博弈雙方的認(rèn)知存在巨大錯(cuò)異，這是產(chǎn)生沖突的現(xiàn)實(shí)原因。政府認(rèn)為收益值為正而居民認(rèn)為收益值為負(fù)，甚至還小于抗?fàn)幨找?C4，其根本分歧點(diǎn)在于對(duì)成本C3的理解基于城市整體價(jià)值判斷和科學(xué)理性等因素的考量，政府對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知長(zhǎng)期以來(lái)倚重于專家決策然而“在風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題上專家和普通人的恒久分歧是所有社會(huì)科學(xué)中最有趣的難題之一”，[2]他們從技術(shù)和概率角度做出的垃圾焚燒、噪音污染電磁波輻射等可以接受的結(jié)論在居民看來(lái)是不可忍受的。因?yàn)椋用駥?duì)C3的認(rèn)知還包括更為復(fù)雜的主觀感知的風(fēng)險(xiǎn)成本。不公正體驗(yàn)就是其中之一，鄰避設(shè)施的本質(zhì)特征在于負(fù)外部性，即它的效益為全體社會(huì)所共享，但負(fù)外部效果卻由附近的居民來(lái)承擔(dān)。[3]這種成本和收益分配的極度不對(duì)稱容易使鄰避居民產(chǎn)生“既然收益是大家的，為何偏建在我家后院”的不公平感和相對(duì)剝奪感，并因此累積抵制情緒此外，主觀風(fēng)險(xiǎn)成本還表現(xiàn)為居民對(duì)一種不確定性、威脅性的未來(lái)所承受的心理壓力，當(dāng)這種壓力達(dá)到一定程度也會(huì)造成抗拒心態(tài)繼而引發(fā)抗?fàn)幮袆?dòng)。

第二，明確了鄰避沖突發(fā)生可能性與各因素的相關(guān)性，P（鄰避沖突）=f（R2、C3 C4）。居民對(duì)鄰避設(shè)施的態(tài)度直接由鄰避補(bǔ)償R2、風(fēng)險(xiǎn)成本C3與抗?fàn)幊杀綜4這三個(gè)參數(shù)的綜合量值決定。更進(jìn)一步，沖突的可能性與R2、C4呈負(fù)相關(guān)，與C3呈正相關(guān)。因此，政府應(yīng)當(dāng)合理提高R2、C4，降低C3。基于效用選擇函數(shù)理論，某項(xiàng)目帶來(lái)的效益超出了自身引發(fā)的損失，在風(fēng)險(xiǎn)中立的情況下理性經(jīng)濟(jì)人就可能會(huì)接受該項(xiàng)目。所以，政府和營(yíng)建企業(yè)應(yīng)適度提高周邊居民的鄰避補(bǔ)償R2，包括現(xiàn)金補(bǔ)償和實(shí)物補(bǔ)償、資產(chǎn)保值、應(yīng)急基金等非現(xiàn)金補(bǔ)償，盡管這些未必能保證居民支持鄰避設(shè)施的建設(shè)，但對(duì)居民的態(tài)度轉(zhuǎn)變有重要影響。[4]提高C4就要求政府加大對(duì)沖突的惡意組織者、謠言散布者等蓄意引發(fā)沖突的人員依法懲戒，以糾正鄰避居民的“法不責(zé)眾”的從眾心理和“按鬧分配——不鬧沒(méi)有、鬧了才有；小鬧小得、大鬧多得”的抗?fàn)幮睦?。[5]當(dāng)然也應(yīng)注意，部分鄰避主義者充當(dāng)著鄰避居民的意見領(lǐng)袖，引導(dǎo)居民進(jìn)行和平訴求，迫使政府與居民平等協(xié)商，對(duì)此，政府不能“一網(wǎng)打盡”，要重視并合理利用他們?cè)卩彵芫用襁@類非正式組織中的作用。此外，通過(guò)懲戒來(lái)提高鄰避居民的抗?fàn)幊杀镜姆椒ㄐ杈栝L(zhǎng)期壓制可能導(dǎo)致的“積怨”反彈，故僅能作權(quán)宜之計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知因素是引起鄰避沖突的顯著因素，風(fēng)險(xiǎn)成本C3與沖突發(fā)生可能性有很強(qiáng)的相關(guān)性，因此最有效的方法就是降低C3。搭建政府、專家和民眾三方的資源、信息共享與溝通平臺(tái)，完善聽證會(huì)、研討會(huì)等公眾參與機(jī)制，構(gòu)筑決策信息和環(huán)境信息全面公開、公正和公平的博弈環(huán)境，將有助于降低鄰避居民對(duì)風(fēng)險(xiǎn)成本的預(yù)期值。

三 基于有限理性和信息不對(duì)稱條件下的鄰避型鷹鴿博弈模型

（一）鄰避型鷹鴿博弈模型

如上所述，基于完全理性和信息對(duì)稱的博弈假設(shè)得出的結(jié)論有時(shí)與鄰避現(xiàn)實(shí)相悖，因?yàn)檫@樣的假設(shè)與現(xiàn)實(shí)情況不符。在現(xiàn)實(shí)中，地方政府與鄰避居民都不可能做到完全理性，也不可能完全實(shí)現(xiàn)信息對(duì)稱。有限理性意味著博弈方的分析、判斷、預(yù)測(cè)等能力不再完美，往往不能一開始就尋到最優(yōu)策略，而是在博弈過(guò)程中學(xué)習(xí)、模仿、試錯(cuò)來(lái)尋找最優(yōu)策略，也就是說(shuō)均衡是不斷調(diào)整和改進(jìn)而不是一次性選擇的結(jié)果。決定“試錯(cuò)”的博弈方的有限理性體現(xiàn)為：其一，地方政府行為的理性有限。地方政府是由官方群體構(gòu)成的，相關(guān)人員具體包括當(dāng)?shù)卣賳T、警察、政府聘用的環(huán)評(píng)專家等等，他們?cè)陧?xiàng)目論證和決策中做不到完全理性，甚至?xí)艿阶陨砝骝?qū)使而背離他們的公共角色。比如在鄰避項(xiàng)目的論證中，他們往往會(huì)選擇能替項(xiàng)目說(shuō)話的環(huán)評(píng)專家。其二，鄰避居民行為的理性有限。目前我國(guó)各類民間社會(huì)組織不完善，民眾參與抗?fàn)幋蠖际亲园l(fā)的，在信息不對(duì)稱和自身利益受威脅的狀態(tài)下，抗?fàn)幮袨槌в信R時(shí)性、嘗試性和破壞性等非理性特征。

博弈雙方的有限理性特征符合演化博弈理論范式，也給演化博弈中的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程（Replicator Dynamic Function）應(yīng)用提供了邏輯前提。復(fù)制動(dòng)態(tài)方程反映的是某個(gè)策略的動(dòng)態(tài)變化速度，它取決于兩個(gè)因素，一是模仿對(duì)象的數(shù)量大小，二是模仿對(duì)象的成功程度。[6]當(dāng)動(dòng)態(tài)微分方程取值為0時(shí)，對(duì)應(yīng)的策略比例解就有可能成為建立在納什均衡概念之基礎(chǔ)上的“演化穩(wěn)定策略”（Evolutionary Stable Strategy，ESS），其基本含義是：在一個(gè)均衡狀態(tài)下，若其中某一博弈方有微小的偏離這一均衡的行動(dòng)時(shí)，最終仍會(huì)回復(fù)到原來(lái)的均衡狀態(tài)中，[7]下圖2的得益矩陣表示在地方政府發(fā)出鄰避項(xiàng)目開建的信號(hào)時(shí)，博弈方G和P進(jìn)行的博弈。在鄰避沖突的語(yǔ)境中，我們可以認(rèn)為P和G在爭(zhēng)奪鄰避項(xiàng)目選址所在地的使用權(quán)。P希望不建此項(xiàng)目，G希望建成此項(xiàng)目，雙方所爭(zhēng)奪的土地對(duì)前者來(lái)說(shuō)意味著生存之地，對(duì)后者只是一塊建設(shè)用地，顯然對(duì)于雙方來(lái)說(shuō)價(jià)值是完全不同的。對(duì)P的價(jià)值V1通常要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于對(duì)G的價(jià)值V2。借鑒鷹鴿博弈模型，P的策略有抗建和允建，G的策略有建設(shè)和停建?？菇ê徒ㄔO(shè)代表“鷹”這種攻擊型策略，允建和停建代表“鴿”這種和平型策略，C是爭(zhēng)奪中失敗一方的損失。如果雙方都采用攻擊策略，那么以獲勝和失敗的概率計(jì)為1/2；如果雙方都采用和平策略，那么雙方將分享目標(biāo)利益，各得1/2單位利益。如果攻擊策略遇到和平策略，那么攻擊博弈方獲得整個(gè)目標(biāo)利益，和平博弈方既無(wú)得益也無(wú)損失。

圖2 鄰避型鷹鴿博弈

設(shè)博弈方P中采用“抗建”策略的比例為X，博弈方G中采用“建設(shè)”策略的比例為Y，則P方中采用“抗建”和“允建”的期望得益和群體平均得益依次為：

博弈方P位置博弈的博弈方類型比例的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

該博弈的納什均衡取決于V1、V2和C的具體數(shù)值。為直觀起見，做進(jìn)一步假設(shè)（注意通過(guò)激烈抗?fàn)帿@得的利益往往低于因此造成的損失，尤其是對(duì)于失敗的一方，因此假設(shè)的三個(gè)數(shù)值相對(duì)大小是有現(xiàn)實(shí)根據(jù)的）：

V1=10，V2=4，C=12 （5）

聯(lián)立(1)-(5)式，求解得鄰避居民行為演化的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

地方政府行為演化的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

博弈方P位置博弈的博弈方類型比例的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

該博弈的納什均衡取決于V1、V2和C的具體數(shù)值。為直觀起見，做進(jìn)一步假設(shè)（注意通過(guò)激烈抗?fàn)帿@得的利益往往低于因此造成的損失，尤其是對(duì)于失敗的一方，因此假設(shè)的三個(gè)數(shù)值相對(duì)大小是有現(xiàn)實(shí)根據(jù)的）：

V1=10，V2=4，C=12 （5）

聯(lián)立(1)-(5)式，求解得鄰避居民行為演化的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

地方政府行為演化的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

在解出（6）（7）式的ESS之后，把上述兩個(gè)博弈方策略比例變化復(fù)制動(dòng)態(tài)的關(guān)系用一個(gè)坐標(biāo)平面圖表示如圖3：

圖3 鄰避型鷹鴿博弈雙方策略的演化相圖

（二）鄰避型鷹鴿博弈模型分析

圖3中的箭頭方向代表博弈方的策略傾向。由此得知，在鄰避型鷹鴿博弈中，X=0、Y=1 和X=1、Y=0是演化穩(wěn)定策略（ESS）。在這個(gè)復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈中，當(dāng)初始情況落在區(qū)域A（1/7的鄰避居民選擇“抗建”，5/6的政府官員群體選擇“建設(shè)”）時(shí)會(huì)收斂到演化穩(wěn)定策略X=0、Y=1，即博弈方P都采用“允建”策略，博弈方G都采用“建設(shè)”策略；當(dāng)初始情況落在區(qū)域D時(shí)會(huì)收斂到演化穩(wěn)定策略X=1、Y=0，即博弈方P都采用抗?fàn)幉呗裕┺姆紾都采用停建策略；當(dāng)初始情況落在區(qū)域B和C時(shí)，大部分可能性會(huì)收斂到演化穩(wěn)定策略X=1、Y=0。故此，在本博弈中，有限理性博弈方通過(guò)重復(fù)的學(xué)習(xí)和策略調(diào)整，最終均衡結(jié)果最有可能就是演化相圖中的D（抗建，停建）。這也印證了當(dāng)下鄰避項(xiàng)目“一建就鬧，一鬧就停”的成少敗多的現(xiàn)實(shí)困局。

（三）鄰避型鷹鴿博弈模型對(duì)化解沖突的啟示

對(duì)地方政府而言，演化相圖中收斂到不同演化穩(wěn)定策略的四個(gè)區(qū)域，以民眾抵抗阻力大小為標(biāo)準(zhǔn)依次對(duì)應(yīng)到四個(gè)建設(shè)時(shí)期。

A（允建，建設(shè)）——無(wú)阻力建設(shè)期。該時(shí)期的初始情況是，幾乎沒(méi)有鄰避居民進(jìn)行強(qiáng)硬的抗?fàn)帲琗<1/7→0，此時(shí)政府選擇“建設(shè)”符合納什均衡，Y>5/6→1。這是鄰避項(xiàng)目建設(shè)的理想時(shí)期。

B（抗建，建設(shè)）——最小阻力建設(shè)期。該時(shí)期的初始情況是，鄰避居民的情緒和行動(dòng)尚未激化，但有少數(shù)人（如1/7的鄰避居民）通過(guò)集體上訪或簽署聯(lián)名抵制書等手段積極抗議，并有擴(kuò)散之勢(shì)，X<1/7→1，而此時(shí)政府官員群體傾向采用強(qiáng)硬的建設(shè)策略，Y<5/6→1，最終均衡結(jié)果向演化相圖中的D靠近。因此，這也是鄰避項(xiàng)目最后的機(jī)遇建設(shè)期。

C（允建，停建）——較大阻力建設(shè)期。該時(shí)期的初始情況是，博弈雙方都已采用強(qiáng)硬策略，鄰避居民爆發(fā)了規(guī)模性抗?fàn)幮袨椋琗>1/7→0，政府強(qiáng)硬斗爭(zhēng)，Y>5/6→0，導(dǎo)致 Up1

D（抗建，停建）——最大阻力建設(shè)期。該時(shí)期的初始情況是，少數(shù)鄰避居民采取暴力抗?fàn)?，并且獲益最大，Up1>Up2，且人數(shù)已經(jīng)增多，X>1/7→1，此時(shí)政府轉(zhuǎn)而采用妥協(xié)策略，Y<5/6→0，這反而進(jìn)一步誘導(dǎo)了鄰避居民進(jìn)行模仿，事態(tài)逐步擴(kuò)大，重重壓力下，政府被迫宣布項(xiàng)目易址或停建。

綜上所述，看似鄰避沖突事件是由博弈方P引起的，實(shí)際上博弈方G的策略對(duì)事件的發(fā)生和沖突的走向起著舉足輕重的作用。有限理性的地方政府缺乏對(duì)“初始情況”的精準(zhǔn)預(yù)測(cè)，對(duì)自己和居民的行為后果也難以把控。在面對(duì)民眾的抵抗時(shí)，沒(méi)有一套解決此類問(wèn)題的規(guī)則化模式，在應(yīng)急中往往顧慮到“盡量在任期內(nèi)不出事、盡快息事寧人”作出機(jī)會(huì)主義傾向的錯(cuò)誤策略。如區(qū)域B，在民眾的情緒和行動(dòng)尚還平和時(shí)，有限理性的地方政府不組織和平協(xié)商反而采用高壓強(qiáng)硬策略；而在區(qū)域D，少數(shù)激進(jìn)分子采取了“打砸、襲警、堵路”等暴力抗?fàn)幍男袆?dòng)時(shí)，有限理性的地方政府失去為項(xiàng)目辯護(hù)的勇氣，轉(zhuǎn)而做出讓步妥協(xié)策略。兩者本質(zhì)上都是非規(guī)則化的、被動(dòng)的、機(jī)會(huì)主義傾向的權(quán)宜之計(jì)，不僅延誤了控制沖突的最佳時(shí)機(jī)，還造成了事態(tài)進(jìn)一步惡化。

四 鄰避型鷹鴿博弈雙方策略的演化行為案例：余杭抗建垃圾焚燒廠事件

2014年5月10日，杭州市余杭區(qū)中泰鄉(xiāng)九峰村及附近村部分居民因?qū)υ诖诵陆ㄒ粋€(gè)垃圾焚燒發(fā)電廠表示抗議，聚集到通往該廠建造地的一條柏油路上，少數(shù)激進(jìn)分子為了擴(kuò)散抗議，爬到九峰村的02省道和高速路上，造成交通中斷。警方迅速前往高速公路驅(qū)散抗議的群眾，其間雙方發(fā)生了言語(yǔ)、肢體沖突，部分民警、群眾受傷，被送往當(dāng)?shù)蒯t(yī)院，事態(tài)升級(jí)為警民沖突。無(wú)論從事件參與人數(shù)、沖突強(qiáng)度，還是從在國(guó)際國(guó)內(nèi)造成的影響來(lái)看，5·10余杭抗建垃圾焚燒廠事件都是我國(guó)鄰避沖突的典型事件。通過(guò)剖析5·10事件中博弈雙方行為的演化過(guò)程，可以揭示出有限理性的地方政府官員群體作為利益沖突的當(dāng)事人，采取的機(jī)會(huì)主義策略對(duì)沖突的激化作用。

回顧整個(gè)事件的發(fā)展進(jìn)程，地方政府的機(jī)會(huì)主義策略主要體現(xiàn)在5·10事件演化經(jīng)歷的沖突醞釀和沖突爆發(fā)兩個(gè)階段。

沖突醞釀階段：從2014年4月中旬杭州市政府公示中泰鄉(xiāng)九峰村垃圾焚燒發(fā)電廠項(xiàng)目到5月7日這段時(shí)間，不少民眾陸續(xù)聞此消息，出于擔(dān)心水源受污染、茶業(yè)受損等問(wèn)題，開始自發(fā)組織抗議行動(dòng)。如2萬(wàn)余人向杭州市規(guī)劃局聯(lián)名上書反對(duì)，組織“垃圾焚燒廠危害”宣講隊(duì)，這一階段沖突處于醞釀期。然而當(dāng)?shù)卣粌H沒(méi)有充分考慮到民眾的擔(dān)憂，還刻意減緩公示信息的擴(kuò)散速度，以至不少民眾得知項(xiàng)目信息時(shí)，離公示截止日期只有一周時(shí)間。政府對(duì)聯(lián)名書也沒(méi)作出正面積極的回應(yīng)。

這一階段，少量鄰避居民進(jìn)行個(gè)體抗議，并有被其他居民模仿、擴(kuò)散之勢(shì)，即X<1/7→1，而地方政府放棄溝通解釋，反而抱著非建不可的強(qiáng)硬態(tài)度限制信息傳播，關(guān)閉協(xié)商渠道，即Y<5/6→1。最終，政府強(qiáng)硬的機(jī)會(huì)主義策略導(dǎo)致與最小阻力建設(shè)期“擦肩而過(guò)”。在圖3的演化相圖中，博弈雙方的策略分布集中在區(qū)域B，即（抗建，建設(shè)）。

沖突爆發(fā)階段：5月7日下午，中泰鄉(xiāng)有村民發(fā)出“有機(jī)器過(guò)來(lái)了”的微信信息，隨即“垃圾焚燒發(fā)電廠”相關(guān)信息在中泰鄉(xiāng)24個(gè)行政村的許多村民中流傳，上萬(wàn)居民迅速聚集到擬設(shè)垃圾焚燒廠的地點(diǎn)，不少村民涌上高架橋阻止機(jī)器的進(jìn)入。9日，大批特警趕赴現(xiàn)場(chǎng)，控制局面，同時(shí)當(dāng)?shù)卣l(fā)布公告，表示項(xiàng)目將邀請(qǐng)群眾全程參與，但情勢(shì)至此，政府的努力為時(shí)已晚。10日晚村民與警察發(fā)生沖突，多輛警車被砸被掀，多位村民受傷，事態(tài)徹底失控。直到11日下午，余杭官方表示，在項(xiàng)目沒(méi)有履行完法定程序和征得群眾理解支持的情況下，一定不開工，沖突才趨向緩和。

這一階段，充滿機(jī)會(huì)主義意味的“秘密開工”是沖突爆發(fā)的導(dǎo)火索，抗議已從小群體擴(kuò)散，X>1/7→1。從集體行動(dòng)的邏輯看，“規(guī)模小的集團(tuán)具有更強(qiáng)烈的行動(dòng)能力”，[8]他們通過(guò)一種十分容易為居民所熟知的“訴苦”或“受難”敘述來(lái)建構(gòu)起認(rèn)同，規(guī)模性抗議不可避免。有限理性的地方政府不得不削弱“建設(shè)”動(dòng)機(jī)，Y<5/6→0，如召開垃圾處置專家討論會(huì)、補(bǔ)做環(huán)評(píng)報(bào)告、承諾項(xiàng)目“大家不理解就不開工”等，這種讓步在一定程度上阻止了沖突的激化，是值得贊許的。但無(wú)條件的遷就可能會(huì)對(duì)民眾“以鬧求解”的訴求思維形成負(fù)向激勵(lì)，繼而造成鄰避沖突持續(xù)發(fā)生，鄰避項(xiàng)目屢屢破產(chǎn)。在圖3的演化相圖中，博弈雙方的策略分布集中在區(qū)域D，即雙方策略達(dá)到（抗建，停建）的均衡點(diǎn)。

五 結(jié) 語(yǔ)

完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型表明，在博弈雙方所持的項(xiàng)目相關(guān)信息充分對(duì)稱的情況下，鄰避沖突完全可能避免。雙方產(chǎn)生沖突的根本分歧在于得益信息非對(duì)稱，因此公開信息、吸納參與消除分歧將成為預(yù)防鄰避沖突的核心主題之一。基于有限理性的鄰避型鷹鴿演化博弈模型及余杭抗建垃圾焚燒廠案例表明，在對(duì)民眾抗議的危機(jī)管理中，地方政府的機(jī)會(huì)主義策略不僅延誤了事態(tài)平息的最佳時(shí)機(jī)，還導(dǎo)致了分歧沖突化、沖突群體化。

因此，為了妥善處置日益頻發(fā)的鄰避沖突，地方政府需要進(jìn)一步創(chuàng)新社會(huì)治理，提高治理能力，為鄰避項(xiàng)目創(chuàng)建共贏的和諧環(huán)境。具體來(lái)講，紓解對(duì)策包括以消除分歧為目的的預(yù)防措施和以化解沖突為目的的治理措施兩大類。

預(yù)防措施的關(guān)鍵在于實(shí)現(xiàn)博弈雙方的信息對(duì)稱，包括居民獲知項(xiàng)目信息和政府知悉風(fēng)險(xiǎn)信息。其一，完善公眾參與機(jī)制，確保公眾對(duì)項(xiàng)目信息的知情權(quán)。很多時(shí)候，居民恐懼的不是項(xiàng)目的危險(xiǎn)，而是對(duì)項(xiàng)目一無(wú)所知。通過(guò)全方位的公眾參與，為鄰避居民提供了解項(xiàng)目的機(jī)會(huì)，通過(guò)觀點(diǎn)表達(dá)與反饋來(lái)促進(jìn)矛盾的化解。其二，引入權(quán)威的、中立的第三方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，使政府知悉鄰避居民承擔(dān)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)成本。分歧是由政府和居民對(duì)風(fēng)險(xiǎn)成本認(rèn)知的差異造成的，差異又是因?yàn)檎畬?duì)居民的“心理不悅”“憂慮未來(lái)”等的主觀風(fēng)險(xiǎn)缺乏感知。所以，第三方機(jī)構(gòu)不僅需要告知政府項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，如空氣污染指數(shù)、電磁波輻射等，還要盡可能地對(duì)主觀風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)量化，以便政府能更合理地選擇策略或制定鄰避補(bǔ)償措施。

治理措施的關(guān)鍵在于加強(qiáng)策略的預(yù)見性和科學(xué)性，引導(dǎo)演化穩(wěn)定策略走向最優(yōu)策略解。其一，完善沖突預(yù)警與應(yīng)對(duì)機(jī)制，強(qiáng)化地方政府預(yù)警意識(shí)。謹(jǐn)慎識(shí)別、分析分歧征兆，預(yù)見性地建立暢通的利益表達(dá)渠道、有效的談判協(xié)商機(jī)制，促使博弈關(guān)系由利益對(duì)立體向利益共同體轉(zhuǎn)換。其二，加強(qiáng)沖突處理決策的科學(xué)化建立科學(xué)的鄰避項(xiàng)目終結(jié)機(jī)制。妥協(xié)、讓步的機(jī)會(huì)主義策略一定程度上激勵(lì)了鄰避沖突的頻頻發(fā)生，因此亟需增強(qiáng)策略的科學(xué)化、摒棄策略的機(jī)會(huì)性。對(duì)項(xiàng)目終結(jié)也要有科學(xué)論證，對(duì)合理合法的項(xiàng)目，地方政府要有必要的強(qiáng)硬和堅(jiān)持，以促使（抗建，停建）的演化穩(wěn)定策略向（允建，建設(shè)）的最優(yōu)策略解轉(zhuǎn)變。

注釋：

[1]Michael O'Hare.Not on My Back，You Don't：Facility Siting and the Strategic Importance of Compensation，Public Policy，1977，25(4)，pp.407-458.

[2]凱斯·R.《風(fēng)險(xiǎn)與理性——安全、法律及環(huán)境》，師帥譯，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2005年，第66頁(yè)。

[3]R.W.Lake， Rethinking NIMBY， American Planning Association Journal，159，1993，pp.87-93.

[4]陳佛保、郝前進(jìn)：《美國(guó)處理鄰避沖突的做法》《城市問(wèn)題》2013年第6期。

[5]王郅強(qiáng)：《身體抗?fàn)帲恨D(zhuǎn)型期利益沖突中的維權(quán)困境》，《探索》2013年第5期。

[6]謝識(shí)予：《經(jīng)濟(jì)博弈論》，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2008年，第222頁(yè)。

[7]王斌等：《農(nóng)村群體性突發(fā)事件起因的演化博弈分析》，《青島建筑工程學(xué)院學(xué)報(bào)》2004年第4期。

[8]曼瑟爾·奧爾森：《集體行動(dòng)的邏輯》陳郁等譯，上海：格致出版社、上海三聯(lián)書店上海人民出版社，2011年，第19-35頁(yè)。

責(zé)任編輯 喻 勻

作者簡(jiǎn)介：夏志強(qiáng)，四川大學(xué)公共管理學(xué)院副院長(zhǎng)、教授，成都市，610064；羅書川，四川大學(xué)公共管理學(xué)院研究生，成都市，610064。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“城鄉(xiāng)基本公共服務(wù)均等化的標(biāo)準(zhǔn)與績(jī)效評(píng)估研究”（12BGL116）；教育部人文社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“城鄉(xiāng)基本公共服務(wù)均等化的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題研究”（12YJA810017）；四川大學(xué)高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目（skqy201210）

文章編號(hào)：1006-0138(2015)05-0067-07

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

中圖分類號(hào)：D035