章麗姍
(中共湖北省委黨校,湖北 武漢430022)
開放存?。∣pen Access,簡稱OA)是國際科技界、學(xué)術(shù)界、出版界、信息傳播界為推動科研成果利用Internet 自由傳播而發(fā)起的運動。根據(jù)《布達佩斯開放存取倡議》(Budapest Open Access Initiative BOAI)的界定,OA 意味著某文獻在公共網(wǎng)絡(luò)里可以被免費獲取,并允許任何用戶閱讀、下載、復(fù)制、傳遞、打印、檢索、鏈接全文、建立索引、用作軟件的輸入數(shù)據(jù)或其它任何合法用途。用戶在使用該文獻時不受財力、法律或技術(shù)的限制,只需在存取時保持文獻的完整性,對其復(fù)制和傳遞的唯一限制,或者說版權(quán)的唯一作用應(yīng)是使作者有權(quán)控制其作品的完整性及作品被準確接受和引用。
OA 是不同于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)傳播的一種全新機制。該機制以互聯(lián)網(wǎng)為媒介形態(tài),用戶在互聯(lián)網(wǎng)上免費獲取學(xué)術(shù)信息和研究成果的全文服務(wù),在互聯(lián)網(wǎng)上傳播作品的作者可以基于不同法律文本和授權(quán)協(xié)議(比如創(chuàng)作共用協(xié)議)對作品版權(quán)進行取舍。在OA 模式下,學(xué)術(shù)成果可以在全球?qū)崿F(xiàn)無障礙地傳播,對于研究人員而言,任何研究人員能夠使其科研成果可見度最大化,擴大其研究成果的影響力,并能更好地管理其智力成果;可以在任何地點和任何時間不受經(jīng)濟狀況的影響,平等免費地獲取和使用學(xué)術(shù)成果。對于學(xué)術(shù)研究機構(gòu)而言,不僅能擴大機構(gòu)的影響力,還能有效管理機構(gòu)擁有的科研成果。對圖書館而言,充分利用開放資源,可以降低對期刊文獻的再投資。OA資源主要存在于OA期刊、OA 倉儲(包括學(xué)科庫和機構(gòu)庫),以及其他OA資源中(如個人網(wǎng)站、電子圖書、博客、學(xué)術(shù)論壇、文件共享網(wǎng)絡(luò)等)。國內(nèi)外一直將OA 期刊與OA 倉儲看作是開放存取的兩種平行路徑,即“金色之路”(Golden Route)和“綠色之路”(Green Route)。
隨著開放存取模式的發(fā)展,開放存取的資源日益豐富。如從2002年到2011年,OA 期刊文獻檢索系統(tǒng)DOAJ 各國發(fā)布的期刊數(shù)量跳躍式增長,其中美國的開放存取期刊年平均增長數(shù)量超過100 種,其他國家也逐步介入開放存取資源的建設(shè)。開放存取資源的利用日益廣泛。據(jù)漢斯出版社(Hans Publishers)提供的信息顯示,該出版社提供的60 余種OA 期刊主頁訪問量每月高達500000 余次,已刊文章下載量每月達到70000 余次,DOAJ 的日均訪問量達17700 人次。
隨著OA運動的發(fā)展,從全球來看,有兩個問題日益凸顯:一是開放存取資源的內(nèi)容分散。開放存取資源的種類多樣,且可以在網(wǎng)上免費分享。但這些資源分布在不同的網(wǎng)站上,未經(jīng)整合,讀者對開放存取資源的利用需要在分散的網(wǎng)站上去查找,為學(xué)術(shù)科研帶來不便,給開放存取資源利用率的提高帶來障礙。二是開放存取資源的質(zhì)量參差不齊。如出現(xiàn)在OA 倉儲中的資源質(zhì)量不受控制或控制較少,導(dǎo)致開放存取資源的質(zhì)量有高有低。從我國來看,開放存取資源的推廣利用還較落后。截止2011年11月20日,我國在DOAJ上的開放存取期刊僅排在全球第39位;在OpenDOAR中的機構(gòu)庫只有31 個,基本排在香港地區(qū)大學(xué)與中國科學(xué)院的機構(gòu)庫。正是基于開放存取資源利用存在的不足,本文提出加強對OA資源的整合利用,從而在全球范圍內(nèi)促進開放存取資源的充分利用,以提高科學(xué)研究成果的利用效率。
開放存取資源的整合利用有三條實現(xiàn)路徑:OA期刊/內(nèi)容之間的整合利用、學(xué)科庫與機構(gòu)庫的整合以及機構(gòu)庫聯(lián)盟建設(shè)、OA 期刊與OA 倉儲融合。
開放存取期刊的整合利用是開放存取資源利用的重要方面。目前,除本身集中開放存取期刊的DOAJ 等網(wǎng)站外,國外已開發(fā)有Google Scholar、CiteSeerX、Cite-Base、Scirus、OAIster等開放存取資源搜索引擎,國內(nèi)已開發(fā)外文開放存取期刊集成服務(wù)系統(tǒng)FOAS 等專門搜索開放資源的搜索引擎。另外,OALIB 這類專門整合開放資源的網(wǎng)站,經(jīng)過人工分類,可搜可覽,方便查找開放期刊資源。在期刊整合方面,美國國會圖書館的CONSER(cooperative online serials)小組做出了表率。該小組于2011年籌劃了“合作開放存取計劃”(CONSERCooperative Open Access Journal Project),即CONSER 與DOAJ 合作,確保CONSER 的記錄對所有DOAJ 期刊都可獲取,CONSER 并持續(xù)提供新的文獻至DOAJ。CONSER 記錄被電子資源管理和檢索系統(tǒng)利用,以追蹤電子期刊文獻如DOAJ 和其他電子期刊文獻。
此外,部分開放資源在內(nèi)容上進行了整合。如原來的生物學(xué)數(shù)據(jù)是通過一系列數(shù)據(jù)庫保存和發(fā)布的,而生物學(xué)知識在紙質(zhì)版上。隨著網(wǎng)絡(luò)期刊提供更多的開放存取內(nèi)容、版權(quán)限制的減少,數(shù)據(jù)庫和印刷版的區(qū)別已經(jīng)不大。為了利用此機會,有學(xué)者將開放存取文獻和RCSB(the Research Collaboratory for Structural Bioinformatics)蛋白質(zhì)資料庫(PDB)進行整合。RCSB蛋白質(zhì)將數(shù)據(jù)庫與文獻的整合,為同時開放和免費獲取數(shù)據(jù)庫和文獻內(nèi)容提供了機會。
OA 倉儲早期是以“學(xué)科庫”的形式出現(xiàn)的,學(xué)科庫是專門收集某一特定學(xué)科各種類型的研究資源的電子文檔。1991年建立的物理學(xué)領(lǐng)域的arXivJ 是出現(xiàn)最早的、知名度最大的學(xué)科庫。2002年10月,麻省理工大學(xué)與惠普公司合作推出的DSpace,宣告了機構(gòu)庫的正式誕生。由于學(xué)科庫一般只存儲某人或幾個學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)資源,而機構(gòu)庫則集中存儲某個機構(gòu)的研究成果,因此,兩者的融合將使得用戶可以同時從學(xué)科和機構(gòu)的雙重角度獲取研究成果。
機構(gòu)庫聯(lián)盟是指幾個機構(gòu)以一個機構(gòu)為基地聯(lián)合構(gòu)建知識庫,并通過合作的方式,將各自的機構(gòu)庫資源整合起來,統(tǒng)一提供數(shù)字化服務(wù)。機構(gòu)聯(lián)盟知識庫可以避免技術(shù)設(shè)施的重復(fù)投入,也可以使機構(gòu)庫資源得到廣泛利用,從某種意義上來講,其也為成員機構(gòu)之間在科研上的合作提供了更大的可能性。
很多國家已開始意識到開放資源整體建設(shè)的重要性,并在學(xué)科庫與機構(gòu)庫的整合以及機構(gòu)庫聯(lián)盟建設(shè)方面進行了實踐。經(jīng)過搜集、查證,筆者將查到的機構(gòu)庫聯(lián)盟項目進行了整理,如表1 所示。
表1 部分機構(gòu)庫聯(lián)盟/整合項目
國家 項目 網(wǎng)址 簡介英國 SHERPA-LEAP http://www.sherpa-leap.ac.uk 2004年2月啟動,由倫敦大學(xué)Birkbeck 學(xué)院、倫敦帝國理工學(xué)院、倫敦大學(xué)國王學(xué)院共同建立的機構(gòu)庫,目前已有13 所學(xué)校參與,其作為機構(gòu)庫的同時,也是機構(gòu)庫聯(lián)盟的管理者。該項目也囊括了成員的博客信息。加拿大 CARL Institutional Repository Program http://www.carl-abrc.ca/projects/open_access/oa_can_context-e.html 2002年由加拿大研究圖書館協(xié)會(CARL)發(fā)起,旨在支持加拿大高校機構(gòu)庫的建立。荷蘭 ARNO http://cf.uba.uva.nl/en 2000年,由荷蘭特文特大學(xué)、阿姆斯特丹大學(xué)、提爾堡大學(xué)共同參與,旨在建立大學(xué)文檔儲存庫,提供參與機構(gòu)的科學(xué)產(chǎn)出。荷蘭 DAREnet 暫無由16 個來自荷蘭大學(xué)及相關(guān)的機構(gòu)主持,他們之間表面上是聯(lián)盟制,各個機構(gòu)分別負責(zé)自己的機構(gòu)知識庫,實際是在DAREnet 系統(tǒng)下聯(lián)系在一起形成國家的機構(gòu)知識庫。立陶宛 eLABa 暫無該系統(tǒng)最重要的任務(wù)之一是建立開放存取基礎(chǔ)設(shè)施,然后逐步將eLABa整合入國際開放存取基礎(chǔ)設(shè)施。eLABa 符合整合入歐洲和世界范圍開放存取項目的條件,如項目NDLTD, DRIVER,DART-Europe,PEER 和OpenAIRE 等。中國 ISCAS-IR 系統(tǒng) http://ir.iscas.ac.cn國內(nèi)由中國科學(xué)院以中國科學(xué)院研究所(全國各地共89 個研究所)為單元構(gòu)建各所的IR 系統(tǒng),通過元數(shù)據(jù)開放獲取和內(nèi)容聚合的方式,建立起全院聯(lián)合的機構(gòu)倉儲服務(wù)體系。日本聯(lián)合國HARP NDLTD http://harp.lib.hiroshima-u.ac.jp http://www.ndltd.org該項目是廣島市區(qū)域的一個聯(lián)盟機構(gòu)庫,主頁面為日語。截止2011年11月20日,聯(lián)盟包括文教女子大學(xué)、比治山大學(xué)等共計13 所大學(xué)及廣島大學(xué)圖書館協(xié)會參與。由NDLTD 建立并維護。NDLTD 是一個促進采用、創(chuàng)造、利用、傳遞和保存電子博士論文和碩士論文的國際性機構(gòu),旨在支持學(xué)術(shù)電子出版和開放存取與世界范圍地促進和分享知識。
從上表可以看出,部分國家不僅政府重視開放存取機構(gòu)庫整體建設(shè)與整合,地區(qū)性的機構(gòu)庫整合也拉開了序幕。高校與圖書館協(xié)會是參與機構(gòu)庫整合的重要機構(gòu),在機構(gòu)庫聯(lián)盟與整合中主要扮演著發(fā)起者的角色。
參考DOAJ 與OpenDOAR可以看出,美國的開放資源居全球首位。在機構(gòu)庫聯(lián)盟項目的建設(shè)上,美國的機構(gòu)庫聯(lián)盟也多于他國。這種資源建設(shè)的領(lǐng)先促進了美國學(xué)術(shù)資源的開放與傳播,并在開放存取資源建設(shè)領(lǐng)域起著重要的引導(dǎo)作用。
中國科學(xué)院軟件研究所機構(gòu)知識庫(ISCAS Open-IR)的出現(xiàn)為我國機構(gòu)庫資源整合與利用起著良好的引導(dǎo)作用,用戶可以自行提交作品,通過審核并在該系統(tǒng)發(fā)布。目前該系統(tǒng)含有期刊論文、學(xué)位論文、會議論文、軟件著作權(quán)、專利、其他、專著章節(jié)/文集論文、研究報告、科研項目、專著等資源類型,但數(shù)量不多,大部分為中文文獻,僅提供內(nèi)部人員權(quán)限,為資源的利用設(shè)立了門檻,總體上說,開放資源的開放程度不夠。另外,中國科學(xué)院在機構(gòu)庫建設(shè)中領(lǐng)先于高校等科研機構(gòu),國內(nèi)的機構(gòu)庫建設(shè)缺乏相應(yīng)的溝通與合作,這也成為我國機構(gòu)庫建設(shè)的一大詬病。
有學(xué)者將機構(gòu)知識庫聯(lián)盟建設(shè)的方式分為兩類:一是數(shù)個機構(gòu)組成聯(lián)盟共同經(jīng)營機構(gòu)庫,如美國加州大學(xué)電子學(xué)術(shù)網(wǎng)(eScholarship)搜集典藏十個加州大學(xué)校區(qū)及附屬研究機構(gòu)的電子文檔,并共同經(jīng)營管理;二是機構(gòu)庫聯(lián)盟的集中化典藏,最具代表性的是區(qū)域或國家機構(gòu)知識庫,由會員機構(gòu)提供內(nèi)容,上傳至集中的機構(gòu)知識庫。如荷蘭的DAREnet 項目即在DAREnet系統(tǒng)下聯(lián)系在一起形成國家的機構(gòu)知識庫。
2001年,《布達佩斯開放存取倡議》(Budapest Open Access Initiative BOAI)將開放存取的實現(xiàn)策略總結(jié)為“金色之路”(Golden Route)和“綠色之路”(Green Route),“金色之路”和“綠色之路”都是開放存取的實現(xiàn)途徑。但是二者各有優(yōu)劣。一是OA 期刊文獻類型少,而學(xué)科庫和機構(gòu)庫具有收錄學(xué)術(shù)論文、會議報告、技術(shù)報告、課程資料等各種類型文獻的優(yōu)點;二是OA期刊質(zhì)量較高而OA 倉儲質(zhì)量水平較弱;三是機構(gòu)庫一般有權(quán)限限制,其開放范圍和程度有限。因此,將OA 期刊與OA 倉儲進行融合,既可以彌補OA 期刊文獻類型少的不足,又有助于提高OA 倉儲的質(zhì)量及其開放程度。
有學(xué)者指出,“金色之路”和“綠色之路”本身就是互補的策略,OA期刊可以以O(shè)A倉儲的方式運作,OA倉儲同樣可以以開放存取期刊的方式運作,從而使OA期刊與OA 倉儲融合發(fā)展。
目前,國際上一些機構(gòu)和組織在OA 期刊與OA倉儲融合上做了一些有益的嘗試。如巴西的科技在線圖書館SciELO(The Scientific Electronic Library Online),SciELO 是拉丁美洲、加勒比海等國家科技期刊開放存取計劃的建設(shè)項目,是一種合作性網(wǎng)上電子出版模式,其出版的期刊涵蓋了農(nóng)業(yè)、植物學(xué)、動物學(xué)、醫(yī)學(xué)等多個領(lǐng)域。SciELO(The Scientific Electronic Library Online)建立之初旨在收錄巴西的期刊,當前期刊收錄已覆蓋了大部分拉丁美洲甚至延伸到歐洲國家。它的目標是利用電子出版和開放存取模式,提高巴西最好的科技期刊的顯示度、可獲取性和可信度,建立可靠的文獻計量學(xué)和科學(xué)計量學(xué)指標數(shù)據(jù)庫,促進發(fā)展中國家科學(xué)交流的改進。SciELO 電子出版模式已被阿根廷、哥倫比亞、哥斯達黎加、墨西哥、秘魯、葡萄牙、烏拉圭等國采用,在SciELO 主頁上可鏈接到這些國家的開放存取期刊。由于SciELO 中的每一個期刊的出版都是完全免費的,整個項目可以看做是一個主題的或基于主題的機構(gòu)庫,加入了同行評審和網(wǎng)絡(luò)出版的技巧。因而SciELO 決定采用Willinsky 等開發(fā)的“開放期刊系統(tǒng)(OJS Open Journal System)”也就不足為奇了。OJS 是一個促進研究成果或?qū)W術(shù)文獻的傳播與質(zhì)量提高的免費軟件。SciELO 采用該系統(tǒng)之后,等于在機構(gòu)庫中加入了同行評審的環(huán)節(jié),致使SciELO的運行方式與機構(gòu)庫十分接近。
開放存取資源的整合利用,對各國文獻的傳播與利用存在著重要影響,越來越多的國家或機構(gòu)開始投入開放存取資源整合的項目建設(shè)。以下筆者從法律、政策、資源三個方面提出促進開放存取資源整合與利用的建議。
法律是開放存取資源整合利用的重要基礎(chǔ)。保障開放資源整合利用,首先要從法律法規(guī)方面保障公民的信息獲取自由,明確規(guī)定用戶的信息獲取權(quán)利。其次,保障開放存取資源的知識產(chǎn)權(quán)。由于整合利用的資源來源廣泛,需充分考慮可能出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)問題。在法律上,現(xiàn)行的開放存取要實現(xiàn)信息自由傳播和資源共享,既需要避免觸及現(xiàn)行法律法規(guī)的邊界,特別是著作權(quán)法、版權(quán)制度關(guān)于著作者對于自身知識產(chǎn)權(quán)的獨占權(quán)。又要通過新的法律法規(guī)的出臺與對現(xiàn)行法律法規(guī)的完善來為開放存取服務(wù)提供法律支持和保障,使國家法律法規(guī)在保護著作者合法權(quán)益的同時,使人類先進的文明成果能夠得到更廣泛、更快速地傳播,從而推動人類社會快速向前發(fā)展。
開放存取資源的整合利用,需要較多人力、物力的投入,每個機構(gòu)的單獨進行,容易導(dǎo)致資源重復(fù)建設(shè)與利用效率低下。因此,在開放存取資源的整合過程中,必須充分發(fā)揮政府、國家圖書館、相關(guān)圖書館協(xié)會等組織的引導(dǎo)與協(xié)調(diào)作用,制定相應(yīng)的政策,為大型開放存取資源整合項目提供支持。
瑞典開放存取資源整合的實例說明,國家政策和國家圖書館在政策執(zhí)行與協(xié)調(diào)方面所起到的巨大作用。瑞典的OpenAccess.se 項目在評價過程中得出這樣的結(jié)論:瑞典國家圖書館作為開放存取項目的協(xié)調(diào)者,對項目的順利進行產(chǎn)生了重要影響。同時,瑞典的開放存取期刊需要加強各方協(xié)作,才能更好地發(fā)展。立陶宛創(chuàng)立了科學(xué)與研究電子文件信息系統(tǒng)(the Information System of e-Documents of the Science and Studies),被命名為立陶宛學(xué)術(shù)電子圖書館(eLABa)。該系統(tǒng)最重要的任務(wù)之一是建立開放存取基礎(chǔ)設(shè)施,然后逐步將eLABa 整合入國際開放存取基礎(chǔ)設(shè)施,其政府的倡導(dǎo)在整個系統(tǒng)建設(shè)過程中起了重要作用。另外,有學(xué)者指出,韓國的機構(gòu)庫由政府機構(gòu)管理,如果各方協(xié)作一致,公布機構(gòu)庫的目標,并且管理機構(gòu)和研究人員合作,貢獻所有研究成果,機構(gòu)庫將更有活力。
因此,在開放資源建設(shè)的過程中需要各方面的合作,只有集中力量,才能取得更好的效果。我國在機構(gòu)庫建設(shè)與開放期刊的整合中,需要制定政策,促進高校、研究機構(gòu)協(xié)調(diào)一致,從而更大范圍地促進我國科研成果的傳播與利用。
開放存取資源的質(zhì)量控制是開放存取運動中一個倍受關(guān)注的問題,直接關(guān)系到開放存取的發(fā)展前景。傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊在發(fā)展過程中形成了一系列的評價指標與質(zhì)量控制機制,如專家評審制度或同行評議制度。開放存取期刊的同行評議采取了嚴格的標準,是編者、編輯委員會、評議者等共同參與同行評議的過程。需注意的是作者投稿時更多的是關(guān)注期刊的學(xué)術(shù)品質(zhì)和學(xué)術(shù)聲望,而非其運作的模式。部分作者不愿對開放存取期刊投稿是因為其質(zhì)量的不確定。如果能夠?qū)﹂_放存取期刊的質(zhì)量進行嚴格控制,保證其學(xué)術(shù)品質(zhì),贏得學(xué)術(shù)界的認可,開放存取期刊業(yè)具有更廣闊的市場和更大的利用價值。
開放存取機構(gòu)庫的電子文檔則包括預(yù)印本和后印本兩類。預(yù)印本指的是論文原稿完成后送至期刊出版社等待發(fā)表的文獻,包括已投稿但未被審核接受的文獻及未投過的文章。后印本則是經(jīng)過同行評議,校對并已正式發(fā)表的文章,質(zhì)量有保證。因此,預(yù)印本文庫的質(zhì)量控制是開放存取機構(gòu)庫質(zhì)量控制的重要內(nèi)容。
并非所有開發(fā)存取資源都有被整合利用的價值,質(zhì)量較低、文獻收錄把關(guān)不嚴的機構(gòu)庫及開放期刊在資源整合的過程中勢必影響資源整合的整體質(zhì)量。正如德國的Wolfram等指出,大量的開放存取活動都依賴于分散的開放數(shù)字存儲站點,如圖書館和其他類型機構(gòu),這些內(nèi)容都是本地化的,而開放存取應(yīng)該提供學(xué)者全球化和全面的信息內(nèi)容。盡管一些搜索引擎如OASITER,BASE 和Google Scholar 等在這方面邁出了第一步,為充分發(fā)揮分散的、合作的信息的潛在影響和建立同質(zhì)基礎(chǔ)信息平臺,本地化數(shù)據(jù)儲存必須有高的質(zhì)量標準。開放存取資源質(zhì)量直接影響資源整合的選擇,尤其是當前開放資源的整合項目逐步展開時。開放存取資源的質(zhì)量控制是用戶利用這些資源的基礎(chǔ),因此,在同行評審、機構(gòu)庫文獻收錄過程中必須嚴加控制。
開放存取資源整合的目的在于提高開放存取資源的利用率,擴大信息共享,促進信息自由交流,保障信息公平。盡管開放存取資源越來越多,并得到用戶的廣泛認可,但其利用率仍有待提高。資源的價值,就在于其最大限度地被開放利用,如果開放存取資源過于分散,部分資源將長期得不到有效利用,對于開放存取資源建設(shè)者而言也是一種浪費。因此,需要通過OA期刊/內(nèi)容的整合,學(xué)科庫與機構(gòu)庫的整合以及機構(gòu)庫聯(lián)盟建設(shè),OA期刊與OA倉儲融合等途徑實現(xiàn)開放存取資源的有效整合,并在其過程中需要用法律保障,用政策促進以及政府、機構(gòu)、科研學(xué)者的共同努力,同時還需要控制開放存取資源的質(zhì)量。
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