崔忠亮

當(dāng)前，我國國際貨運(yùn)代理業(yè)發(fā)展迅速，截至2014年底，在商務(wù)主管部門備案的國際貨代企業(yè)超過4萬家，從業(yè)人員超過200萬人。國際貨運(yùn)代理企業(yè)在為廣大船東、收發(fā)貨人等客戶提供專業(yè)服務(wù)的同時(shí)，也有不少貨代企業(yè)逐步開展無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，拓展業(yè)務(wù)范圍，由代理向當(dāng)事人轉(zhuǎn)變。由此，貨代提單的使用日趨廣泛，極大地方便了國際貿(mào)易、國際物流的各方當(dāng)事人，約80%的國際海上貨物運(yùn)輸有國際貨代企業(yè)參與。但由于國際貨代企業(yè)在業(yè)務(wù)中可表現(xiàn)為運(yùn)輸合同當(dāng)事人，一些貨主對貨代提單的性質(zhì)和使用把握有誤，進(jìn)而陷入貨代提單的認(rèn)識誤區(qū)，致使貿(mào)易遭受到損失。

一、貨代提單及其性質(zhì)的曲解

貨代提單又稱為HOUSE B/L，法律上并無確切的定義，簡言之，貨代提單就是國際貨運(yùn)代理所簽發(fā)的提單。提單由承運(yùn)人簽發(fā)給發(fā)貨人，國際貨運(yùn)代理簽發(fā)提單，不是接受進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人的委托，而是接受承運(yùn)人的委托，是承運(yùn)人的代理人，或者就是承運(yùn)人本身。UCP500第30條主要針對貨代提單而設(shè)，由于對提單的簽字方式已有具體規(guī)定，UCP600取消了對貨代提單的特別規(guī)定。

貨代提單通常相對于船東提單（MASTER B/L）而言，船東提單就是由經(jīng)營海上貨物運(yùn)輸?shù)拇舅灠l(fā)，兩相對比清楚地表明了貨代提單的簽發(fā)人，但是沒能夠表明國際貨代的身份。國際貨運(yùn)代理在簽發(fā)提單時(shí)有三種身份：一種是作為具名承運(yùn)人的代理人，如貨代企業(yè)接受委托代表承運(yùn)人XXX航運(yùn)公司簽發(fā)提單，提單簽發(fā)人應(yīng)記載為：AS AGENT FOR AND ON BEHALF OF THE CARRIER： XXX SHIPPING CO.LTD;另一種表明國際貨代的身份，但沒在提單披露承運(yùn)人，提單簽發(fā)人記載為：AS FREIGHT FORWARDER;最后一種是作為承運(yùn)人簽單，提單簽發(fā)人記載為：AS CARRIER。此三種方式的提單都是由國際貨代簽發(fā)，都可稱為貨代提單，但其性質(zhì)完全不同，各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)大相徑庭，應(yīng)予以澄清。我國《海商法》第71條就規(guī)定了提單的三個性質(zhì)：運(yùn)輸合同的證明、貨物收據(jù)和物權(quán)憑證。根據(jù)貨代提單不同的簽發(fā)方式，其性質(zhì)會有不同的指向，收發(fā)貨人、國際貨運(yùn)代理、船公司之間的關(guān)系是不一樣的。

（一）直接代理

當(dāng)國際貨運(yùn)代理接受船公司的委托，以船公司的名義，向托運(yùn)人簽發(fā)提單，完全符合我國《民法通則》的規(guī)定，國際貨運(yùn)代理企業(yè)是船公司的直接代理人。此時(shí)船公司是被代理人，國際貨運(yùn)代理企業(yè)是代理人，托運(yùn)人是代理行為的第三人，簽發(fā)提單是代理行為，其民事責(zé)任由被代理人即船公司承擔(dān)。故國際貨代以船公司的名義簽發(fā)提單，應(yīng)視同船公司簽發(fā)的提單，其效力與船公司自行簽發(fā)相同，流轉(zhuǎn)程序亦相同，無論根據(jù)UCP500還是UCP600，該提單都會被銀行接受。提單的條款約束了船公司和收發(fā)貨人，提單記載是船公司收到所述貨物的表面證據(jù)，收貨人可憑提單在目的港向承運(yùn)人提取貨物。若發(fā)生運(yùn)輸合同的糾紛，國際貨運(yùn)代理企業(yè)并不承擔(dān)責(zé)任，貨主直接與船公司發(fā)生關(guān)系。

（二）間接代理

若國際貨運(yùn)代理接受承運(yùn)人的委托，但簽發(fā)提單時(shí)不披露承運(yùn)人的名稱，僅落款為貨運(yùn)代理（AS FREIGHT FORWARDER），以自己的名義進(jìn)行業(yè)務(wù)行為，則他是承運(yùn)人的間接代理人。此時(shí)國際貨代雖然是承運(yùn)人的代理，但由于以自己的名義從事代理行為，若發(fā)生運(yùn)輸合同的糾紛，收發(fā)貨人可以向國際貨代主張權(quán)利，也可以在國際貨代披露承運(yùn)人后向承運(yùn)人主張權(quán)利，作為運(yùn)輸合同證明的提單并不直接指向承運(yùn)人，國際貨代可能要先行承擔(dān)業(yè)務(wù)的后果。同時(shí)，由于收發(fā)貨人不了解國際貨代的委托方，不清楚承運(yùn)人的資質(zhì)和實(shí)力，極易遭遇商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，甚至商業(yè)欺詐。按照UCP500第30條，該種提單不能結(jié)匯;而提單未顯示簽發(fā)人是具名承運(yùn)人的代理，顯然不符合UCP600的要求，當(dāng)然也不能結(jié)匯，同時(shí)也可以看出UCP600取消運(yùn)輸行單據(jù)條款的原因：有關(guān)提單的條款已經(jīng)界定了何種貨代提單可以接受。

（三）當(dāng)事人與曲解之源

當(dāng)國際貨運(yùn)代理作為承運(yùn)人簽發(fā)提單，提單落款為承運(yùn)人（AS CARRIER）時(shí)，他不是承運(yùn)人的代理人，而是承運(yùn)人本身，是不經(jīng)營船舶的無船承運(yùn)人。為了完成運(yùn)輸合同，國際貨代會向?qū)嶋H承運(yùn)人托運(yùn)。相對于收發(fā)貨人而言，國際貨代是承運(yùn)人，他向收發(fā)貨人簽發(fā)貨代提單（HOUSE B/L），收發(fā)貨人憑貨代提單結(jié)匯;相對于實(shí)際承運(yùn)的船公司而言，國際貨代是貨主，船公司向國際貨代簽發(fā)船東提單（MASTER B/L），船東提單的發(fā)貨人是國際貨代企業(yè)。

由于一票貨物存在貨代單和船東單兩份提單，且貨代提單不能約束船公司，不能向船公司提貨，通常的程序是由國際貨代在目的港的代理持船東提單向船公司提貨后，再憑貨代提單將貨物交由收貨人。故有些學(xué)者認(rèn)為：貨代提單一般只是運(yùn)輸代理收到貨物的收據(jù)，不可轉(zhuǎn)讓，也不能作為向承運(yùn)人提貨的憑證。這種曲解是不正確的，混淆了契約承運(yùn)人（無船承運(yùn)人）和實(shí)際承運(yùn)人（船公司）的區(qū)別，也否認(rèn)了貨代提單所具有的三種功能性質(zhì)。因此，在實(shí)際業(yè)務(wù)中，國際貨運(yùn)代理作為契約承運(yùn)人，貨代提單的條款約束國際貨代和收發(fā)貨人，盡管收發(fā)貨人與實(shí)際承運(yùn)人沒有簽訂運(yùn)輸合同，并不影響貨代提單的效力。

二、貨代提單在國際貨運(yùn)中的應(yīng)用

（一）集裝箱拼箱運(yùn)輸

自上世紀(jì)60年代以來，國際集裝箱運(yùn)輸迅速風(fēng)靡全球，至今幾乎所有的件雜貨班輪都已消失，被集裝箱運(yùn)輸取而代之。集裝箱是一種標(biāo)準(zhǔn)化的運(yùn)輸設(shè)備，目前普遍使用20英尺和40英尺標(biāo)準(zhǔn)集裝箱，其額定載重超過20噸。

由于大多數(shù)外貿(mào)企業(yè)在國際貿(mào)易中只成交了小批量貨物，租用整箱將出現(xiàn)虧艙，而集裝箱貨運(yùn)站需要提供拼箱服務(wù)，將多票小批量貨物集中裝在一個集裝箱中，再以整箱交給船公司托運(yùn)。

負(fù)責(zé)拼箱的從業(yè)者稱為集拼經(jīng)營人，通常由國際貨運(yùn)代理、國際倉儲業(yè)者等發(fā)展而來，實(shí)際上是貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)的一部分。集拼經(jīng)營人通常是作為無船承運(yùn)人，接受貨主的托運(yùn)，簽發(fā)貨代提單給實(shí)際托運(yùn)人，運(yùn)輸條款為CFS—CFS，集拼經(jīng)營人成了無船承運(yùn)人;集拼經(jīng)營人將貨物拼箱后，整箱交給船公司，船公司出具整箱的船東提單給集拼經(jīng)營人，運(yùn)輸條款為CY—CY 或DOOR—DOOR，集拼經(jīng)營人又成了貨物托運(yùn)人。貨物到達(dá)目的港后，集拼經(jīng)營人的代理憑船東提單提取整箱，拆箱后憑貨代提單交貨給收貨人。

（二）美國航線班輪運(yùn)輸

美國建立了完備的運(yùn)價(jià)管理制度，實(shí)行嚴(yán)格的運(yùn)價(jià)報(bào)備，從事美國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸?shù)墓渤羞\(yùn)人（包括遠(yuǎn)洋船舶運(yùn)輸經(jīng)營者和無船承運(yùn)人）必須向美國海事聯(lián)邦委員會報(bào)備運(yùn)價(jià)并予以公布，報(bào)備運(yùn)價(jià)生效期間不允許任意變動。但美國允許托運(yùn)人和公共承運(yùn)人簽訂服務(wù)合同，托運(yùn)人承諾提供一定的貨源，而公共承運(yùn)人承諾按約定的運(yùn)費(fèi)率和運(yùn)輸服務(wù)水平。

經(jīng)營美國航線業(yè)務(wù)的無船承運(yùn)人需報(bào)備和公布費(fèi)率表，調(diào)整運(yùn)費(fèi)的自由度大大降低。除通過比較遠(yuǎn)洋船舶運(yùn)輸經(jīng)營者的運(yùn)價(jià)以獲得較低費(fèi)率外，無船承運(yùn)人將根據(jù)自己所能攬取的貨物，以托運(yùn)人的身份與遠(yuǎn)洋船舶運(yùn)輸經(jīng)營者簽訂服務(wù)合同，爭取優(yōu)惠費(fèi)率。貨物出運(yùn)時(shí)，無船承運(yùn)人向發(fā)貨人收取自己所報(bào)備的運(yùn)價(jià)，以承運(yùn)人身份向發(fā)貨人簽發(fā)貨代提單，貨代提單轉(zhuǎn)讓后，收貨人憑貨代提單向無船承運(yùn)人的目的港代理提貨;同時(shí)遠(yuǎn)洋船舶運(yùn)輸經(jīng)營者向無船承運(yùn)人簽發(fā)船東提單，船東提單的托運(yùn)人是無船承運(yùn)人，收取服務(wù)合同的費(fèi)率，無船承運(yùn)人的目的港代理憑船東提單向遠(yuǎn)洋船舶運(yùn)輸經(jīng)營者提貨。

（三）公共支線運(yùn)輸

為達(dá)到快速、高效的目的，集裝箱運(yùn)輸要盡量減少掛靠港口，遠(yuǎn)洋船舶掛靠的干線港必須要有支線港的貨源支撐，從支線港口到干線港口的運(yùn)輸稱為支線運(yùn)輸，集裝箱班輪航線由干線加支線組成。遠(yuǎn)洋船舶運(yùn)輸經(jīng)營者不可能覆蓋所有的支線港口，不少支線船舶運(yùn)輸經(jīng)營者向各遠(yuǎn)洋船舶運(yùn)輸經(jīng)營者提供支線運(yùn)輸服務(wù)，比如，我國的環(huán)渤海灣、長江流域、珠江流域已經(jīng)形成較為齊全的支線網(wǎng)絡(luò)，使遠(yuǎn)洋船舶運(yùn)輸經(jīng)營者以大連、上海、寧波、深圳、廣州等干線港為中心，提供至各支線港的全程運(yùn)輸服務(wù)。

干線和支線運(yùn)輸由不同的承運(yùn)人完成，遠(yuǎn)洋船舶運(yùn)輸經(jīng)營者選擇公共支線的服務(wù)時(shí)，其自有船舶并不掛靠支線港口，通常會委托支線港口的國際貨運(yùn)代理組織貨源、管理集裝箱和簽發(fā)提單。若該國際貨代以遠(yuǎn)洋船舶運(yùn)輸經(jīng)營者的名義簽發(fā)提單，則此提單可視同承運(yùn)人本人簽發(fā);若該國際貨代有多個遠(yuǎn)洋公司可供選擇，為賺取更多利潤和提升攬貨實(shí)力，以承運(yùn)人的身份向發(fā)貨人簽發(fā)貨代的提單，則成為無船承運(yùn)人。

（四）多式聯(lián)運(yùn)

集裝箱可以方便地從一種運(yùn)輸工具轉(zhuǎn)移到另一種運(yùn)輸工具，故集裝箱運(yùn)輸?shù)氖⑿惺苟嗍铰?lián)運(yùn)與門到門運(yùn)輸成為現(xiàn)實(shí)。門到門運(yùn)輸通常由多式聯(lián)運(yùn)來完成，多式聯(lián)運(yùn)是指以兩種或兩種以上的不同運(yùn)輸方式，負(fù)責(zé)將貨物從接收地運(yùn)至目的地。多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人簽發(fā)多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)，若有一程涉及海上運(yùn)輸，多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人將簽發(fā)多式聯(lián)運(yùn)提單。

多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人可以是某種運(yùn)輸工具的經(jīng)營者，也可以不經(jīng)營任何的運(yùn)輸工具，如倉儲業(yè)者、國際貨運(yùn)代理等。多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人通常將各區(qū)段運(yùn)輸分包給實(shí)際承運(yùn)人，若將海運(yùn)區(qū)段分包，則多式聯(lián)運(yùn)提單就是貨代提單。多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人是契約承運(yùn)人，對全程運(yùn)輸負(fù)責(zé)，向貨主簽發(fā)多式聯(lián)運(yùn)提單;海運(yùn)區(qū)段承運(yùn)人向多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人簽發(fā)船東提單，多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人是海運(yùn)區(qū)段的托運(yùn)人。

三、貨代提單在國際貨運(yùn)應(yīng)用中應(yīng)注意的問題

（一）貨代提單與船東提單的指定問題

不同的貿(mào)易條款和運(yùn)輸方式應(yīng)選擇適合的提單。出口商以FOB術(shù)語締結(jié)貿(mào)易合同應(yīng)指定船東提單，因進(jìn)口商租船訂艙，選擇無船承運(yùn)人并簽發(fā)貨代提單時(shí)，出口商無法掌握該國際貨運(yùn)代理的資信和實(shí)力狀況，若國際貨運(yùn)代理對進(jìn)口商通融而采取無單放貨時(shí)，出口商往往難以挽回?fù)p失。

若貨量較少，不能使用集裝箱整箱運(yùn)輸，只能采用拼箱運(yùn)輸時(shí)，不應(yīng)指定船東提單。因船公司通常不經(jīng)營拼箱業(yè)務(wù)，拼箱業(yè)務(wù)中提單只能由集拼經(jīng)營人簽發(fā)，只能是貨代提單，指定船東提單將導(dǎo)致拼箱運(yùn)輸無法完成。

（二）提單記載事項(xiàng)的要求問題

國際貨運(yùn)代理業(yè)是服務(wù)行業(yè)，國際貨運(yùn)代理企業(yè)不經(jīng)營船舶運(yùn)輸，只能依靠服務(wù)和價(jià)格吸引客戶，顧客滿意度至關(guān)重要，國際貨運(yùn)代理企業(yè)通常會滿足顧客需求。因此，在國際貿(mào)易中遇到不尋常的運(yùn)輸條款，如信用證規(guī)定在提單上記載最遲抵達(dá)目的港的時(shí)間等，貨主應(yīng)使用貨代提單，易于滿足單證要求。

但我國出口商使用貨代提單時(shí)，應(yīng)避免接受記名提單，即提單的收貨人一欄記載為具名收貨人。記名提單不能轉(zhuǎn)讓，在有些國家具名收貨人可不憑記名提單提取貨物，出口商無法通過控制單證去控制貨權(quán)，將面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）承運(yùn)人的正確識別問題

無船承運(yùn)人直接發(fā)源于國際貨運(yùn)代理人，國際貨運(yùn)代理可能既從事代理業(yè)務(wù)，又從事無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，具有雙重身份，正確識別承運(yùn)人身份是分清承托雙方權(quán)利義務(wù)的前提。承運(yùn)人是海上貨物運(yùn)輸合同的一方當(dāng)事人，在提單運(yùn)輸中，對承運(yùn)人的識別主要依據(jù)提單的簽名。

國際貨運(yùn)代理以自己的名義作為承運(yùn)人簽發(fā)提單，則是無船承運(yùn)人。國際貨運(yùn)代理獲得承運(yùn)人的授權(quán)，以承運(yùn)人的名義簽發(fā)提單，在提單中注明代理人的身份，則是承運(yùn)人的簽單代理。若國際貨運(yùn)代理接受未在我國交通主管部門辦理提單登記的無船承運(yùn)人的委托簽發(fā)提單，將對提單項(xiàng)下的損失承擔(dān)連帶責(zé)任。

（四）風(fēng)險(xiǎn)管控與貨權(quán)掌握問題

近年來外貿(mào)形勢復(fù)雜嚴(yán)峻，在對方租船訂艙時(shí)貨代提單的接受勢所難免。在C組術(shù)語進(jìn)口和F組術(shù)語出口時(shí)接受貨代提單，我國外貿(mào)企業(yè)必須防范貿(mào)易欺詐，應(yīng)在貿(mào)易合同中指定信譽(yù)良好、有實(shí)力的國際貨代企業(yè)，指定所裝班輪公司，盡可能指定直達(dá)航班，獲取國際貨代的國外代理聯(lián)系方式。在合同執(zhí)行中全程跟蹤，了解貨物狀況，從貨代和船東處交叉比對突發(fā)事件的真實(shí)情況，及時(shí)準(zhǔn)確的應(yīng)對和處理。

但在C組術(shù)語出口和F組術(shù)語進(jìn)口時(shí)，我國外貿(mào)企業(yè)應(yīng)主動使用貨代提單，由于對方與實(shí)際承運(yùn)人沒有直接的合同關(guān)系，我國外貿(mào)企業(yè)可以通過國際貨代在一定時(shí)間內(nèi)控制貨權(quán)，有利于掌握主動，處理貿(mào)易糾紛。