摘要：學(xué)術(shù)傳承和文化傳統(tǒng)決定著一個(gè)國(guó)家大學(xué)的辦學(xué)理念、管理體制及模式，中美兩國(guó)大學(xué)的文化傳統(tǒng)、面臨的主要矛盾各不相同，其辦學(xué)理念和內(nèi)部治理體系各有所長(zhǎng)、治理模式互有優(yōu)劣。善于“借鑒”才能“超越”；敢于“創(chuàng)新”才能“領(lǐng)先”。中國(guó)大學(xué)在借鑒美國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理經(jīng)驗(yàn)時(shí)不能簡(jiǎn)單模仿或移植，而應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“追趕”與“超越”戰(zhàn)略并舉，扎根中國(guó)大地辦學(xué)，努力走出一條高水平大學(xué)建設(shè)的“中國(guó)道路”。

關(guān)鍵詞：高水平大學(xué)；治理結(jié)構(gòu)；治理模式；美國(guó)；中國(guó)

中圖分類號(hào)：G649

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-0717（2015）03-0037-07

收稿日期：2015-03-28

基金項(xiàng)目：全國(guó)教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃2009年度教育部重點(diǎn)課題“中國(guó)專業(yè)類高校評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與指標(biāo)研究”（DFA090214）。

作者簡(jiǎn)介：陳厚豐（1963-），男，湖南攸縣人，教育學(xué)博士，湖南大學(xué)教育科學(xué)研究院研究員，主要從事高等教育理論、高等教育管理研究。

2014年7月20日至8月9日，由23名中層干部組成的湖南大學(xué)“高水平大學(xué)建設(shè)”海外研修班在欒永玉副書(shū)記帶領(lǐng)下，赴美國(guó)舊金山、波斯頓、紐約的高校進(jìn)行了為期21天的研修和考察，先后深入加州大學(xué)戴維斯分校、伯克利分校、州立大學(xué)薩克拉門(mén)托分校、薩克拉門(mén)托地區(qū)高校及產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展中心、波斯頓東北大學(xué)、塔夫茨大學(xué)、紐約大學(xué)工程學(xué)院、哥倫比亞大學(xué)教育學(xué)院和工程與應(yīng)用科學(xué)學(xué)院、紐約城市大學(xué)皇后學(xué)院學(xué)習(xí)培訓(xùn)和訪談交流，現(xiàn)場(chǎng)考察了斯坦福大學(xué)、哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)等校園?，F(xiàn)就美國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理專題研修和現(xiàn)場(chǎng)考察情況報(bào)告如下：

一、美國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理情況

基于實(shí)用主義哲學(xué)和分權(quán)文化的傳統(tǒng)，美國(guó)大學(xué)內(nèi)部是典型的分權(quán)式治理。

1. 從內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)看，美國(guó)大學(xué)由決策系統(tǒng)、行政系統(tǒng)和學(xué)術(shù)系統(tǒng)共同治理。

（1）決策系統(tǒng)。董事會(huì)具有立法權(quán)，為美國(guó)大學(xué)的最高決策機(jī)構(gòu)。以美國(guó)加州大學(xué)（州立）總校董事會(huì)為例，共28名董事，代表加州各方意見(jiàn)和利益。其職責(zé)包括：任命加州大學(xué)系統(tǒng)各分校校長(zhǎng)和高層行政主管，決定校區(qū)預(yù)算、招生和入學(xué)政策、學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，制定教職工工資標(biāo)準(zhǔn)及晉升政策（須由分校提議后審批）等。其制定的政策和制度加州大學(xué)系統(tǒng)各分校均應(yīng)執(zhí)行。校董會(huì)有政黨背景，在加州執(zhí)政的政黨有權(quán)任命校董會(huì)成員。董事會(huì)會(huì)議允許旁聽(tīng)，且議題、紀(jì)要均面向師生和社會(huì)公開(kāi)，并可通過(guò)網(wǎng)上查閱。

（2）行政系統(tǒng)。美國(guó)大學(xué)的校長(zhǎng)和院長(zhǎng)是校、院兩級(jí)的具體管理者，其行政系統(tǒng)一般由校長(zhǎng)、院長(zhǎng)、系主任組成的校、院兩級(jí)組成。在學(xué)校一級(jí)，主要是校長(zhǎng)和教務(wù)長(zhǎng)。在加州大學(xué)系統(tǒng)，總校校長(zhǎng)必須是社會(huì)名流，且應(yīng)有很好的籌措經(jīng)費(fèi)能力和管理能力，下設(shè)總校長(zhǎng)辦公室（舊金山東灣）。加州大學(xué)系統(tǒng)各分校設(shè)校長(zhǎng)、常務(wù)副校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)和副校長(zhǎng)助理，下設(shè)各類行政事務(wù)辦公室。常務(wù)副校長(zhǎng)兼任教務(wù)長(zhǎng)，主管教學(xué)與研究，且必須全身心投入。學(xué)院一級(jí)實(shí)行首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，主要是院長(zhǎng)（Deans）和系主任（Department Chairs），他們分別負(fù)責(zé)學(xué)院和系的管理與運(yùn)行。在美國(guó)大學(xué)，很多權(quán)限在學(xué)院一級(jí)，包括學(xué)院的年度預(yù)算、人員招聘等。院長(zhǎng)很多精力用于籌款，例如在伯克利分校的信息技術(shù)學(xué)院，院長(zhǎng)用于籌款的時(shí)間占40%～50%；院長(zhǎng)任期內(nèi)應(yīng)全職從事學(xué)院管理，但可保留教授職務(wù)，卸任后回到教授崗位工作。系主任最難當(dāng)，權(quán)力有限，為“雙肩挑”（有教學(xué)任務(wù)，但比教授少），且發(fā)12個(gè)月工資（一般教授只發(fā)9個(gè)月工資，其余3個(gè)月從科研經(jīng)費(fèi)中支出），其主要任務(wù)是協(xié)調(diào)、報(bào)告、安排行政工作，且負(fù)有籌款職責(zé)，只有具有籌款能力，才有機(jī)會(huì)晉升為院長(zhǎng)。系里的教授崗位數(shù)由院長(zhǎng)和系主任共同決定（系主任根據(jù)學(xué)生注冊(cè)數(shù)和學(xué)生選課情況提出方案，并與院長(zhǎng)商定）。

（3）學(xué)術(shù)系統(tǒng)。美國(guó)大學(xué)的學(xué)術(shù)委員會(huì)為學(xué)術(shù)事務(wù)決策機(jī)構(gòu)，是代表教授治理的組織，其決策由相關(guān)行政與服務(wù)部門(mén)執(zhí)行。在分校一級(jí)稱“學(xué)術(shù)委員會(huì)”，在學(xué)院一級(jí)稱“教授委員會(huì)”。其成員一般從教授、副教授中選舉產(chǎn)生，助理教授不參加。例如，伯克利分校學(xué)術(shù)委員會(huì)共有28名委員，分設(shè)8個(gè)分會(huì)（參見(jiàn)下表），通過(guò)學(xué)術(shù)委員會(huì)及各分委員會(huì)，傳遞教授的聲音。學(xué)術(shù)委員會(huì)主席由全體委員投票決定，委員則由教授投票決定；各分會(huì)委員會(huì)成員不交叉，能廣泛代表教授，但相互之間聯(lián)系較少。分委員會(huì)主席與理事會(huì)主席組成聯(lián)席會(huì)，匯總各分委員會(huì)意見(jiàn)，并與相關(guān)管理部門(mén)溝通。再如，在戴維斯分校，課程設(shè)置及課時(shí)均由院教授委員會(huì)決策，院長(zhǎng)一般不會(huì)否決教授委員會(huì)決策。教授委員會(huì)委員應(yīng)按時(shí)參加會(huì)議，如不積極參加，就會(huì)被撤銷委員資格。

2. 從職權(quán)劃分看，美國(guó)大學(xué)校、院兩級(jí)權(quán)責(zé)明確、清晰。

學(xué)校一級(jí)主要關(guān)注發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)費(fèi)籌措、政策制定，辦學(xué)重心在學(xué)院，教學(xué)、研究和服務(wù)由學(xué)院自行決定。其途徑如下：

（1）通過(guò)制定工作計(jì)劃和定期溝通，確保學(xué)院工作與學(xué)校方向一致。主要方式有包括：一是學(xué)院年度計(jì)劃須與學(xué)校計(jì)劃保持一致，經(jīng)校長(zhǎng)簽字同意后執(zhí)行，并公布在網(wǎng)站上（工作目標(biāo)、考核標(biāo)準(zhǔn)和要求），接受師生監(jiān)督，故學(xué)院年度計(jì)劃相當(dāng)于學(xué)院與學(xué)校簽署的年度工作合同。二是院長(zhǎng)每月一次與校長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)溝通一次，通過(guò)溝通達(dá)成目標(biāo)一致。同時(shí)，院長(zhǎng)每月與系主任開(kāi)會(huì)兩次，主要解決資源分配問(wèn)題。

（2）學(xué)校負(fù)責(zé)提供學(xué)院的基本開(kāi)支，但會(huì)按一定比例從學(xué)院所獲經(jīng)費(fèi)中提取。學(xué)校提供給學(xué)院的基本開(kāi)支，包括建筑物、教師工資、管理與服務(wù)支持人員工資。在加州大學(xué)系統(tǒng)，學(xué)院所獲經(jīng)費(fèi)中學(xué)校的提取比例為：聯(lián)邦政府研究基金由加州大學(xué)總校提取54%并返回給學(xué)院10%，企業(yè)合作研究經(jīng)費(fèi)、接受企業(yè)的無(wú)條件贈(zèng)款由學(xué)校提取10.5%，學(xué)院院長(zhǎng)所籌經(jīng)費(fèi)可直接進(jìn)入學(xué)院，但州政府資助給學(xué)院的經(jīng)費(fèi)，學(xué)校需從中提取30%～40%，用于新聘人員的工資和福利。

3. 從教師聘用制度看，職級(jí)和年薪標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)，晉升程序規(guī)范，條件嚴(yán)格。

（1）教授職級(jí)和年薪標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)州立（公立）大學(xué)實(shí)行全校統(tǒng)一的教授職級(jí)和年薪標(biāo)準(zhǔn)。例如，加州大學(xué)總校負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的教授職級(jí)和年薪標(biāo)準(zhǔn)，而哪一位教授具體定哪一級(jí)，則由系主任與被招聘者談判協(xié)商確定。在加州大學(xué)系統(tǒng)的10所分校，教師職務(wù)被劃分為教授、副教授、助理教授三個(gè)等級(jí)。設(shè)有16個(gè)工資級(jí)別，每個(gè)級(jí)別的工資標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)。

（2）教師晉級(jí)的程序與兼職。從助理教授晉升為副教授、從副教授晉升為教授，是美國(guó)大學(xué)教師晉級(jí)的兩個(gè)關(guān)鍵步聚。在教師晉升的時(shí)間和程序上，新聘教師必須在第6年（最遲不超過(guò)第7年）晉升為副教授，否則應(yīng)離開(kāi)學(xué)校；獲得終身教職的教授除違法或犯罪外，不能解聘。以伯克利分校為例，晉升教授的大致程序?yàn)椋孩偕暾?qǐng)者提供任職情況報(bào)告（包括教學(xué)、科研和服務(wù)等，含發(fā)表的論文、獲得的成果或?qū)＠龋┖鸵环輫?guó)際同行專家姓名給院長(zhǎng)；②院長(zhǎng)在院內(nèi)組織匿名評(píng)審，并隨機(jī)抽取國(guó)際同行對(duì)申請(qǐng)者水平進(jìn)行評(píng)價(jià)；③申請(qǐng)者提供國(guó)際學(xué)術(shù)組織的推薦信；④學(xué)院評(píng)審委員會(huì)評(píng)審；⑤分校學(xué)術(shù)委員會(huì)評(píng)審。在教師晉級(jí)的條件上，戴維斯分校教師晉升條件的重要性依次為科研、教學(xué)、服務(wù)。學(xué)院根據(jù)這三個(gè)方面的表現(xiàn)對(duì)申請(qǐng)晉升者進(jìn)行評(píng)估，并進(jìn)行同行比較。關(guān)于教師兼職，該校規(guī)定教授只能有20%的時(shí)間在外面工作。如果超過(guò)這個(gè)限度可申請(qǐng)從全職教師轉(zhuǎn)為半職或兼職教師，并經(jīng)學(xué)院同意。教師只能兼任企業(yè)技術(shù)顧問(wèn)，不能擔(dān)任CEO，不能將技術(shù)私自轉(zhuǎn)讓給企業(yè)或私人公司。

（3）教師工作評(píng)價(jià)。美國(guó)大學(xué)對(duì)教師工作的考核一般沒(méi)有數(shù)量化要求，但實(shí)質(zhì)上必須達(dá)到教師們公認(rèn)的水準(zhǔn)。一個(gè)聘期結(jié)束時(shí)，學(xué)院會(huì)對(duì)教師聘期工作情況進(jìn)行評(píng)審。例如，戴維斯分校對(duì)教師工作的評(píng)價(jià)內(nèi)容包括科研、教學(xué)和服務(wù)。在科研評(píng)價(jià)方面，一是研究基金來(lái)源及經(jīng)費(fèi)額；二是研究論文，包括論文的數(shù)量、刊物影響力、影響因子、被引次數(shù)等；三是學(xué)術(shù)著作，如果是統(tǒng)一出版則學(xué)術(shù)價(jià)值較高，如果是自費(fèi)出版則學(xué)術(shù)價(jià)值較低。在教學(xué)評(píng)價(jià)方面：一是每門(mén)課結(jié)束后學(xué)院會(huì)發(fā)放統(tǒng)一制作的調(diào)查問(wèn)卷（問(wèn)卷題目一致，內(nèi)容包括專業(yè)水平、教學(xué)投入情況）；二是學(xué)院聽(tīng)取學(xué)生和其他教師對(duì)其教學(xué)情況的反饋。在服務(wù)評(píng)價(jià)方面，包括是否擔(dān)任學(xué)術(shù)期刊編委、專業(yè)學(xué)會(huì)理事、學(xué)術(shù)組織成員等。

（4）教師教學(xué)工作量。在加州大學(xué)伯克利分校（公立），教授每周上3節(jié)課；在哥倫比亞大學(xué)（私立），教授每年應(yīng)上4門(mén)課程，每周3節(jié)課。教師的其余時(shí)間（主要是夏季學(xué)期）做研究。

（5）院長(zhǎng)和終身教授權(quán)益保障。院長(zhǎng)卸任后，享有為期一年的學(xué)術(shù)休假待遇，休假期間由學(xué)校發(fā)放工資，以便卸任的院長(zhǎng)有一個(gè)回歸教授崗位的過(guò)度期。在美國(guó)大學(xué)，獲得終身教職的教授一般不超過(guò)教師總數(shù)的49%，他們擁有自己的辦公室，并成立“終身教職教授協(xié)會(huì)”來(lái)維護(hù)其權(quán)益，學(xué)校一般不介入其具體事務(wù)。

二、美國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理的特點(diǎn)

根據(jù)本次海外研修班的培訓(xùn)、調(diào)研和現(xiàn)場(chǎng)考察情況，美國(guó)大學(xué)在內(nèi)部治理上具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

1.決策、行政、學(xué)術(shù)三大系統(tǒng)權(quán)責(zé)配置分明、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)清晰、辦學(xué)重心在學(xué)院。

美國(guó)州立（公立）大學(xué)的決策機(jī)構(gòu)為董事會(huì)，管理機(jī)構(gòu)為校長(zhǎng)、院長(zhǎng)、系主任組成的行政系統(tǒng)，學(xué)術(shù)事務(wù)決策機(jī)構(gòu)為校學(xué)術(shù)委員會(huì)、院教授委員會(huì)，辦學(xué)事務(wù)管理的重心在學(xué)院或?qū)W系。

在美國(guó)州立（公立）大學(xué)，學(xué)校一級(jí)的主要任務(wù)是：解決學(xué)校面臨的重大問(wèn)題，維持學(xué)校的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。因此，校長(zhǎng)的職責(zé)有二：一是籌措經(jīng)費(fèi)，為此必須與企業(yè)、校友建立良好的關(guān)系；二是提供良好的教學(xué)科研設(shè)施。常務(wù)副校長(zhǎng)兼教務(wù)長(zhǎng)的職責(zé)是安頓好所有院長(zhǎng)。

在美國(guó)大學(xué)，學(xué)院具有很大的辦學(xué)自主權(quán)。包括：招生權(quán)，教師招聘、晉升、評(píng)價(jià)權(quán)，自籌經(jīng)費(fèi)和預(yù)算內(nèi)經(jīng)費(fèi)使用權(quán)等。院長(zhǎng)或系主任由全體教授選舉產(chǎn)生，并對(duì)教授負(fù)責(zé)，且負(fù)有籌款責(zé)任。美國(guó)大學(xué)院長(zhǎng)最主要的職責(zé)是：在全球范圍內(nèi)找到最好的教師、招到最優(yōu)秀的學(xué)生。例如，在哥倫比亞大學(xué)（私立）教育學(xué)院，教師的招聘、晉升、評(píng)價(jià)權(quán)在系里，課程設(shè)置由教授提出、院系批準(zhǔn)和教務(wù)長(zhǎng)同意即可，教學(xué)內(nèi)容和方法都由教授決定。

2.教師和學(xué)生具有雙向選擇權(quán)，形成了提高質(zhì)量的內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制。

在美國(guó)大學(xué)，學(xué)生通過(guò)自主選擇課程和問(wèn)卷評(píng)價(jià)教師的教學(xué)，實(shí)現(xiàn)了選擇教師和課程的自由；教師通過(guò)課程設(shè)置、招生標(biāo)準(zhǔn)和修讀課程的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)了選擇學(xué)生和開(kāi)設(shè)課程的自由，這就使師生雙方形成了雙向激勵(lì)的機(jī)制，激發(fā)了師生雙方教與學(xué)的動(dòng)力和活力。在這種學(xué)生樂(lè)學(xué)、教師愿教的氛圍下，教學(xué)質(zhì)量必然會(huì)不斷提升。

3.學(xué)校科研提成費(fèi)高，但科研設(shè)備免費(fèi)為師生使用。

在美國(guó)州立（公立）大學(xué)，學(xué)校從科研經(jīng)費(fèi)中提取的管理服務(wù)費(fèi)一般占到40%～50%，但同時(shí)應(yīng)為教授科研免費(fèi)提供良好的研究場(chǎng)地和設(shè)備。研究項(xiàng)目完成后的結(jié)余經(jīng)費(fèi)由學(xué)校無(wú)條件收回。這就將大學(xué)復(fù)雜的公房有償使用和實(shí)驗(yàn)室開(kāi)放共享問(wèn)題簡(jiǎn)單化了，即：只要你有教學(xué)任務(wù)、科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)，在正常工作時(shí)間內(nèi)使用教室、實(shí)驗(yàn)室免費(fèi)，非正常工作時(shí)間使用則收取租金。教師的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中75%用于支付研究生勞務(wù)費(fèi)，學(xué)校每年為教授支付9個(gè)月工資，其余3個(gè)月工資從研究經(jīng)費(fèi)中開(kāi)支。

4.教師必須教學(xué)、研究并舉，入職和升級(jí)條件嚴(yán)格。

在哥倫比亞大學(xué)（私立）教育學(xué)院，教授聘用、晉級(jí)的決定因素是其研究水平，教師要晉升為終身教職，在學(xué)術(shù)上必須有成就、有科研經(jīng)費(fèi)、有論文在權(quán)威刊物上發(fā)展；在水平評(píng)價(jià)上，晉升者必須拿到8位左右世界或全國(guó)范圍同行的推薦信，才有申請(qǐng)資格。如果一位教授只拿到了教學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)而拿不到研究經(jīng)費(fèi)，就會(huì)在聘期結(jié)束時(shí)拿到校長(zhǎng)的解聘通知；教授要招收研究生，其前提條件是能拿到研究項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)，沒(méi)有項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)免談。即使是在美國(guó)州立大學(xué)（公立，相當(dāng)于我國(guó)的一般本科），以前僅要求教師以教學(xué)為主，但最近也開(kāi)始對(duì)教師提出了科研要求。由此可見(jiàn)，在美國(guó)大學(xué)中，無(wú)論是州立（公立）大學(xué)還是私立大學(xué)，無(wú)論是研究型大學(xué)還是應(yīng)用型大學(xué)（社區(qū)學(xué)院例外，教師的主要任務(wù)是教學(xué)及教學(xué)研究），教學(xué)科研是教師的基本任務(wù)。當(dāng)然，也同樣存在“重科研輕教學(xué)”的問(wèn)題[1]。

5.注重學(xué)生團(tuán)隊(duì)精神、公民意識(shí)、創(chuàng)新觀念和能力培養(yǎng)。

在美國(guó)哥倫比亞大學(xué)（私立），教師對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)成績(jī)的評(píng)定以學(xué)習(xí)小組為單位，只有小組成績(jī)?yōu)锳，小組單個(gè)成員的成績(jī)才能是A，既有利于培養(yǎng)學(xué)生的團(tuán)隊(duì)精神，也有利于縮小學(xué)生個(gè)體之間的成績(jī)差距。同時(shí)，該校為新生開(kāi)設(shè)了1個(gè)學(xué)分的入學(xué)教育課程——《如何適應(yīng)大學(xué)生活》，并且內(nèi)容很具體，如不大聲喧嘩、環(huán)保意識(shí)、安全教育等，其目的是幫助新生順利完成從中學(xué)生向大學(xué)生的角色轉(zhuǎn)換。通過(guò)家庭教育、學(xué)校教育持續(xù)培養(yǎng)學(xué)生的責(zé)任心和公民意識(shí)。大學(xué)注重指導(dǎo)大學(xué)生如何申請(qǐng)崗位、寫(xiě)介紹信，至于你是否去做那是學(xué)生自己的事。此外，美國(guó)大學(xué)對(duì)學(xué)生的學(xué)業(yè)成績(jī)保密，注重保護(hù)學(xué)生的隱私權(quán)，體現(xiàn)了對(duì)學(xué)生人格的尊重，實(shí)際上也從另一個(gè)角度培養(yǎng)了學(xué)生的自尊心、自信心和責(zé)任心。

6.創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)的理念及做法值得學(xué)習(xí)。

美國(guó)加州在大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面構(gòu)建了三個(gè)層次的平臺(tái)：一是加州地區(qū)科技創(chuàng)新聯(lián)盟，是非政府組織自愿創(chuàng)立的地區(qū)性創(chuàng)新平臺(tái)，為企業(yè)和高?？萍己献?、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)合作提供服務(wù)；二是大學(xué)設(shè)有技術(shù)推廣辦公室，為本校教師和學(xué)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、與企業(yè)合作提供支持服務(wù)；三是大學(xué)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練中心，為師生創(chuàng)業(yè)提供培訓(xùn)課程和實(shí)踐機(jī)會(huì)。

作為加州的研究型大學(xué)，戴維斯分校認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)者的數(shù)量多少并不重要，關(guān)鍵在于將創(chuàng)業(yè)的理念、思路傳播到校園和學(xué)生中去。實(shí)際上，有些教授并不一定要去企業(yè)創(chuàng)業(yè)，但通過(guò)創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)方式改變了師生的研究思路和產(chǎn)品設(shè)計(jì)理念。因此，學(xué)校鼓勵(lì)教師將新技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，更希望將新產(chǎn)品推銷到企業(yè)和公司去；鼓勵(lì)有興趣的學(xué)生自主選擇創(chuàng)業(yè)，并收獲成功的喜悅。由于創(chuàng)辦公司風(fēng)險(xiǎn)大，因此很多教師和學(xué)生將自己的新產(chǎn)品出賣給公司，公司將新產(chǎn)品商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化。廣義上說(shuō)，這一做法也是一種創(chuàng)業(yè)。而在私立的斯坦福大學(xué)、MIT，教師兼職動(dòng)力更大，創(chuàng)業(yè)興趣更濃。這是因?yàn)?，在斯坦福大學(xué)，教師第一位的任務(wù)是創(chuàng)業(yè)，其次是科研，再次是教學(xué)。

例如，加州戴維斯分校的管理研究中心開(kāi)設(shè)了許多創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目。主要有：第一，開(kāi)設(shè)創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)課，涵蓋了全校3.3萬(wàn)名學(xué)生，其目的不是為了學(xué)位，而是為全校各專業(yè)、各層次學(xué)生提供一個(gè)創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練和成果轉(zhuǎn)化的平臺(tái)。第二，組織短期培訓(xùn)。培訓(xùn)時(shí)間為一年，主要面向博士研究生、博士后，如工程學(xué)博士研究生可選修管理學(xué)課程，管理學(xué)博士研究生可選修工程學(xué)課程，使管理學(xué)與工程學(xué)博士研究生知識(shí)互補(bǔ)，培養(yǎng)復(fù)合型人才（美國(guó)產(chǎn)業(yè)界認(rèn)為，大學(xué)往往習(xí)慣于紙上談兵，必須讓師生了解企業(yè)和商業(yè)運(yùn)作，博士研究生、博士后既要有專業(yè)知識(shí)，又要有管理和綜合知識(shí)）。第三，競(jìng)賽團(tuán)隊(duì)培訓(xùn)。培訓(xùn)期限為一年，學(xué)生被選擇參加競(jìng)賽團(tuán)隊(duì)后，由專業(yè)教師指導(dǎo)學(xué)生團(tuán)隊(duì)制作參賽作品，包括指導(dǎo)學(xué)生準(zhǔn)備參賽材料、建立商業(yè)網(wǎng)絡(luò)等。

7.直接為師生服務(wù)的人員眾多、行政服務(wù)部門(mén)注重?cái)?shù)據(jù)采集與分析。

美國(guó)州立（公立）大學(xué)的行政和服務(wù)人員的規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于中國(guó)公辦大學(xué)，并且重心在學(xué)院一級(jí)，直接面向教師和學(xué)生服務(wù)的咨詢與支持人員眾多。以伯克利分校為例，該校2012年度共有學(xué)生36 204人，教職工10 560人，其中專任教師2 236人，行政和服務(wù)支持人員13 073人，①生師比（學(xué)生與教師之比）為17：1，行師比（行政服務(wù)人員與專任教師之比）為3.9：1，生職比（學(xué)生與教職工之比）為3.4：1。再如，加州大學(xué)戴維斯分校設(shè)有兩個(gè)校區(qū)，共有學(xué)生34 155人，其中本科生2.6萬(wàn)人，生師比17：1。同時(shí)，美國(guó)大學(xué)行政服務(wù)部門(mén)十分重視數(shù)據(jù)的采集與分析，為決策提供可靠的定量依據(jù)。例如，伯克利分校的就業(yè)辦要負(fù)責(zé)進(jìn)行就業(yè)狀況調(diào)查；戴維斯分校的學(xué)生開(kāi)發(fā)辦設(shè)有1個(gè)“業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估與研究”崗位，由具有博士學(xué)位的專家擔(dān)任，負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)問(wèn)卷、組織學(xué)生評(píng)價(jià)并匯總問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果；該校財(cái)務(wù)辦負(fù)責(zé)學(xué)生公寓收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，其依據(jù)是每年學(xué)生的入住情況和工資上漲情況。研究生部負(fù)責(zé)研究生入學(xué)、中期考核和畢業(yè)數(shù)據(jù)、住宿信息的采集與分析。戴維斯分校信息技術(shù)辦負(fù)責(zé)學(xué)習(xí)軟件系統(tǒng)、刷卡系統(tǒng)、教學(xué)管理系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)教學(xué)系統(tǒng)等建設(shè)和運(yùn)行。東北大學(xué)的校園規(guī)劃辦先確定建筑物的能源消耗指標(biāo)后再進(jìn)行整體規(guī)劃，并提出了明確的節(jié)能減排措施。

三、美國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理的啟示

通過(guò)對(duì)美國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理情況的實(shí)地調(diào)研和現(xiàn)場(chǎng)考察，筆者認(rèn)為，美國(guó)大學(xué)在內(nèi)部治理、運(yùn)行機(jī)制、追求卓越等方面為我國(guó)大學(xué)改革內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、提高內(nèi)部治理水平、建設(shè)高水平大學(xué)提供了有益參考和深刻啟示：

1.正視我國(guó)與美國(guó)的文化傳統(tǒng)差異，扎根中國(guó)大地辦好高水平大學(xué)。

在一定意義上說(shuō)，學(xué)術(shù)傳承和文化傳統(tǒng)決定著一個(gè)國(guó)家大學(xué)的辦學(xué)理念、管理體制及模式。美國(guó)實(shí)用主義的哲學(xué)和分權(quán)式管理的文化傳統(tǒng)，決定了美國(guó)大學(xué)是一種典型的分權(quán)管理模式。例如，美國(guó)教育部的職能有限，主要是提供聯(lián)邦資助、收集并傳播有關(guān)學(xué)校和教育研究信息、確保教育機(jī)會(huì)平等；教育管理則主要由各州和地方政府負(fù)責(zé)，且僅限于公立學(xué)校。①在美國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理方面，校一級(jí)只負(fù)責(zé)規(guī)劃、政策、經(jīng)費(fèi)等宏觀方面，教學(xué)、研究、招生、教師聘用和晉升權(quán)均在學(xué)院或?qū)W系一級(jí)。而中國(guó)有著數(shù)千年中央集權(quán)的歷史，并逐步在民族文化中形成了“大一統(tǒng)”傳統(tǒng)，并且近現(xiàn)代以來(lái)我國(guó)大學(xué)先后經(jīng)歷了學(xué)習(xí)日本、德國(guó)、蘇聯(lián)大學(xué)的過(guò)程，這就決定了中國(guó)大學(xué)的集中管理體制及模式。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這兩種大學(xué)管理體制和模式并無(wú)絕對(duì)好壞，而是各有優(yōu)點(diǎn)、利弊共存。因此，我們借鑒美國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理經(jīng)驗(yàn)時(shí)不能超越中國(guó)的文化傳統(tǒng)和高等教育發(fā)展史而照抄照搬。在內(nèi)部治理體制上，中國(guó)大學(xué)要繼續(xù)發(fā)揮校級(jí)統(tǒng)籌管理的優(yōu)勢(shì)，明確劃分黨委、行政系統(tǒng)與學(xué)術(shù)系統(tǒng)的權(quán)責(zé)，化解辦學(xué)事務(wù)管理權(quán)限過(guò)于集中在學(xué)校一級(jí)、行政權(quán)力代替學(xué)術(shù)權(quán)力的弊端；在管理模式上，實(shí)行分級(jí)管理，明確劃分校、院兩級(jí)權(quán)責(zé)，降低辦學(xué)管理的重心，規(guī)范有序下放辦學(xué)權(quán)限，使學(xué)院在教學(xué)計(jì)劃、課程設(shè)置、學(xué)科專業(yè)建設(shè)、招生、教師聘用及晉升等方面享有更多地自主權(quán)，以最大限度地釋放學(xué)院的辦學(xué)活力，激發(fā)教師主動(dòng)提高質(zhì)量和水平的內(nèi)在動(dòng)力。

2.將以學(xué)生為中心、教師為本的理念固化為大學(xué)的治理制度、管理規(guī)范和崗位職責(zé)。

不言而喻，學(xué)生和教師是一所大學(xué)履行人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承與創(chuàng)新等四大職能的主體，以師生為本是辦好一所大學(xué)的前提。在美國(guó)，無(wú)論是州立（公立）大學(xué)還是私立大學(xué)，其辦學(xué)理念、治理制度、評(píng)價(jià)體系和崗位職責(zé)中處處滲透著“以學(xué)生為中心、教師為本”的理念。也就是說(shuō)，美國(guó)大學(xué)將“以學(xué)生為中心、教師為本”的理念外化到了其治理制度和行為規(guī)范中，而不是單靠教職員工的道德品質(zhì)和自我約束。在中國(guó)，我們十分注重在道德層面倡導(dǎo)“師生為本”的理念，但不足之處是沒(méi)有及時(shí)將這一理念外化為對(duì)教職工的制度約束和行為規(guī)范中，以至于“以師生為本”的理念只是一種口號(hào)，尚沒(méi)有落地生根。因此，我國(guó)大學(xué)要在重視師德教育的同時(shí)，努力將“以學(xué)生為中心、以教師為本”的理念固化為制度成果、管理規(guī)范和崗位職責(zé)，通過(guò)大學(xué)章程、制度體系、崗位職責(zé)、考評(píng)體系等形式和路徑，充分運(yùn)用政策杠桿和薪酬機(jī)制，促使教職工將“以學(xué)生為中心、以教師為根本”的理念轉(zhuǎn)化為行為模式和崗位職責(zé)，并真正落實(shí)到行動(dòng)上。

3.學(xué)習(xí)借鑒美國(guó)大學(xué)內(nèi)部管理科學(xué)化、精細(xì)化、規(guī)范化的經(jīng)驗(yàn)。

在管理科學(xué)化上，美國(guó)大學(xué)行政服務(wù)部門(mén)的工作建立在調(diào)查研究、定量分析的基礎(chǔ)上，例如錄取率、按期畢業(yè)率、住宿制學(xué)生與走讀生學(xué)習(xí)績(jī)點(diǎn)的比較、畢業(yè)生就業(yè)率與就業(yè)質(zhì)量、研究生知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化等都由相應(yīng)的管理部門(mén)進(jìn)行數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)分析和數(shù)據(jù)研究，作為制定規(guī)劃、政策和改進(jìn)管理的依據(jù)。而我國(guó)大學(xué)雖然也開(kāi)始重視數(shù)據(jù)采集與分析，但總體上還停留于定性分析、大約估算的層面，對(duì)決策方案的論證缺乏系統(tǒng)、持續(xù)的數(shù)據(jù)分析。在管理精細(xì)化上，美國(guó)大學(xué)在校園保潔、學(xué)生食堂和宿舍管理、基本設(shè)施建設(shè)等方面，無(wú)不體現(xiàn)出節(jié)儉辦學(xué)、節(jié)能環(huán)保和精確測(cè)算的意識(shí)，例如，美國(guó)大學(xué)里許多新建大樓，外立面就是現(xiàn)澆水泥，根本沒(méi)有做裝飾；許多老建筑修舊如舊，完整保留了不同年代的建筑物風(fēng)格，通過(guò)這些建筑群展現(xiàn)學(xué)校的辦學(xué)歷史，特別是節(jié)能降耗上，在教學(xué)樓建設(shè)規(guī)劃階段就有明確的節(jié)能控制指標(biāo)。而我國(guó)大學(xué)基本設(shè)施建設(shè)更多的是拆掉重建，個(gè)別大學(xué)的新校區(qū)建設(shè)體現(xiàn)出“土豪”的氣派。在管理規(guī)范化上，美國(guó)大學(xué)教職工對(duì)管理流程、崗位職責(zé)、團(tuán)隊(duì)精神認(rèn)真細(xì)致，可以說(shuō)到了“死板”的程度，而我國(guó)大學(xué)的管理仍顯粗放，習(xí)慣于大約、估計(jì)、柔性，靈活性大于原則性，怕得罪人。一句話，美國(guó)大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)者和管理者“很較真、很死板”，而我國(guó)大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)者和管理者“太隨意、太粗放”。

4.堅(jiān)持“追趕”與“超越”戰(zhàn)略并舉，努力走出一條高水平大學(xué)建設(shè)的“中國(guó)道路”。

眾所周知，高等教育有其自身的規(guī)律性，這是我們學(xué)習(xí)、借鑒西方先進(jìn)國(guó)家高水平大學(xué)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的理論依據(jù)。這次赴美國(guó)大學(xué)培訓(xùn)學(xué)習(xí)和現(xiàn)場(chǎng)考察給筆者最深的印象是，無(wú)論我國(guó)大學(xué)還是美國(guó)大學(xué)，在經(jīng)費(fèi)籌措、教育國(guó)際化、科技成果轉(zhuǎn)化、學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、教學(xué)科研關(guān)系、教師評(píng)價(jià)、信息數(shù)據(jù)共享等方面，都面臨著同樣的問(wèn)題和挑戰(zhàn)，只是美國(guó)大學(xué)比我國(guó)大學(xué)步子邁得早一些，進(jìn)行的嘗試比我國(guó)大學(xué)多一些，這充分說(shuō)明只有虛心“學(xué)習(xí)”和“借鑒”才能有所“超越”。另一方面，在不同時(shí)代、不同國(guó)家、不同政治制度、不同文化背景下的大學(xué)，其特點(diǎn)各不相同，這就意味著建設(shè)高水平大學(xué)不能跟在別國(guó)后面亦步亦趨，甚至滿足于模仿和移植西方先進(jìn)國(guó)家大學(xué)的模式。事實(shí)上，美國(guó)建國(guó)前后模仿英國(guó)牛津、劍橋大學(xué)創(chuàng)辦哈佛學(xué)院等9所私立學(xué)院和19世紀(jì)中葉以前對(duì)德國(guó)柏林大學(xué)模式的效仿（1876年創(chuàng)辦的約翰·霍普金斯大學(xué)），并沒(méi)有使美國(guó)的大學(xué)達(dá)到世界先進(jìn)水平。直到19世紀(jì)60年代“贈(zèng)地學(xué)院”的創(chuàng)辦，將直接為社會(huì)服務(wù)作為高校的新職能，美國(guó)才創(chuàng)立了區(qū)別于歐洲大陸系統(tǒng)的高等教育新模式，正是這種以“研究生院”、“贈(zèng)地學(xué)院”、“社區(qū)學(xué)院”為主要標(biāo)志的新模式，才奠定了美國(guó)成為世界高等教育“領(lǐng)頭羊”的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)[2]，這充分說(shuō)明高等教育發(fā)展和高水平大學(xué)建設(shè)遵循著基本規(guī)律，但各國(guó)的發(fā)展道路精彩紛呈，發(fā)展模式多樣共存。只有相互尊重和相互借鑒才能取長(zhǎng)補(bǔ)短，只有敢于“超越”和“創(chuàng)新”才能“領(lǐng)先”。因此，我們既不能妄自菲薄，也不能夜郎自大，而應(yīng)結(jié)合國(guó)情校情，充滿信心，學(xué)習(xí)借鑒，敢于創(chuàng)新，努力走出一條高水平大學(xué)建設(shè)的“中國(guó)道路”。

5.中美大學(xué)面臨的主要矛盾不同，我國(guó)大學(xué)應(yīng)當(dāng)集中精力提高教育質(zhì)量。

有道是：“羅馬不是一天造成的”[3]。建設(shè)高水平大學(xué)是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，我國(guó)教育管理部門(mén)和大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)層要有持之以恒、堅(jiān)持不懈的思想準(zhǔn)備，社會(huì)輿論也要寬容一些，決不能急于求成。應(yīng)當(dāng)看到，由于各種因素，中美兩國(guó)高等教育存在著明顯區(qū)別，主要表現(xiàn)在：一是中美兩國(guó)高等教育處在不同的發(fā)展階段上。美國(guó)早已進(jìn)入普及化階段，面臨的主要任務(wù)是為大學(xué)生提供更加個(gè)性化、特色化的教育，所以美國(guó)的一些大學(xué)愿意為一名學(xué)生專門(mén)開(kāi)設(shè)課程；而中國(guó)高等教育處于大眾化階段，面臨的主要矛盾是努力增加“好大學(xué)”數(shù)量、不斷提高培養(yǎng)質(zhì)量。二是中國(guó)公辦大學(xué)辦學(xué)的時(shí)間比美國(guó)晚了一個(gè)世紀(jì)以上。如果從美國(guó)1862年頒布“贈(zèng)地法案”后創(chuàng)立贈(zèng)地學(xué)院（州立）算起，其公立大學(xué)已有150多年的歷史（如果以1825年杰斐遜創(chuàng)辦的弗吉尼亞大學(xué)作為美國(guó)歷史上第一所真正的州立大學(xué)[4]，則有190年歷史），而我國(guó)公立大學(xué)如果以1898年創(chuàng)建的京師大學(xué)堂算起，則只有117年歷史；如果從新中國(guó)成立后計(jì)算，至今也只有66年歷史，除掉文革浪費(fèi)的10年，實(shí)際上只有50多年的公立大學(xué)建設(shè)時(shí)間?！坝賱t不達(dá)”，創(chuàng)辦一流大學(xué)不能操之過(guò)急，總想著趕超。因此，在建設(shè)高水平大學(xué)進(jìn)程中，我國(guó)大學(xué)戰(zhàn)略上一定要有“只爭(zhēng)朝夕”的精神，但在戰(zhàn)術(shù)上卻要堅(jiān)持“慢工出細(xì)活”的原則。要根據(jù)“學(xué)術(shù)是一種閑逸的好奇”的特點(diǎn)，以提高教育質(zhì)量為核心，努力營(yíng)造“學(xué)生為本、自由探索、信任教師、鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗”的氛圍，激勵(lì)師生“為真理而追求真理”[5]，盡快糾正“短平快”的科研項(xiàng)目立項(xiàng)制度、“單一數(shù)量化”的教師考評(píng)指標(biāo)體系，尊重人才成長(zhǎng)和學(xué)術(shù)創(chuàng)新規(guī)律。唯其如此，才能真正培養(yǎng)出具有創(chuàng)新自覺(jué)和創(chuàng)新能力的高層次人才，產(chǎn)出一批原創(chuàng)性、突破性的學(xué)術(shù)成果，并使一批我國(guó)大學(xué)躋身世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)的行列。

6.中美兩國(guó)大學(xué)在服務(wù)支持人員方面相差甚大，我國(guó)大學(xué)應(yīng)適當(dāng)增加直接為師生服務(wù)的支持人員。

美國(guó)公立（州立）大學(xué)行政服務(wù)人員規(guī)模上與中國(guó)公辦大學(xué)類似，但行政服務(wù)人員的結(jié)構(gòu)明顯不同，重心在學(xué)院一級(jí)，直接面向教師和學(xué)生服務(wù)的咨詢與支持人員眾多，因而為師生提供的行政服務(wù)更周到、更到位；而我國(guó)公辦大學(xué)從事管理的人員數(shù)偏多，并且集中于學(xué)校一級(jí)，直接服務(wù)教師特別是學(xué)生且面向?qū)W院的支持人員數(shù)較少，師生對(duì)管理和支持服務(wù)不滿意就具有某種客觀必然性。究其原因，這與我國(guó)公辦大學(xué)管理集中于學(xué)校一級(jí)有直接關(guān)系，今后要下移辦學(xué)管理的重心，有計(jì)劃地將教學(xué)、科研、學(xué)科與專業(yè)建設(shè)、教師聘用等權(quán)限下放到學(xué)院，根據(jù)辦學(xué)規(guī)模合理配備行政服務(wù)人員，減少管理人員數(shù)，增加服務(wù)人員數(shù)，有序?qū)⒐芾矸?wù)人員轉(zhuǎn)向?qū)W院和教學(xué)科研第一線。

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