王曉軍、王虎羽

（1中國(guó)計(jì)量學(xué)院，浙江杭州310018；2寧波市科技信息研究院，浙江 寧波 315048）

浙江省醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)研究*

王曉軍1、王虎羽2

（1中國(guó)計(jì)量學(xué)院，浙江杭州310018；2寧波市科技信息研究院，浙江 寧波 315048）

通過(guò)構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法分析了近八年浙江省醫(yī)藥制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，并對(duì)不同地區(qū)的醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了橫向比較。研究表明，浙江省醫(yī)藥制造業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新效率較高，但地區(qū)間差異較大。并對(duì)進(jìn)一步提升醫(yī)藥制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，提出優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)、扶持龍頭企業(yè)、加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新、重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)等對(duì)策建議。

醫(yī)藥制造業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新效率；評(píng)價(jià)研究

一、引言

作為浙江省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)發(fā)展的行業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)一直呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，成為浙江特色優(yōu)勢(shì)與重點(diǎn)支柱產(chǎn)業(yè)。但是浙江省的醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)數(shù)量多，規(guī)模小，同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象嚴(yán)重，創(chuàng)新能力弱，缺乏具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新藥。近幾年來(lái)，浙江醫(yī)藥制造業(yè)不斷加大R&D及人力資源的投入，大型制藥企業(yè)基本都成立了企業(yè)技術(shù)中心和研究院，有些還擁有博士后流動(dòng)站。在加大投入的同時(shí)，是否也有與之匹配的創(chuàng)新產(chǎn)出，需要進(jìn)一步對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行研究和探討。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者在技術(shù)創(chuàng)新效率領(lǐng)域已經(jīng)開(kāi)展了較為成熟的研究。池仁勇（2003）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新效率（TIE）就是用來(lái)衡量一個(gè)企業(yè)在一定要素投入的情況下，其產(chǎn)出離生產(chǎn)前沿面的距離越大，技術(shù)效率越低。陳偉、馮志軍（2010）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新效率反映的是每一次創(chuàng)新資源從投入到產(chǎn)出過(guò)程創(chuàng)新資源的配置情況，是主體創(chuàng)新能力在每次創(chuàng)新過(guò)程中的體現(xiàn)。Nasierowskiw和Arcelus（2003）對(duì)45個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新效率進(jìn)行了分析，研究發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)率的變化主要受到技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模和資源配置的影響；Shekhar.J和Vikram.S（2009）對(duì)美國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算，得出創(chuàng)新效率受到行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度、項(xiàng)目大小等因素的顯著影響。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的研究較多集中在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，在方法上主要為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）、隨機(jī)前沿分析（SFA）等。王偉光（2003）對(duì)1990～1999年中國(guó)38個(gè)工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國(guó)工業(yè)行業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新效率（IRCIE）差異在10年間呈現(xiàn)出縮小的趨勢(shì)。程華等（2012）構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新效率和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系以及協(xié)調(diào)性測(cè)度模型，采用主成分分析法評(píng)價(jià)浙江省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，離差系數(shù)法測(cè)度二者協(xié)調(diào)性。

本研究在上述研究的基礎(chǔ)上，運(yùn)用科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)浙江省醫(yī)藥制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，以此反映浙江醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出匹配現(xiàn)狀。

二、浙江省醫(yī)藥制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究

本文的研究采用最基本的DEA模型——C2R模型。設(shè)有n個(gè)決策單元DMUj（j=1，2，…，n）都有m種輸入和s種輸出，輸入輸出向量分別為：xj= （x1j，x2j，… xmj）T＞0，yj=（y1j，y2j，… ymj）T＞0，j=1，2，…，n。其中xij，ymj（i=1，2，…m，r=1，2，…，s）分別表示第j個(gè)決策單元DMUj的第i種類型輸入的輸入量和第r種類型輸出的輸出量，它們可由觀察到的樣本數(shù)據(jù)中得到，對(duì)第j0（1≤j0≤n）個(gè)決策單元（下標(biāo)用0來(lái)表示）進(jìn)行效率評(píng)價(jià)。

1.指標(biāo)選擇

為了綜合評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新效率和有效性，基于全面性、科學(xué)性和指標(biāo)的可獲取性考慮，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程本質(zhì)上是創(chuàng)新主體利用R&D資本和科技人員等創(chuàng)造出新知識(shí)的過(guò)程。R&D經(jīng)費(fèi)投入是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，反映了行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)能力和潛在產(chǎn)出。R&D人員的投入強(qiáng)度體現(xiàn)了行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模，也一定程度上反映了行業(yè)科技活動(dòng)能力的大小?？萍紮C(jī)構(gòu)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)平臺(tái)，是人員和經(jīng)費(fèi)投入的載體。本研究將R&D人員、R&D經(jīng)費(fèi)支出以及企業(yè)的科技機(jī)構(gòu)數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新效率的投入評(píng)價(jià)指標(biāo)。

創(chuàng)新產(chǎn)出是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新最終效果的評(píng)價(jià)，反映的是效益實(shí)現(xiàn)和技術(shù)進(jìn)步。企業(yè)是以產(chǎn)品創(chuàng)新為主的創(chuàng)新活動(dòng)。本研究選取了表征企業(yè)自主創(chuàng)新水平的發(fā)明專利數(shù)和創(chuàng)新最終產(chǎn)出的新產(chǎn)品產(chǎn)值作為技術(shù)創(chuàng)新效率的產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)。

表1　技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的投入產(chǎn)出指標(biāo)

2.技術(shù)創(chuàng)新效率的縱向比較

本研究利用《浙江省科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)，分析2006-2013年浙江省醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出現(xiàn)狀，見(jiàn)表2。

表2　浙江省醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出值（2006-2013年）

數(shù)據(jù)顯示，2006年—2013年，浙江省醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出均呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)。在投入方面，科技機(jī)構(gòu)數(shù)從2006年的196個(gè)增加到2013年282個(gè)，R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量增長(zhǎng)了110%，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出增長(zhǎng)172.7%；在產(chǎn)出方面，新產(chǎn)品產(chǎn)值和擁有發(fā)明專利數(shù)分別增長(zhǎng)170% 和557.4%。

在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用DEAP2.1軟件，對(duì)浙江省醫(yī)藥制造業(yè)2006-2013年的技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行了投入導(dǎo)向的VRS（即區(qū)分技術(shù)有效性和規(guī)模有效性）分析，結(jié)果見(jiàn)表3。

表3　醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率值

根據(jù)上表的計(jì)算結(jié)果可知，浙江省醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率整體水平較高，平均總效率達(dá)到了0.935。2006年和2013年均達(dá)到了技術(shù)有效和規(guī)模有效，構(gòu)成了行業(yè)創(chuàng)新效率的前沿面，也就是意味著對(duì)于2006年和2013年而言，除非或者全部增加投入量，否則在現(xiàn)有的技術(shù)水平下是無(wú)法再增加其產(chǎn)出的量。同時(shí)，2007年和2012年是純技術(shù)效率有效而規(guī)模效率無(wú)效，說(shuō)明這兩年在其現(xiàn)有的規(guī)模條件下，要想保持現(xiàn)有的產(chǎn)出不變，不可能再減少投入。而2008年至2011年既沒(méi)有達(dá)到技術(shù)效率有效也沒(méi)有達(dá)到規(guī)模效率有效，也就是說(shuō)在這幾年中，即使減少其部分投入，也有可能保持當(dāng)前產(chǎn)出水平不變。

在進(jìn)行效率計(jì)算中，規(guī)模效益值是將產(chǎn)出指標(biāo)的增幅（如）除以相應(yīng)的投入指標(biāo)的增幅（）。規(guī)模效益值等于1、小于1和大于1則分別代表規(guī)模效益值不變、遞減和遞增。處于效率邊界上的決策單元均為規(guī)模效益不變。規(guī)模效益遞增的決策單元將有可能在適當(dāng)增加投入量后獲得更大比例的產(chǎn)出回報(bào)，因此這些單元更應(yīng)該增加投入。而規(guī)模效益遞減的單元在增加投入后，產(chǎn)出的增長(zhǎng)比例可能小于投入增加比，即增加投入的產(chǎn)出效率比較低。從表3可以看出，2006年和2013年處于規(guī)模效益不變，其他6年處于規(guī)模效益遞增的區(qū)間，說(shuō)明對(duì)浙江省醫(yī)藥企業(yè)來(lái)說(shuō)，加大經(jīng)費(fèi)和人員等科技投入，對(duì)于提高技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出效率有著重要作用。

3.技術(shù)創(chuàng)新效率的地區(qū)間比較

研究進(jìn)一步對(duì)浙江省不同地區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行比較，見(jiàn)表4。

表4　浙江省各地區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出值（2013年）

續(xù)表

浙江省醫(yī)藥制造業(yè)分布較為廣泛，臺(tái)州、杭州、紹興等地均分布著一些在行業(yè)中具有一定影響力的企業(yè)。2013年在創(chuàng)新投入、產(chǎn)出的5個(gè)指標(biāo)上，臺(tái)州市均位居第一位，杭州、紹興排在第二、三位。這三個(gè)地區(qū)的新產(chǎn)品產(chǎn)值合計(jì)占全省醫(yī)藥制造業(yè)的77.6%，而衢州、麗水、舟山等地的制藥企業(yè)相對(duì)規(guī)模較小。因此，研究在收集各個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，希望通過(guò)橫向比較，嘗試探究是否產(chǎn)業(yè)發(fā)展較迅速、技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)的地區(qū)，其技術(shù)創(chuàng)新的效率也越高。

表5　浙江省各地區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率值（2013年）

從上表可以看出，2013年臺(tái)州、麗水、紹興、金華四個(gè)地區(qū)同時(shí)達(dá)到了技術(shù)有效和規(guī)模有效，而寧波、溫州、嘉興、湖州、衢州既沒(méi)有達(dá)到技術(shù)有效也沒(méi)有達(dá)到規(guī)模有效，也就是說(shuō)，對(duì)于這五個(gè)地區(qū)，即使減少其部分投入，也有可能保持當(dāng)前的產(chǎn)出水平不變。從規(guī)模報(bào)酬上來(lái)看，衢州處于規(guī)模報(bào)酬遞增的區(qū)域，其他地區(qū)均處于規(guī)模報(bào)酬不變區(qū)域，杭州、寧波、嘉興和湖州則處于規(guī)模報(bào)酬遞減區(qū)域，說(shuō)明浙江省醫(yī)藥制造行業(yè)的創(chuàng)新投入相對(duì)較好，從產(chǎn)出績(jī)效角度，投入不足的現(xiàn)象并不顯著。從總效率（Crste）的角度，將各個(gè)地區(qū)按DEA有效（CRS=1），無(wú)效程度輕微（0.847≤CRS＜1），無(wú)效程度嚴(yán)重（CRS＜0.847）來(lái)區(qū)分，2013年10個(gè)地區(qū)的綜合效率最大值為1，最小值為0.372，均值為0.793，杭州市綜合效率為0.983，可見(jiàn)，各地區(qū)間的差距很大，衢州、湖州、溫州和嘉興均處于無(wú)效程度嚴(yán)重，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率不佳，規(guī)模及投入產(chǎn)出極不匹配。

三、對(duì)策和建議

1.繼續(xù)加大創(chuàng)新投入，優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)。研究表明，盡管浙江省醫(yī)藥制造業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新效率處于相對(duì)較高的水平，但對(duì)于自主創(chuàng)新能力尚不強(qiáng)的制藥行業(yè)來(lái)說(shuō)，既要注重技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，更要注意技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。因此建立和完善生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)多元化科技投入機(jī)制，在加大創(chuàng)新投入的同時(shí)進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng)新投入的結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)圍繞健康生命科學(xué)、生物技術(shù)、創(chuàng)新藥物、中藥現(xiàn)代化和生物健康服務(wù)等創(chuàng)新前沿和關(guān)鍵技術(shù)，加強(qiáng)基礎(chǔ)和應(yīng)用研究，前瞻布局一批生物醫(yī)藥重大項(xiàng)目，提高資金的投入產(chǎn)出效率。

2.重點(diǎn)扶持龍頭企業(yè)，凸現(xiàn)區(qū)域優(yōu)勢(shì)。從區(qū)域比較可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展較好的地區(qū)，其技術(shù)創(chuàng)新效率相對(duì)較高，例如杭州、紹興、臺(tái)州；而產(chǎn)業(yè)發(fā)展較差的地區(qū)，其技術(shù)創(chuàng)新效率也不低，例如麗水等。前者是因?yàn)辇堫^企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)，后者是因?yàn)楸旧硗度氩欢啵⒍嘁缘蛯哟蔚脑铣隹跇I(yè)務(wù)為主，因此從投入和產(chǎn)出比例來(lái)說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新效率并不低。而行業(yè)發(fā)展一般、具有一定創(chuàng)新能力的地區(qū)，由于沒(méi)有區(qū)位、人才和資金的優(yōu)勢(shì)，相對(duì)于創(chuàng)新投入，創(chuàng)新產(chǎn)出較弱。因此，需要分類實(shí)施，進(jìn)一步大力扶持龍頭企業(yè)，并發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚的優(yōu)勢(shì)，提高創(chuàng)新能力和效率。不具備較強(qiáng)創(chuàng)新實(shí)力的中小企業(yè)，可以明確目標(biāo)和定位，專注于醫(yī)藥中間體的生產(chǎn)和制造。

3.加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)外協(xié)同聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)整體的系統(tǒng)工程。為了提升技術(shù)創(chuàng)新的效率，生物醫(yī)藥企業(yè)需要建立以企業(yè)技術(shù)研究院、研發(fā)中心為基地，市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，統(tǒng)籌各層級(jí)技術(shù)創(chuàng)新資源、產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的協(xié)同創(chuàng)新組織體系，打造生物醫(yī)藥關(guān)鍵技術(shù)和服務(wù)特色平臺(tái)，全面提升生物醫(yī)藥行業(yè)創(chuàng)新能力，同時(shí)創(chuàng)新面向市場(chǎng)需求，從而使創(chuàng)新投入更加有的放矢，提高創(chuàng)新效率。

4.重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和運(yùn)用，加快成果轉(zhuǎn)化。對(duì)于醫(yī)藥制造業(yè)而言，藥品發(fā)明投資大、風(fēng)險(xiǎn)大、難度高、周期長(zhǎng)、市場(chǎng)廣。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度賦予了新藥研發(fā)者在一定時(shí)間內(nèi)獨(dú)占市場(chǎng)的專權(quán)，并獲得豐厚的回報(bào)，從而進(jìn)行新一輪的研發(fā)投入活動(dòng)。因此，盡管醫(yī)藥制造業(yè)專利申請(qǐng)較困難，但相比較于其他行業(yè)，專利對(duì)于醫(yī)藥行業(yè)具有更加重要的意義，更需要借助專利、標(biāo)準(zhǔn)將研發(fā)創(chuàng)新的成果加以保護(hù)并體現(xiàn)在市場(chǎng)效益之中。即使未能走到最后新藥上市這一階段，企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和運(yùn)用中，借助專利、臨床批件等也可將不同階段的研發(fā)成果市場(chǎng)化，提高技術(shù)創(chuàng)新的效率。

［1］Nasierowski，W.&Arcelus，F(xiàn).J.On the efficiency of national innovation systems［J］.Socio-Economic Planning Sciences，2003，37（3）：215-234.

［2］Shekhar，J.&Vikram，S.Evaluation of Potential of Innovations：a DEA-based Application to U.S.Photovoltaic Industry ［J］.Ieee Transactions on Engineering Management，2009（9）：478-493.

［3］池仁勇.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率及其影響因素研究［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2003，（6）：105-108.

［4］王偉光.中國(guó)工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的實(shí)證研究（1990～1999）［J］.沈陽(yáng)師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2003，27（1）：57-63.

［5］陳偉，馮志軍.技術(shù)創(chuàng)新能力和效率的協(xié)調(diào)性研究—基于黑龍江裝備制造業(yè)大中型企業(yè)的實(shí)證分析［J］.中國(guó)科技論壇，2010（7）：31-36.

［6］程華，董麗麗，胡征月.技術(shù)創(chuàng)新效率與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的協(xié)調(diào)性研究—基于浙江省制造業(yè)的研究［J］.科技與經(jīng)濟(jì)，2012（10）：6-10.

（責(zé)任編輯：牛域?qū)帲?/p>

注：*本文為浙江省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目：浙江省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力及效率的實(shí)證研究（2013C35044）成果之一