藍(lán)慶新　陳超凡

摘要 大氣污染治理問(wèn)題受到了政府和公眾的廣泛關(guān)注，然而傳統(tǒng)研究并未對(duì)政府、公眾行為和大氣污染治理之間的關(guān)系予以足夠重視。文章構(gòu)建了一個(gè)制度軟化、公眾認(rèn)同與大氣污染治理之間的理論模型并提出研究假說(shuō)，采用SuperSBM模型對(duì)我國(guó)各省份大氣污染治理效率進(jìn)行測(cè)算，通過(guò)構(gòu)建面板分位數(shù)模型對(duì)研究假說(shuō)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)論證，得到以下結(jié)論：首先，大氣污染治理效率測(cè)算結(jié)果表明，研究期內(nèi)我國(guó)大氣污染治理效率的省際格局變化不大，中部地區(qū)大氣污染治理效率高于東部和西部地區(qū)。其次，全國(guó)、中部及西部經(jīng)驗(yàn)結(jié)論符合研究假說(shuō)，即財(cái)政分權(quán)和晉升錦標(biāo)賽引致的制度軟化對(duì)區(qū)域大氣污染治理效率具有負(fù)向沖擊，公眾認(rèn)同對(duì)大氣污染治理效率有正向影響，且公眾認(rèn)同在一定程度上可以彌補(bǔ)制度軟化引致的效率下降，但東部經(jīng)驗(yàn)與研究假說(shuō)相反。最后，晉升激勵(lì)使得地方政府容易忽視大氣污染治理的供給；環(huán)境規(guī)制對(duì)大氣污染治理效率的影響在條件分位上具有“波特拐點(diǎn)”特征；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的環(huán)境效應(yīng)在東部地區(qū)并不明顯，但在中西部地區(qū)顯著；技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)大氣污染治理效率提升在全國(guó)范圍內(nèi)顯著；外商投資能通過(guò)技術(shù)外溢、嚴(yán)格的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)提升大氣污染治理效率，但目前這種正向影響只存在于東部地區(qū)。故需要將環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)及相關(guān)要素納入地方政府的政治考評(píng)體系、改革和完善我國(guó)的財(cái)政分稅制體制、引導(dǎo)公民自覺(jué)參與和監(jiān)督大氣污染治理、推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的有機(jī)融合等。

關(guān)鍵詞 制度軟化；公眾認(rèn)同；大氣污染治理效率；SuperSBM模型；分位數(shù)回歸

中圖分類(lèi)號(hào) F062.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2015）09-0145-08 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.09.019

隨著我國(guó)工業(yè)化和城市化的快速發(fā)展，大氣污染問(wèn)題日益突出且呈現(xiàn)出區(qū)域性、復(fù)合型等新特點(diǎn)。以京津冀為代表的我國(guó)東中部地區(qū)連續(xù)經(jīng)歷多次重度大氣污染事件，各項(xiàng)指標(biāo)均嚴(yán)重超過(guò)二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，空氣質(zhì)量惡化給區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展帶來(lái)了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。隨著大氣環(huán)境質(zhì)量對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的剛性約束愈發(fā)明顯，涵蓋環(huán)境規(guī)制在內(nèi)的政府制度與污染排放問(wèn)題引起了眾多學(xué)者的關(guān)注[1-2]。

問(wèn)題的關(guān)鍵在于政府是否有意愿和動(dòng)機(jī)執(zhí)行環(huán)境規(guī)制等正式制度來(lái)提升環(huán)境績(jī)效？特別是在中國(guó)特色政府治理模式下，經(jīng)濟(jì)上的財(cái)政分權(quán)和政治上的晉升激勵(lì)引發(fā)地方政府激烈競(jìng)爭(zhēng)，地方政府是否還會(huì)關(guān)注大氣污染等環(huán)境問(wèn)題的治理？一方面，環(huán)境聯(lián)邦主義認(rèn)為財(cái)政分權(quán)監(jiān)管環(huán)境會(huì)產(chǎn)生“競(jìng)次”現(xiàn)象，地方政府無(wú)暇顧及長(zhǎng)遠(yuǎn)、全局利益而選擇放松環(huán)境管制標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量下降[3-4]。另一方面，晉升錦標(biāo)賽是中國(guó)官員重要的激勵(lì)模式，能夠在一定程度上解釋中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡，但晉升博弈的存在會(huì)導(dǎo)致地方政府的預(yù)算軟約束，從而引致地方官員對(duì)環(huán)境、教育及醫(yī)療衛(wèi)生等公共事業(yè)的忽視。也就是說(shuō)，中國(guó)式分權(quán)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的績(jī)效考核體制引致地方政府之間展開(kāi)互攀式競(jìng)爭(zhēng)[5]，雖然能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻使得地方政府具有了非完全執(zhí)行中央環(huán)境政策的動(dòng)機(jī)，使得相關(guān)制度出現(xiàn)“軟化”現(xiàn)象，導(dǎo)致地方政府對(duì)環(huán)境治理偏好不斷下降，帶來(lái)了環(huán)境質(zhì)量的惡化。李斌、彭星[6]847-855分析了中國(guó)特色政府治理模式下制度軟約束對(duì)技術(shù)進(jìn)步和中國(guó)經(jīng)濟(jì)低碳轉(zhuǎn)型的影響，研究表明，制度軟化會(huì)使政府放松碳減排規(guī)制，是工業(yè)碳排放增加的重要原因。就環(huán)境治理中頗為重要的大氣污染治理而言，由于地方強(qiáng)勢(shì)政府引致的制度軟化[7]44，政府對(duì)大氣污染治理的供給勢(shì)必不足，對(duì)大氣污染規(guī)制的力度會(huì)進(jìn)一步放松，從而使大氣污染治理流于形式。一些學(xué)者研究在地方政府競(jìng)爭(zhēng)條件下，正式制度的軟化是否可以通過(guò)非正式約束來(lái)彌補(bǔ)。Qian & Roland[8]的研究強(qiáng)調(diào)通過(guò)引入“激勵(lì)相容”機(jī)制，推動(dòng) “為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)”的地方政府決策與居民意愿達(dá)成一致，由此體現(xiàn)公眾意愿在環(huán)境治理中的重要作用。彭星等[9]分析了文化非正式制度對(duì)碳排放的非線(xiàn)性影響，認(rèn)為文化非正式制度有利于經(jīng)濟(jì)的低碳轉(zhuǎn)型和綠色發(fā)展。

上述分析表明，盡管已經(jīng)有學(xué)者開(kāi)始關(guān)注地方政府行為、文化非正式制度對(duì)環(huán)境問(wèn)題的影響，但針對(duì)大氣環(huán)境問(wèn)題的研究卻十分稀缺。首先，盡管一些文獻(xiàn)對(duì)政府制度、公眾價(jià)值觀以及環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行了實(shí)證分析，但并沒(méi)有深入探究政府行為、公眾行為與環(huán)境治理之間的互動(dòng)機(jī)理，因而無(wú)法提出嚴(yán)密的研究假設(shè)；其次，學(xué)者們對(duì)我國(guó)的大氣污染治理問(wèn)題的研究多停留于對(duì)策探討層面，盡管有不少學(xué)者對(duì)我國(guó)區(qū)域或行業(yè)的環(huán)境效率進(jìn)行測(cè)算[10]，但鮮有文獻(xiàn)針對(duì)大氣污染治理效率進(jìn)行研究；最后，在對(duì)制度軟化、公眾認(rèn)同與環(huán)境治理的有關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究中，學(xué)者們多數(shù)采用均值回歸法，不能有效解決因變量的條件分布問(wèn)題，而準(zhǔn)確描述自變量對(duì)因變量變化范圍及條件分布的影響能使我們得到更加精確的結(jié)論[11]。基于此，本文試圖在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行以下三方面的拓展：第一，構(gòu)建制度軟化、公眾認(rèn)同與大氣污染治理效率之間的理論模型，在此基礎(chǔ)上提出研究假說(shuō)；第二，采用SuperSBM方法測(cè)度在規(guī)模報(bào)酬可變下我國(guó)各省份大氣污染治理效率，妥善解決傳統(tǒng)效率測(cè)度中投入產(chǎn)出變量的松弛性問(wèn)題；第三，建立面板分位數(shù)回歸模型對(duì)核心假說(shuō)進(jìn)行檢驗(yàn)，彌補(bǔ)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究的空白與不足。

1 理論模型及研究假說(shuō)

借鑒李斌、彭星[6]的研究思想，假設(shè)有三類(lèi)經(jīng)濟(jì)行為主體：中央政府、地方政府、以及S個(gè)同質(zhì)的社會(huì)公眾。中央政府對(duì)地方政府擁有絕對(duì)權(quán)威，對(duì)地方官員的政績(jī)考核及晉升起主導(dǎo)作用，但中央政府本身并不參與博弈。地方政府在財(cái)政分權(quán)體制下對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展有充分的控制力與決策權(quán)。假設(shè)中央政府對(duì)地方政府的考察主要有經(jīng)濟(jì)績(jī)效、環(huán)境績(jī)效等指標(biāo)，但由于短期內(nèi)中央政府不能察知地方政府對(duì)環(huán)境質(zhì)量改善所做的努力，因而只能以地方GDP作為對(duì)地方官員考察的主要手段，引發(fā)地方政府之間的晉升錦標(biāo)賽。社會(huì)公眾的效用水平不僅取決于自身的經(jīng)濟(jì)利益，也取決于參與大氣污染治理而產(chǎn)生的滿(mǎn)足感。設(shè)定全社會(huì)減少大氣污染排放的總數(shù)量為D=Dv+Dz，其中政府進(jìn)行大氣污染治理減少的排放數(shù)量為Dv，公眾出于社會(huì)認(rèn)同而減少大氣污染排放數(shù)量為Dz。

首先，考慮地方政府的大氣污染治理行為。假設(shè)地方政府可支配的投資總量為1，且地方政府只存在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和大氣污染治理兩個(gè)目標(biāo)，其分別將份額1-λ用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和份額λ用于大氣污染治理。由此構(gòu)建地方政府的收益函數(shù)式（1）。

在財(cái)政分權(quán)的晉升激勵(lì)模式下，地方政府認(rèn)為用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的投資收益δ12是可以預(yù)期的，而用于大氣污染治理的投資δ22收益則是不可預(yù)期的，甚至在極端條件下，大氣污染治理投資的不確定性趨于無(wú)窮大即δ22→∞，此時(shí)，地方政府會(huì)將所有的投資用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而用于治理大氣污染的投資趨于零，見(jiàn)式（8）。由于地方政府需要參與激烈地競(jìng)爭(zhēng)博弈，且大氣污染治理收益的不確定性是明顯的，則保證經(jīng)濟(jì)投資收益的最大化而放棄大氣污染治理將是優(yōu)選。而中央政府由于在短期內(nèi)無(wú)法察覺(jué)與評(píng)估地方政府的大氣污染治理成效，故只好選擇默認(rèn)地方政府追求短期經(jīng)濟(jì)利益的行為，從而產(chǎn)生制度軟化。在制度軟化下，地方政府將各類(lèi)資源用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，忽視甚至放棄對(duì)大氣污染的治理。

λ=limδ22→∞（κα2β2δ12+β-αβ2）κ（α2β2δ12+δ22）→0（8）

如果假設(shè)地方政府自身不實(shí)現(xiàn)大氣污染治理投資的收益，而是將其要求獲得的污染治理投資收益以大氣污染規(guī)制的形式轉(zhuǎn)移給當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，由企業(yè)實(shí)現(xiàn)大氣污染治理的目標(biāo)。設(shè)定大氣污染規(guī)制ER=ER（λ/β），且ER′>0，即地方政府以期獲得越高的大氣污染治理收益，其對(duì)企業(yè)施加的規(guī)制力度就越強(qiáng)。當(dāng)企業(yè)面臨地方政府嚴(yán)苛的大氣污染規(guī)制時(shí)，用于大氣污染治理的投資支出增加，污染物排放減少。但由于制度軟化的存在，造成大氣污染治理的投資量λ不斷下降，由于ER′>0，則ER不斷減小。因此，制度軟化使得地方政府對(duì)大氣污染治理漠不關(guān)心，從而放松環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)以發(fā)展本地企業(yè)。結(jié)合以上分析，提出本文研究的核心假說(shuō)1。

假說(shuō)1：在財(cái)政分權(quán)體制下，地方政府展開(kāi)激烈地晉升錦標(biāo)賽，且中央政府對(duì)地方政府治理大氣污染短期內(nèi)不可察知，由此產(chǎn)生制度軟化。制度軟化使得地方政府具有非完全執(zhí)行中央政府加強(qiáng)大氣污染治理的動(dòng)機(jī)，同時(shí)制度軟化使得地方政府放松大氣污染規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，從而使企業(yè)大氣污染物排放量增加。制度軟化將使大氣污染治理效率下降。

其次，我們分析公眾認(rèn)同對(duì)大氣污染治理的影響，并假設(shè)社會(huì)公眾的勞動(dòng)供給及收入水平為外生變量，得到同質(zhì)社會(huì)公眾的效用函數(shù)為（9）。

假說(shuō)2：社會(huì)公眾對(duì)大氣污染治理的認(rèn)同感越強(qiáng)，其參與感就越強(qiáng)，愿意付出的努力就越多。即公眾認(rèn)同有利于減少大氣污染排放，并在一定程度上可以彌補(bǔ)由于制度軟化造成的地方政府大氣污染治理供給的不足，提高大氣污染治理的效率。

2 基于SuperSBM模型的大氣污染治理效率測(cè)算

2.1 指標(biāo)與數(shù)據(jù)

SuperSBM是在SBM模型基礎(chǔ)上拓展而來(lái)的，模型允許效率值大于或等于1，既克服了傳統(tǒng)包絡(luò)分析的缺陷，又進(jìn)一步解決了有效單元之間的排序及差別比較問(wèn)題。本文利用SuperSBM模型對(duì)大氣污染治理效率進(jìn)行測(cè)算。首先，需要選擇合適的投入和產(chǎn)出指標(biāo)，以準(zhǔn)確反映大氣污染治理的特征。本文選取廢氣治理設(shè)施數(shù)作為大氣污染治理固定資產(chǎn)投入的表征指標(biāo)，該指標(biāo)間接反映了歷年大氣污染治理投資在當(dāng)年發(fā)揮作用的固定資產(chǎn)存量；選取廢氣治理運(yùn)行費(fèi)用作為大氣污染治理中人力物力投入的代理指標(biāo)，該指標(biāo)包括人員工資以及治理廢氣的相關(guān)費(fèi)用，能夠反映出大氣污染治理中流動(dòng)要素的投入情況。同時(shí)，大氣污染治理效果直接體現(xiàn)為大氣污染物的去除量，因此，選擇二氧化硫去除量、煙塵去除量、粉塵去除量三個(gè)指標(biāo)作為該系統(tǒng)的產(chǎn)出要素?；跀?shù)據(jù)的可得性及完整性，數(shù)據(jù)樣本為2002-2011年中國(guó)30個(gè)省級(jí)單位（不含西藏、港澳臺(tái)）。相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)自各年份《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境年鑒》以及各省市有關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒。

2.2 測(cè)度結(jié)果與分析

考慮到大氣污染治理過(guò)程中的邊際成本遞增現(xiàn)象，故利用SuperSBM模型，測(cè)算基于規(guī)模報(bào)酬可變情況下我國(guó)各省份2002-2011年的大氣污染治理效率值，在此基礎(chǔ)上繪制效率均值圖1。

根據(jù)圖1，從省際維度來(lái)看，2002-2011年，各地區(qū)大氣污染治理效率呈現(xiàn)出較大的差異性，海南、江西、吉林等省份大氣污染治理效率相對(duì)較高，而川渝、北京、天津等省份大氣污染治理效率相對(duì)較低。從大氣污染治理的區(qū)域維度來(lái)看，中部地區(qū)平均治理效率最高，東部次之，西部最后。究其原因在于：就東部而言，伴隨著工業(yè)化及城市化的高速發(fā)展，資源、能源消耗量巨大，大氣污染物排放集中，排放量巨大的一次污染物在城市間輸送、轉(zhuǎn)化、疊加、耦合，大氣環(huán)境形勢(shì)進(jìn)一步惡化。而且，東部地區(qū)雖然對(duì)大氣污染治理投入了較多的資金與設(shè)備，但由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境治理目標(biāo)很難協(xié)調(diào)統(tǒng)一，導(dǎo)致對(duì)大氣污染治理資金與設(shè)備的使用效率較低；就中部區(qū)域而言，“十一五”以來(lái)，中部大氣污染治理效率保持穩(wěn)定的上升態(tài)勢(shì)。由于各省市不斷加強(qiáng)大氣污染治理的資金與設(shè)備投入，在中央鼓勵(lì)和地方聯(lián)控下，紛紛轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，探尋清潔化、綠色化增長(zhǎng)道路，使得大氣污染物排放減少。同時(shí)，中部地區(qū)大氣污染物相對(duì)單一，以工業(yè)廢氣排放為主，去除和治理較易，因此大氣污染治理效率有了顯著提升；西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較為落后，大氣污染治理效率低下主要與地方政府的投入不足有關(guān)，但甘肅、內(nèi)蒙古、貴州等省份由于近年來(lái)重視經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，推進(jìn)資源的集約高效利用，在大氣污染治理中取得了顯著成效。

3 制度軟約束、公眾認(rèn)同對(duì)大氣污染治理效率影響研究

3.1 分位數(shù)回歸模型設(shè)定

分位數(shù)回歸是一種基于因變量y的條件分布來(lái)擬合自變量x的線(xiàn)性函數(shù)回歸法，是對(duì)OLS均值回歸的拓展。運(yùn)用分位數(shù)回歸，我們能更好地考察在條件分布的不同位置上，制度軟化對(duì)大氣污染治理效率的影響方向及影響程度?；诖耍疚慕⒌膶?shí)證模型如（13）。

3.2 數(shù)據(jù)與變量

根據(jù)本文實(shí)證研究采用的面板分位數(shù)模型，選取中國(guó)30個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）2002-2011年的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)估計(jì)，西藏由于數(shù)據(jù)資料缺失嚴(yán)重，故未納入樣本范疇。面板分位數(shù)回歸模型涉及到的主要變量有：

（1）大氣污染治理效率（zlxl）。采用前文SuperSBM估算出的大氣污染治理效率值作為分位數(shù)回歸的被解釋變量。

（2）制度軟化（sys）。在實(shí)際研究中，由于無(wú)法直接獲得制度軟化的數(shù)據(jù)，故需要尋找合適的代理變量綜合反映各省市的制度軟化現(xiàn)象。根據(jù)本文的數(shù)理推導(dǎo)，由于在財(cái)政分權(quán)體制下，地方政府存在激烈地晉升博弈，導(dǎo)致在大氣污染治理實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)了制度軟化?；诖?，本文選擇地方政府強(qiáng)勢(shì)程度的綜合指標(biāo)作為制度軟化的代理變量，即地方政府越強(qiáng)勢(shì)，越有可能產(chǎn)生制度軟化[7]。鑒于大多數(shù)學(xué)者在研究政府強(qiáng)勢(shì)問(wèn)題時(shí)已廣泛運(yùn)用《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)》[12]，且市場(chǎng)化是形成地方政府“競(jìng)次”的重要原因之一，故本文使用該指數(shù)中“市場(chǎng)分配經(jīng)濟(jì)資源的比重”、“減少政府對(duì)企業(yè)的干預(yù)程度”、“價(jià)格由市場(chǎng)決定的程度”、“減少商品地方保護(hù)”、“要素市場(chǎng)發(fā)育程度”五大指數(shù)衡量地方政府的強(qiáng)勢(shì)程度。在此基礎(chǔ)上，采用平均增幅法將原始數(shù)據(jù)進(jìn)行擴(kuò)展，并構(gòu)建反向指標(biāo)與制度軟化直接掛鉤，最終通過(guò)熵權(quán)法將五大指數(shù)合并為一個(gè)綜合指數(shù)。

（3）公眾認(rèn)同（gzrt）。本文重點(diǎn)關(guān)注的是公眾對(duì)大氣污染治理的參與行動(dòng)，即如果公眾對(duì)大氣污染治理的參與動(dòng)機(jī)越強(qiáng)，履行的監(jiān)督職能越多，說(shuō)明公眾認(rèn)同感越強(qiáng)?；跀?shù)據(jù)的可得性，本文選取環(huán)境污染來(lái)信數(shù)中大氣污染問(wèn)題的來(lái)信，以及環(huán)境污染來(lái)訪(fǎng)人次中大氣污染問(wèn)題的來(lái)訪(fǎng)人次兩個(gè)指標(biāo)作為衡量公眾認(rèn)同的代理變量，同樣采用熵權(quán)法構(gòu)建公眾認(rèn)同的綜合指標(biāo)。

（4）控制變量。jsjl代表晉升激勵(lì)，采用GDP增長(zhǎng)率作為代理變量；rz代表環(huán)境規(guī)制，選擇各省份廢氣治理投資額作為代理變量；inr代表產(chǎn)業(yè)升級(jí)，關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的測(cè)度，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)綜合系數(shù)：inr=y1·1+y2·2+y3·3，1≤inr≤3，該指數(shù)分別體現(xiàn)一、二、三產(chǎn)業(yè)在總產(chǎn)值中所占的比重，系數(shù)值越大，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越優(yōu)化；js代表技術(shù)進(jìn)步，采用各省市R&D研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)衡量；ws代表外商投資，采用各省份外商直接投資額作為代理變量。

3.3 估計(jì)結(jié)果與分析

為驗(yàn)證本文的核心假說(shuō)，根據(jù)分位數(shù)回歸模型（13），在0.01-0.99之間設(shè)置9個(gè)主要分位點(diǎn)，得到在大氣污染治理效率的不同分位上，制度軟化對(duì)其產(chǎn)生的影響。同時(shí)，采用bootstrap重復(fù)抽樣技術(shù)，在每個(gè)分位進(jìn)行回歸時(shí)均進(jìn)行100次重復(fù)抽樣，增強(qiáng)估計(jì)、推斷效能。由此，得到全樣本、東中西部分位數(shù)回歸結(jié)果，見(jiàn)表1、表2。

表1顯示，就全國(guó)而言，制度軟化的分位數(shù)系數(shù)呈負(fù)向顯著，且在大氣污染治理效率的9個(gè)分位點(diǎn)上，系數(shù)絕對(duì)值呈上升趨勢(shì)，說(shuō)明制度軟化對(duì)大氣污染治理效率的影響存在穩(wěn)定的負(fù)向沖擊。這與研究假說(shuō)1相符，即在財(cái)政分權(quán)模式下，地方強(qiáng)勢(shì)政府之間進(jìn)行激烈地晉升博弈，對(duì)中央政府大氣污染治理目標(biāo)具有非完全執(zhí)行動(dòng)機(jī)，對(duì)大氣污染治理持消極態(tài)度，通過(guò)放松大氣污染管制和“向底線(xiàn)賽跑”效應(yīng)引致制度軟化，從而既無(wú)法高效利用治污資源，又難以采取嚴(yán)格規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)減少污染排放，進(jìn)而降低大氣污染治理效率。公眾認(rèn)同系數(shù)值在分位點(diǎn)上正向顯著，且具有“螺旋式”上升的態(tài)勢(shì)，可見(jiàn)公眾對(duì)大氣污染治理的強(qiáng)烈參與感，能夠形成一種良好的社會(huì)反饋效應(yīng)，對(duì)大氣污染治理效率起到正向推動(dòng)。同時(shí)，我們關(guān)注到公眾認(rèn)同的系數(shù)絕對(duì)值比制度軟化大，在一定程度上說(shuō)明公眾對(duì)大氣污染治理的關(guān)注引起的治理效率提升能夠彌補(bǔ)制度軟化引致的治理效率下降，即二者相互作用的“凈效益”為正，驗(yàn)證了研究假說(shuō)2。同時(shí)，大氣污染治理效率受到多種因素的作用，特別是以下幾點(diǎn)：

①晉升激勵(lì)（jsjl）系數(shù)值均不顯著，進(jìn)一步說(shuō)明在我國(guó)垂直型政治體制下，地方政府熱衷于“為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)”，諸如大氣污染治理等項(xiàng)目的投資大且見(jiàn)效較慢，難以實(shí)現(xiàn)與GDP的有效對(duì)接，因而被地方長(zhǎng)期忽視。②環(huán)境規(guī)制（rz）對(duì)大氣污染治理效率的影響在分位點(diǎn)上由正轉(zhuǎn)負(fù)，一方面說(shuō)明政府對(duì)大氣污染的規(guī)制能夠刺激出企業(yè)的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，從而實(shí)現(xiàn)有效的減排；另一方面，在條件分布的后期環(huán)境規(guī)制的影響為負(fù)，原因在于地方政府對(duì)大氣污染治理資金、設(shè)備的投入缺乏持續(xù)性和穩(wěn)定性，形成了不少大氣污染治理的形象工程。③產(chǎn)業(yè)升級(jí)（inr）對(duì)大氣污染治理效率的提升并不顯著，說(shuō)明當(dāng)前我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的環(huán)境效應(yīng)并不明顯，④技術(shù)進(jìn)步（js）的系數(shù)值表現(xiàn)為負(fù)向沖擊，并在第6個(gè)分位上轉(zhuǎn)為正向沖擊。說(shuō)明政府、企業(yè)對(duì)大氣污染治理技術(shù)的研發(fā)和投入剛開(kāi)始可能產(chǎn)生一定的成本開(kāi)支，但到后期這種成本的損失將會(huì)被由技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的治理效率的提升所彌補(bǔ)。⑤外商投資（ws）系數(shù)總體而言也呈現(xiàn)出由負(fù)向正的演變過(guò)程。一方面，地方政府為了吸引更多的外資流入，往往放松環(huán)境規(guī)制的標(biāo)準(zhǔn)，更多地從事“骯臟行業(yè)”的生產(chǎn)。另一方面，隨著中國(guó)引資質(zhì)量的不斷提升，先進(jìn)外資企業(yè)在地方所推行的國(guó)際環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)能夠促進(jìn)環(huán)保技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)生污染“暈輪效應(yīng)”，從而實(shí)現(xiàn)大氣污染治理效率的提升。

在全樣本分析的基礎(chǔ)上，我們探討東部、中部、西部區(qū)域?qū)用娴姆治粩?shù)回歸結(jié)果。從表2分位數(shù)系數(shù)來(lái)看，東部地區(qū)核心變量sys、gzrt對(duì)大氣污染治理效率的影響并不支持研究假說(shuō)，中部和西部地區(qū)分位數(shù)回歸結(jié)果支持研究假說(shuō)。東部地區(qū)與假說(shuō)相反的根源在于，東部沿海省市是我國(guó)經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)的先行力量，財(cái)政分權(quán)體制發(fā)揮的積極作用要大于欠發(fā)達(dá)的中西部地區(qū)。同時(shí)，中央對(duì)地方尤其是對(duì)東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份的考核指標(biāo)逐漸納入了環(huán)境績(jī)效等因素，因而東部執(zhí)行中央大氣污染治理政策具有更強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)，在多種因素綜合之下，大氣污染治理效率有一定的提升。相較于東部地區(qū)，中西部地區(qū)財(cái)政實(shí)力明顯落后，因而追逐經(jīng)濟(jì)效益而產(chǎn)生的晉升錦標(biāo)賽更為激烈，制度軟化引致的大氣污染治理供給下降問(wèn)題更為突出，中部和西部地區(qū)普遍存在排斥執(zhí)行大氣污染治理政策的動(dòng)機(jī)，從而使得大氣污染治理效率下降。

與此同時(shí)，東部地區(qū)的社會(huì)公眾對(duì)大氣污染問(wèn)題的關(guān)注度和參與度是較高的，但由于高度工業(yè)化和城市化發(fā)展，大氣污染治理存在固有難題，加之新問(wèn)題疊加，治理效果長(zhǎng)期以來(lái)并不顯著，因而社會(huì)公眾的參與大都表現(xiàn)為“事后反饋”，決策的主體依然是地方強(qiáng)勢(shì)政府，故不能對(duì)大氣污染治理起到有效地促進(jìn)。中西部地區(qū)大氣污染治理問(wèn)題相對(duì)單一，治理難度相對(duì)較低，因而社會(huì)公眾的參與和監(jiān)督能夠較快地轉(zhuǎn)變?yōu)榈胤秸闹卫硇袆?dòng)，在政府目標(biāo)和社會(huì)目標(biāo)達(dá)成有效統(tǒng)一時(shí)，就能夠較快地增加治理投入和落實(shí)治理行動(dòng)，并在一定程度上彌補(bǔ)制度軟化的負(fù)面影響，對(duì)大氣污染治理效率的提升起到關(guān)鍵作用。

4 主要結(jié)論及政策啟示

本文得出的主要結(jié)論及政策啟示如下：

（1）總體而言，我國(guó)大氣污染治理效率呈現(xiàn)出不同的省際變化格局，中部大氣污染治理效率最高，東部次之，西部最后。其中，京津冀、上海等省市治理效率較低，而海南、江西、吉林等省市在大氣污染治理中表現(xiàn)不俗。為了進(jìn)一步提高我國(guó)大氣污染治理效率，東部地區(qū)應(yīng)當(dāng)更加重視提升大氣污染治理資金和設(shè)備的使用效率。同時(shí)，東部各省份之間應(yīng)進(jìn)一步完善區(qū)域大氣污染治理的聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制，建立區(qū)域統(tǒng)一的大氣污染防治法規(guī)、產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及污染監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)等方式，形成聯(lián)防聯(lián)控合力。對(duì)中西部地區(qū)而言，政府需要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)大氣污染治理的資金、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)、人才等方面的投入，推廣及普及大氣污染治理的關(guān)鍵、適用技術(shù)和成果，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和產(chǎn)出過(guò)程的清潔化與綠色化。

（2）就全國(guó)而言，財(cái)政分權(quán)及晉升博弈下的地方強(qiáng)勢(shì)政府具有非完全執(zhí)行中央大氣污染治理政策的動(dòng)機(jī)從而引致制度軟化，制度軟化對(duì)大氣污染治理效率的影響具有負(fù)向沖擊。公眾認(rèn)同表現(xiàn)為一種文化非正式制度的影響，且在一定程度上能夠彌補(bǔ)制度軟化引致的治理效率下降。分地域而言，中部及西部經(jīng)驗(yàn)結(jié)論符合研究假說(shuō)，但東部經(jīng)驗(yàn)與研究假說(shuō)相反。以上的研究結(jié)論對(duì)我國(guó)如何規(guī)避制度軟化以實(shí)現(xiàn)大氣污染治理效率的提升具有一定的政策啟示：首先，改革與完善地方政府的政治晉升考評(píng)體系，由較為單一的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)變成更具綜合性的指標(biāo)體系，特別需要將環(huán)境指標(biāo)及相關(guān)要素納入到考評(píng)范疇，而作為綠色發(fā)展重要指標(biāo)之一的大氣環(huán)境指標(biāo)更應(yīng)當(dāng)在政府考核獎(jiǎng)懲體系中占據(jù)重要的份額。其次，進(jìn)一步改革和完善我國(guó)的財(cái)政分稅制體制。地方財(cái)權(quán)與事權(quán)的不統(tǒng)一無(wú)法保障地方政府在晉升博弈之下有余力提供事關(guān)民生的大氣污染治理公共服務(wù)。因此，要進(jìn)一步加大對(duì)基層地方政府的轉(zhuǎn)移支付力度并形成規(guī)范化、透明化管理，同時(shí)精簡(jiǎn)財(cái)政級(jí)次，構(gòu)建一個(gè)具有自律機(jī)制的能有效運(yùn)行的基層財(cái)政體制。第三，引導(dǎo)公民自覺(jué)參與和監(jiān)督大氣污染治理行動(dòng)。公眾認(rèn)同的樹(shù)立，可從自身做起，培養(yǎng)正確、環(huán)保的生活消費(fèi)模式，同時(shí)充分發(fā)揮監(jiān)督職能，聯(lián)合社會(huì)媒體積極宣傳與披露區(qū)域大氣污染治理的成績(jī)與不足，形成公眾對(duì)政府、企業(yè)履行職能的多向反饋機(jī)制。第四，對(duì)東部地區(qū)而言，應(yīng)當(dāng)注重利用現(xiàn)代的科技與管理手段，努力提升大氣污染治理各項(xiàng)資源的使用效率。針對(duì)大氣污染治理的固有難題，要妥善解決好產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中承接地污染“回流”問(wèn)題。要在充分尊重公眾意愿的基礎(chǔ)上，切實(shí)履行大氣污染治理職能。對(duì)于中西部地區(qū)來(lái)說(shuō)，特別是中部的能源資源大省，盡管政府治理投入的增加帶來(lái)了一定的成效，但仍然存在晉升錦標(biāo)賽之下的制度軟化問(wèn)題，因此要通過(guò)政府考核模式和財(cái)政分權(quán)體制的改革以進(jìn)一步減少制度軟化的負(fù)面影響，也需要政府對(duì)綠色環(huán)保項(xiàng)目給予更多的支持。

（3）基于各控制變量影響大氣污染治理效率的分位數(shù)回歸結(jié)果，我們可以得到以下幾點(diǎn)啟示：首先，進(jìn)一步健全和完善環(huán)境規(guī)制體系。應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步提高政府環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度，刺激企業(yè)在治污技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，還應(yīng)針對(duì)不同地區(qū)、不同行業(yè)發(fā)展的實(shí)際，制定差異化的，合理的、動(dòng)態(tài)的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)。東部地區(qū)應(yīng)當(dāng)更多地利用市場(chǎng)化激勵(lì)與規(guī)制手段，采用環(huán)境稅、排污權(quán)交易、環(huán)境補(bǔ)貼等形式，更好地誘導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)承擔(dān)污染減排責(zé)任。中西部應(yīng)當(dāng)注意行業(yè)發(fā)展的實(shí)際，制定不同的行業(yè)規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)。第二，積極發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的有機(jī)融合。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的助推下通過(guò)管理、技術(shù)、生產(chǎn)方法、產(chǎn)出目標(biāo)等方面創(chuàng)新與升級(jí)，能有效促進(jìn)污染排放的減少并實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)與產(chǎn)出的高效化、清潔化、綠色化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)大氣污染治理效率的提升。第三，加強(qiáng)政府對(duì)大氣污染治理技術(shù)研發(fā)的投入，并注重引資質(zhì)量的提升。要進(jìn)一步增強(qiáng)我國(guó)大氣污染治理自主研發(fā)技術(shù)能力，引導(dǎo)和鼓勵(lì)政府與私人資本共同進(jìn)入大氣污染治理技術(shù)的研發(fā)領(lǐng)域。同時(shí)吸收和借鑒國(guó)外企業(yè)在治理大氣污染過(guò)程中的先進(jìn)技術(shù)成果、管理經(jīng)驗(yàn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，并加以?xún)?nèi)化吸收，形成對(duì)我國(guó)大氣環(huán)境保護(hù)的有利力量。對(duì)于中西部而言，要特別注重提升引資質(zhì)量，避免“污染型”項(xiàng)目的引進(jìn)，更多地利用技術(shù)溢出效應(yīng)和效仿國(guó)外先進(jìn)的污染治理措施，以提高大氣污染治理效率。

（編輯：田 紅）

參考文獻(xiàn)（References）

[1]Porter M E， Van Der Linde C. Toward a New Conception of the Environmentcompetitiveness Relationship [J].Journal of Economic Perspectives， 1995， 9（4）：97-118.

[2]張成，陸旸，郭路，等. 環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步[J].經(jīng)濟(jì)研究，2011，28（3）：113-124. [Zhang Cheng， Lu Yang， Guo Lu， et al. Environmental Regulation Intensity and Progress of Production Technology[J]. Economic Research Journal， 2011， 28（3）： 113-124.]

[3]Esty C D. Revitalizing Environmental Federalism[J].Michigan Law Review， 1996， 95（3）：570-653.

[4]Kunce M， Shogren J. Destructive Interjurisdictional Competition： Firm， Capital， and Labor Mobility in A Model of Direct Emission Control[J]. Ecological Economics， 2007， 60（3）：543-549.

[5]周業(yè)安，馮興元，趙堅(jiān)毅. 地方政府競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)秩序的重構(gòu)[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2004，（1）：56-65. [Zhou Yean， Fen Xingyuan， Zhao Jianyi. Local Government Competition and Reconstruction of the Market Order[J]. Social Sciences in China Press， 2004， （1）： 56-65.]

[6]李斌，彭星. 制度軟約束對(duì)中國(guó)工業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的影響研究：基于資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步視角的實(shí)證分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2013，（6）：847-903. [Li Bin， Peng Xing. The Influence of Soft Institution Constraints on the Low Carbon Transformation of Chinas Industrial：An Empirical Analysis Based on the Embodied Technical Change [J]. Studies in Science of Science， 2013， （6）： 847-903.]

[7]盧現(xiàn)祥. 為什么中國(guó)會(huì)出現(xiàn)制度“軟化”？：基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2011，（9）：44-48. [Lu Xianxiang. Why There will be “Soft” Institution in China？ Based on the Perspective of New Institutional Economics [J]. Economic Perspectives， 2011， （9）： 44-48.]

[8]Qian Yingyi， Roland G. Federalism and the Soft Budget Constraint [J]. The American Economic Review， 1998， 88（5）：1143-1162.

[9]彭星，李斌，金培振. 文化非正式制度有利于經(jīng)濟(jì)低碳轉(zhuǎn)型嗎？：地方政府競(jìng)爭(zhēng)視角下的門(mén)限回歸分析[J].財(cái)經(jīng)研究，2013，（7）：110-121. [Peng Xing， Li Bin， Jin Peizhen. Is Culture Informal Institution Helpful for Low Carbon Economic Transformation？ Threshold Regression Analysis Under the Perspective of Local Government Competition [J]. Journal of Finance and Economics， 2013， （7）： 110-121.]

[10]韓晶，陳超凡，施發(fā)啟. 中國(guó)制造業(yè)環(huán)境效率、行業(yè)異質(zhì)性與最優(yōu)規(guī)制強(qiáng)度[J].統(tǒng)計(jì)研究，2014，（3）：61-67. [Han Jing， Chen Chaofan， Shi Faqi. Environment Efficiency of Chinese Manufacturing， Industry Heterogeneity and Optimal Regulation Intensity[J]. Statistical Research， 2014， （3）： 61-67.]

[11]Grootaert C， Oh G， Swamy A V. Social Capital， Household Welfare and Poverty in Burkina Faso[J].Journal of African Economies， 2002， 11（1）： 4-38.

[12]樊綱.中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2011. [Fan Gang. Chinas Marketization Index[M]. Beijing： Economic Science Press， 2011.]