朱越

[摘 要] 環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）是研究環(huán)境污染指標與經濟發(fā)展關系的模型。通過對環(huán)境庫茲涅茨曲線的理論與實證研究進行綜述，總結了不同實證結果的理論解釋，我國學者也對EKC的實證進行了相關研究：發(fā)現(xiàn)中國人均收入與環(huán)境質量存在較弱的倒U型關系。在實證方面，環(huán)境庫茲涅茨曲線受研究樣本與研究方法的制約，在進行計量檢驗時會出現(xiàn)共生性、遺漏變量等問題，未來研究有必要考慮多種影響因素，利用聯(lián)立方程模型進行估計。

[關鍵詞] 環(huán)境庫茲涅茨曲線；環(huán)境質量；實證研究

[中圖分類號] F124.5 [文獻標識碼] B

一、環(huán)境庫茲涅茨曲線的早期研究

環(huán)境質量與經濟發(fā)展的問題一直為學界所關注，環(huán)境庫茲涅茨曲線假說的提出為研究其相關關系提供了思路。早期對環(huán)境庫茲涅茨曲線的研究可追溯到Grossman與Krueger（1991）對空氣質量數(shù)據與人均收入關系間的研究[1]，其在探討北美自由貿易區(qū)的環(huán)境效應時建立簡化回歸模型發(fā)現(xiàn)人均收入與二者間存在倒U型關系，即環(huán)境質量開始時隨人均收入增長而退化，但當人均收入到達拐點后，環(huán)境質量隨人均收入的增加而改善。Shafik與Bandyopadhyay（1992）估計了十種不同的環(huán)境指標與人均收入的關系，得出SO2與懸浮污染物（SPM）與人均收入呈倒U型關系，證實了Grossman & Krueger的觀點[2]。Panayotou（1993）選取了反映森林退化的污染指標，實證了SO2、氮氧化物、懸浮污染物（SPM）與人均收入的關系證明了EKC存在[3]。然而，環(huán)境庫茲涅茨曲線的實證結果在不同地區(qū)或指標選取不同時會出現(xiàn)不同結果，Kaufmann（1993）研究人均收入與SO2的關系得出二者呈正U型關系[4]；Meyer（2003）經過對117個國家森林受破壞程度與人均收入間關系也證明存在正U型關系[5]。

二、環(huán)境庫茲涅茨曲線的實證研究

環(huán)境庫茲涅茨曲線假說提出后，對環(huán)境庫茲涅茨曲線的實證研究引起學者的廣泛興趣，產生了大量相關文獻。Giles & Mosk通過對新西蘭1895-1996人均收入與排放量關系的實證得出二者呈倒U型關系的結論[6]；Ankarhem（2005）考察了瑞典各污染物排放認為瑞典CO2、SO2與揮發(fā)性有機物（VOC）也符合倒U型EKC曲線[7]。但Friedl & Getzner（2003）研究了奧地利1960-1999CO2排放與經濟增長的關系，結果證明呈N型曲線形式[8]。近年來隨著低碳經濟的興起，在環(huán)境污染指標選取上更多學者趨向運用二氧化碳排放量，如Abdul & Syed（2009）運用自回歸分布滯后模型對二氧化碳排放與經濟增長的關系做協(xié)整分析，結論認為二者存在EKC長期關系[9]。Shahbaz（2013）通過建立土耳其1970-2010二氧化碳排放量與經濟發(fā)展VEC模型認為土耳其二氧化碳排放與經濟發(fā)展不僅存在EKC還存在雙向影響關系[10]，但JieHe & Patrick（2010）的研究發(fā)現(xiàn)，人均二氧化碳排放量與人均收入間存在線性關系[11]，Yi-ChiaWang（2013）則認為二者不存在長期EKC協(xié)整關系[12]。

為考察EKC對不同樣本選取的特征，我國學者也對EKC的實證進行了相關研究。一部分學者將研究視角立足全國，利用面板數(shù)據進行實證，如張曉（1999）通過實證后發(fā)現(xiàn)中國人均收入與環(huán)境質量存在較弱的倒U型關系[13]；包群（2005）基于對全國1996-2002面板數(shù)據的考察認為倒U型曲線很大程度取決于污染指標及估計方法的選取[14]。吳玉鳴和田賦（2012）利用空間計量模型認為全國30多個省的數(shù)據都存在EKC，但目前大多處于拐點的左側[15]。還有一部分學者針對特定省市地區(qū)展開研究，凌亢（2001）對南京SO2排放與收入間關系進行研究，得出二氧化硫排放隨收入增加而遞增[16]；沈滿洪（2000）實證了浙江省環(huán)境庫茲涅茨曲線，認為曲線呈N型[17]；吳玉萍（2002）以北京為研究對象認為北京EKC存在顯著的倒U型特征且比發(fā)達國家更早進入轉折點[18]；陳華文和劉康兵（2004）對上海EKC展開研究認為上海EKC也存在倒U型曲線特征[19]。

三、環(huán)境庫茲涅茨曲線的成因探討

學界對環(huán)境庫茲涅茨曲線的實證已存在眾多結果，對環(huán)境庫茲涅茨曲線成因與影響因素的理論研究逐漸獲得了廣泛關注。一部分學者對環(huán)境庫茲涅茨曲線形狀成因展開了探討，Pazzey，Baldwin，Roca等認為環(huán)境庫茲涅茨曲線的存在是環(huán)境作為商品其需求的收入彈性作用的結果，把環(huán)境視為商品，如果人們收入增加，會通過需求乘數(shù)增加在環(huán)境方面的消費，對環(huán)境商品消費的增加會帶來該地區(qū)正外部性的影響，因此當一國的國民收入足夠高時，環(huán)境的價值將隨收入增加得到重視。Grossman & Krueger和deBruyn則把環(huán)境庫茲涅茨曲線的成因解釋為規(guī)模效應、技術效應與結構效應共同作用的結果。規(guī)模效應指產出增加會消耗更多自然資源，更多的產出也意味著更多的污染，導致了環(huán)境的惡化。經濟增長的結構效應體現(xiàn)在當經濟增長時經濟結構的改變會改變生產方式，使之更加清潔。技術效應表現(xiàn)為技術的進步使高污染的生產技術被清潔技術所取代，從而改善環(huán)境質量。Hamilton & Turton，Bruvoll & Medin等對這三種效應進行了量化。有學者認為EKC形狀的成因是國際貿易作用的結果。Stern提出的“替代假說”解釋了EKC倒U過程的原因[20]，他認為自由貿易使原來在發(fā)達國家生產的污染型產品轉由發(fā)展中國家生產，發(fā)展中國家“替代”了發(fā)達國家的生產污染，EKC的軌跡正是記錄了這一過程。

針對環(huán)境庫茲涅茨曲線實證中出現(xiàn)檢驗結果不顯著問題，學界普遍認為存在其他干擾因素，因此有學者對EKC的其他影響因素展開了探討。有學者認為環(huán)境監(jiān)管力度對環(huán)境質量的影響較大，從而導致EKC的變動，如Dasgupta等研究了計劃經濟向市場經濟轉型中的國家認為在這種經濟體制下政府和監(jiān)管部門無法獲得充分的信息，導致無法制定有效的環(huán)境保護措施[21]。還有一部分學者認為產權制度決定了資源與環(huán)境保護的程度。Chichilnisky與Lopes認為資源環(huán)境的共有產權性使其無法獲得有效的管理和保護，產權制度的明晰顯得尤為必要，在產權制度相對完善的發(fā)達國家由于市場價格反映其真實的價值，資源環(huán)境不會被肆意破壞，所有者也有足夠的激勵對資源環(huán)境加以保護[22]。endprint

四、對目前環(huán)境庫茲涅茨曲線研究的分析結論

綜上所述，針對環(huán)境庫茲涅茨曲線，學界分別從實證及理論方面對其進行了探討，這些文獻為研究環(huán)境污染與經濟發(fā)展的關系提供了可借鑒的實用框架。然而，在實證方面，環(huán)境庫茲涅茨曲線受研究樣本與研究方法的制約，在進行計量檢驗時會出現(xiàn)共生性、遺漏變量等問題，因此未來研究有必要考慮多種影響因素，利用聯(lián)立方程模型進行估計。另外對于環(huán)境庫茲涅茨曲線的理論研究雖然解釋了倒U型曲線的成因，但是對目前的實證結果中出現(xiàn)的N型、倒N型、波浪型曲線的成因卻沒有合理的解釋，對環(huán)境庫茲涅茨曲線成因的研究也沒有綜合考慮多種影響因素的作用。因此綜合多因素對環(huán)境庫茲涅茨曲線成因及影響進行分析具有較大的研究前景。

[參 考 文 獻]

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[責任編輯：王鳳娟]endprint