徐曉暉 李修華

摘要：以制度變遷理論為核心，從制度因激勵(lì)機(jī)制引發(fā)入手，結(jié)合制度的產(chǎn)品屬性，研究制度變遷的由來(lái)、過(guò)程以及影響因素。同時(shí)，以諾斯的制度變遷為中心，聯(lián)系諾斯前后時(shí)期理論的發(fā)展水平，分析理論與激勵(lì)的決定因素。

關(guān)鍵詞：激勵(lì)；制度；產(chǎn)品；變遷；制度變遷理論

中圖分類(lèi)號(hào)：D9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：16723198（2015）13016603

現(xiàn)如今，經(jīng)濟(jì)學(xué)在很大程度上已然成為了研究激勵(lì)問(wèn)題的學(xué)科，而激勵(lì)機(jī)制的合理運(yùn)用，不僅對(duì)于個(gè)人、企業(yè)甚至于國(guó)家都是至關(guān)重要的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在不斷地觀察和探索中發(fā)現(xiàn)金融制度的產(chǎn)生和發(fā)展正是為了解決社會(huì)存在的激勵(lì)問(wèn)題，換句話說(shuō)，制度，無(wú)論是社會(huì)制度還是金融制度都構(gòu)成了人們?cè)谡巍⒔?jīng)濟(jì)或者金融方面發(fā)生交換的激勵(lì)結(jié)構(gòu)。但是，縱觀整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程，制度的存在并不是一成不變的，隨著具體社會(huì)形勢(shì)的改變，制度結(jié)構(gòu)應(yīng)該做出相應(yīng)的調(diào)整，本文主要在闡述制度是什么，受什么因素影響的條件下，結(jié)合諾斯的制度變遷理論來(lái)詳細(xì)概括制度變遷的過(guò)程和方式。下面，我們從激勵(lì)機(jī)制說(shuō)起，進(jìn)而延伸到制度對(duì)激勵(lì)及相關(guān)問(wèn)題的約束作用。

1激勵(lì)的內(nèi)涵與實(shí)質(zhì)

所謂激勵(lì)，也稱(chēng)為動(dòng)機(jī)的激發(fā)與強(qiáng)化，是使人產(chǎn)生內(nèi)在動(dòng)力并朝著所預(yù)期的目標(biāo)前進(jìn)的一個(gè)管理過(guò)程。同時(shí)，激勵(lì)的核心環(huán)節(jié)與首要前提是行為動(dòng)因的激發(fā)，因?yàn)槿说男袨榉e極性不是空穴來(lái)風(fēng)，可以說(shuō)會(huì)來(lái)自不同的動(dòng)因，比如需要滿足，信仰追求等?；谝陨系姆治觯谌粘５墓芾斫?jīng)營(yíng)的過(guò)程中，會(huì)出現(xiàn)努力工作的激勵(lì)，提高產(chǎn)品質(zhì)量水平的激勵(lì)以及如何進(jìn)行投資和儲(chǔ)蓄以及兩者之間合理配比的激勵(lì)等等。為保證激勵(lì)的及時(shí)性、確定性和可靠性，自然而然的就需要設(shè)計(jì)制度來(lái)輔助其發(fā)揮作用，因此，如何用恰當(dāng)?shù)闹贫仍O(shè)計(jì)給經(jīng)濟(jì)主體提供正當(dāng)?shù)募?lì)，儼然已經(jīng)成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究和重視的一個(gè)核心問(wèn)題。在這樣的背景和發(fā)展模式需求下，從激勵(lì)的內(nèi)涵與實(shí)質(zhì)出發(fā)，自然引發(fā)關(guān)于制度及其理論的研究和討論，關(guān)乎這些方面的討論，不僅能對(duì)激勵(lì)機(jī)制的存在與進(jìn)步產(chǎn)生影響，更大程度上能夠?qū)?jīng)濟(jì)發(fā)展的模式和趨勢(shì)產(chǎn)生影響。

2制度的含義及屬性

2.1制度的概念及分類(lèi)

（1）制度的概念：制度，是社會(huì)各領(lǐng)域都普遍存在的一種概念，在制度的引領(lǐng)和安排下，理性的經(jīng)濟(jì)人各司其職，其最普遍的含義是要求大家共同遵守和踐行的辦事規(guī)程、行為參考或行動(dòng)準(zhǔn)則，是為實(shí)現(xiàn)某種特定功能和目標(biāo)的社會(huì)組織乃至于整個(gè)社會(huì)的一系列規(guī)范體系。

（2）制度的分類(lèi)：就制度的構(gòu)成來(lái)講，主要可以分為正式制度和非正式的制度，制度可以由人們有意識(shí)地設(shè)計(jì)出來(lái)，也可能是逐步演化而自發(fā)形成的，這兩種不同表現(xiàn)形式的制度供給方式有不同的特點(diǎn)，由設(shè)計(jì)創(chuàng)造而形成的制度是正式制度，通過(guò)逐步演化而形成的是非正式制度。

2.2制度的產(chǎn)品屬性

制度本身是一種產(chǎn)品，我們可以將之視為一種公共產(chǎn)品，能夠體現(xiàn)產(chǎn)品的共性，其中很關(guān)鍵的一點(diǎn)就是制度（產(chǎn)品）的需求與供給問(wèn)題：

（1）制度的供給及約束條件：所謂的制度供給，普遍意義上就是指作為主體的政府提供的一種正式的規(guī)則，供給者在既定的主觀偏好、理性水平、利益結(jié)構(gòu)、技術(shù)條件、制度環(huán)境等的約束下，通過(guò)既定的程序和渠道進(jìn)行正式的規(guī)則創(chuàng)新和設(shè)立的過(guò)程。從某種簡(jiǎn)單意義上來(lái)說(shuō)，制度的供給主要依賴(lài)于兩個(gè)大方面的因素：知識(shí)基礎(chǔ)、創(chuàng)新成本，在當(dāng)社會(huì)的科學(xué)技術(shù)和法律環(huán)境發(fā)生改善的情況下，制度作為一種產(chǎn)品，其相應(yīng)的供給曲線就會(huì)向右移動(dòng)。

（2）制度的需求：這里的制度需求也是制度變遷的一個(gè)非常重要的方面，在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，隨著外界環(huán)境的不斷的無(wú)序變動(dòng)或者經(jīng)濟(jì)參與者自身理性程度的提高，人們會(huì)不斷提出對(duì)新的制度的需求，以此來(lái)適應(yīng)社會(huì)或者經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，這便自然而然的形成了制度需求，以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)收益的增加。

（3）制度供給和需求的關(guān)系：制度的供給與需求理論同市場(chǎng)上的其他產(chǎn)品是一致的，當(dāng)其供給和需求水平基本處于均衡狀態(tài)時(shí)，制度是穩(wěn)定的。但當(dāng)現(xiàn)存的制度因其落后或者局限性不能適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況時(shí)，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際所需要的制度水平尚未被個(gè)人或者組織創(chuàng)造出來(lái)時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)供給需求不匹配的情形，為順應(yīng)發(fā)展的實(shí)際，新制度產(chǎn)生，舊制度隨之消失，也就是實(shí)際意義上的制度變遷。

2.3制度的變遷主體（分類(lèi)）及過(guò)程

從制度變遷整個(gè)過(guò)程來(lái)看，制度變遷與技術(shù)進(jìn)步具有相似性，大致會(huì)經(jīng)歷“制度均衡——制度非均衡——新制度均衡”的轉(zhuǎn)變過(guò)程，變遷的根本在于其行為主體都是追求利潤(rùn)最大化的組織單位。只有在利潤(rùn)大于成本的驅(qū)動(dòng)下，舊制度才會(huì)逐步向新制度變遷?？梢哉f(shuō)，制度變遷的發(fā)起者必然是制度創(chuàng)新者，其主體可能是個(gè)人、政府或者非政府的盈利和非盈利組織。根據(jù)發(fā)起者的不同，也可以把制度變遷劃分為“誘致性的制度變遷”和“強(qiáng)制性的制度變遷”兩大類(lèi)，“誘致性的制度變遷”是一種“自下而上”的制度變遷，由個(gè)人或組織受新制度獲利機(jī)會(huì)的驅(qū)使，自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)現(xiàn)的變遷，而“強(qiáng)制性的制度變遷”是指由政府用法律或某些強(qiáng)制手段來(lái)實(shí)行新制度，其具有壟斷性、強(qiáng)制性、公共性和目標(biāo)多元性。制度就是在這樣一種大環(huán)境和主體引導(dǎo)下，不斷順應(yīng)發(fā)展實(shí)際，不斷自我完善。

3制度變遷理論的內(nèi)涵

3.1諾斯之前的制度變遷理論

在引入諾斯的制度變遷理論之前，我們首先分析一下有關(guān)制度變遷的其他理論。第一，克拉斯勒的斷續(xù)平衡理論，主要思想是指制度的變遷時(shí)期可以分為制度的穩(wěn)定時(shí)期和制度的變化時(shí)期，制度在經(jīng)歷一段長(zhǎng)時(shí)間的穩(wěn)定狀態(tài)之后，會(huì)在某一時(shí)期內(nèi)被動(dòng)搖或打斷，從而產(chǎn)生突然性的制度變遷，這個(gè)特指的某一時(shí)期，一般是指與制度斷裂直接相關(guān)的重要的歷史或經(jīng)濟(jì)事件，從而引起制度不再適合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際，發(fā)生其功能的轉(zhuǎn)化或變遷。第二，伊格瑪特的否決點(diǎn)論，可以說(shuō)，否決點(diǎn)的出現(xiàn)對(duì)于特殊環(huán)境之中的制度變遷的方式和可能性提供了重要意義，這里所謂的否決點(diǎn)，就是指在制定政策的過(guò)程中，某項(xiàng)特定的立法不再僅由政府單一的力量決定和把握，在一定程度和情況下，一定的行為體聯(lián)盟可以阻止其發(fā)生。也就是說(shuō)，否決點(diǎn)是與決策權(quán)力的分散程度相聯(lián)系的，可能的否決點(diǎn)越多，制度權(quán)力就越分散，從而影響和制約政策結(jié)果的形成。

3.2諾斯理論的發(fā)展過(guò)程及理論體系

3.2.1諾斯理論的發(fā)展歷程

制度變遷理論的發(fā)展過(guò)程中，對(duì)其貢獻(xiàn)最大的就是諾斯，在他的理論成果中，不僅有對(duì)前人理論的運(yùn)用、發(fā)展和加以說(shuō)明，更重要的是在他的理論成果中，把問(wèn)題之間的相互聯(lián)系作為重點(diǎn)，找到不同理論和影響因素之間的共通之處，從而更好地解釋制度變遷的路徑、規(guī)模及發(fā)展方式。在了解并意識(shí)到新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型有其不完善之處以后，諾斯認(rèn)為制度因素也應(yīng)被看作是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要的方面，從各國(guó)不同但相通的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際來(lái)看，制度因素確實(shí)是影響經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)展的一個(gè)重要的方面。因此，諾斯在分析闡述了不同制度變革如何導(dǎo)致不同的經(jīng)濟(jì)績(jī)效之后，完成了對(duì)制度變遷理論的完整構(gòu)建。

3.2.2諾斯的理論體系

諾斯提出了制度變遷的三大基石：在一個(gè)體制中激勵(lì)個(gè)人和集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)，同理論界定實(shí)施產(chǎn)權(quán)的國(guó)家理論，影響人們對(duì)“客觀”存在變化的不同反應(yīng)的意識(shí)形態(tài)理論。具體來(lái)講，第一個(gè)重要的方面是諾斯認(rèn)為三大基石中影響最為重大的產(chǎn)權(quán)理論。對(duì)于產(chǎn)權(quán)理論的發(fā)展過(guò)程而言，科斯可以說(shuō)是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的奠基者，從科斯理論的發(fā)展過(guò)程中可以看到，界定產(chǎn)權(quán)是必然的趨勢(shì)和結(jié)果。他從企業(yè)的定義入手，研究企業(yè)存在的原因和意義，闡述了交易費(fèi)用（交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用，這些持續(xù)運(yùn)行的費(fèi)用，以及制度中與政治組織有關(guān)的，構(gòu)成交易費(fèi)用的基本要素）的地位及作用，明確闡述使得交易費(fèi)用達(dá)到最低是企業(yè)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)共同目標(biāo)，并解釋在現(xiàn)存技術(shù)、信息成本和未來(lái)不確定因素的約束下，解決問(wèn)題的成本最小的產(chǎn)權(quán)形式將是有效率的，而一切有效率情形的產(chǎn)生基礎(chǔ)都是產(chǎn)權(quán)的明確界定。在科斯理論的基礎(chǔ)上，諾斯依據(jù)發(fā)展的實(shí)際將產(chǎn)權(quán)理論與制度變遷相結(jié)合，認(rèn)為：

（1）傳統(tǒng)意義上認(rèn)為充分競(jìng)爭(zhēng)是創(chuàng)造有效率市場(chǎng)的前提條件，防止壟斷，讓市場(chǎng)機(jī)制以及價(jià)格機(jī)制充分發(fā)揮作用。但是在諾斯的理論認(rèn)知中，他認(rèn)為構(gòu)建有效率的市場(chǎng)的前提是充分界定和行使產(chǎn)權(quán)，通過(guò)進(jìn)行一定程度上的產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新，調(diào)整產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，從而使市場(chǎng)的作用發(fā)揮得更加充分。

（2）企業(yè)或者是某個(gè)經(jīng)濟(jì)體盈利的基礎(chǔ)是在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，不斷進(jìn)行技術(shù)改造和創(chuàng)新，使得產(chǎn)品的功能和特點(diǎn)順從社會(huì)發(fā)展的趨勢(shì)和方向。但是獲得知識(shí)和技術(shù)方面的盈利性的前提是在知識(shí)和創(chuàng)新方面獲得明確的產(chǎn)權(quán)，因此產(chǎn)權(quán)理論在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和發(fā)展的過(guò)程中也起了非常重要的作用。

第二個(gè)重要的方面是諾斯制度變遷中的國(guó)家理論。“界定實(shí)施產(chǎn)權(quán)的國(guó)家理論”是諾斯理論中十分重要的一個(gè)方面，鑒于國(guó)家的特殊性質(zhì)和地位，其會(huì)成為產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的決定因素，因此國(guó)家理論是根本性的。當(dāng)然，諾斯在意識(shí)到國(guó)家的重要地位及作用的過(guò)程中，又提出了一個(gè)明確的悖論“國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源”，也可以將其概括為“博弈”的基本準(zhǔn)則，國(guó)家的目的有兩個(gè)：一是降低交易費(fèi)用使得社會(huì)的產(chǎn)出達(dá)到最大化的要求，從而使生產(chǎn)者盈利達(dá)到較大的水平，使得國(guó)家的稅收達(dá)到最大化；二是充分界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)合作與競(jìng)爭(zhēng)的基本準(zhǔn)則，使得統(tǒng)治者的租金最大化。從根本意義上來(lái)講，這兩種目的之間是存在沖突的，如何解決兩種沖突之間的關(guān)鍵，也需要國(guó)家理論的進(jìn)一步創(chuàng)新和發(fā)展。

諾斯典型理論中的最后一個(gè)方面主要是指制度變遷中的意識(shí)形態(tài)理論。

①意識(shí)形態(tài)是降低交易成本的一種制度安排，在明確的意識(shí)形態(tài)的驅(qū)使下，一方面，使得社會(huì)交易的程序明確而簡(jiǎn)化，降低了交易成本。另一方面，認(rèn)為在明確界定了產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，任何程度上利用別人的產(chǎn)權(quán)都應(yīng)當(dāng)給予其一定的報(bào)酬，但是社會(huì)上“搭便車(chē)”的現(xiàn)象仍然存在，國(guó)家立法也無(wú)法從本質(zhì)上改變這種社會(huì)形態(tài)，因此必須要從意識(shí)形態(tài)上進(jìn)行約束，使人們明確意識(shí)到產(chǎn)權(quán)與報(bào)酬的關(guān)系，不能因?yàn)榇畋丬?chē)現(xiàn)象的普遍存在而影響當(dāng)前制度的影響力和價(jià)值，從而導(dǎo)致無(wú)益的制度變遷的發(fā)生。

②社會(huì)規(guī)則的執(zhí)行與實(shí)施需要共同的維護(hù)，單純利己思想的存在不利于整個(gè)社會(huì)的進(jìn)步以及制度的實(shí)施。人們能夠不計(jì)較個(gè)人利益而去服從社會(huì)規(guī)則，就是在意識(shí)形態(tài)的指導(dǎo)下進(jìn)行的活動(dòng)。從而使制度的實(shí)施更加到位，制度的變遷更加有效。概括來(lái)講，雖然諾斯的理論體系有其中心論點(diǎn)的概括，但是其理論也并非是一成不變，其在行為假定、交易費(fèi)用、組織因素和適應(yīng)性學(xué)習(xí)方面對(duì)制度的研究仍處于不斷變遷之中，從均衡分析到演變分析，從收益成本分析到適應(yīng)性學(xué)習(xí)分析，必將會(huì)使制度的變遷更加順應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的顯示，從而產(chǎn)生更大的效力。

3.3諾斯的其他觀點(diǎn)及后期影響

我們還必須提及諾斯的路徑依賴(lài)及其相關(guān)問(wèn)題的研究，諾斯認(rèn)為，報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制在制度的變遷過(guò)程中起著非常重要的作用，換句話說(shuō)就是制度變遷在確定了某一個(gè)具體方向和路徑之后，它的既定方向會(huì)在以后的發(fā)展和進(jìn)步過(guò)程中得到不斷地自我強(qiáng)化。在這種具體的模式和方向下，經(jīng)濟(jì)和政治的變遷可能會(huì)呈現(xiàn)出兩種截然不同的極端結(jié)果，因此路徑依賴(lài)現(xiàn)象的存在也會(huì)對(duì)制度變遷的效率及方向產(chǎn)生較大的影響。后期某些學(xué)派提出的制度粘性（制度的發(fā)展是一個(gè)長(zhǎng)時(shí)間積累的過(guò)程，其具有一定程度上的穩(wěn)定性，即一旦形成不易發(fā)生改變）也與路徑依賴(lài)的具體實(shí)際息息相關(guān)。

結(jié)合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大環(huán)境而言，各學(xué)派和制度體認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素可以分為勞動(dòng)力、資本和技術(shù)水平，不同的因素在不同的方面和不同的程度上對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到不同的影響，但是從微觀層面上來(lái)看，每個(gè)方面都與制度因素間存在著較為密切的關(guān)系，都對(duì)制度的發(fā)展和變遷有一定程度上的影響。除去市場(chǎng)中微觀因素對(duì)于制度變遷的影響，在宏觀層面上，決定制度變遷路徑的力量主要來(lái)源于不完全市場(chǎng)和報(bào)酬遞增兩個(gè)大的方面。一方面，由于市場(chǎng)的波動(dòng)性和復(fù)雜性，原有的制度路線和變動(dòng)方向往往會(huì)因?yàn)槟骋粋€(gè)特定情況的發(fā)生而改變。另一方面主要是報(bào)酬遞增的影響，報(bào)酬遞增是每一個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”追求的目標(biāo)和方向，其也會(huì)決定制度變遷的方向。

4制度變遷與激勵(lì)機(jī)制的相互作用關(guān)系

概括來(lái)說(shuō)，制度的出現(xiàn)就是為了解決激勵(lì)問(wèn)題，但制度本身的實(shí)施又會(huì)引起新的激勵(lì)問(wèn)題的產(chǎn)生，一方面，制度本身存在一定程度的激勵(lì)問(wèn)題。另一方面，激勵(lì)問(wèn)題的解決，使得制度的發(fā)展順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律，從而使得金融活動(dòng)的規(guī)模不斷擴(kuò)大，必然會(huì)導(dǎo)致新的激勵(lì)問(wèn)題的產(chǎn)生。如此循環(huán)往復(fù)的過(guò)程，制度通過(guò)確立較為合理的“激勵(lì)結(jié)構(gòu)”，限制和引導(dǎo)各行為主體的選擇，同時(shí)在這個(gè)過(guò)程中，不斷解決信息問(wèn)題。使得經(jīng)濟(jì)在這個(gè)過(guò)程中不斷進(jìn)步與發(fā)展。

總之，無(wú)論制度變遷史基于怎樣的背景產(chǎn)生的，其理論的重點(diǎn)都是要順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景和趨勢(shì)，我們要用客觀的標(biāo)準(zhǔn)去評(píng)價(jià)和選擇，使得制度更好地為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到輔助作用。同時(shí)制度必將越來(lái)越成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的一個(gè)重要因素，更加重視制度的作用，然后更好的為社會(huì)進(jìn)步發(fā)揮激勵(lì)作用。

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