丁傳玉

摘 要：近年來(lái)，中小企業(yè)法制建設(shè)雖然取得長(zhǎng)足發(fā)展，但大多數(shù)中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)還處于初始階段。隨著我國(guó)建筑業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程的深入和行業(yè)的不斷發(fā)展壯大，建筑企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)也日益增多，如何提高防范與化解法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，成了建筑企業(yè)需要認(rèn)真思考的問(wèn)題。本文就施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作存在的問(wèn)題及對(duì)策進(jìn)行分析。

關(guān)鍵詞：建筑；法律風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)防范

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身和相關(guān)各方?jīng)]有嚴(yán)格按照簽訂合同或者法律法規(guī)來(lái)行使基本權(quán)利并履行責(zé)任義務(wù)，從而導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生不利法律后果的可能性，包括需要承擔(dān)潛在的經(jīng)濟(jì)損失或者是另外的損害風(fēng)險(xiǎn)。

種類包括以下這幾種：經(jīng)營(yíng)性損失（收益損失或者利潤(rùn)損失、增加成本和責(zé)任等等）；民事判決、民事裁決和民事索賠（其中包括辯護(hù)及和解費(fèi)用）；行政處罰、刑事處罰以及法律制裁；商譽(yù)受損；企業(yè)資產(chǎn)受損；其他損害。

引起企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要原因：通常有違反有關(guān)法律法規(guī)、合同違約、侵權(quán)（例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)）、或怠于行使公司的法律權(quán)利等。

二、施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)

（一）收集各種資料

工程項(xiàng)目環(huán)境方面的資料，其中包括了社會(huì)環(huán)境、生態(tài)環(huán)境、自然環(huán)境和作業(yè)區(qū)域。

（二）分析不確定性

在收集各種資料的基礎(chǔ)之上，必須要從這4個(gè)方面深入分析工程項(xiàng)目當(dāng)中所存在的不確定性：分析在工程建設(shè)的環(huán)境當(dāng)中所存在的不確定性；分析項(xiàng)目在建設(shè)周期各種不同階段當(dāng)中所存在的不確定性；分析工程成本、工程進(jìn)度和工程質(zhì)量以及HSE管理不同目標(biāo)當(dāng)中所存在的不確定性。

（三） 確定風(fēng)險(xiǎn)事件，編制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)清單

在分析不確定性的基礎(chǔ)之上，把這些存在的不確定性風(fēng)險(xiǎn)依照工程項(xiàng)目的內(nèi)部、外部、目標(biāo)以及技術(shù)、非技術(shù)一一進(jìn)行分類和歸納，再展開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)，確定在實(shí)施過(guò)程當(dāng)中可能會(huì)存在的一些風(fēng)險(xiǎn)事件，從而編制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的辯識(shí)清單。

三、建筑施工企業(yè)所面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

建筑施工企業(yè)想要承攬一個(gè)工程的主要手段那就是進(jìn)行投標(biāo)，在投標(biāo)的時(shí)候企業(yè)需要對(duì)業(yè)主從技術(shù)、價(jià)格、工期與質(zhì)量這幾個(gè)方面做出相應(yīng)承諾，然而在投標(biāo)的過(guò)程當(dāng)中卻存在著對(duì)工程項(xiàng)目調(diào)查分析不足，假如中標(biāo)的話就必須要承擔(dān)在整個(gè)施工過(guò)程當(dāng)中可能會(huì)發(fā)生的所有不確定風(fēng)險(xiǎn)，包括自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，以及對(duì)業(yè)主招標(biāo)文件理解不夠、投標(biāo)報(bào)價(jià)漏項(xiàng)低價(jià)中標(biāo)造成預(yù)期虧損等。

（二）合同法律風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前建筑市場(chǎng)存在的許多問(wèn)題，如工程質(zhì)量問(wèn)題、工程款拖欠問(wèn)題、原材料價(jià)格問(wèn)題等，這些問(wèn)題和合同履行不良之間有著非常密切的直接聯(lián)系。很多業(yè)主恰好就利用了建筑施工企業(yè)非常迫切的想要承攬到工程任務(wù)的這一心理，所以它們就會(huì)在簽訂合同的時(shí)候附加上一些不平等條款，從而導(dǎo)致施工企業(yè)在最初承接下這個(gè)工程的時(shí)候就處在一個(gè)非常不利的地位，甚至隱入合同陷阱。建筑施工企業(yè)一切風(fēng)險(xiǎn)的源頭就是合同，如果合同先天不足，勢(shì)必會(huì)造成工程項(xiàng)目實(shí)施中的被動(dòng)。

（三）債務(wù)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

由于銀根緊縮，很多時(shí)候建筑施工企業(yè)都被迫使墊資施工或者帶資施工而給建筑施工企業(yè)帶來(lái)了一定程度上的成本風(fēng)險(xiǎn)。從緊的貨幣政策給市場(chǎng)資金的總量帶來(lái)了很大程度上的影響并使其減少，對(duì)施工企業(yè)造成了直接的影響，在招投標(biāo)過(guò)程中不得不迫于形勢(shì)參加競(jìng)標(biāo)壓價(jià)。

（四）訴訟風(fēng)險(xiǎn)

施工企業(yè)由于不能及時(shí)的收到建設(shè)單位支付的工程款，所以就只能一直拖欠著分包工程款與供料貨款。拖欠之風(fēng)的迅速蔓延，一拖再拖，日積月累，數(shù)額大了，施工企業(yè)在任何時(shí)候都面臨著可能會(huì)被分包商與供應(yīng)商訴訟的風(fēng)險(xiǎn)。

四、施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和措施

（一）加強(qiáng)企業(yè)管理，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

在建筑施工企業(yè)的管理制度與組織形式這兩個(gè)方面進(jìn)行適合本企業(yè)的創(chuàng)新，從而使施工企業(yè)的活力得到很大程度上的提高；與此同時(shí)，還應(yīng)該建立起井然有序的工作秩序，從而能夠有效順利的去實(shí)施決策。除此之外，組織形式必須要把項(xiàng)目經(jīng)理制當(dāng)作主體，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，建立法律顧問(wèn)和法律聯(lián)絡(luò)員制度，在組織上建立起一個(gè)把風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理與風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)當(dāng)作主體的監(jiān)督機(jī)制。

（二）加強(qiáng)合同管理，注重合同談判

在合同簽訂前，必須要熟悉我國(guó)相關(guān)的法律法規(guī)并對(duì)其進(jìn)行掌握，仔細(xì)研讀合同當(dāng)中的各種條款，并對(duì)合同文本進(jìn)行分析，通過(guò)一種談判的方式，對(duì)合同條款進(jìn)行拾遺補(bǔ)缺，在很大程度是有效的避免存在于合同當(dāng)中可能會(huì)損害自身利益的一些條款。施工企業(yè)的談判人員必須要比較善于能在合同當(dāng)中限制風(fēng)險(xiǎn)與轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，并且能夠透徹的研究一些免除責(zé)任的條款，不會(huì)盲目的去接受一些業(yè)主擬定的免責(zé)條款，使雙方都能夠在風(fēng)險(xiǎn)中達(dá)到較為合理的分配。對(duì)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款一定要規(guī)定得具體明確，在合同談判過(guò)程中進(jìn)行有理有利有節(jié)的談判也顯得尤為重要。

（三）強(qiáng)化資金管理，化解分包商與供應(yīng)商的訴訟風(fēng)險(xiǎn)

首先，資金管理是施工企業(yè)必須要高度重視的，并使管理方法得到完善，規(guī)范結(jié)算紀(jì)律，在很大程度上提高資金的使用效率。建立起一個(gè)企業(yè)資金結(jié)算中心或者是“內(nèi)部銀行”集中開(kāi)戶，統(tǒng)一管理，編制月度資金的收支計(jì)劃，嚴(yán)格審批制度，并嚴(yán)格遵守以收定支的原則，有效的去控制資金流向與資金流量，使履約能力得到很大程度上的提高。其次，施工企業(yè)必須要根據(jù)不同工程合同當(dāng)中約定的工程款收取條件，在和工程分包商以及材料供應(yīng)商簽訂合同的時(shí)候，應(yīng)該力爭(zhēng)列入支付分包工程款和貨款的限制條款，使分包商與供應(yīng)商充分明了工程的低價(jià)中標(biāo)當(dāng)中所會(huì)帶來(lái)的效益風(fēng)險(xiǎn)。

五、結(jié)束語(yǔ)

總之，企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與化解是企業(yè)避免失敗，贏得成功的重要手段，建筑施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)好與市場(chǎng)、法律、政策、社會(huì)、環(huán)境等各方面的關(guān)系，完善內(nèi)部管理制度，在各個(gè)層面上構(gòu)筑起風(fēng)險(xiǎn)防范體系。只有這樣，才能保證企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)激烈與復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境中，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步、健康、安全的經(jīng)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展。

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