胡文杰，李晶潔

（1.上海交通大學 外國語學院，上海200240；2.東華大學 外語學院，上海201620）

立場序列用于揭示作者對所陳述信息的態(tài)度、對其真實性的判斷、獲取該信息的渠道、作者的學術(shù)立場等。目前，多詞序列的學術(shù)立場功能已經(jīng)引起廣泛關(guān)注，Biber［1，2］、Herriman［3］、Hasselgard［4］、Hyland［5，6］、Hyland ＆ Guinda［7］等研究中都有涉獵。例如，Biber［2］在對比學術(shù)口語和筆語中的四詞詞束的使用情況時，區(qū)分了詞束的認知立場功能（epistemic stance）和態(tài)度立場功能（attitudinal stance）；Hyland［5］通過分析240篇論文中的立場表達，標識出四類立場表達方式：模糊語（hedges）、確定性表達（boosters）、態(tài)度標記（attitude markers）以及自我提及（self-mention）。國內(nèi)的相關(guān)研究也很多，如趙曉臨和衛(wèi)乃興［8］對中國大學生書面英語中的立場表達的描述以及張繼東和黃雅婷［9］對醫(yī)學學術(shù)語篇中BE＊to搭配框架的評價功能研究等。本文則聚焦于一類特殊的立場序列——IT外置序列（如it is possible to、it seems that、it is believed that等）。功能語法理論［10］認為外置（extraposition）的主要功能在于將立場意義的實現(xiàn)轉(zhuǎn)化為由一系列參與者和環(huán)境共同參與的過程：“虛設(shè)代詞”it是主句的固定參與者，指代外置從句的語義內(nèi)容。需要說明的是，雖然形式上IT外置結(jié)構(gòu)與IT分裂句式相近，但在語義上，IT分裂句式用于強調(diào)，而IT外置結(jié)構(gòu)則表達作者對外置從句中命題的評價或態(tài)度，也是本文研究的核心。

一、研究思路

本文基于第二代JDEST證據(jù)，描述與概括學術(shù)文本中典型的IT外置立場序列，數(shù)據(jù)的處理與分析按照以下3個步驟進行：

第一步，提取IT外置結(jié)構(gòu)的詞語片段，具體如下：我們使用Python編程語言的自然語言工具包（natural language toolkit，NLTK）對語料庫的所有文本進行詞性標注，然后搜尋具有“IT＋＊＋謂語動詞＋＊＋that/or”結(jié)構(gòu)的詞語片段，并對輸出的詞語片段進行預(yù)加工處理，包括刪除亂碼、刪除標點、統(tǒng)計頻數(shù)等。

第二步，確認符合界定的IT外置立場序列。在本研究中，我們使用兩個參數(shù)來描述功能序列的顯著性：即頻數(shù)閾值（F≥10）和內(nèi)部黏著力（MI≥3）；只有同時滿足兩個條件（即累計出現(xiàn)頻數(shù)不低于10次，且內(nèi)部黏著力MI值不低于3）的序列才會被確定并最終提取出來［11］。

第三步，對提取數(shù)據(jù)進行人工核對，同時參照詞語索引提供的局部文本語境乃至擴展語境，機助人工將IT外置立場序列分成認知、義務(wù)、動力和評價四個功能類別，并描述其在學術(shù)語篇中的典型短語型式與意義。

基于上述步驟，本文從JDEST中提取出16 111例IT外置立場序列。形式上，此類立場序列包含兩個核心部分：價值負載詞（Value-laden word）和語法立場標識（Grammatical stance marking）。語用上，IT外置立場序列具有極強的語境因循性特征，可被用于各種不同的具體語境，實現(xiàn)立場或態(tài)度意義。接下來，我們分別描述IT外置立場序列的結(jié)構(gòu)（第2節(jié)）和功能特征（第3節(jié)）。

二、IT外置立場序列的總體結(jié)構(gòu)特征

從結(jié)構(gòu)上看，我們可以根據(jù)謂語的語法類型不同區(qū)分IT外置立場序列，即主句的謂語是不及物動詞、形容詞構(gòu)成的系表結(jié)構(gòu)或動賓結(jié)構(gòu)，甚至是動詞后接介詞、副詞表達等。另外，我們還可以根據(jù)外置從句的類型區(qū)分IT外置立場序列。JDEST數(shù)據(jù)顯示，that-從句和to-從句一般都能實現(xiàn)這一功能，而WH-從句使用的頻率相對較低，分詞從句則極為罕見。考慮到上述兩種結(jié)構(gòu)因素，本文把IT外置立場序列分為五大結(jié)構(gòu)子類：V＋that CL（如it is believed that，it seems that），V＋to CL（如it tends to，it is hoped to），ADJ＋that CL（如it is possible that，it is apparent that），ADJ＋to CL（如it is difficult to，it is necessary to）和N＋that CL（如it is a pity that，it is the fact that）。表1為各結(jié)構(gòu)子類的統(tǒng)計信息。

表1 IT外置立場序列的結(jié)構(gòu)子類

表1顯示，ADJ＋to CL（158個類符和8 148個形符）是最為常見的IT外置立場序列。關(guān)于補語從句類型，表1顯示that-從句（V＋that CL，ADJ＋that CL，N＋that CL）比to-從句（V＋to CL，ADJ＋to CL）擁有更多的形符和類符。另外，that-從句是唯一一種由立場名詞控制的IT外置類型。關(guān)于謂語的詞類，形容詞控制的IT外置序列最為常見（ADJ＋that CL，ADJ＋to CL），共有277個類符和12 725個形符。立場動詞位列第二（V＋that CL，V＋to CL），但遠少于形容詞，共有136個類符和3 220個形符。立場名詞相對少見（N＋that CL），只有20個類符和166個形符。

三、IT外置立場序列的情態(tài)意義

基于JDEST數(shù)據(jù)，我們發(fā)現(xiàn)IT外置結(jié)構(gòu)在學術(shù)文本中主要實現(xiàn)如下功能：（1）通過在主句中表達態(tài)度意義，將其轉(zhuǎn)化為一個明確而又可以探討的命題；（2）使詳述態(tài)度意義成為可能；（3）使隱藏態(tài)度意義的來源成為可能；（4）將態(tài)度意義融入外置從句內(nèi)容的闡述視角。正如Herriman［3］所述，IT外置結(jié)構(gòu)是實現(xiàn)學術(shù)立場和態(tài)度意義的典型方式。正是具有這些功能特征，IT外置立場序列使學術(shù)作者能夠明示其立場，使用看似客觀的方法定性并解釋其立場。

Halliday［10］指出，關(guān)系過程是用于理解IT外置主句謂語立場意義的最常見的過程。在這一過程中，“虛設(shè)代詞”it為某項屬性（如價值判斷）的載體。JDEST證據(jù)顯示，約80%的關(guān)系過程中，其屬性為情態(tài)意義。在系統(tǒng)框架下，IT外置立場表達四種情態(tài)：認知情態(tài)、義務(wù)情態(tài)、動力情態(tài)、評價情態(tài)。需要指出的是，這些屬性把情態(tài)轉(zhuǎn)換成主句中的一種品質(zhì)，而不是將情態(tài)等同于形式，如命題的附屬物或情態(tài)動詞。因此，它們就是Halliday［3］所謂的人際隱喻。下文將分別討論上述四種情態(tài)意義。示例及其頻數(shù)見表2。

表2 IT外置立場序列的情態(tài)意義

（一）認知IT外置序列

認知情態(tài)表示某種程度的可能與確定，通常用于評論外置從句中命題的知識本位。表2中有三個序列表達確定意義，確認信息是真實的和無可辯駁的：it is apparent that、it is believed that和it becomes clear that?；贘DEST數(shù)據(jù)，此類IT外置立場序列可歸納為兩種短語模式：It BE V-ed that和It BE/V-link ADJ that。

兩個動詞（believe和assert）頻繁出現(xiàn)在模式“It BE V-ed that”中，如it is/was believed that，it is/was asserted that。其他表示確定意義的立場序列都是由形容詞主導，出現(xiàn)在模式“It BE/V-link ADJ that”中，如it is apparent that、it is inevitable that、it becomes clear that（數(shù)據(jù)不限于表2）。除BE動詞的高頻使用外，諸如become和seem等系動詞也作為模式“It BE/V-link ADJ that”的語法變體出現(xiàn)，卻并未發(fā)現(xiàn)情態(tài)動詞出現(xiàn)在上述兩個短語模式之中。同時，確定性序列之后多接補語that-從句，而非to-不定式從句。這一點與Biber等［1］的結(jié)論一致：“It BE/V-link ADJ that”主要與描述命題的確定性和有效性相關(guān)。

表2中有兩個序列表達可能性意義：it is possible that/to和it seems that/to，用以確定事件和行為的可能性以及促使其發(fā)生的條件。同時，此類序列也可用于確認認知中的模糊地帶，標注信息某種程度上的不確定性。其他常見的可能性短語序列有it is probable that，it is likely to，it appears that和it tends to（不限于表2的數(shù)據(jù)）。

JDEST數(shù)據(jù)顯示，確定意義的IT外置序列（2 161個形符）的使用頻率是可能意義的IT外置序列（1 015個形符）的兩倍多。然而，通常情況下，學術(shù)文本中的命題的表達很少帶有“絕對性”口吻。對于認知IT外置序列的語境研究表明，肯定性外置序列通常用于作者描述其他作者的思想或主要成果，或是指代前文中所詳解的知識（例1）；而可能性外置序列的分布更為廣泛，較常見于提出新的論據(jù)或推測（例2）。

例1It is apparent thatthere weremore farms in metro than nonmetro counties in 1982，and there was a strong relationship between metro status and the number of farms in each farm size category.Metro counties，on average，hadmore than three times as many small farms as nonadjacent nonmetro counties in 1982（373 to 119），while nonadjacent nonmetro countieshadan average of 72 industrial farms compared to just 32 such farms in metro counties.

例2While the experience described here is a pioneer project，it is likelythatother programs are now being developed to educate nonscientists concerning findings and policy issues arising from human genome research.

例1比較了1982年有地鐵的郡縣和無地鐵的郡縣中的農(nóng)場數(shù)量，并列出具體的事實數(shù)據(jù)，所以作者用It is apparent that這一表示肯定的外置結(jié)構(gòu)來陳述命題和觀點。給讀者的感覺是外置從句中的表述是一個眾人都接受的不爭事實，不是文章重點要闡述和論證的新觀點。而且作者整段中除了It is apparent that用一般現(xiàn)在時，其余部分的謂語都用了一般過去時，既描述了1982年當時的狀況，又加強了表示事實的語氣。此外，例2位于整篇文章的結(jié)尾處，文章的這一部分是用于總結(jié)文章的研究成果、價值及不足之處?？赡苄远陶Z序列it is likely that則是承認本文與其他研究可能存在的共通之處。

（二）義務(wù)IT外置序列

義務(wù)情態(tài)表示義務(wù)與趨向。根據(jù)某種標準、預(yù)期、作者欲望等，義務(wù)情態(tài)表明從句中的命題內(nèi)容的義務(wù)性和必要性。換句話說，“使用義務(wù)情態(tài)表明世界的現(xiàn)狀（根據(jù)該情態(tài)的使用語境，此處‘世界’的定義十分寬泛）并未符合某種標準或達到理想狀況，無論該標準屬于社會（如法律），個人（欲望）等”（WIKIPEDIA）。

表2中有五個IT外置序列表達義務(wù)意義：it is desirable/advisable that，it is necessary to，it is worth noting that，it must be remembered that和it should be noted that。在數(shù)據(jù)庫中，義務(wù)情態(tài)外置短語序列總共有27個類符和1 059個形符，主要由形容詞和動詞主導，顯示出以下兩種模式：It BE ADJ that/to-inf和It（MODAL）BE V-ed that。

在模式“It BE ADJ that/to-inf”中（如it is desirable that，it is necessary to），外置it后絕大多數(shù)緊跟一般現(xiàn)在時BE（is），表示義務(wù)情態(tài)的形容詞和that-或to-從句。此模式中，情態(tài)動詞和其他時態(tài)的BE動詞相對罕見。有一組形容詞用于指代必要性，如necessary，noteworthy，notable，worth noting，desirable，advisable和imperative。該模式最常見的義務(wù)IT外置序列為it is necessary to（217形符）。表3顯示該序列的10條檢索行。

表3 序列it is necessary to的部分檢索行

在上述檢索行中，it is necessary to強勢趨向于在to-從句右1位置與表示行為的動詞搭配（如choose，fix，carry out，have a closer look at），檢索行1和檢索行3除外（其中使用了認知動詞consider和know）。功能上，it is necessary to最顯著的意義是表達義務(wù)或必須情態(tài)，但是在檢索行2和檢索行5中，it is necessary to也起到吸引讀者關(guān)注作者即將談?wù)摰囊c的作用。

在模式“It（MODAL）BE V-ed that”中（如it should be noted that，it must be remembered that），緊跟外置it的多是情態(tài)動詞（通常為should和must），很少出現(xiàn)BE動詞單獨使用的情況。JDEST證據(jù)顯示在該模式中，選擇性情態(tài)動詞（共219個形符）的使用超過單獨BE動詞（22個形符）的使用達九倍之多。該模式最常見的義務(wù)IT外置序列是it should be noted that（113個形符），其部分檢索行見表4。

表4 序列it should be noted that的部分檢索行

如表4所示，4個檢索行中的it should be noted that出現(xiàn)在句首（檢索行6-9）。剩余6個檢索行的左半部分語境顯示出統(tǒng)一特征：節(jié)點詞的左一位置被關(guān)聯(lián)詞占據(jù)。其中四個關(guān)聯(lián)詞起到讓步或?qū)Ρ鹊墓δ埽?］，由諸如however和but之類的詞實現(xiàn)（檢索行1，3，4）。其他關(guān)聯(lián)詞如and，in brief和finally（檢索行2，5，10）起到補充、總結(jié)和舉例的作用［1］。功能上，it should be noted that作為信號，用于吸引讀者關(guān)注某一要點或捍衛(wèi)一個觀點。這是學術(shù)作者喜歡采用的一種策略，給予陳述和觀點不同程度的強調(diào)。該模式其他常見的變體有：it should/must/needs to be pointed out that，it should be mentioned that，it must/should be remembered that，it must be noted that，it should/must be emphasized that，it should/must be stressed that和it should be recognized that（不限于表2數(shù)據(jù)）。

（三）動力IT外置序列

動力情態(tài)表示潛力和意愿，體現(xiàn)能力、意愿、潛力和參與者實施某個行為的力量和潛質(zhì)［12，13，10，14］。語料庫數(shù)據(jù)中有大量的IT外置序列表達此類情態(tài)意義。動力IT外置序列在JDEST中出現(xiàn)853次。表2列舉了5個此類序列：it is difficult to，it is feasible to，it is hard to，it is（not）easy to和it is sufficient to，體現(xiàn)出如下短語模式：It（MODAL）BE ADJ to-inf。

根據(jù)JDEST數(shù)據(jù)，該模式有三種結(jié)構(gòu)特征。第一，絕對數(shù)量的動力IT外置序列由明確體現(xiàn)實施某個行為的能力或潛力的形容詞作為主導，其中主要包括easy，common，difficult，enough，hard，sufficient，feasible和permissible。此外，作為其標準形式的形容詞也頻繁以比較級形式出現(xiàn)（如it is more difficult to，it is easier to，it is more common to）。第二，動力IT外置序列后無一例外地緊跟to-從句。That-從句和其他形式的補語從句未在此模式中出現(xiàn)。第三，除了大量以一般現(xiàn)在時is或一般過去時was出現(xiàn)的BE動詞之外，此模式中情態(tài)動詞的使用也較為普遍，可供選擇的情態(tài)動詞有would，may和can，這種語法變型也值得我們關(guān)注。這些情態(tài)動詞表達可能性意義，帶來委婉的口吻，是在某種程度上探討弱化下文所述的命題。最常見的動力短語序列是it is difficult to（194個形符），表5顯示其部分檢索行。

表5 序列it is difficult to的部分檢索行

在上述檢索行中，占據(jù)檢索詞右1位置的動詞（或動詞短語）通常表示研究行為，包括實驗描述（檢索行1中的conduct）、定義（檢索行2中的define）、根據(jù)研究結(jié)果得出結(jié)論（檢索行3中的draw robust conclusions）、比較（檢索行4中的compare）、分類（檢索行5中的distinguish）、推導（檢索行6中的explain，檢索行7中的demonstrate）、推測研究成果應(yīng)用范圍（檢索行8中的forecast）、評價（檢索行9中的evaluate）以及陳述（檢索行10中的express）。序列it is difficult to在學術(shù)語篇中復現(xiàn)，用來評估實施上述研究行為的可行性和潛力。

（四）評價IT外置序列

評價情態(tài)表示態(tài)度、觀點與評價。在JDEST中出現(xiàn)數(shù)量最多的IT外置立場序列表達評價的情態(tài)意義，用于描述作者“對其已接受事實的意見和態(tài)度”［15］。在學術(shù)文本中，作者經(jīng)常評價的是重要程度、預(yù)期、適當性和價值判斷。表2中有五個IT外置序列表達評價意義：it is appropriate to，it is essential that，it is important to，it is reasonable to和it is useful to，它們都是由形容詞引導，具有如下短語模式：It BE/V-link ADJ that/to-inf。在該模式中，絕大多數(shù)外置it后緊跟評價性形容詞和that-或to-從句。另外，除了兩個動詞recommend（it is recommended that）和consider（it is considered that）之外，該外置模式很少使用評價性動詞。JDEST數(shù)據(jù)顯示，to-不定式從句的使用數(shù)量（6 425個形符）要遠超that-從句（1 206個形符）。此外，除了BE動詞的大量使用，系動詞如seem，appear和become作為語法變形也反復出現(xiàn)。在此模式下，數(shù)據(jù)庫中情態(tài)動詞的使用相當罕見。此外，評價IT外置序列多是針對從句部分的命題，或多或少地表達積極的態(tài)度或感覺，如美好的預(yù)期、愿望或重要性。此類評價短語序列包括it is appropriate to，it is critical that/to，it is interesting that/to，it is significant to，it is vital to，it is fair to，it is interesting that/to，it is understandable that和it is convenient to（不限于表2數(shù)據(jù)）。該模式最常見的IT外置序列是it is important that/to，表6顯示其部分檢索行。

表6 序列it is important that/to的部分檢索行

It is important that/to在JDEST中共出現(xiàn)388次。在上述10個檢索行中，it is important that/to強烈趨向與to-不定式模式共現(xiàn)（除檢索行5之外）。就其本質(zhì)而言，它反映出作者對于所提及行為或命題的必要性和重要性的評價［1］。然而需要說明的是，檢索詞右1位置的動詞，如檢索行3，6，10中的note，remember，stress等，在某些情況下表達了義務(wù)情態(tài)意義。此時，it is important to與表達義務(wù)情態(tài)的動詞搭配，用于提示吸引讀者關(guān)注某一要點的重要性。此外，學術(shù)爭鳴通常需要強調(diào)個人陳述或觀點的重要性。這一點也體現(xiàn)在it is important that/to和其他類似表達中，如it is vital that，it is critical that/to，it is essential that/to，it is significant to，it is crucial to和it is remarkable that等序列的高頻使用。

總之，學術(shù)文本中IT外置立場序列的高頻使用具有其必要性，因為該現(xiàn)象證實了Hunston的觀點：即學術(shù)文本并不只有事實，還有大量的態(tài)度意義。學術(shù)作者的目標不僅是要確立新的學科知識，還要說服讀者其觀點的有效性［16］。通過掩蓋來源，作者趨向于使其觀點看上去更像常識，行文也就顯得更符合事實，更客觀。JDEST數(shù)據(jù)揭示IT外置立場序列的高頻使用也從客觀上證實了這一現(xiàn)象的存在。

四、結(jié)論

學術(shù)寫作不只是傳遞事實信息，研究者立場、態(tài)度的表達也是學術(shù)語篇重要的組成部分。研究發(fā)現(xiàn)，學術(shù)文本有其典型的IT外置立場序列，盡管這些序列并非唯一表達方式，卻是實現(xiàn)立場和態(tài)度意義的重要手段。本文描述了學術(shù)語篇中IT外置立場序列的結(jié)構(gòu)和功能特征。結(jié)構(gòu)上，此類序列包括5類：V＋that CL、V＋to CL、ADJ＋that CL、ADJ＋to CL和N＋that CL；其中，ADJ＋to CL結(jié)構(gòu)出現(xiàn)頻數(shù)最多，而N＋that CL結(jié)構(gòu)最不常見。功能上，我們描述了IT外置立場序列在學術(shù)文本中經(jīng)常實現(xiàn)的四類情態(tài)意義：認知、義務(wù)、動力和評價，其各自的典型短語結(jié)構(gòu)，以及最高頻的詞匯實現(xiàn)方式。我們認為，此類序列在學術(shù)語篇中高頻復現(xiàn)的原因在于：一方面IT外置立場序列能夠幫助作者以明確的、可探討的命題形式呈現(xiàn)其觀點；另一方面，在表達立場的同時，作者不必透露觀點的來源，從而給予觀點客觀性和普遍性的表象。

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