代同亮　徐修德　邢淑云

摘要：科技型中小企業(yè)作為國民經(jīng)濟發(fā)展的一支重要的組成力量，是創(chuàng)新的源泉之一，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的一支重要組成力量。文章在回顧國內(nèi)外學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，對科技型中小企業(yè)的發(fā)展以及研究思路進行了拓展。

關(guān)鍵詞：科技型；知識密集；創(chuàng)新

科技型中小企業(yè)是由創(chuàng)新型人才創(chuàng)辦，專門從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和產(chǎn)業(yè)化等工作的企業(yè)，自改革開放以來發(fā)展極為迅速，成為眾多高科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體，也成為提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家的一支重要推動力量。在美國大約有90%的科技成果與科技型中小企業(yè)相關(guān)，有70%以上能夠形成產(chǎn)業(yè)化的科技成果與科技型中小企業(yè)相關(guān)，美國IBM、蘋果公司都是由科技型中小企業(yè)的形式發(fā)展壯大，通過不斷發(fā)展逐漸成長為全球電腦、手機行業(yè)的佼佼者。據(jù)統(tǒng)計，我國中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)價值相當(dāng)于國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）總量的 60%，納稅占國家稅收總額的50%，完成了 65%的發(fā)明專利和 80%以上的新產(chǎn)品開發(fā)。中小企業(yè)在促進就業(yè)方面有著突出的貢獻，是新增就業(yè)崗位的主要吸納器。支持中小企業(yè)發(fā)展就意味著創(chuàng)造社會就業(yè)崗位，意味著使中小企業(yè)在解決民生問題、推進經(jīng)濟增長方面發(fā)揮更大的作用。

21世紀(jì)是知識經(jīng)濟的時代，任何一個快速掌握先進知識、創(chuàng)新知識的企業(yè)都會獲得迅速的發(fā)展，科技型中小企業(yè)作為知識密集型企業(yè)，掌握了先進知識就等于掌握了快速發(fā)展的動力源；詹紹（2014）提出知識經(jīng)濟時代，知識導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)提升自身競爭力的有效路徑。1996年，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)表《以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟》研究報告，指出OECD主要國家的發(fā)展越來越依靠知識的共享和創(chuàng)新。國外學(xué)者Sandra Miranda在2014年研究中以巴西的科技型中小企業(yè)為例，提出在知識密集、風(fēng)險度高的科技型中小企業(yè)中，知識管理技術(shù)的引入能夠解決或減少因經(jīng)理或開發(fā)人員對目標(biāo)誤解而產(chǎn)生的風(fēng)險。近年來，國內(nèi)學(xué)者也對知識共享和創(chuàng)新方面進行了深入研究，趙云輝（2014）從社會資本的視角對對知識創(chuàng)新的影響因素進行了研究，指出通過知識的多樣性和知識創(chuàng)新有效結(jié)合來促進科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新能力提升。

因此，科技型中小企業(yè)成為了國內(nèi)外學(xué)者研究的熱點問題。

一、科技型中小企業(yè)研究綜述

（一）國外研究現(xiàn)狀

科技型中小企業(yè)所創(chuàng)造的財富在國民經(jīng)濟中占據(jù)相當(dāng)高的比重，而且隨著知識經(jīng)濟的不斷發(fā)展和深化，因此以知識和科技為支撐的科技型中小企業(yè)成為國內(nèi)外學(xué)者研究的熱點。

外國學(xué)者van Auken， Howard通過在44家中小型企業(yè)中進行融資實驗，研究表明，大部分的公司所有者并不把資金引導(dǎo)作為自己的一個重要來源，而且發(fā)現(xiàn)顧問或者咨詢機構(gòu)的財務(wù)規(guī)劃有利于公司所有者制定更好的公司金融戰(zhàn)略，提出企業(yè)要高度重視財務(wù)信息的搜集和整理。Howard E. Van Auken也對科技型中小企業(yè)的融資進行了研究，通過研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)主往往對傳統(tǒng)的融資形式十分熟悉，比較熟悉一般的資金增長形式，最不了解的是政府的資金政策，企業(yè)主往往更擅長通過談判獲得融資的增加，進而促進企業(yè)的發(fā)展。Berger A.N.& Udell認為科技型中小企業(yè)融資困難主要是因為商業(yè)銀行的組織構(gòu)架。

DE WAAL， GERRIT A對創(chuàng)新工具在科技型中小企業(yè)的適用性進行了研究，通過提取59個工具在5個公司的應(yīng)用實例，發(fā)現(xiàn)如果加強任何一個工具的可變性，得到的結(jié)果往往和期望的結(jié)果差距較大，而且在小公司的研究中發(fā)現(xiàn)，reinter-pretation適應(yīng)是最普遍的形式工具。Nasierowski和Arcelus從1999～2003年發(fā)表的多篇文章中，用DEA方法測度了45個國家的創(chuàng)新效率，分別發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模、資源配置對生產(chǎn)率都存在巨大的影響。

Sally Davenport從將探討知識獲取的過程和創(chuàng)新型中小企業(yè)的關(guān)鍵接口和概括促成觀察到的缺乏地利為基礎(chǔ)的知識搜索活動的因素?；趧?chuàng)新驅(qū)動的快速國際化以及后續(xù)定制戰(zhàn)略的成長之路，促進企業(yè)的知識獲取，他認為當(dāng)?shù)氐膶嶋H背景將決定組織還是地理上接近是知識獲取的關(guān)鍵。Thorsten Beck等學(xué)者對44個國家企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)進行研究，用實證說明外部環(huán)境中的金融中介組織、法規(guī)執(zhí)行效率和私有財產(chǎn)權(quán)的保護程度與企業(yè)成長規(guī)模存在正相關(guān)性。Sami Saarenketo研究認為外部資源的使用使得小型信息技術(shù)公司天生具有全球化特征，同時，他還通過對芬蘭科技型中小企業(yè)的實證研究得出這樣的結(jié)論，即這類企業(yè)的國際化進程很大程度上由與知識相關(guān)的因素決定。

國外學(xué)者研究表明科技型中小企業(yè)作為知識密集型企業(yè)，其發(fā)展要依靠對知識的管理和工具的創(chuàng)新性應(yīng)用，而且大多數(shù)的科技型中小企業(yè)資金并不充裕，因此必須做好引資和融資工作。

（二）國內(nèi)研究現(xiàn)狀

在融資和融資模式方面。李桂君，王瑤琪等將初創(chuàng)期的科技型中小企業(yè)作為研究對象，通過案例研究的方法，選取四個科技型中小企業(yè)的融資特征等方面進行了比較分析，發(fā)現(xiàn)股權(quán)融資的方式比債權(quán)融資的方式更具有優(yōu)勢。王洪生，張玉明（2014）在回顧相關(guān)科技型中小企業(yè)融資模式的基礎(chǔ)上，從云融資的視角提出云融資的概念，指出它由金融機構(gòu)、個人、風(fēng)險投資機構(gòu)、企業(yè)等多個參與主體組成，基于互聯(lián)網(wǎng)的融資平臺建立起合理的運行機制，為中小科技企業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級起到一定的助推作用。

在創(chuàng)新方面。王文昌和秦作棟從內(nèi)部和外部分析了科技型中小企業(yè)進行自主創(chuàng)新的動因，特別指出科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者必須有意識的營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，組織系統(tǒng)內(nèi)部進行自主創(chuàng)新活動。劉佳通過運用主成分分析法和DEA評價模型對西安市40家科技型中小企業(yè)和20家大型企業(yè)的創(chuàng)新效率對比研究，發(fā)現(xiàn)西安市的中小型企業(yè)的創(chuàng)新效率均超過大型國有企業(yè)，在科技型中小企業(yè)中，電子制造業(yè)、生物化工業(yè)、設(shè)備制造業(yè)、環(huán)境能源業(yè)創(chuàng)新效率正向增長，信息技術(shù)類和技術(shù)服務(wù)類效率負向增長。

在知識產(chǎn)權(quán)方面，夏陽和顧新對科技型中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)方面的投融資風(fēng)險進行了分析，將風(fēng)險分為風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制四個階段，并運用模糊評價和層次分析的方法圈定風(fēng)險之間的關(guān)系，最后針對財務(wù)風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險等提出了不同的管控措施。

二、結(jié)語

科技型中小企業(yè)的研究是當(dāng)今學(xué)術(shù)界的熱點，研究方向已經(jīng)逐漸融入到各個領(lǐng)域各個層面，例如對科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新績效進行了研究，也對科技型中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)融資方面進行了研究，研究成果也相對豐富，然而該類研究需要進一步加強，不僅對科技型中小企業(yè)中的知識創(chuàng)新影響因素研究尚需完善，對知識創(chuàng)新的障礙、機制等方面都需要深入研究的熱點性問題。

參考文獻：

[1]李毅中.國務(wù)院關(guān)于促進中小企業(yè)發(fā)展情況的報告[EB/OL].中國人大網(wǎng)，2009-12-25.

[2]詹紹，劉建準(zhǔn).科技型中小企業(yè)知識管理、人力資源管理與技術(shù)創(chuàng)新耦合模式研究[J].企業(yè)經(jīng)濟，2014（09）.

[3]van Auken，Howard.The Use of Bootstrap Financing Among Small Technology-Based Firms[J].Journal of Developmental Entrepreneurship，2004（02）.

[4]Howard E. Van Auken.Financing Small Technology-Based Companies： The Relationship between Familiarity with Capital and Ability to Price and Negotiate Investment[J].Small Business Management， 2001（03）.

[5]李桂君，王瑤琪，江俊龍，劉靜琳.初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)融資特征的案例研究[J].管理案例研究與評論，2011（02）.

[6]王洪生，張玉明.科技型中小企業(yè)云融資模式研究——基于云創(chuàng)新視角[J].科技管理研究，2014（13）.

（作者單位：代同亮、徐修德，青島大學(xué)工商管理學(xué)院；邢淑云，青島大學(xué)醫(yī)學(xué)院）