于雯婷

摘 要：當(dāng)前，阻礙國企改革進一步深化的主要問題，在于國企產(chǎn)權(quán)改革問題。產(chǎn)權(quán)理論是新制度經(jīng)濟學(xué)理論的核心內(nèi)容之一，與此同時在當(dāng)今社會，產(chǎn)權(quán)同樣對經(jīng)濟發(fā)展，尤其是一個企業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，所以建立適合經(jīng)濟發(fā)展所需多樣化所有制形式，對于社會主義建設(shè)和發(fā)展具有重要的意義。本文將概述產(chǎn)權(quán)理論的基本內(nèi)容，并運用產(chǎn)權(quán)理論來分析國有企業(yè)改革的宏觀條件，提出幾點建議。

關(guān)鍵詞：企業(yè)改革；產(chǎn)權(quán)理論；交易費用變遷

在當(dāng)今社會，產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟發(fā)展，尤其是一個企業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，所以建立適合經(jīng)濟發(fā)展所需多樣化所有制形式，對于社會主義建設(shè)和發(fā)展具有重要的意義。同時，“產(chǎn)權(quán)制度改革”又被稱為“所有制改革”，簡稱“產(chǎn)改”或“改制”。指中國經(jīng)濟市場化道路上對所有制具體實現(xiàn)形式進行的改革。在我國，產(chǎn)權(quán)改革是指：把社會主義經(jīng)濟中政企不分、產(chǎn)權(quán)不明、不自主經(jīng)營、不自負盈虧的企業(yè)，改造成為政企分開、產(chǎn)權(quán)明確、自主經(jīng)營、自負盈虧的企業(yè)。

一、企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論的概述

（一）產(chǎn)權(quán)的概念。產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關(guān)系。產(chǎn)權(quán)安排確定了每個人相應(yīng)于物時的行為規(guī)范，每個人都必須遵守他與其他人之間的相互關(guān)系，或承擔(dān)不遵守這種關(guān)系的成本。因此，對共同體中同行的產(chǎn)權(quán)制度可以描述為，它是一系列用來確定每個人相對于稀缺資源使用時的地位和社會關(guān)系。

（二）產(chǎn)權(quán)的起源。稀缺性是產(chǎn)權(quán)的基本前提，潛在利益是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的基本動力，外部性內(nèi)部化的過程就是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的過程。

（三）企業(yè)產(chǎn)權(quán)配置。根據(jù)科斯定理，在正交易費用的世界中，產(chǎn)權(quán)的配置是非常重要的，企業(yè)作為要素所有者之間的契約聯(lián)結(jié)，其產(chǎn)權(quán)配置的核心是確定企業(yè)的所有權(quán)歸屬。

（四）企業(yè)制度與企業(yè)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)制度主要是以企業(yè)產(chǎn)權(quán)為核心的企業(yè)組織制度。從企業(yè)產(chǎn)生和發(fā)展的歷史看，企業(yè)制度依次經(jīng)歷了業(yè)主制，合伙制和現(xiàn)代公司制三種組織形式。時至今日，三種企業(yè)制度仍然不同程度地存在于國民經(jīng)濟的不同行業(yè)中，形成了相互演進和共生的局面。

（五）國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)改革。所謂國有企業(yè)是指由國家代表全體公民行使所有者智能的企業(yè)，但是正是因為“國家”的界定模糊不清，導(dǎo)致找不到真正責(zé)任的承擔(dān)者。所以為推進國有企業(yè)改革，提高國有企業(yè)的績效，國有企業(yè)改革勢在必行。從新制度經(jīng)濟學(xué)的觀點來看，產(chǎn)權(quán)改革是國有企業(yè)改革的核心，地位是至關(guān)重要。

二、運用產(chǎn)權(quán)理論分析國有企業(yè)改革成功的宏觀支撐條件

（一）政府所有，但責(zé)任由企業(yè)承擔(dān)。我國的國有企業(yè)在九十年代開始，發(fā)展的速度在逐步的加快，由于企業(yè)是沒有用到政府的直接投資，所以從企業(yè)初創(chuàng)開始企業(yè)的經(jīng)營管理的這種責(zé)任就由企業(yè)的經(jīng)營者來承擔(dān)，雖然所有權(quán)者是地方政府，但是經(jīng)濟的責(zé)任完全是由企業(yè)團隊來承擔(dān)的。所以在發(fā)展改革的時候會更加的有積極性和主動性。

（二）政府需要大力支持。國有企業(yè)要實現(xiàn)改革成功，要得到當(dāng)時當(dāng)?shù)厥形驼墓膭詈椭С诌@樣便可以就國有企業(yè)的改革討論尋找一種積極的、有效的方式推進企業(yè)改革，構(gòu)筑一個能夠激勵企業(yè)長期持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力。這樣的做法，既符合當(dāng)時的政策法規(guī)，又能夠有效的激勵團隊的這個積極性。

三、運用產(chǎn)權(quán)理論為國有企業(yè)的改革現(xiàn)狀提出以下建議

以當(dāng)初提出的“三個有利于”為標(biāo)準(zhǔn)，按我國的具體情況，探索既符合國企特點、又符合市場經(jīng)濟規(guī)則與國際慣例的國企產(chǎn)權(quán)改革之路。再提出幾點建議對國企的產(chǎn)權(quán)改革做邊際貢獻：

（一）改革的黃金核心在于非公資本控股的國有資本權(quán)利清單。根據(jù)有關(guān)資料的查證，眾多國企改革升級黃金核心點就在這——非公資本控股的國有資本權(quán)利清單。其中有三個方面，其中第一在于控制性條款，第二為經(jīng)濟性的條款，第三為保護性的條款。它們作用分別在于，通過控制性條款可以保護國有資本的控制力；而經(jīng)濟性條款可以保障國有資本和國有企業(yè)“混改”繼續(xù)服務(wù)于地方經(jīng)濟；最后一個，保護性條款，不僅可以利于形成“混改”后企業(yè)做大做強的合力，而且可以為最壞情況相愛的國有資本安全提供保障。

（二）企業(yè)要提高效率、減少交易費用。企業(yè)動員每個人都參與到生產(chǎn)中去，提升生產(chǎn)的專業(yè)知識和技能，提高勞動力的素質(zhì)，使得企業(yè)的生產(chǎn)成本優(yōu)勢越來越明顯，運用“干中學(xué)”效應(yīng)在一定程度上降低了交易費用，技術(shù)進步可以使得交易成本明顯下降，生產(chǎn)率獲取進步，也會帶來市場規(guī)模的擴大，當(dāng)企業(yè)的成本優(yōu)勢更加明顯的時候，勞動力資源充分得以配置的情況下，節(jié)約生產(chǎn)成本的浪費，必定會帶來更高的生產(chǎn)效率，使得企業(yè)有了長遠了發(fā)展。

（三）認清形勢，實現(xiàn)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)高度市場化。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟、知識經(jīng)濟的到來已經(jīng)不可逆轉(zhuǎn)，目前最重要的是順應(yīng)時代的潮流更新我們的觀念，為了順應(yīng)這種趨勢和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與布局的戰(zhàn)略性調(diào)整產(chǎn)權(quán)改革實際上就是要建立一個能夠符合市場經(jīng)濟的自我循環(huán)運轉(zhuǎn)的產(chǎn)權(quán)體系，而在這里面，國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度是改革的核心。世界市場經(jīng)濟的發(fā)展歷史表明，產(chǎn)權(quán)市場化是市場經(jīng)濟不可逾越的階段。我國發(fā)展市場經(jīng)濟雖然起步晚但是發(fā)展快，已經(jīng)從最初實物產(chǎn)品的市場化，發(fā)展到生產(chǎn)要素的市場化和目前的產(chǎn)權(quán)市場化。因此，各大企業(yè)應(yīng)通過認清國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展的形式，將思想認識統(tǒng)一到：只有企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)市場化，才能使市場經(jīng)濟規(guī)則真正貫徹到社會經(jīng)濟生活的每一個角落；只有在企業(yè)產(chǎn)權(quán)高度市場化的條件下，資本與投資領(lǐng)域才能充分地實現(xiàn)優(yōu)化選擇或重組。

（四）統(tǒng)一認識，全力推進企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革。認識到目前的產(chǎn)權(quán)改革，可以有進有退，進則有為，退則有序，晚上國有資本合理流動的機制，增強國有經(jīng)濟的控制力，影響力，帶動力，從而發(fā)揮其主導(dǎo)作用。大部分國有企業(yè)目前也認識的很清楚，產(chǎn)權(quán)改革不是全部私有化，應(yīng)該是對產(chǎn)權(quán)進行有序交易和流轉(zhuǎn)，以優(yōu)化企業(yè)和社會的資本結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)自愿的而優(yōu)化配置，從而提高資產(chǎn)的運營效率，增強企業(yè)和社會財富。

（五）加強合作，推動企業(yè)走出去。目前國際的局勢不是你死我活的競爭，而是轉(zhuǎn)換思路。結(jié)合自身實際嘗試走向戰(zhàn)略聯(lián)盟，實現(xiàn)共贏的現(xiàn)狀。所以國有企業(yè)在壯大自身實力的同時，也更應(yīng)該結(jié)合資本市場，引進一些外資，來加強合作。引入非國有資本，是將國企改制為混合所有制企業(yè)的關(guān)鍵。只有引入這種能夠承擔(dān)風(fēng)險、有人負責(zé)（承擔(dān)資產(chǎn)損失責(zé)任）的人格化產(chǎn)權(quán)主體，國企才能實現(xiàn)脫胎換骨式的制度變革。

（六）建立人力資本分享企業(yè)所有權(quán)的機制。隨著非人力資產(chǎn)在企業(yè)中地位的削弱。人力資本分享企業(yè)所有權(quán)是企業(yè)產(chǎn)權(quán)配置單而必然趨勢。為此，在借鑒和引進國際經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，進行了諸多的探索和實踐。相繼通過實施經(jīng)營者年薪制、股票期權(quán)制度、管理層收購等制度安排建立了經(jīng)理層分享企業(yè)所有權(quán)的機制。

（七）促進創(chuàng)新和學(xué)習(xí)，讓國有企業(yè)改革先例的成功復(fù)制推動中國經(jīng)濟的發(fā)展。在經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下，一個企業(yè)的發(fā)展是否注重創(chuàng)新真的是特別重要的，創(chuàng)新的程度跟企業(yè)家有著不可分割的關(guān)系，只有懂得創(chuàng)新的企業(yè)家和勇于創(chuàng)新的企業(yè)才能在競爭中永遠立于不敗之地。正在改革中痛不欲生的國企，應(yīng)該從目前已經(jīng)改革成功的國企中有所收獲和啟發(fā)，我們是否可以立足實際，來學(xué)習(xí)一下已經(jīng)改革成功的國企的一些成功經(jīng)驗?zāi)?？這也是在當(dāng)下值得眾多企業(yè)好好思考的一個問題。（作者單位：西北師范大學(xué)）

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