于雯婷

摘 要：當前，阻礙國企改革進一步深化的主要問題，在于國企產權改革問題。產權理論是新制度經濟學理論的核心內容之一，與此同時在當今社會，產權同樣對經濟發(fā)展，尤其是一個企業(yè)的發(fā)展起著至關重要的作用，所以建立適合經濟發(fā)展所需多樣化所有制形式，對于社會主義建設和發(fā)展具有重要的意義。本文將概述產權理論的基本內容，并運用產權理論來分析國有企業(yè)改革的宏觀條件，提出幾點建議。

關鍵詞：企業(yè)改革；產權理論；交易費用變遷

在當今社會，產權對經濟發(fā)展，尤其是一個企業(yè)的發(fā)展起著至關重要的作用，所以建立適合經濟發(fā)展所需多樣化所有制形式，對于社會主義建設和發(fā)展具有重要的意義。同時，“產權制度改革”又被稱為“所有制改革”，簡稱“產改”或“改制”。指中國經濟市場化道路上對所有制具體實現(xiàn)形式進行的改革。在我國，產權改革是指：把社會主義經濟中政企不分、產權不明、不自主經營、不自負盈虧的企業(yè)，改造成為政企分開、產權明確、自主經營、自負盈虧的企業(yè)。

一、企業(yè)產權理論的概述

（一）產權的概念。產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。產權安排確定了每個人相應于物時的行為規(guī)范，每個人都必須遵守他與其他人之間的相互關系，或承擔不遵守這種關系的成本。因此，對共同體中同行的產權制度可以描述為，它是一系列用來確定每個人相對于稀缺資源使用時的地位和社會關系。

（二）產權的起源。稀缺性是產權的基本前提，潛在利益是產權產生的基本動力，外部性內部化的過程就是產權產生的過程。

（三）企業(yè)產權配置。根據(jù)科斯定理，在正交易費用的世界中，產權的配置是非常重要的，企業(yè)作為要素所有者之間的契約聯(lián)結，其產權配置的核心是確定企業(yè)的所有權歸屬。

（四）企業(yè)制度與企業(yè)產權。企業(yè)制度主要是以企業(yè)產權為核心的企業(yè)組織制度。從企業(yè)產生和發(fā)展的歷史看，企業(yè)制度依次經歷了業(yè)主制，合伙制和現(xiàn)代公司制三種組織形式。時至今日，三種企業(yè)制度仍然不同程度地存在于國民經濟的不同行業(yè)中，形成了相互演進和共生的局面。

（五）國有企業(yè)產權和產權改革。所謂國有企業(yè)是指由國家代表全體公民行使所有者智能的企業(yè)，但是正是因為“國家”的界定模糊不清，導致找不到真正責任的承擔者。所以為推進國有企業(yè)改革，提高國有企業(yè)的績效，國有企業(yè)改革勢在必行。從新制度經濟學的觀點來看，產權改革是國有企業(yè)改革的核心，地位是至關重要。

二、運用產權理論分析國有企業(yè)改革成功的宏觀支撐條件

（一）政府所有，但責任由企業(yè)承擔。我國的國有企業(yè)在九十年代開始，發(fā)展的速度在逐步的加快，由于企業(yè)是沒有用到政府的直接投資，所以從企業(yè)初創(chuàng)開始企業(yè)的經營管理的這種責任就由企業(yè)的經營者來承擔，雖然所有權者是地方政府，但是經濟的責任完全是由企業(yè)團隊來承擔的。所以在發(fā)展改革的時候會更加的有積極性和主動性。

（二）政府需要大力支持。國有企業(yè)要實現(xiàn)改革成功，要得到當時當?shù)厥形驼墓膭詈椭С诌@樣便可以就國有企業(yè)的改革討論尋找一種積極的、有效的方式推進企業(yè)改革，構筑一個能夠激勵企業(yè)長期持續(xù)發(fā)展的內生動力。這樣的做法，既符合當時的政策法規(guī)，又能夠有效的激勵團隊的這個積極性。

三、運用產權理論為國有企業(yè)的改革現(xiàn)狀提出以下建議

以當初提出的“三個有利于”為標準，按我國的具體情況，探索既符合國企特點、又符合市場經濟規(guī)則與國際慣例的國企產權改革之路。再提出幾點建議對國企的產權改革做邊際貢獻：

（一）改革的黃金核心在于非公資本控股的國有資本權利清單。根據(jù)有關資料的查證，眾多國企改革升級黃金核心點就在這——非公資本控股的國有資本權利清單。其中有三個方面，其中第一在于控制性條款，第二為經濟性的條款，第三為保護性的條款。它們作用分別在于，通過控制性條款可以保護國有資本的控制力；而經濟性條款可以保障國有資本和國有企業(yè)“混改”繼續(xù)服務于地方經濟；最后一個，保護性條款，不僅可以利于形成“混改”后企業(yè)做大做強的合力，而且可以為最壞情況相愛的國有資本安全提供保障。

（二）企業(yè)要提高效率、減少交易費用。企業(yè)動員每個人都參與到生產中去，提升生產的專業(yè)知識和技能，提高勞動力的素質，使得企業(yè)的生產成本優(yōu)勢越來越明顯，運用“干中學”效應在一定程度上降低了交易費用，技術進步可以使得交易成本明顯下降，生產率獲取進步，也會帶來市場規(guī)模的擴大，當企業(yè)的成本優(yōu)勢更加明顯的時候，勞動力資源充分得以配置的情況下，節(jié)約生產成本的浪費，必定會帶來更高的生產效率，使得企業(yè)有了長遠了發(fā)展。

（三）認清形勢，實現(xiàn)企業(yè)的產權高度市場化。網絡經濟、知識經濟的到來已經不可逆轉，目前最重要的是順應時代的潮流更新我們的觀念，為了順應這種趨勢和經濟結構與布局的戰(zhàn)略性調整產權改革實際上就是要建立一個能夠符合市場經濟的自我循環(huán)運轉的產權體系，而在這里面，國有企業(yè)產權制度是改革的核心。世界市場經濟的發(fā)展歷史表明，產權市場化是市場經濟不可逾越的階段。我國發(fā)展市場經濟雖然起步晚但是發(fā)展快，已經從最初實物產品的市場化，發(fā)展到生產要素的市場化和目前的產權市場化。因此，各大企業(yè)應通過認清國內外經濟發(fā)展的形式，將思想認識統(tǒng)一到：只有企業(yè)實現(xiàn)產權市場化，才能使市場經濟規(guī)則真正貫徹到社會經濟生活的每一個角落；只有在企業(yè)產權高度市場化的條件下，資本與投資領域才能充分地實現(xiàn)優(yōu)化選擇或重組。

（四）統(tǒng)一認識，全力推進企業(yè)的產權制度改革。認識到目前的產權改革，可以有進有退，進則有為，退則有序，晚上國有資本合理流動的機制，增強國有經濟的控制力，影響力，帶動力，從而發(fā)揮其主導作用。大部分國有企業(yè)目前也認識的很清楚，產權改革不是全部私有化，應該是對產權進行有序交易和流轉，以優(yōu)化企業(yè)和社會的資本結構，實現(xiàn)自愿的而優(yōu)化配置，從而提高資產的運營效率，增強企業(yè)和社會財富。

（五）加強合作，推動企業(yè)走出去。目前國際的局勢不是你死我活的競爭，而是轉換思路。結合自身實際嘗試走向戰(zhàn)略聯(lián)盟，實現(xiàn)共贏的現(xiàn)狀。所以國有企業(yè)在壯大自身實力的同時，也更應該結合資本市場，引進一些外資，來加強合作。引入非國有資本，是將國企改制為混合所有制企業(yè)的關鍵。只有引入這種能夠承擔風險、有人負責（承擔資產損失責任）的人格化產權主體，國企才能實現(xiàn)脫胎換骨式的制度變革。

（六）建立人力資本分享企業(yè)所有權的機制。隨著非人力資產在企業(yè)中地位的削弱。人力資本分享企業(yè)所有權是企業(yè)產權配置單而必然趨勢。為此，在借鑒和引進國際經驗的基礎上，進行了諸多的探索和實踐。相繼通過實施經營者年薪制、股票期權制度、管理層收購等制度安排建立了經理層分享企業(yè)所有權的機制。

（七）促進創(chuàng)新和學習，讓國有企業(yè)改革先例的成功復制推動中國經濟的發(fā)展。在經濟發(fā)展新常態(tài)下，一個企業(yè)的發(fā)展是否注重創(chuàng)新真的是特別重要的，創(chuàng)新的程度跟企業(yè)家有著不可分割的關系，只有懂得創(chuàng)新的企業(yè)家和勇于創(chuàng)新的企業(yè)才能在競爭中永遠立于不敗之地。正在改革中痛不欲生的國企，應該從目前已經改革成功的國企中有所收獲和啟發(fā)，我們是否可以立足實際，來學習一下已經改革成功的國企的一些成功經驗呢？這也是在當下值得眾多企業(yè)好好思考的一個問題。（作者單位：西北師范大學）

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