韓沖　屈熠

摘要：全球價值鏈體系下的國際分工模式，由以往的產(chǎn)業(yè)間分工轉(zhuǎn)變?yōu)榱水a(chǎn)品內(nèi)分工，跨國公司作為全球價值鏈的治理者，在全球范圍內(nèi)組織位于價值鏈鏈條上不同環(huán)節(jié)的各企業(yè)進行生產(chǎn)。改革開放以來，我國招商引資的力度逐年加強，自2004年以來，中國一直是世界上直接投資流入量最多的國家。全球價值鏈背景下的價值鏈分工體系，將中國鎖定在了價值鏈分工中最低谷的組裝、制造環(huán)節(jié)，嚴重阻礙了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和技術(shù)升級?？鐕驹谥袊_放的28個主要行業(yè)中占有絕對優(yōu)勢股權(quán)控制率的行業(yè)達到21個，對中國的產(chǎn)業(yè)安全造成了嚴重的威脅。中國政府在積極招商引資的情況下，應(yīng)當以積極的態(tài)度應(yīng)對跨國公司對我國產(chǎn)業(yè)安全形成的威脅，盡快完善并出臺相關(guān)的政策法規(guī)，切實保護我國的產(chǎn)業(yè)安全。

關(guān)鍵詞：全球價值鏈；跨國公司；FDI；產(chǎn)業(yè)安全

一、 引言

20世紀80年代，國際商業(yè)研究者提出了價值鏈理論，其中邁克爾·波特（Porter，1985）的價值鏈理論影響最為深遠，他在其著作《競爭優(yōu)勢》中把企業(yè)整體經(jīng)營過程分解為不同的、具體的活動，主要分為兩大類（基本活動和支持性活動），這些單獨的活動在企業(yè)價值創(chuàng)造過程中又是密不可分、相互聯(lián)系的，在此基礎(chǔ)上形成了企業(yè)價值創(chuàng)造的經(jīng)營鏈條，即企業(yè)內(nèi)部價值鏈。單個企業(yè)不是獨立的，它與其他經(jīng)濟單位有千絲萬縷的關(guān)系，存在于一個整體的價值體系中，形成企業(yè)外部的價值鏈條。格里芬（Gereffi）最早提出了全球價值鏈（GVC）一詞，他認為，全球價值鏈涉及到了原材料采購和運輸、成品和半成品的生產(chǎn)和銷售、最終消費等整個過程。格里芬等人研究了生產(chǎn)驅(qū)動型全球價值鏈的形成及國際垂直分工。聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）對全球價值鏈的定義最有權(quán)威性：全球價值鏈是指連接全部價值增值過程（研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)、銷售、售后、回收等）的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，包括原材料的采購，中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，以及最終消費和回首處理等一系列過程。全球價值鏈導(dǎo)致了生產(chǎn)過程的碎片化（Fragmentation），中間品的貿(mào)易量超過最終產(chǎn)品和服務(wù)的貿(mào)易量。據(jù)OECD組織官方統(tǒng)計，2013年OECD國家間的中間品貿(mào)易量占到總產(chǎn)品貿(mào)易量的56%，服務(wù)貿(mào)易的73%。而主要的新興市場國家，如中國、印度、印度尼西亞等國家，中間品的貿(mào)易量達到了總進口的70%以上。在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易方式下，具有比較優(yōu)勢或者稟賦優(yōu)勢的國家，從初級原材料的采購到最終的產(chǎn)品的生產(chǎn)，整個生產(chǎn)過程都在該國家完成，最終的貿(mào)易形式，也是以最終產(chǎn)品的形式進入進口國。當前，由于生產(chǎn)過程的碎片化，以及中間品貿(mào)易量的激增，國際貿(mào)易的方式也從過去傳統(tǒng)的產(chǎn)品驅(qū)動模式轉(zhuǎn)變成了任務(wù)驅(qū)動模式。因此全球價值鏈理論下的國際分工模式也從傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論中的勞動力分工轉(zhuǎn)變成為了價值鏈分工或者要素分工。

二、 跨國公司在全球價值鏈中的作用

傳統(tǒng)的貿(mào)易模式下，貿(mào)易產(chǎn)品均為最終產(chǎn)品或者服務(wù)，因此在傳統(tǒng)貿(mào)易模式下，經(jīng)濟行為主體是一國國內(nèi)的企業(yè)，政策行為主體是貿(mào)易發(fā)生的國家（這里指的是出口國或者是進口國單方面的實施促進或者壓制貿(mào)易的政策行為），政策手段也主要是關(guān)稅、配額、補貼等。全球價值鏈背景下的國際貿(mào)易，由于生產(chǎn)過程碎片化，以及以任務(wù)為導(dǎo)向的價值鏈分工，產(chǎn)生大量中間品貿(mào)易，使得經(jīng)濟行為主體不可能再是生產(chǎn)鏈條上的某一家企業(yè)，因此在全球價值鏈下分工模式下，經(jīng)濟行為主體將轉(zhuǎn)變?yōu)榭鐕荆═ransnational Companies）?？鐕臼且粋€經(jīng)濟行為主體，他的目標是利潤最大化，在全球價值鏈分工模式下，跨國公司在全球范圍內(nèi)通過投資建廠、參股東道國國內(nèi)企業(yè)和外包等形式，利用東道國的資源稟賦（勞動力或自然資源）來降低成本，以期實現(xiàn)利潤最大化。

跨國公司在全球價值鏈中擔(dān)當主導(dǎo)者的角色，憑借其在資金、技術(shù)和品牌等方面的優(yōu)勢，在全球范圍內(nèi)進行資源整合，將世界各國都納入其掌控的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中來，增加了世界總產(chǎn)出，并在此基礎(chǔ)上進一步完善全球價值鏈。表面上看，東道國通過參與跨國公司主導(dǎo)的全球價值鏈，把自身潛在的比較優(yōu)勢充分的激發(fā)了出來，并帶來了經(jīng)濟繁榮（包括資本積累、吸收就業(yè)、引進技術(shù)、擴大出口、經(jīng)濟增長等）。跨國公司帶來的這些好處，對東道國而言快速且明顯，很容易被接受，尤其是對那些具有豐富自然資源但十分落后的國家。

然而，跨國公司不是慈善團體，對東道國而言是一把雙刃劍?？鐕揪哂袕姶蟮馁Y金、管理和技術(shù)優(yōu)勢，通過FDI等形式對東道國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)不斷滲透，便可以通過技術(shù)壟斷、產(chǎn)業(yè)鏈封鎖、轉(zhuǎn)移價格、避稅等方式造成一個不利于東道國的局面，使得東道國即便在自己具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)中進行生產(chǎn)，也只能獲得要素價格、利潤微薄，絕大部分的超額利潤被跨國公司拿走。例如。新西蘭的乳制品產(chǎn)業(yè)，新西蘭在乳制品產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢，其100公斤牛奶的生產(chǎn)成本為30美元左右，國際平均成本為45美元，明顯低于國際平均成本。20世紀90年代的跨國公司并購浪潮中，新西蘭政府拒絕了雀巢公司的并購協(xié)議，投資組建了代表新西蘭廣大奶農(nóng)利益的合作組織——恒天然。恒天然在新西蘭以要素價格購買牛奶并以國際價格在國際市場上進行出售，所獲得的全部收益返回國內(nèi)，提高國民的福利水平。與之相對應(yīng)，智利100公斤牛奶的生產(chǎn)成本在30美元以下，但智利政府在新自由主義思想的影響下，允許雀巢和恒天然公司進入本國乳制品產(chǎn)業(yè)，兩家公司以要素價格在智利購買牛奶，以國際價格在國際市場上出售牛奶，獲得巨額超額利潤，但這些利潤并沒有返回智利國內(nèi)，而是被跨國公司拿走，智利只獲得了要素價格。

三、 中國產(chǎn)業(yè)安全現(xiàn)狀

資本具有逐利性，跨國公司不斷對外進行FDI是為了攫取更多的利益。根據(jù)UNCTAD統(tǒng)計，2011年，全球范圍內(nèi)的投資收益率均值為7%，值得注意的是，發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體的投資收益率分別為8%和13%，都顯著高于發(fā)達國家的5%，這正是為什么發(fā)達國家跨國公司構(gòu)筑全球價值鏈，不斷把越來越多國家納入全球價值鏈中來的原因。

改革開放30多年以來，中國在吸收、利用外資方面成績顯著。1994年以后，中國一直是世界第二大FDI流入國，僅次于美國，同時連續(xù)20年成為發(fā)展中國家中利用外資最多的國家，這都反映出外國投資者對中國經(jīng)濟充滿信心、對中國投資環(huán)境頗為滿意。具體來看，中國FDI流入量一直保持上升趨勢，唯獨在2012年，受累于全球經(jīng)濟復(fù)蘇乏力的影響，F(xiàn)DI流入量同比減少3.7%（1 117.2億美元），但2013年FDI流入量上升至1 240億美元，成為全球FDI流入量最大的國家。在FDI流入量不斷增大的同時，中國利用FDI的質(zhì)量也在不斷提高。從產(chǎn)業(yè)角度來看，F(xiàn)DI的目標產(chǎn)業(yè)從初始的勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變成資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)；從區(qū)位選擇來看，F(xiàn)DI投資區(qū)域不再局限于東部沿海地區(qū)并不斷向中西部內(nèi)陸地區(qū)延伸；從價值鏈分工角度來看，外資經(jīng)營活動從簡單的加工組裝升級為設(shè)計、研發(fā)、營銷。與此同時，跨國公司在中國的經(jīng)營模式從最初的參股中外合資企業(yè)不斷向外商獨資企業(yè)轉(zhuǎn)變，2013年，F(xiàn)DI投資于中外合資企業(yè)的比重為17.47%，而投資于外資企業(yè)的比重達到了81.62%。而在投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上，雖然歷年都有所變動，但是主要的比重都在第二產(chǎn)業(yè)及第三產(chǎn)業(yè)上，第一產(chǎn)業(yè)的比重一直低于2%，2013年投資在第三產(chǎn)業(yè)的比重為43.33%，第二產(chǎn)業(yè)的比重為54.97%，其中制造業(yè)的比重為40.36%，房地產(chǎn)業(yè)為19.93%。而截至2013年底，跨國公司直接投資在第二產(chǎn)業(yè)的累計比重為67.18%。2013年跨國公司在中國的投資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值為223 286.90億元人民幣，占中國當年全國工業(yè)總產(chǎn)值的26.11%，而中國的涉外稅收額達到21 768.81億元人民幣，占中國總稅收的21.64%。2013年，外國直接投資企業(yè)的進出口總額為18 939.97億元人民幣，占當年中國國內(nèi)凈出口總額的48.97%。從以上數(shù)據(jù)可以看出，跨國公司對我國的FDI主要集中在第二產(chǎn)業(yè)，尤其是以制造業(yè)為主?？鐕静粌H給帶來了資金，更提供了技術(shù)、管理等方面的支持，不可否認，外資為中國經(jīng)濟騰飛注入了活力。另一方面，外資對中國國家經(jīng)濟安全構(gòu)成的威脅也不容忽視?？鐕驹谌A子公司的總產(chǎn)值、稅收總值、進出口總額、就業(yè)人數(shù)，均達到相當?shù)臄?shù)量級，外國直接投資在我國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中占有如此大的比重，對我國的產(chǎn)業(yè)安全必然會會產(chǎn)生威脅。

產(chǎn)業(yè)安全是指在對外開放的前提下，本國資本始終在國際競爭中保持對本國產(chǎn)業(yè)主體的掌控權(quán)，不斷加強民族產(chǎn)業(yè)的生存和競爭能力。因此，產(chǎn)業(yè)安全可以表述為，本國資本對本國產(chǎn)業(yè)的控制力。在全球價值鏈體系下，跨國公司作為貿(mào)易發(fā)生的載體，通過價值鏈分工在全球范圍內(nèi)進行價值增值活動的配置、整合。目前，中國主要的28個行業(yè)中，外資占有絕對優(yōu)勢的行業(yè)有21個，并且每個對外開放行業(yè)的前5名，都被外資掌控。根據(jù)2011年～2012年的《中國產(chǎn)業(yè)外資控制報告》，中國產(chǎn)業(yè)安全問題不容樂觀。2011年，中國各產(chǎn)業(yè)中有外資背景的企業(yè)總數(shù)為242 284家，投資總額為13 112億美元，注冊資本為7 285億美元（外資：5 580億美元），外資股權(quán)平均控制率高達76.6%。從產(chǎn)業(yè)角度來看，F(xiàn)DI主要流入我國的第二產(chǎn)業(yè)，除少數(shù)關(guān)系到國家安全的產(chǎn)業(yè)外（電力、軍工等），外資對各行業(yè)的股權(quán)控制率都在80%以上。具體來看，外資在鋼鐵行業(yè)、汽車行業(yè)、電子通信設(shè)備制造業(yè)、機械制造業(yè)、食品行業(yè)、紡織行業(yè)等行業(yè)中，均有較高的控股權(quán)和市場控制力。以汽車行業(yè)為例，對外開放的初衷是“以市場換技術(shù)”，然而這個目標的只實現(xiàn)了一半，即失去了市場但并未獲得技術(shù)。中國大型汽車公司（一汽大眾、上海大眾、廣州本田、廣州豐田、北京現(xiàn)代、長安福特等）的外資控股比重都在50%左右，這些公司掌控著中國汽車市場銷售總額的60%～70%。值得注意的是，近年來，外資不斷向第三產(chǎn)業(yè)流入，金融行業(yè)、咨詢業(yè)等行業(yè)的外資控股比重都在不斷上升，解決中國各產(chǎn)業(yè)面臨的安全問題已經(jīng)迫在眉睫。

中國對外開放的主要行業(yè)，有相當數(shù)量外資股權(quán)控制率都達到了整個行業(yè)的絕對優(yōu)勢控制水平。根據(jù)以價值鏈分工為基礎(chǔ)的微笑曲線，處于價值鏈上游的研發(fā)、設(shè)計環(huán)節(jié)，可以獲取較多的產(chǎn)業(yè)附加值，而處于下游的品牌、服務(wù)環(huán)節(jié)，同樣可以獲得較多的附加值。這就是通常價值鏈理論中所述的兩種價值鏈競爭策略，生產(chǎn)主導(dǎo)型和消費主導(dǎo)型。而縱觀整個中國在全球價值鏈體系下的價值鏈分工地位，恰恰是處于利潤最低的微笑曲線的低谷——組裝、制造環(huán)節(jié)，中國處于被“俘獲”的地位，從事簡單的加工組裝環(huán)節(jié)，賺取微薄的加工費，而大量的超額利潤都被跨國公司拿走，我們只獲得了要素價格。根據(jù)中國科學(xué)院國家健康組2013年發(fā)布的《國家健康報告》，中國每年被外國跨國公司通過轉(zhuǎn)移定價等方式轉(zhuǎn)移出中國的財富總量占當年國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的60%左右。外資的蜂擁而入不是為了義務(wù)幫助中國人民進行經(jīng)濟建設(shè)，而是為了在中國市場上賺取更多的利潤，這就要求我們要用辯證的眼光看待外資。不能是簡單地引入外資而任其恣意妄為，要積極對其進行引導(dǎo)和約束，使外資既能為我國經(jīng)濟建設(shè)服務(wù)又能有利于民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大，真正做到為我所用。

跨國公司掌依靠自身所掌握的領(lǐng)先的技術(shù)優(yōu)勢，以公司的利益最大化原則為目標函數(shù)，在全球范圍內(nèi)組織生產(chǎn)。而中國恰恰是被這樣的價值鏈分工鎖定在了組裝、制造環(huán)節(jié)，成為了世界工廠。這樣的一種情形，不僅給我國民族產(chǎn)業(yè)的生存帶來嚴峻的挑戰(zhàn)，同時更阻礙了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和技術(shù)的升級。全球價值鏈體系下，通常伴隨著較強的區(qū)域型產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)，目前，中國的長三角、珠三角（例如廣東的東莞地區(qū)，就被稱作是世界工廠）地區(qū)集聚了大量的此類低端制造業(yè)，通過為跨國公司進行代工生產(chǎn)賺取極少的利潤，例如一部蘋果手機，組裝生產(chǎn)環(huán)節(jié)完全在中國進行，但是中國僅僅得到整部手機利潤的1.2%，韓國、日本、美國等國家的零部件供應(yīng)商可以得到30%左右的利潤，而美國蘋果公司，則獨享60%以上的利潤。另外，跨國公司雖然宣稱自己是多國公司、宇宙公司，但是從根本上說，跨國公司代表的仍然是其母公司所在國家的利益。同時，母公司所在國通常會出臺相關(guān)性的法令、政策支持跨國公司的商業(yè)運營、利益攫取。以德國為例，國內(nèi)出臺了具體的法令政策保證德國大眾公司的行業(yè)絕對領(lǐng)先地位，從而獨享政策帶來的絕對利好，所以可以說跨國公司同其母國在經(jīng)濟、政治利益上是密不可分的共同體。而跨國公司為了自身的經(jīng)濟利益，也絕對不會允許處在價值鏈鏈條上某一個環(huán)節(jié)的經(jīng)濟體隨意地向著其他環(huán)節(jié)升級，打破他們既有的利益格局。因此，跨國公司會盡用經(jīng)濟、政治、法律等方方面面的手段，將價值鏈環(huán)節(jié)上的地區(qū)、國家鎖定在符合跨國公司利益最大化的環(huán)節(jié)上。由此可以看出，在全球價值鏈背景下的價值鏈分工體系，打破了傳統(tǒng)的貿(mào)易分工模式，對一國的對外和對內(nèi)經(jīng)濟政策都會產(chǎn)生嚴重的沖擊。

四、 結(jié)論及政策建議

目前的中國，雖然號稱世界工廠，擁有世界第二位的經(jīng)濟總量，但是無論是對外開放的主要行業(yè)，還是工業(yè)總產(chǎn)值，跨國公司在華的直接投資都占有相當比例，甚至很多行業(yè)的前幾位都跨國公司所壟斷（如啤酒行業(yè)，汽車零部件銷售業(yè)，汽車整車銷售等），這對中國的產(chǎn)業(yè)安全構(gòu)成了嚴重的威脅。因此中國政府必須改變以往態(tài)度，出臺新的政策法規(guī)，以應(yīng)對價值鏈分工體系下，跨國公司對中國產(chǎn)業(yè)安全的挑戰(zhàn)和沖擊。

改革開放30多年來，中國經(jīng)濟取得了巨大的成就，這跟中國積極參與到跨國公司主導(dǎo)的全球價值鏈中不無關(guān)系，然而，中國經(jīng)濟實現(xiàn)了繁榮，但是國家并不富裕，這也跟全球價值鏈有著緊密聯(lián)系。當前，中國經(jīng)濟面臨轉(zhuǎn)型，改革開放也需要進一步深化，尤其是中國經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)安全問題亟待解決，這就要求我們理性地對全球價值鏈進行研究分析，制定符合我國實際國情地基本政策，對此有如下建議：

（1）以李斯特（Friedrich List）的幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論為基礎(chǔ)，制定我國的幼稚產(chǎn)業(yè)保護政策。我國大部分行業(yè)被外資所掌控，這對我國的經(jīng)濟安全構(gòu)成很大威脅，除去與國防、安全相關(guān)的產(chǎn)業(yè)外，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的保護也應(yīng)該得到加強，不能由外資掌控。即便這些產(chǎn)業(yè)與外國同行業(yè)相比處于落后地步，也不能對外資開放，應(yīng)該適當保護。

（2）鼓勵技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級，向價值鏈兩端發(fā)展。中國憑借廉價勞動力和豐富自然資源參與到全球價值鏈中，處于加工和組裝環(huán)節(jié)，僅獲得微薄的要素價格，被跨國公司“俘獲”在價值鏈的低端。要通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新，才能掌握核心技術(shù)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進產(chǎn)業(yè)升級，不斷向價值鏈的高端環(huán)節(jié)攀升。

（3）充分借鑒國際經(jīng)驗。要認真研究發(fā)達國家在其發(fā)展初期是如何保護本國的幼稚產(chǎn)業(yè)和本國市場，正如 19世紀美國的一句格言“不做英國讓做的，只做英國做過的”，即看發(fā)達國家是怎樣走向富裕的，而不是聽其怎么說。

（4）幫助中國企業(yè)走出去。中國現(xiàn)已成為第三大對外投資國，十八大明確提出鼓勵中國企業(yè)走出去，培育一批具有世界水平的跨國公司，在全球范圍內(nèi)布局由中國所掌控的全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。中國企業(yè)走出去不單單是市場行為，需要國家權(quán)利的扶持，尤其是在海外進行并購，更亟須政府的支持。

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作者簡介：韓沖（1988-），男，漢族，山東省淄博市人，中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院世界經(jīng)濟專業(yè)2013級博士生，研究方向為全球價值鏈和轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟；屈熠（1984-），男，漢族，山西省太原市人，中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院世界經(jīng)濟專業(yè)2013級博士生，研究方向為國際貿(mào)易與投資。

收稿日期：2015-03-20。