陳文沛++周剛

摘 要：企業(yè)研發(fā)投入的績(jī)效受多種因素的影響，從組織行為學(xué)的角度來(lái)看，其中企業(yè)的研發(fā)投入模式在很大程度上決定了企業(yè)的研發(fā)投入績(jī)效。研發(fā)活動(dòng)作為形成企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源和持續(xù)穩(wěn)定成長(zhǎng)的推動(dòng)力，在企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮著很重要的作用。以往對(duì)企業(yè)R&D投入和企業(yè)績(jī)效關(guān)系的研究，忽視了企業(yè)所采取的不同研發(fā)模式下R&D投入對(duì)績(jī)效影響的差異性，使研究結(jié)論的可信度較低、適用性較差。本文主要針對(duì)該差異性，對(duì)已有的研究結(jié)論做探討。

關(guān)鍵詞：

引言：R&D（research and development）指“研究與開(kāi)發(fā)”。國(guó)家和企業(yè)的R&D水平，體現(xiàn)著國(guó)家和企業(yè)的創(chuàng)新能力與和綜合競(jìng)爭(zhēng)力，國(guó)家的創(chuàng)新能力，很大程度上決定中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展前景。實(shí)現(xiàn)由要素和投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，推動(dòng)企業(yè)成為創(chuàng)新主體，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力是一項(xiàng)事關(guān)國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)性、全局性、戰(zhàn)略性重大任務(wù)。中國(guó)已成為高技術(shù)產(chǎn)品制造和貿(mào)易大國(guó)，卻不是高技術(shù)生產(chǎn)和貿(mào)易強(qiáng)國(guó)。其根本原因是中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)缺乏自主創(chuàng)新能力。因此，走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)之路也是企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的最優(yōu)選擇。

隨著工業(yè)社會(huì)向知識(shí)社會(huì)的邁進(jìn)，R&D投入強(qiáng)度已成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素之一，2012年我國(guó)的研發(fā)支出規(guī)模超過(guò)萬(wàn)億元，研發(fā)模式在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下也已開(kāi)始受到挑戰(zhàn)。在這種情況下，企業(yè)可靈活調(diào)整研發(fā)模式，既可內(nèi)部研發(fā)資源，也可通過(guò)合作研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)等方式，形成研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，整合研發(fā)資源，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目的。但前人關(guān)于這方面的研究，得出了不同的研究結(jié)論，因此，在這樣一個(gè)背景下，將R&D投入、研發(fā)模式和企業(yè)績(jī)效結(jié)合起來(lái)進(jìn)行文獻(xiàn)研究是非常有必要的。

一、關(guān)于研發(fā)模式和R&D投入與企業(yè)績(jī)效影響因素

梳理相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略下研發(fā)模式選擇的文獻(xiàn)研究，主要集中在合作研發(fā)和獨(dú)立研發(fā)兩個(gè)方面。閱讀關(guān)于研發(fā)模式的文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)西方研究較早、比較成熟，主要研究成果在于研發(fā)模式對(duì)比分析以及合作研發(fā)對(duì)象選擇上。D，Aspre

mont和Jacquemin（1988）對(duì)合作研發(fā)開(kāi)創(chuàng)性的研究認(rèn)為，當(dāng)企業(yè)的研發(fā)投資溢出效應(yīng)足夠大時(shí)，企業(yè)合作研發(fā)所帶來(lái)的創(chuàng)新績(jī)效和生產(chǎn)效率會(huì)大于非合作研發(fā)所帶來(lái)的創(chuàng)新績(jī)效和生產(chǎn)效率。Miotti L（2003）與Belderbos（2004）的研究發(fā)現(xiàn)：合作研發(fā)有助于提高企業(yè)的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力。ROBERT（2005）認(rèn)為：企業(yè)也可以與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手合作，獲得相關(guān)技術(shù)知識(shí)和技術(shù)訣竅，提高創(chuàng)新能力與績(jī)效。在參考國(guó)外文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，國(guó)內(nèi)學(xué)者也做了研究，但是數(shù)量卻很少。付敬（2013）證明了，企業(yè)合作研發(fā)項(xiàng)目有產(chǎn)業(yè)伙伴的加入能使其獲取更多創(chuàng)新所需知識(shí)，從而顯著提高其創(chuàng)新績(jī)效。而學(xué)者張兆?。?009）則認(rèn)為當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新能力較弱、而技術(shù)溢出程度較大時(shí)，企業(yè)傾向獨(dú)立研發(fā)。

總的來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)外關(guān)于研發(fā)模式的研究不多，研究多集中企業(yè)研發(fā)模式的選擇策略，結(jié)論并不一致，究其原因，企業(yè)在不同的情境模式下企業(yè)研發(fā)策略的選擇是不相同的。因此，對(duì)于不同情境下研究研發(fā)模式的選擇以及不同研發(fā)模式的效率是有意義的。

關(guān)于R&D投入與績(jī)效之間直接關(guān)系研究較多，而研究?jī)烧咧虚g影響因素的文獻(xiàn)很少。Yeh等（2008）的研究結(jié)果顯示市場(chǎng)對(duì)那些董事會(huì)規(guī)模比較小且獨(dú)立性比較強(qiáng)的企業(yè)的R&D支出有更強(qiáng)的反應(yīng)。Le（2006）實(shí)證結(jié)果表明，機(jī)構(gòu)投資者調(diào)節(jié)

R&D支出與企業(yè)績(jī)效關(guān)系的方向，機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)直接參與企業(yè)R&D決策過(guò)程影響二者關(guān)系，獨(dú)立董事影響二者關(guān)系的強(qiáng)度。國(guó)內(nèi)學(xué)者在這方面研究起步較晚主要研究了企業(yè)規(guī)模、 融資環(huán)境、 公司治理等對(duì)兩者的調(diào)節(jié)作用。何強(qiáng)，陳松（2012）通過(guò)實(shí)證分析認(rèn)為董事會(huì)規(guī)模對(duì)研發(fā)投入與公司價(jià)值的關(guān)系有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。劉偉、李丹（2010）以青島市的125 家高科技企業(yè)為研究對(duì)象，認(rèn)為R&D投入與企業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出和高科技產(chǎn)品銷(xiāo)售收入增長(zhǎng)存在正相關(guān)，而與銷(xiāo)售收入的相關(guān)性則不明顯，引入的企業(yè)規(guī)模這個(gè)調(diào)節(jié)變量，則與銷(xiāo)售收入存在明顯的正相關(guān)。

由上述可知，（1）在不同環(huán)境下R&D投入效率確實(shí)有所不同，探討技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略（ R&D投入與績(jī)效關(guān)系）時(shí)， 考慮影響二者關(guān)系的權(quán)變因素是非常必要的， 但是現(xiàn)在對(duì)這方面的研究是很少，因此，有必要對(duì)此進(jìn)行研究。（2）在前人基礎(chǔ)上得出宏觀和微觀因素會(huì)對(duì)R&D 投入與績(jī)效測(cè)量產(chǎn)生影響，在研究中著重將這些因素控制，可以獲得更加準(zhǔn)確的結(jié)果。

二、R&D投入與企業(yè)績(jī)效相關(guān)研究綜述

兩者直接關(guān)系研究主要采用實(shí)證研究集中論證R&D投入與績(jī)效存在正向、負(fù)向和無(wú)關(guān)性等的研究。國(guó)外學(xué)者主要的研究結(jié)論為正向關(guān)系的研究，其中有Sougiannis（1994）以1975-1985年的美國(guó)公司為研究對(duì)象進(jìn)行實(shí)證結(jié)果表明，企業(yè)每增加1元的R&D投資，在未來(lái)的7年內(nèi)會(huì)增加2元的獲利，Capon、Farley和Hoening（1990）利用多元回歸分析認(rèn)為，R&D強(qiáng)度與企業(yè)的銷(xiāo)售增長(zhǎng)和盈利性都有較強(qiáng)的正相關(guān)性，Morbey（1989）以800家研發(fā)支出超過(guò)一百萬(wàn)美元的美國(guó)企業(yè)為研究樣本，結(jié)果顯示，研發(fā)強(qiáng)度對(duì)企業(yè)未來(lái)獲利有著顯著影響。但是Gerpott（1986）的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)績(jī)效與R&D強(qiáng)度之間并不是簡(jiǎn)單的直線(xiàn)關(guān)系，而是一種曲線(xiàn)關(guān)系。國(guó)內(nèi)學(xué)者也做了關(guān)于兩者直接相關(guān)關(guān)系的研究。趙月紅（2013）研究發(fā)現(xiàn)R&D投入對(duì)企業(yè)當(dāng)期的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率有負(fù)向的影響。陸玉梅，王春梅（2011）運(yùn)用99 家制造業(yè)和信息技術(shù)業(yè)上市公司2005-2008年的數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了R&D投入對(duì)公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效的影響。與此相反，郟寶云，陸玉梅（2010）以電子信息業(yè)上市公司為例，分析研究表明，電子信息業(yè)上市公司的R&D投入水平普遍不高，R&D投入強(qiáng)度與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不存在正向關(guān)系。有些學(xué)者作了更進(jìn)一步的研究，郭媛嫣（2008）實(shí)證研究表明：總體上，我國(guó)上市公司R&D投入與企業(yè)績(jī)效之間存在明顯的正相關(guān)關(guān)系，R&D經(jīng)費(fèi)投入的增加促進(jìn)了企業(yè)盈利能力和發(fā)展能力的增強(qiáng)，R&D投入的效果具有滯后性，滯后兩年的效果更加明顯，并且R&D投入具有累積性效果，

總言之，關(guān)于R&D投入與企業(yè)績(jī)效的研究結(jié)論并不統(tǒng)一，主要原因有：（1）對(duì)于R&D投入與企業(yè)績(jī)效的測(cè)量指標(biāo)選取不同導(dǎo)致的差異。（2）研究對(duì)象所在地區(qū)不同也會(huì)造成研究結(jié)果的差異。但都有其合理的一面，其中針對(duì)國(guó)家地區(qū)的研究較多，而針對(duì)企業(yè)研究較少，因此，有必要對(duì)更多行業(yè)和地區(qū)企業(yè)的R&D績(jī)效進(jìn)行更進(jìn)一步深入分析。以豐富R&D績(jī)效理論。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外關(guān)于R&D投入與績(jī)效之間直接關(guān)系的研究較多，研究測(cè)量方法與結(jié)論很不統(tǒng)一，較少有研究者著重研究R&D投入績(jī)效中影響因素的研究，現(xiàn)有文獻(xiàn)中主要有企業(yè)規(guī)模、融資環(huán)境、公司治理等對(duì)兩者關(guān)系的影響，很少關(guān)注研發(fā)模式對(duì)R&D投入與績(jī)效的影響關(guān)于研發(fā)模式的研究主要集中在其不同情境下的選擇策略，研究結(jié)論很不統(tǒng)一，從中可以看出研發(fā)模式對(duì)R&D投入績(jī)效產(chǎn)生了影響，但是很少關(guān)于研發(fā)模式對(duì)R&D投入績(jī)效影響的研究。由此可見(jiàn)，R&D投入與績(jī)效影響因素的研究還比較少?？偟膩?lái)說(shuō)，我國(guó)R&D投入與績(jī)效影響因素研究才剛剛起步，尚未形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)，仍需要學(xué)者們從理論研究到實(shí)踐研究的跨越。

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