摘 "要：大眾思想往往會因某變量而趨于一致，這為理性社會的設(shè)想提供了可能。理性社會，是指理性預(yù)期變量支配個體行為方式的社會。理性預(yù)期的判斷標(biāo)準(zhǔn)為法律和道德，法制體系的健全關(guān)系到理性預(yù)期的實驗。完備信息是理性預(yù)期的基礎(chǔ)。讓理性社會的公民具備理性預(yù)期特質(zhì)，并建立完備的信息機構(gòu)。以此為基礎(chǔ)，理性社會的三個特征即有效市場的建立、精神信仰的形成、社會平等的促成就是一種必然。

關(guān)鍵詞：理性預(yù)期;理性社會;有效市場;精神信仰;社會平等

中圖分類號：F01 " " " " " "文獻標(biāo)志碼：A " " " " " "文章編號：1003-949X（2015）-01-0068-02

一、理性預(yù)期變量的描述

理性預(yù)期的思想最初由美國經(jīng)濟學(xué)家J.F.穆思提出，后經(jīng)芝加哥大學(xué)的R.E.盧卡斯、明尼蘇達大學(xué)的T.J.薩金特和N.華萊士等人作出了進一步發(fā)展，并逐漸形成理性預(yù)期學(xué)派。該理論認(rèn)為利益最大化觀念存在每一個人的心中的微觀概念，大眾之中存在有一種理性地對未來的假定。

（一）理性預(yù)期的特性

理性預(yù)期具有兩種特性即無偏向性與前瞻性。無偏向性對應(yīng)著理性，它意味著普遍來看人不可能犯下系統(tǒng)性的錯誤（例如當(dāng)一個人擲一枚骰子并認(rèn)為某一點數(shù)朝上幾率不為1/6時，我們稱其犯下了系統(tǒng)性錯誤）。此外，這里的無偏向性還對應(yīng)著他們的行為將符合數(shù)學(xué)經(jīng)濟模型的理性標(biāo)準(zhǔn)。前瞻性和預(yù)期的內(nèi)涵相似。理性預(yù)期學(xué)派認(rèn)為，每一個人為了自己利益的最大化盡可能地收集信息，這些充足的信息恰恰使得人們有了對未來做出合理判斷的能力，因此人們并不會一味地濫用過去的經(jīng)驗。盧卡斯將理性預(yù)期作為理性預(yù)期模型的假設(shè)，這是根據(jù)西方學(xué)者穆思的觀點得出的。

（二）理性預(yù)期的判斷標(biāo)準(zhǔn)

理性預(yù)期的實質(zhì)是一種帶有價值取向的對未來的判斷，不能只建立在某個虛無縹緲的心靈上，而需要一個標(biāo)準(zhǔn)。與帶有不定性的道德相比，法律既意味條文式的準(zhǔn)則又意味著道德的最低限度。當(dāng)人們自身利益無法得以保障而感到惶恐時，自由已經(jīng)不復(fù)存在，必須設(shè)立法律，禁止一切會影響、損害他人自由的行為。在理性社會中，法制體系的健全直接關(guān)系到了理性預(yù)期的實驗。

理性社會的法律要做到以下兩點：一，理性社會的法律無須作為仲裁或?qū)徟械奈ㄒ皇侄危@是因為法律固有的特性導(dǎo)致的。在理性社會中，法律是裁決的第一手段而群眾之觀點為第二手段;二，理性法律的公正不僅體現(xiàn)在內(nèi)容上，更體現(xiàn)在它的制約群體中以及它所造成的影響中。

（三）理性預(yù)期的判斷基礎(chǔ)

為了理性預(yù)期的有效執(zhí)行，有必要對于理性預(yù)期的基礎(chǔ)—信息加以分析。下面利用一個例子來分析信息對于理性預(yù)期的影響，如下圖：

假設(shè)一：通貨膨脹率為0%，即今年預(yù)期通貨膨脹率為0%;

假設(shè)二：失業(yè)率為10%;

假設(shè)三：政府相信通貨膨脹率與失業(yè)率呈線性關(guān)系，且為負(fù)相關(guān)，而且政府每提升1%通貨膨脹率，失業(yè)率降低2%。

從上圖可以看出，政府若想達到正常失業(yè)率水平（即4%），就有必要通過財政政策或貨幣政策提高3%的通貨膨脹率，這樣勞動者和企業(yè)家會產(chǎn)生一種幻覺，認(rèn)為自己的工資（或利潤）提升了，因此他們將增加自己的勞動量（或企業(yè)擴張，增設(shè)崗位），這樣失業(yè)率將達到4%。但是這一場景卻并不能持續(xù)下去。由于人們普遍具有的理性預(yù)期特質(zhì)，他可以了解他的工資（利潤）提升的原因是通貨膨脹而不是關(guān)乎他的需求增長，這樣他們便開始降低勞動強度（或解雇大量工人）使產(chǎn)量降低，這樣失業(yè)率又將回到10%，此外由于企業(yè)與勞動者的預(yù)期通貨膨脹率提升到了3%，且政府的政策使得實際的通貨膨脹率增加到了3%（或增發(fā)了貨幣）。這樣政府這一行為的后果是僅僅提高3%的通貨膨脹率，使得C點成為了均衡點。因此將A、C連接我們可以得到真實的通貨膨脹率與失業(yè)率之間的關(guān)系，這樣我們可以看出，在信息不完全的假設(shè)下，人們的理性預(yù)期行為是不可能的，上述例子可以看出信息的力量是多么強大。

二、理性社會的構(gòu)建

理性預(yù)期變量支配著個體行為方式的社會，被稱為理性社會，是理性預(yù)期者向往的理想社會。在理想社會中，政府可以通過自己的公信力來宣傳理性預(yù)期的觀念，使群眾的思想普遍帶有理性性質(zhì)。此外，理性預(yù)期理論集中表現(xiàn)在經(jīng)濟方面，但事實上，社會中的每一項行為都有被預(yù)期的可能，因此理性預(yù)期足以涉及到生活的方方面面。

（一）有效市場的建立

任何人都沒有辦法了解到市場的全部內(nèi)容，但它仍然可以良好運行，政府的干預(yù)往往使得市場與政府初衷相反。下面分析如何利用理性預(yù)期構(gòu)建有效市場。有效市場是指一個一切信息能夠完全反映在市場之中的完美市場，這個概念事實上已經(jīng)包含了人們對于完美運行秩序的遐想。但是現(xiàn)實生活中，由于人們的偏好，市場以及人們對于信息的容納量，政策的延遲等等原因使得有效市場終究只能成為尤金·法瑪論述的假說。

事實上，每一個理性預(yù)期的市場參與者都只能得到與他相關(guān)的所有信息，而市場正是無數(shù)市場參與個體的集合，這更證明了經(jīng)過高度組織化的進化過程后的市場根本是常人無法估量的。理性預(yù)期者在掌握信息后，會利用他對于該信息的理解，做出最為迅速而又準(zhǔn)確的反應(yīng)。譬如當(dāng)業(yè)主知道自己的需求量增加后，他將立馬增加產(chǎn)量，這樣市場立馬回到了出清狀態(tài)。在現(xiàn)實生活中，人們很難保證信息量的充足以及理性的分析，但是理性預(yù)期者們恰恰具備這些能力，因此有效市場的建立，在理性預(yù)期社會是一條必然的道路。在有效市場建立后，人們的需求、供給量將完全反映于市場之上，這就保證了價格不再會失真。同時有效市場建立后人們對于自由競爭的渴望將大大提升，壟斷企業(yè)便失去了賴以生存的環(huán)境。那些從道義上，社會福利角度都說不過去的組織將難以立足于社會信用體系。所以社會不僅要宣傳理性預(yù)期思想，還需建立完備的供社會全體使用的信息機構(gòu)來構(gòu)造理性社會。

（二）精神信仰的形成

杜勒斯在《信仰上帝》寫道，把物質(zhì)力量作為唯一動力是大錯特錯的，道德力量同樣偉大，基督徒從不相信用暴力可以達成目的，但這并不代表他們沒有目標(biāo)或沒有實現(xiàn)目標(biāo)的能力，他們并不消極或懶散。事實上，我們希望信仰上帝的原因，并不在于我們相信上帝一定是以一種人格化的形式存在，而在于它能給予我們一種精神力量。一個具有理性預(yù)期特質(zhì)的人不會放棄一處能增加其活力、自信力與道德力量的選擇。當(dāng)信仰脫離了以一種圖騰、禁忌、神秘主義來操縱人的邪惡面目時，它必然會以一種涌泉般的純正的力量去融入人們的心中。人，作為一種感情化的生物，顯然需要某樣來慰藉他們的心靈，以彌補他們每日不斷勞累時產(chǎn)生的疲勞感與空虛感，而信仰則是滿足這一需求的最為偉大的造物。即便是習(xí)慣了一種理性姿態(tài)面對生活的理性人，在面對無窮無盡的自由令律、自然規(guī)律時，也難以保證不流露出一絲敬畏之情。信仰蘊含自然與社會的兩種力量，如果片面地將其認(rèn)知為某人格形式的神，得出地有關(guān)信仰的結(jié)論必然是虛妄又荒謬的。理性社會所追求的信仰，遠(yuǎn)不止于某個人格意義或泛靈意義的神，他們所需的信仰，應(yīng)當(dāng)是對某種可貴的精神，某一神奇的自然規(guī)律的熱愛與敬畏。

（三）平等社會的促成

平等，就其社會層面的含義而言，有四種解釋：能力平等、政治權(quán)利平等、經(jīng)濟機會平等與經(jīng)濟結(jié)果平等。能力平等，從某種角度上來說是不可能的，誰也無法保證基因的缺陷等外在因素導(dǎo)致的能力差異。但是能力的平等基本上決定了后幾種平等，不過前提是必須建立一種新秩序，并從這種秩序始發(fā)起便開始保證能力平等。政治權(quán)利的平等強調(diào)的是人權(quán)。經(jīng)濟機會平等看重的是物質(zhì)水平，一旦每個人受到同樣良好的教育，有著同樣公正的買賣權(quán)利，他們的財富差距就僅僅受制于其勞動量與能力。第四種觀點當(dāng)今頗為流行，“各盡其能，按需分配”是其最大的特點。此觀點被社會主義者、平均主義者認(rèn)同，被看作是“保證社會福祉最大化的途徑”。

當(dāng)今社會與平等社會之間的差距是顯而易見的。究其原因，社會科學(xué)家們卻很難達成一致。一種觀點認(rèn)為私有制是不平等結(jié)果的起因，主要支持者是讓·雅克·盧梭。私有制乃不平等之源的說法，很大一部分取決于人的直覺經(jīng)驗、生活經(jīng)歷，卻未考慮到人類的其它規(guī)律。在我看來，私有制對不平等起到的作用僅僅是促進作用，而決定因素則是能力的相異。能力的相異使得人類的地位（包括物質(zhì)地位與社會地位）不同，而私有制僅僅是導(dǎo)致了物質(zhì)地位差距。事實上，如果假設(shè)存在有一個私有制下人民能力相同（假設(shè)資源富足）的社會，憑借大腦的洞察力和想像力，我們能推斷這仍可以導(dǎo)致一種經(jīng)濟結(jié)果的平等。

理性社會者們所擁有的最大物質(zhì)就是理性預(yù)期，而這一物質(zhì)已經(jīng)保障了絕大多數(shù)人的能力平等，這在一般通俗社會是不成立的。當(dāng)理性預(yù)期廣泛運用時，理性社會事實上已經(jīng)保證了每一個人的能力接近，并最大化地改良了不平等的差距。而完善的法律機制以及合理的道德重建，會將經(jīng)濟機會、政治私利的平等囊括理性社會的平等之中。因此，可以說理性社會極大地保證每一公民的平等需求。至于第四種平等，所迫切需要的是更高的道德屬性，即必須以一種“善”作為個人行為的底線。但社會中每個人都有著極高的道德屬性，這是不現(xiàn)實的。因此，這種平等難以融入理性社會。

烏托邦主義向來就是不被看好的。多數(shù)人承認(rèn)這的確是人類雄心建筑的最為磅礴的產(chǎn)物，但同時它也是最縹緲的。的確，盡管論證了理性預(yù)期思想蔓延社會的可能性，但也無法保證它與真正實施究竟還有多遠(yuǎn)。事實上，對烏托邦的建立采取悲觀甚至中立態(tài)度的人們已經(jīng)開始厭惡這種理想化社會。盡管如此，或許是對理想社會的向往和憧憬，或許是李約瑟的一席話激勵了我，所以仍然寫下了這些文字。

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收稿日期： 2015-1-15

作者簡介： 黃椿洋，長沙市實驗中學(xué)，研究方向：經(jīng)濟學(xué)。