摘 要：獨(dú)創(chuàng)性是作品認(rèn)定中的核心環(huán)節(jié)，作品只有具有獨(dú)創(chuàng)性，才可能獲得著作權(quán)法的保護(hù)，由于獨(dú)創(chuàng)性的認(rèn)定極具主觀色彩，而且隨著作品的類型多樣化，新型作品的獨(dú)創(chuàng)性認(rèn)定也越來(lái)越難。獨(dú)創(chuàng)性的認(rèn)定宜針對(duì)不同的作品給予不同的保護(hù)，以在公共領(lǐng)域和私人權(quán)利范圍尋求恰當(dāng)?shù)钠胶狻?/p>

關(guān)鍵詞：獨(dú)創(chuàng)性;利益平衡;著作權(quán);客體

中圖分類號(hào)：D923.4 " 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A " 文章編號(hào)：1002-2589（2015）29-0064-02

著作權(quán)的客體是作品，《著作權(quán)法實(shí)施條例》第2條規(guī)定：“著作權(quán)法所稱作品，是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以某種有形形式復(fù)制的智力成果?！备鶕?jù)規(guī)定，只有具有獨(dú)創(chuàng)性的智力成果才可稱為著作權(quán)法意義上的作品，但何為獨(dú)創(chuàng)性，法律并未進(jìn)行規(guī)定，獨(dú)創(chuàng)性是作品認(rèn)定的核心條件，因而它的定義堪稱著作權(quán)法的基礎(chǔ)理論問題。

一、大陸法系獨(dú)創(chuàng)性的概念分析

獨(dú)創(chuàng)性又稱為原創(chuàng)性，它是智力成果能否構(gòu)成作品的關(guān)鍵條件，也是侵權(quán)認(rèn)定的重要因素，由于國(guó)情和傳統(tǒng)的差異，各國(guó)的著作權(quán)各有差異。一般認(rèn)為，大陸法系強(qiáng)調(diào)作者的精神權(quán)利，認(rèn)為作者創(chuàng)作的作品是作者人格的體現(xiàn)，是作者人格的一部分，而且跟作者的一生都相關(guān)聯(lián)，因此作者的創(chuàng)作活動(dòng)不是單純憑技巧，甚至不是一般的智力活動(dòng)，而是作者運(yùn)用創(chuàng)造力從事的智力創(chuàng)作活動(dòng)，所以智力活動(dòng)有三個(gè)特征：其一必須是人運(yùn)用思維機(jī)制從事的活動(dòng)，其二是旨在產(chǎn)生無(wú)形的知識(shí)而非有形的物，其三必須是運(yùn)用創(chuàng)造力從事的活動(dòng)。利用作者自身創(chuàng)造力產(chǎn)生的作品必然帶有作者思維的印記，是作者個(gè)性、人格的體現(xiàn)，因此，只有具有創(chuàng)造力的作品才是真正體現(xiàn)作者人格的作品，才是作者創(chuàng)作的作品。

二、英美法系獨(dú)創(chuàng)性的概念分析

英美法系則強(qiáng)調(diào)著作權(quán)的財(cái)產(chǎn)屬性，其核心是復(fù)制權(quán)。英美法系國(guó)家并不刻意追求維護(hù)作者的創(chuàng)作成果，而是根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理通過刺激人們對(duì)作品創(chuàng)作的投資來(lái)促進(jìn)新作品的產(chǎn)生和傳播。英國(guó)司法實(shí)踐中曾經(jīng)提出過“值得復(fù)制的，也就值得保護(hù)”這一獨(dú)創(chuàng)性標(biāo)準(zhǔn)，是從著作權(quán)的財(cái)產(chǎn)性質(zhì)角度而建立的。在英美法系這一價(jià)值觀的主導(dǎo)下，著作權(quán)保護(hù)的客體盡管也要求獨(dú)創(chuàng)性，但此處的獨(dú)創(chuàng)性更多體現(xiàn)在“獨(dú)立創(chuàng)作”上，而對(duì)于著作權(quán)的創(chuàng)造性高度未做要求，因此，事實(shí)性作品、功能作品都在保護(hù)范圍之內(nèi)。

三、國(guó)內(nèi)關(guān)于獨(dú)創(chuàng)性的概念分析

對(duì)于獨(dú)創(chuàng)性，國(guó)內(nèi)各位學(xué)者借鑒大陸法系或英美法系或是結(jié)合中國(guó)國(guó)情，提出了自己的看法，有的學(xué)者認(rèn)為一部作品體現(xiàn)了作者的智力投入就可以被認(rèn)定為具有獨(dú)創(chuàng)性;有的學(xué)者則主張參照美國(guó)Feist案中獨(dú)創(chuàng)性的標(biāo)準(zhǔn)，只要是著作人獨(dú)立創(chuàng)作，非竊取他人的，且至少具有少量的創(chuàng)作性的作品即可認(rèn)為其具有獨(dú)創(chuàng)性;有的學(xué)者認(rèn)為“獨(dú)創(chuàng)性”有兩層含義：“相對(duì)獨(dú)立的創(chuàng)作”和是“創(chuàng)造性”的活動(dòng);有的學(xué)者則提出獨(dú)創(chuàng)性之界定至少應(yīng)包含兩個(gè)不可或缺的因素：作品是“獨(dú)立創(chuàng)作完成”的和作品的誕生是作者創(chuàng)造性智力勞動(dòng)的結(jié)果并體現(xiàn)了作者的個(gè)性特征。以上觀點(diǎn)都有其合理之處，但網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的發(fā)展下極大地豐富了作品的種類?，F(xiàn)在的作品種類已經(jīng)不再局限于傳統(tǒng)著作權(quán)法設(shè)立時(shí)的那幾種，侵權(quán)的方式也新穎繁多，各位學(xué)者提出獨(dú)創(chuàng)性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)要么就是在面對(duì)一些諸如匯編作品、數(shù)據(jù)庫(kù)等特殊的新型作品時(shí)捉襟見肘，要么就是標(biāo)準(zhǔn)過于抽象，難以把握，將給侵權(quán)判定帶來(lái)很大的不確定性，而難以付諸實(shí)踐。

四、獨(dú)創(chuàng)性的界定之變化

對(duì)于獨(dú)創(chuàng)性的認(rèn)定，筆者認(rèn)為首先應(yīng)該擺脫大陸法系對(duì)于創(chuàng)造性對(duì)的過度依賴，淡化其“創(chuàng)造性”的色彩，強(qiáng)調(diào)作品的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)價(jià)值。這是由于兩點(diǎn)原因：其一，著作權(quán)法中的創(chuàng)造性不同于專利法中的創(chuàng)造性，專利法中的創(chuàng)造性是相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)而言的，創(chuàng)造性要求目標(biāo)技術(shù)不僅不同于現(xiàn)有技術(shù)，還需較現(xiàn)有技術(shù)有顯著的進(jìn)步，因此專利法中的創(chuàng)造性是以滿足新穎性為前提的，其判斷是有參照物的。而著作權(quán)法中的創(chuàng)造性并不要求以新穎性為前提條件，根據(jù)“思想-表現(xiàn)二分原則”，著作權(quán)法只保護(hù)表現(xiàn)而不保護(hù)思想，因此著作權(quán)法不要求作者的思想主題是新穎的，只要表現(xiàn)不同，一位作者就同一主體創(chuàng)作的作品依然是可能具有獨(dú)創(chuàng)性的。此外，著作權(quán)也沒有排他性，兩個(gè)人在同時(shí)創(chuàng)作出相同或近似的有獨(dú)創(chuàng)性的作品，只要這兩個(gè)人是獨(dú)立創(chuàng)作完成，兩個(gè)作品都是有獨(dú)創(chuàng)性的。沒有參照物，決定了作品的獨(dú)創(chuàng)性認(rèn)定無(wú)論標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定多么嚴(yán)謹(jǐn)，其最終對(duì)于獨(dú)創(chuàng)性的認(rèn)定都帶有一定的隨意性。翻看美國(guó)幾大典型的關(guān)于獨(dú)創(chuàng)性的認(rèn)定，會(huì)發(fā)現(xiàn)當(dāng)法庭認(rèn)為某件獨(dú)創(chuàng)性程度較低的作品有必要受到保護(hù)時(shí)，便會(huì)申明此作品只要是“獨(dú)立創(chuàng)作”就可以獲得獨(dú)創(chuàng)性，為之劃定一個(gè)較低的門檻。而某件獨(dú)創(chuàng)性程度較低的作品不應(yīng)該受到保護(hù)時(shí)，便會(huì)聲稱此案適用Feist案確定的獨(dú)創(chuàng)性標(biāo)準(zhǔn)，作品不具有獨(dú)創(chuàng)性，不受著作權(quán)法保護(hù)，這樣的隨意性極大地破壞了法律需要的預(yù)見性，增加了創(chuàng)作、投資的不可預(yù)知性。正如美國(guó)著名大法官霍姆斯在Bleisteinv.Donaldson Lithographing Co.案中的經(jīng)典表述認(rèn)為：“由那些只接受過法律訓(xùn)練的人來(lái)作為一件美術(shù)作品價(jià)值的終評(píng)判是一件非常危險(xiǎn)的事情，超出了狹窄和明顯的界限”。創(chuàng)造性的認(rèn)定是一件十分主觀的事情，并且它并不是一個(gè)純粹的法律問題，很多時(shí)候，一個(gè)作品有沒有創(chuàng)造性，只憑借法律知識(shí)是無(wú)法判定的，必須對(duì)這個(gè)行業(yè)有一定的了解，才能得出恰當(dāng)?shù)慕Y(jié)論。這點(diǎn)在新型作品上表現(xiàn)得尤為明顯，互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展帶來(lái)了很多新型的作品，這些作品有別于傳統(tǒng)的文學(xué)作品，他們的判定必須由了解它的人才能認(rèn)定，這點(diǎn)和專利訴訟上的技術(shù)新穎性、創(chuàng)造性認(rèn)定類似。它沒有客觀標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)法被簡(jiǎn)化為簡(jiǎn)單地?cái)?shù)字或模型，因而必須由對(duì)其最了解的人認(rèn)定才能得出較為公正的結(jié)論。這也正應(yīng)了中國(guó)的那句古話：“外行看熱鬧，內(nèi)行看門道”。在方正字庫(kù)訴寶潔案中，法院最終結(jié)論的形成是在對(duì)美術(shù)作品、字庫(kù)字形的形成機(jī)理及商業(yè)運(yùn)作模式等大量事實(shí)分析的基礎(chǔ)上做出的。作品類型的多元化使得作品創(chuàng)造性的判斷成為一個(gè)需從藝術(shù)、科技等方面分析的復(fù)雜過程，作為法律的專業(yè)工作者，法院審判人員是否能夠完成這個(gè)綜合性的事實(shí)認(rèn)定就成為必須面對(duì)的問題。總而言之，創(chuàng)造性受客觀因素制約在實(shí)際認(rèn)定往往成為案件難點(diǎn)。第二，我們?yōu)楹我笏凶髌芬欢ㄒ哂袆?chuàng)造性？大陸法學(xué)認(rèn)為，如果作品只需要具有極低的創(chuàng)造性，作品只要是“單獨(dú)創(chuàng)作”完成的，即具有獨(dú)創(chuàng)性，這樣會(huì)使創(chuàng)造性高的作品和創(chuàng)造性低的作品都得到相同的保護(hù)，這樣是有違法律公平公正的原則，對(duì)作品要求一定的創(chuàng)造性，可以刺激具有高度創(chuàng)造性的作品產(chǎn)生，提高作品質(zhì)量。這樣的觀點(diǎn)無(wú)疑是正確的，但卻是在傳統(tǒng)的著作權(quán)環(huán)境下形成的，放到現(xiàn)在，卻存在另一個(gè)問題：創(chuàng)造性和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)可能會(huì)出現(xiàn)相悖的情形。也就是說(shuō)，創(chuàng)造性高的不一定會(huì)獲得市場(chǎng)的認(rèn)可，獲得市場(chǎng)認(rèn)可的不一定具有創(chuàng)造性。比如數(shù)據(jù)庫(kù)，很多數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)于人類有巨大的貢獻(xiàn)，數(shù)據(jù)庫(kù)的創(chuàng)辦者可能并不創(chuàng)造作品，但他將存在于世界的信息收集起來(lái)，再輔之以科學(xué)的排列組合，建造數(shù)據(jù)庫(kù)，使使用者可以方便快捷地將需要的信息檢索出來(lái)，這樣的數(shù)據(jù)庫(kù)無(wú)疑對(duì)人類極有裨益。雖然它沒有產(chǎn)生新的作品，但它卻為使用者提供信息材料，創(chuàng)造新的作品提供了極大的幫助，而由于在建造過程中往往需要收集世界各地的信息，建造一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)需要花費(fèi)極大地人力財(cái)力，一方面數(shù)據(jù)庫(kù)建造者為建立數(shù)據(jù)庫(kù)付出了勞動(dòng)，另一方面數(shù)據(jù)庫(kù)又做出了極大地貢獻(xiàn)，但如果以創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，這樣的作品將因?yàn)椴痪哂袆?chuàng)造性而可能不受保護(hù)，這無(wú)疑是不合理的。社會(huì)需要的究竟是具有獨(dú)創(chuàng)性的作品，還是能創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值對(duì)人類有貢獻(xiàn)的作品，這是我們法律制定過程中必須要考慮的價(jià)值取向。

現(xiàn)在作品類型極具多樣性，作者在各類型作品中的創(chuàng)作空間也各異，即使是同一類型的作品也存在著不同的創(chuàng)作空間。以文字作品為例，基于歷史和事實(shí)的文學(xué)作品的創(chuàng)作空間顯然要比虛構(gòu)的作品創(chuàng)作空間要大，兩者不能適用同一創(chuàng)造性要求。而電腦程式的創(chuàng)作空間顯然又不能和文字作品的創(chuàng)作空間同日而語(yǔ)，基于這個(gè)現(xiàn)實(shí)，獨(dú)創(chuàng)性的標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)該一概而論，獨(dú)創(chuàng)性標(biāo)準(zhǔn)的建立宜采用區(qū)別對(duì)待原則，即針對(duì)不同類型作品，綜合考慮社會(huì)習(xí)慣、公眾接受能力和產(chǎn)業(yè)政策來(lái)具體評(píng)判其獨(dú)創(chuàng)性。事實(shí)上，所有的法律問題，都可以歸結(jié)到“度”的問題，在作品的獨(dú)創(chuàng)性問題上，獨(dú)立創(chuàng)作是前提，但對(duì)于不同的作品，要求的創(chuàng)造性的“度”應(yīng)該有所不同：僅憑自己技巧的臨摹作品，如常叔鴻對(duì)于敦煌壁畫的臨摹，可以歸于演繹作品。事實(shí)上，日本已有出版商承認(rèn)其享有版權(quán)，尊重這種版權(quán)并為之支付版稅。實(shí)用藝術(shù)品創(chuàng)作時(shí)受到的限制影響了作品創(chuàng)作的自由度，從而決定了作品個(gè)性表達(dá)有限，因此實(shí)用藝術(shù)品的獨(dú)創(chuàng)性的個(gè)性要求應(yīng)低于純美術(shù)作品而定位于“具有一般的審美性”，實(shí)用藝術(shù)品獨(dú)創(chuàng)性的判斷應(yīng)當(dāng)有利于以著作權(quán)法鼓勵(lì)產(chǎn)品創(chuàng)新和市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)于計(jì)算機(jī)軟件，即便軟件要實(shí)現(xiàn)的功能相同，不同的軟件開發(fā)人員編寫的程序亦不會(huì)完全一致，宜采用“獨(dú)立完成”的標(biāo)準(zhǔn)。但值得一提的，如果是為完成某一功能而開發(fā)的軟件，且該軟件只有唯一的表達(dá)方式，則不具有獨(dú)創(chuàng)性;即便是對(duì)于電腦生成的作品，也不能一概否認(rèn)其獨(dú)創(chuàng)性。在百度訴珠穆朗瑪公司一案中，被告提出百度對(duì)搜索頁(yè)面不享有著作權(quán)的意見，法院明確指出：“……原告搜索頁(yè)面系原告編排和設(shè)計(jì)的，付出了創(chuàng)造性勞動(dòng)，通過計(jì)算機(jī)軟件予以實(shí)現(xiàn)。原告對(duì)其編排和設(shè)計(jì)的頁(yè)面享有匯編作品的著作權(quán)……”總之，隨著技術(shù)的發(fā)展，會(huì)出現(xiàn)越來(lái)越多的新型作品，對(duì)于這些作品，不僅應(yīng)該考慮其創(chuàng)造性，還要綜合考慮其經(jīng)濟(jì)價(jià)值，對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)，要在公共資源和私人領(lǐng)域之間尋找恰當(dāng)?shù)钠胶恻c(diǎn)，這才是符合著作權(quán)法立法原旨的。

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