李慧敏

摘 要：通過分析美國創(chuàng)新人才的培養(yǎng)實踐，借鑒其階段性人才成長規(guī)律的有益經驗，并針對我國創(chuàng)新人才培養(yǎng)中存在的教育體制僵化、科研管理缺失、大學凝聚力不足等問題，提出我國應建設高水平研究型大學，完善科研資助體系，優(yōu)化創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系的對策建議。

關鍵詞：創(chuàng)新人才；階段性成長規(guī)律；研究型大學；科研管理機制

中圖分類號：G649；C961 文獻標志碼：A 文章編號：1008-3561（2015）16-0003-03

進入21世紀，經濟全球化浪潮風起云涌。世界上許多國家紛紛依靠科技創(chuàng)新，推動經濟增長，促進社會進步，提升國家核心競爭力，增強綜合國力，最終建立國家創(chuàng)新體系，走創(chuàng)新型國家之路。我國頒布的《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》明確提出，到2020年我國要實現自主創(chuàng)新能力顯著增強，科技促進經濟社會發(fā)展和保障國家安全的能力顯著增強，基礎科學和前沿技術研究綜合實力顯著增強，取得一批在世界上具有重大影響的科學技術成果，進入創(chuàng)新型國家行列的奮斗目標。這個目標能否實現，事關國家的長遠發(fā)展和未來興衰。然而，當前我國科技創(chuàng)新領軍人才嚴重短缺，甚至已成為制約建設創(chuàng)新型國家的主要瓶頸。因此，突破當前科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)困境，建立符合我國實際的培養(yǎng)體系，已迫在眉睫。

根據追溯研究，科技創(chuàng)新人才的成長大致可分為基本素質養(yǎng)成、專業(yè)能力形成、創(chuàng)新能力激發(fā)、領軍人才完型四個階段。美國針對科技創(chuàng)新人才成長各階段的規(guī)律，營造適合人才成長的科研環(huán)境，讓其通過自身奮斗躋身名校，獲得廣泛涉獵、學有專攻的知識結構；師從名師，學習名師科學態(tài)度、治學方法以及獻身科研的決心；在學校的社會化過程中積累大量的文化資本和社會資本，獲得名師推薦參加重要學術會議，參與重大科技項目攻關等重要科研實踐；甚至獲得較好的就業(yè)機會，到有影響力的機構從事科技研究，形成正反饋效應，屹立于科學金字塔的頂端。由美國實踐經驗可知，領軍人才的出現不是個別現象，而是具有群體性、連帶性的基本特征。他山之石，可以攻玉。探尋美國科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)及成長規(guī)律，對我國營造一個有利于科技人才成長的環(huán)境，滿足科技領軍人才在不同時期的成長需要，邁上創(chuàng)新型國家軌道，無疑具有重要借鑒意義。

一、美國創(chuàng)新人才的培養(yǎng)規(guī)律與實踐經驗

1. 素質養(yǎng)成階段：開展通識教育，鼓勵本科生參與科研

基本素質養(yǎng)成階段培養(yǎng)的是準人才，是領軍人才成長的基礎。作為一位學習者，這個階段是人生求知欲最旺盛的年齡，是綜合素質形成的關鍵時期。美國研究型大學在領軍人才素質養(yǎng)成階段開展通識教育，重點拓展學生知識視野，積累由量變到質變的學術功底，形成寬厚、扎實的專業(yè)基礎，優(yōu)化知識結構體系，發(fā)展全面的人格素質。其目標是培養(yǎng)完整的人，即具備遠大眼光、通融識見、博雅精神和優(yōu)美情感的人。美國培養(yǎng)諾貝爾獎獲得者最多的7所大學都設立了相互獨立但又在本質上存在一致性的通識教育課程，通識教育課程的具體類別或課程數雖各有不同，但所涉及的領域均為人文和藝術科學、社會科學及自然科學三個領域，包括語言交流、思維能力的培養(yǎng)。這與我國古代“博觀而約取，厚積而薄發(fā)”的通識教育理念如出一轍。

美國研究型大學把本科生科研訓練作為培養(yǎng)創(chuàng)新人才的重要措施，建立了校級領導機構，以擴充本科生科研機會和加強管理；把本科生科研納入課程計劃，并鼓勵學生參加研究項目，以確保本科生科研形成制度化。例如，加州大學伯克利分校本科生可以通過“指導下的小組研究”“指導下的獨立研究”“實地研究”“四年級論文”“榮譽畢業(yè)生四年級論文”等研究型課程，獲得20個以上的學分，占總學分達20%以上。美國研究型大學還給予指導教師經費和工作評定上的支持。例如，麻省理工學院為實現100%的本科生在學習期間有機會參加研究的目標，在教師聘任和升過程中，把參加大學生研究機會計劃和新生研究指導等項目看作教學任務的一部分，要求各系鼓勵教師積極參與這些活動。實踐證明：本科生科研活動為科技人才的成長，提供了提前與科研人員及專家接觸的機會。他們不僅在實踐中獲得真知，掌握科研的基本方法，培育做學問的態(tài)度和科學精神，而且進一步激發(fā)了鉆研興趣，為專業(yè)能力形成階段的深入學習，奠定了堅實基礎。

2. 專業(yè)能力形成階段：設立導師制，重點開展探究性學習

專業(yè)能力形成階段培養(yǎng)的是潛人才。作為一位傳承者，這是創(chuàng)造力集成的年齡，是專業(yè)定型和專業(yè)能力形成的重要時期。在專業(yè)能力形成階段，美國研究型大學設立導師制，發(fā)揮導師的“傳、幫、帶”接力棒式的指導作用，重點培養(yǎng)學生對學科國際前沿的跟蹤能力和獨立科研能力，傳承導師嚴謹的治學態(tài)度、科學的研究方法、深厚的文化熏陶，形成合理的人才梯隊，促進某一學科或若干學科領域長期深入發(fā)展。比如，哈佛大學實行導師制。導師不是一種職務或職稱，而是一種工作；擔任導師工作的不但有年輕教師，而且也有資深教授；導師通過課堂授課、野外實習、社會實踐、科技論文報告會等一系列活動，給學生正確導向。這樣，一方面能夠為學生指明學科領域的最新動態(tài)，另一方面還能引導學生關注在前沿學科中可以做出重大成果的“關節(jié)點”，推薦他們到有聲望的科研機構學習或承擔重要科研任務，給他們創(chuàng)造開拓眼界、經受鍛煉、施展才干、脫穎而出的機會與條件。

創(chuàng)新人才最根本的特征在于創(chuàng)新精神、創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力。因此，美國研究型大學在專業(yè)能力形成階段大力推廣探究性學習，鍛煉發(fā)現問題的敏銳性，培養(yǎng)調查研究、分析探討和解決問題的技能，使其掌握科學的研究方法，養(yǎng)成科學的思維方式，形成科學觀點和科學精神。自20世紀80年代以來，美國研究型大學的探究性學習有了很大的發(fā)展，除了“蘇格拉底教學法”“案例教學法”等傳統(tǒng)的模式之外，還有基于問題的學習，基于課題的學習等。實際上，這些模式之間在教學運用中并沒有明確的界限，許多研究型大學往往把這些模式綜合運用，引發(fā)學生鉆研的興趣，為其深入學科領域研究激發(fā)新思維、開辟新思路。

3. 創(chuàng)新能力激發(fā)階段：強化科研資助，建立科研管理長效機制

創(chuàng)新能力激發(fā)階段培養(yǎng)的是顯人才。作為一位思辨者，這是最富有創(chuàng)造力，也是最需要激勵的階段。美國自20世紀50年代以來，形成了政府、產業(yè)界與基金會三大主題的科學資助體系，將科研項目與科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)結合起來，劃撥專項經費資助，重點激發(fā)科技人才對原創(chuàng)性科學研究的孜孜追求，形成嚴謹的邏輯思維和執(zhí)著的成就動機?？蒲匈Y助按用途分為三類：一類是支持科研機構運行的基本費用，包括人員費、運行費、津貼等；二是具體科研項目資助，目的是獲得某一研究領域的科學發(fā)現或技術發(fā)明；三是科技人才培養(yǎng)資助，旨在培養(yǎng)青年科技人才，資助研究生和博士后開展科學研究。這為創(chuàng)新人才盡快進入科學家視野并得到認可和指導，起到了重要的推動作用。正如美國前國家科學基金會科爾韋爾主席說，對基礎研究的科研資助，成為強大的科學驅動器，僅該會資助過的諾貝爾獎獲得者就達到78人，其中2000年獲獎者中就有4人?？梢姡绹鴮A科學研究的重視，尤其是經費上強有力的保障，成為其盛產諾貝爾獎獲得者的重要原因。

美國擁有強大的國家創(chuàng)新體系，除了建立激發(fā)人才成長的科研資助體系，還和美國政府的科研管理密切相關。政府通過科技政策與法律法規(guī)的制定、科學研究開發(fā)經費的分配和研究項目的咨詢等手段，對全國的科技活動施加直接或間接的影響。聯邦政府依靠科學技術政策辦公室、國家科學技術委員會和總統(tǒng)科學技術顧問委員會這三個機構協(xié)調進行國家科學技術決策，在包括基礎研究的科學和技術的所有領域向總統(tǒng)提供咨詢，并制定國家科技發(fā)展目標。這種分散型的科技管理體制在一定程度上避免了權力過于集中而產生的種種弊端。與其他國家相比，美國還建立了一套完善的鼓勵技術發(fā)明與創(chuàng)新和促進技術轉移的法律體系，有效激發(fā)了科技人才將科研成果轉化為實際生產力。

4. 領軍人才完型階段：以研究型大學為依托，創(chuàng)新人才培養(yǎng)載體

領軍人才完型階段培養(yǎng)的是高級顯人才。作為一位領導者，這是組織協(xié)調能力和團隊指揮能力的成熟階段，能帶領和指揮一個或數個團隊進行科技創(chuàng)新活動。研究型大學聚集了一大批領軍人才，是培育諾貝爾獎獲得者的搖籃，也是其眷戀的精神家園，有利于領軍人才輩出格局的形成。美國經濟科技發(fā)展的成功實踐證明，以研究型大學為依托，以產學院合作為構筑領軍人才的集聚載體，這不僅能為地方創(chuàng)造高額經濟利潤，加速科技成果的產業(yè)化，使美國大學成為國家重要的科學研究主體；而且這一創(chuàng)新組織聚集了大批領軍人才，在相互合作中領導運籌學科領域的大跨越、大融合，創(chuàng)造出巨大的社會效益，形成良性循環(huán)。如1930年德國科學家馮·卡門來到美國，進了加州理工學院，帶了一批研究生，進而帶動了整個美國的航空工業(yè)，使其集中在加利福尼亞州的南部、洛杉磯地區(qū)。1940年，斯坦福大學副校長特曼洞悉了世界變化發(fā)展的新趨勢，認為一個地區(qū)經濟的繁榮將取決于教育和科研的興旺，于是決定建立科學園，動員電機工程系的研究生制造儀器，開發(fā)公司，把硅谷建起來了。1978年，美國高校明確了“學校與地區(qū)共同發(fā)展”的辦學方針，承擔地方政府的科研任務，學校自辦公司，或與企業(yè)聯合開展研究。擁有哈佛大學、麻省理工大學的馬薩諸塞州，在傳統(tǒng)工業(yè)嚴重滑坡時，卻依靠人才智慧形成了一個智力集中、人才匯聚的新產業(yè)。

二、我國創(chuàng)新人才培養(yǎng)方面存在的問題

1. 教育體制有待完善，目前難以適應創(chuàng)新人才階段性成長需求

從知識結構看，我國本科階段的人才培養(yǎng)總體上向專業(yè)化、職業(yè)化傾斜，學生知識面窄，不利于科學研究的開展，不利于素質全面、基礎寬厚、長于探究的創(chuàng)新人才成長。隨著“廣泛涉獵，學有專攻”通識教育理念的普及與增強，高校普遍實施通識教育。然而，與之相應的大學課程結構，有的只是在形式上設立公共課、選修課和專業(yè)課，實際上“換湯不換藥”，散亂龐雜的科目與專業(yè)課程關系并不緊密，無法達到通識教育的要求，使得大學教育本質依然沒變，高等教育的核心仍舊是專業(yè)教育。從實踐能力看，20世紀90年代末以來，為了培養(yǎng)創(chuàng)新人才，我國一些著名研究型大學相續(xù)推行本科生科研，但有的實施效果并不理想。一方面，有的學生由于缺少相關知識的理論基礎，熱情度也不高，參與率低；另一方面，由于缺乏相應激勵措施，無法調動教師的積極性，使得部分教師把更多的精力投入與其職務晉升相關的個人科研，而對本科生科研指導僅是走過場、流于形式。從教學方法看，我國大學比較重視知識的傳授，但對能力培養(yǎng)重視不夠，造成學生發(fā)展的主動性、能動性不足，學生的創(chuàng)新能力不足。近些年，我國大學開始在專業(yè)能力形成階段引入案例教學、探究性課程等教學方法，但有的仍處于試驗階段，沒有形成規(guī)范的教學制度。

2. 科研管理機制不完善，未能給創(chuàng)新人才提供保障和激勵

從科研資助效果看，白春禮對中科院杰出科技人才成長規(guī)律的研究表明，27歲～35歲是科技人才精力旺盛、工作勤奮的時期，是奠定科學家未來職業(yè)發(fā)展基礎的關鍵時期，同時也是壓力巨大的時期。在這個時期如果能夠給他們以一定的支持，將大大加快他們的成長。然而，我國面向青年科技人才的專門獎項數量卻偏少，獎勵力度和幅度也較小?？偟膩砜?，對科研水平成熟拔尖的領軍人才，科研資助常常是“錦上添花”；而對尚處在“成長途中”的青年科技人才，往往缺乏“雪中送炭”。這不符合科技獎勵支持的普通性原則，難以發(fā)揮應有的保障激勵作用。從科研管理機制看，在包括科技資源配置、科技組織管理、創(chuàng)新激勵以及創(chuàng)新人才的培養(yǎng)等方面，存在“一多三難”問題，即行政干預過多、隊伍整合難、資源共享難、形成合力難。一些大學與企業(yè)之間，缺乏科技資源的共享機制，不利于資源效益的發(fā)揮；缺乏深層次、實質性、高水平的國際科技合作，缺乏科技成果延伸發(fā)展和有效轉化的機制。

3. 大學集聚功能弱化，無法發(fā)揮其人才優(yōu)勢和資源優(yōu)勢

科技創(chuàng)新人才的優(yōu)勢累積理論告訴我們，科研拔尖人才的成長需要有良好的環(huán)境，甚至需要代際間的積累與傳承。大學特定學科的傳統(tǒng)優(yōu)勢是吸引領軍人才聚集的潛在文化因素。然而，一些高校由于缺乏有效的調控手段和凝聚機制，沒有在辦學傳統(tǒng)、資源條件中形成辦學特色，缺少代際間的積累與傳承，未形成集聚效應，不利于人才梯隊的構建，容易造成人才培養(yǎng)鏈的斷層。因此，我國大學科研資源有待進一步優(yōu)化配置，巨大人才優(yōu)勢有待進一步發(fā)揮。而且，從美國大學和企業(yè)結合緊密的角度來看，我國高?？蒲挟a業(yè)化的程度較低，僅僅停留在將高等教育作為賣方市場。在學科集群與產業(yè)集群對接中，為科技人才開展科研創(chuàng)新搭建合適的載體和平臺，一直是部分高校的一個軟肋。高校和企業(yè)存在的體制障礙造成自主創(chuàng)新缺乏能力、協(xié)同發(fā)展缺乏動力，領軍人才缺乏充分的學術主權，難以形成“師徒型人才鏈”的長效機制。

三、對策建議

1. 建設高水平研究型大學，增強人才集聚效應

高水平研究型大學是創(chuàng)新型人才成長和聚集的家園。根據優(yōu)勢累積效應，一流大學——一流師資——一流學生，形成了世界科學王國中的優(yōu)秀人才循環(huán)鏈。為此，我們應理性看到我國研究型大學與世界一流大學的差距，大膽改革現行教育科研體制，建立獨立自主的人才培養(yǎng)體系。首先，應重視本科教育的基礎性作用，為科技創(chuàng)新人才打好寬厚的根基。在素質養(yǎng)成階段，實施真正意義的通識教育，包括教育理念、培養(yǎng)目標、專業(yè)設置、課程安排、教與學的方式、學業(yè)評估、學生管理等一系列重要內容。制定本科生科研實施方案，把本科生科研納入教育教學計劃，通過設立本科生科研學分、津貼和獎勵等措施，鼓勵本科生參加科研及相關的創(chuàng)造性活動。不斷健全導師制，改革教師考核評價機制，將教學研究和指導本科生科研，作為教師科研成績的重要內容，作為晉升考核的一項量化指標，從而真正調動教師的積極性和主動性。建立師承模式的優(yōu)勢累積人才鏈，加強本科生導師制質量監(jiān)控體系建設，使導師制實現規(guī)范化和制度化，為科技創(chuàng)新人才的成長搭建有利平臺。此外，要建立以發(fā)現和探究為核心的學習模式，進一步豐富和完善教育教學手段。

2. 完善科研資助體系，強化科研經費保障

完善科研資助體系，規(guī)范科研管理，充分激發(fā)各類人才的創(chuàng)新活力，加快科技成果向現實生產力轉化，是政府科研管理、大學運行機制改革的重點。在科研資助方面，要建立和完善人才政策體系，堅持吸引與培養(yǎng)并重的雙軌方針，以法律制度等形式制定行之有效的政策和措施，網羅全球科技領軍人才為我所用。實施教育優(yōu)先戰(zhàn)略，大力發(fā)展國內教育，培養(yǎng)本土人才，加大科研資助力度，建立健全資助體系；在創(chuàng)新能力激發(fā)階段，注重對最佳年齡段的青年科技人才的扶持激勵，在項目評審時應采用同行評審機制，以自主創(chuàng)新能力作為科技評價體系的基礎，提高青年科技人才獲得資助的機會。優(yōu)化科研環(huán)境，提高物質待遇，增強國際交流與合作政策，通過提供科研啟動金、充足的安家費、科研經費，以及寬松的學術環(huán)境，吸引全球科技領軍人才。在科研管理方面，科研績效評估和科研經費應強調以評價個人學術研究項目為基礎，進行撥付支持，對研究項目的評價應強調創(chuàng)新和質量；應加快建立科研成果轉化能力的評估機制，并以此為依據決定投入多少經費支持。大學應進一步完善適應社會發(fā)展要求的、符合國家各項方針政策的大學科研管理，建立健全學校相關政策，完善科技開發(fā)，形成科技為社會服務的良好機制；同時，還要注意完善各類科技資源的配置方式，優(yōu)化科技資源配置，形成多層次的創(chuàng)新合作機制，建立健全績效優(yōu)先、鼓勵創(chuàng)新、競爭向上、協(xié)同發(fā)展、創(chuàng)新增值的分配和評價機制，激發(fā)領軍人才的持續(xù)創(chuàng)造潛能。

3. 優(yōu)化創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系，拓展產學研合作平臺

我國應建設科學研究與高等教育有機結合的知識創(chuàng)新體系，以建立開放、流動、競爭、協(xié)作的運行機制為中心，以企業(yè)為主體，以高校和科研機構為依托，使之成為建設創(chuàng)新型國家的紐帶和載體。深入推行產學研合作模式，集人才培養(yǎng)、人才使用于一體，促進高校與企業(yè)的合作，形成資源集聚與共享。圍繞重大核心技術研發(fā)，鼓勵實行“項目——人才——基地”相結合的培養(yǎng)模式，引進和培養(yǎng)一批具有世界一流水平的科技人才。支持與國際高水平研究機構和團隊開展實質性合作，把學科前沿問題、影響學科發(fā)展的關鍵技術難題直接帶進高校，提高領軍人才的團隊領導能力，開拓培養(yǎng)青年科技人才的新途徑。高等院校要積極為企業(yè)定向培養(yǎng)高級專業(yè)技術人才或管理人才，與企業(yè)共建博士后科研工作站，既提高企業(yè)的科研、生產管理水平，又使科技創(chuàng)新人才在重大攻關任務中脫穎而出，形成優(yōu)勢互補、利益共享、共同發(fā)展的雙贏局面。同時，大學還應全面構建以企業(yè)為需求主體、投資主體、風險承擔主體、收益主體的新型產學研合作模式，在原先的基礎上拓展創(chuàng)新平臺（如建設高新技術開發(fā)區(qū)、大學科學園），以適應“由企業(yè)制訂總體計劃、提出項目需求，大學以優(yōu)勢學科和科研基地去承擔其中的項目，再由企業(yè)進行總體整合，生產出科技含量高、市場需求旺的產品”的新型合作平臺。

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