公路工程中常見的索賠問題與合同管理分析

朱曉艷1，胡俊超2

(1.湖北永和工程造價(jià)咨詢有限公司，武漢 430070 ； 2.湖北省路橋集團(tuán)有限公司，武漢 430000 )

摘要：公路工程合同條款是索賠報(bào)告的依據(jù)，發(fā)包人在合同條款上有很大的可控性。通過(guò)對(duì)中西部地區(qū)的幾條高速公路在建設(shè)期間，承、發(fā)包人提出的較為普遍的索賠問題，簡(jiǎn)要分析起因與合同條款的聯(lián)系。項(xiàng)目的各參建方在重視利益及發(fā)展的同時(shí)，在合同簽訂和施工過(guò)程中應(yīng)注意風(fēng)險(xiǎn)控制。

關(guān)鍵詞：索賠原因；合同條款；違約行為；風(fēng)險(xiǎn)問題

doi:10.3963/j.issn.1674-6066.2015.03.027

Abstract:Highway engineering contract terms are the basis of claim report,employers have great controllability on the terms of the contract.According to the more general claim problems put forward by the employer and contractor during several expressway constructions in the central and Western Regions,this paper briefly analyzed the relationship between causes and the terms of the contract.Stakeholders should pay attention to risk control in the contract and construction process while taking the interests and development.

收稿日期：2015-03-04.

作者簡(jiǎn)介：朱曉艷(1980-)，工程師.E-mail:21314625@qq.com

Discussion on Common Claims Issues and Contract

Management in Highway Engineering

ZHUXiao-yan1,HUJun-chao2

(1.Hubei Yonghe Project Cost Consulting Co, Ltd,Wuhan 430070;

2.Hubei Province Road & Bridge Co, Ltd,Wuhan 430000,China)

Key words:causes of claims;terms of the contract;breach of contract;risk problem

隨著我國(guó)高速公路路網(wǎng)的普及，公路工程的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)不斷的積累，工程建設(shè)方對(duì)合同管理更加嚴(yán)謹(jǐn)，明確和細(xì)化條款中的相關(guān)責(zé)任；與此同時(shí)，對(duì)承包人的施工管理水平和施工質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的要求也進(jìn)一步提高。目前公路招標(biāo)文件普遍以《公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》(2009年版)[1](以下簡(jiǎn)稱招標(biāo)范本)為依據(jù)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行補(bǔ)充和細(xì)化。合同簽訂前，發(fā)包人和中標(biāo)人需要熟悉公路招標(biāo)范本，對(duì)合同中專用條款補(bǔ)充、細(xì)化部分進(jìn)行分析研究，明確雙方的責(zé)任和義務(wù)，達(dá)成一致意見后形成合同。在工程實(shí)施中，利益受損方通常以合同為依據(jù)，對(duì)發(fā)生的事項(xiàng)及行為，要求費(fèi)用和(或)工期的補(bǔ)償。

公路工程中常見的索賠有[2-4]：承包人提出的索賠和發(fā)包人提出的索賠。承包人要求的索賠原因主要有以下方面：發(fā)包人違約、工程變更、不利物質(zhì)條件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的采用與更替等。發(fā)包人要求的索賠則主要是針對(duì)承包人的違約行為。完整的索賠報(bào)告一般包括三個(gè)方面：1)索賠依據(jù)；2)索賠程序；3)索賠證據(jù)。

現(xiàn)以我國(guó)中部及西南部幾條高速公路在建設(shè)中出現(xiàn)的較為普遍的索賠事項(xiàng)為例，從三個(gè)方面簡(jiǎn)要分析公路專業(yè)中常見的索賠與合同的聯(lián)系以及注意要點(diǎn)[5]。

1索賠依據(jù)

1)承包人的索賠申請(qǐng)，索賠原因常見的有以下幾種：

(1)發(fā)包人未能按合同約定時(shí)間提供施工場(chǎng)地

施工場(chǎng)地包括：永久占地和臨時(shí)占地。前者一般由承包人提交占地計(jì)劃后，由發(fā)包人負(fù)責(zé)辦理征用及有關(guān)征遷賠償手續(xù)后，交由承包人使用。后者由承包人向當(dāng)?shù)卣恋毓芾聿块T申請(qǐng)，并支付有關(guān)費(fèi)用，在投標(biāo)報(bào)價(jià)中總額包干。

高速公路修建中永久占地征地難問題很普遍，發(fā)包人會(huì)投入人力、財(cái)力去解決，但征地問題會(huì)延誤工期，也會(huì)給承包人造成窩工損失及中期的趕工措施的投入。合同條款規(guī)定若發(fā)包人未能按規(guī)定辦妥永久占地征用手續(xù)，影響承包人及時(shí)使用永久占地造成的費(fèi)用增加和(或)工期延誤應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)。

部分承包人考慮到征地原因的延誤后果，想加快工期，以其他方式協(xié)助發(fā)包人處理。如：承包人和當(dāng)?shù)貐f(xié)商以臨時(shí)用地的方式，對(duì)部分永久征地進(jìn)行先期征用以便施工，并按臨時(shí)用地的標(biāo)準(zhǔn)支付相關(guān)費(fèi)用。在發(fā)包人完善征地手續(xù)后，臨時(shí)用地變更為永久用地。事后承包人索賠，要求補(bǔ)償支付的費(fèi)用。發(fā)包人以合同中臨時(shí)用地費(fèi)用總額包干，合同條款要求超出臨時(shí)用地計(jì)劃以外的臨時(shí)用地由承包人自行支付辦理等理由，拒絕支付費(fèi)用。

承包人的做法雖然一定程度上加快了工程進(jìn)度，減輕發(fā)包人的責(zé)任，但是其索賠無(wú)合同依據(jù)。因此提醒承包人在采取對(duì)工程有利措施時(shí)，一是要了解合同條款的規(guī)定，明確義務(wù)和責(zé)任；二是要向監(jiān)理人報(bào)備，與發(fā)包人協(xié)商達(dá)成協(xié)議后，再采取相關(guān)措施。

(2)發(fā)包人未在規(guī)定的期限內(nèi)提供施工圖紙

某合同段招標(biāo)采用初設(shè)圖紙，進(jìn)場(chǎng)后發(fā)包人未在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)向承包人提交兩階段施工圖紙，承包人以延誤工期為由提出索賠，索賠報(bào)告中提出合同段內(nèi)所有的工程都受到了延遲影響，要求延長(zhǎng)總工期。

查看承包人的施工進(jìn)度計(jì)劃，將合同段工程內(nèi)容按里程樁號(hào)分為兩個(gè)段進(jìn)行施工，開工時(shí)間相差半年，時(shí)標(biāo)網(wǎng)絡(luò)圖中在兩部分作業(yè)安排中存在自由時(shí)差，在上報(bào)索賠時(shí)，承包人沒有結(jié)合其進(jìn)度計(jì)劃考慮關(guān)鍵工程的延誤時(shí)間。合同專用條款要求，如果受影響的工程并非處在施工進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的關(guān)鍵線路上，承包人無(wú)權(quán)要求延長(zhǎng)總工期。按承包人的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，實(shí)際需要延長(zhǎng)的工期遠(yuǎn)小于索賠上報(bào)的延遲工期。

承、發(fā)包雙方都應(yīng)在施工前期關(guān)注那些可能導(dǎo)致索賠事項(xiàng)的發(fā)生因素，做好與合同條款相關(guān)聯(lián)的文件資料銜接工作，為施工過(guò)程中出現(xiàn)的索賠事項(xiàng)提供可靠的佐證。

(3)發(fā)包人未按合同約定支付工程預(yù)付款

承包人提出發(fā)包人未能及時(shí)支付工程預(yù)付款，以招標(biāo)范本中的相關(guān)條款為由申請(qǐng)索賠。經(jīng)查閱合同，項(xiàng)目合同中關(guān)于預(yù)付款支付條件要求較嚴(yán)苛，比公路招標(biāo)范本中的條款多了以下要求：進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收，主要人員設(shè)備的投入及作業(yè)單元開工情況。按合同要求比對(duì)承包人的履約情況，發(fā)現(xiàn)承包人在要求支付及收到預(yù)付款時(shí)并沒有達(dá)到合同要求，索賠缺乏依據(jù)。

發(fā)包人按合同要求，對(duì)承包人實(shí)行周期性的檢查，并形成文件。承包人應(yīng)按合同要求，重視發(fā)包人組織的各項(xiàng)檢查，特別是關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)上的檢查。

(4)工程變更

工程變更可能會(huì)引起工程的工期(或)費(fèi)用的變化，承包人可以就工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加提出索賠。在工期方面，承包人根據(jù)工作安排，提交其施工進(jìn)度計(jì)劃報(bào)監(jiān)理人審批，對(duì)于工期增加的，可以要求延長(zhǎng)工期。在費(fèi)用方面，對(duì)于在工程量清單項(xiàng)中無(wú)適用的變更子目，承包人需要按變更估價(jià)原則來(lái)重新組價(jià)，有的合同中要求新增項(xiàng)在組價(jià)時(shí)工料機(jī)單價(jià)和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)均按投標(biāo)文件執(zhí)行。由于部分承包人在投標(biāo)時(shí)，為了中標(biāo)，在工料機(jī)價(jià)格的取定上低于市場(chǎng)平均價(jià)格，或者降低費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。在新增單價(jià)組價(jià)時(shí)，按新增項(xiàng)的施工工藝套用定額，工料機(jī)及費(fèi)率采用其投標(biāo)水平時(shí)，形成的單價(jià)大部分低于市場(chǎng)合理價(jià)格。承包人往往會(huì)因無(wú)法完成施工為由，要求調(diào)增單價(jià)。但基于合同來(lái)講，其要求是不合理的。

因此承包人在投標(biāo)時(shí)不能盲目為了中標(biāo)，忽視和低估在施工過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

(5)施工中的不利物質(zhì)條件

招標(biāo)范本中對(duì)不利物質(zhì)條件已進(jìn)行明確定義，一般分為可預(yù)見和不可預(yù)見兩種情況，專用條款中對(duì)于可預(yù)見不利物質(zhì)條件有明確規(guī)定。但對(duì)于不可預(yù)見的不利物質(zhì)條件，若承包人采取了合理措施，則可以申請(qǐng)工期和費(fèi)用的補(bǔ)償。

承包人在投標(biāo)時(shí)，需要認(rèn)真分析圖紙中地勘資料，進(jìn)行詳細(xì)的現(xiàn)場(chǎng)踏勘，分析和判斷實(shí)際施工中可能出現(xiàn)的不利物質(zhì)條件。發(fā)包人應(yīng)委托經(jīng)驗(yàn)豐富的地勘單位，做好詳細(xì)的地質(zhì)勘查工作，同時(shí)多向工程所在地的地質(zhì)、環(huán)境等相關(guān)部門和當(dāng)?shù)厝罕娏私馇闆r，盡量使不可預(yù)見的不利物質(zhì)條件變?yōu)榭深A(yù)見，降低風(fēng)險(xiǎn)。

(6)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范采用與更替；

公路工程分項(xiàng)工程多、建設(shè)周期較長(zhǎng)，期間參照的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范較多，新技術(shù)、新工藝的出現(xiàn)及土木工程的快速發(fā)展導(dǎo)致相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范不斷更新。承、發(fā)包雙方在標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范的采用上存在分歧，該如何選擇？以及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新后，若涉及費(fèi)用增加該由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)呢？招標(biāo)范本中對(duì)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的選用給出一個(gè)選擇順序，同時(shí)也說(shuō)明標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新后，由發(fā)包人決定采用的，所增加的費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)。

通常發(fā)包人會(huì)綜合考慮整個(gè)工程的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和使用年限，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的采用進(jìn)行明示，或按有利于工程建設(shè)質(zhì)量的原則，或按技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求高的確定，或按強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。承包人應(yīng)按合同執(zhí)行，在合同不明確的情況下，可以書面文件征詢發(fā)包人，不能憑施工經(jīng)驗(yàn)和一貫做法從事項(xiàng)目施工。

在標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范更替的采用上，發(fā)包人可能會(huì)選擇一個(gè)基準(zhǔn)時(shí)間點(diǎn)，在這個(gè)時(shí)間點(diǎn)之前出現(xiàn)的新標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，項(xiàng)目參照?qǐng)?zhí)行，但不另行計(jì)量支付相關(guān)費(fèi)用。這個(gè)時(shí)間點(diǎn)一般選用招標(biāo)文件售出的截止時(shí)間或投標(biāo)文件遞交的截止時(shí)間。承包人在投標(biāo)報(bào)價(jià)中要考慮新標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范對(duì)工料機(jī)的價(jià)格取定的影響。

2)發(fā)包人提出的索賠通常稱之反索賠，常見原因有下列幾種：

(1)承包人的工程管理行為違約

a.違約分包

承包人違反合同規(guī)定，將主體、關(guān)鍵性工作或?qū)I(yè)化較強(qiáng)的工程分包；或者分包比例超過(guò)合同約定；分包人的資質(zhì)達(dá)不到合同要求；以及分包行為未報(bào)發(fā)包人核備。

b.承包人配備人員、設(shè)備未達(dá)到合同要求

承包人或在人員設(shè)備的數(shù)量少于合同要求，或降低人員資質(zhì)和設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)，其配置無(wú)法匹配合同任務(wù)。

(2)承包人的工程質(zhì)量違約

承包人將不合格的材料或工程設(shè)備投入施工，使工程質(zhì)量達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，或者在施工過(guò)程中偷工減料，造成工程隱患。如：采用壓碎值不合規(guī)的地材會(huì)降低砼強(qiáng)度；降低壓路機(jī)噸位會(huì)使路基壓實(shí)度不達(dá)標(biāo)；在防護(hù)工程的片石砼中，砼的含量低于合同要求比例；隧道噴射砼厚度未達(dá)到設(shè)計(jì)要求等對(duì)工程質(zhì)量有損的行為。

(3)承包人工期延誤

承包人未按期開工，或未能按進(jìn)度計(jì)劃完成節(jié)點(diǎn)工作，或其施工進(jìn)度計(jì)劃安排不合理而致使窩工等一些導(dǎo)致工期延誤的行為。

(4)工程保修期間違約

承包人在缺陷責(zé)任期內(nèi)，拒絕或者未按標(biāo)準(zhǔn)完成修復(fù)缺陷工程等。

承包人應(yīng)執(zhí)行合同，避免發(fā)生以上行為，否則在提出索賠時(shí)，發(fā)包人可能會(huì)就以上問題向其反索賠。

2索賠程序

招標(biāo)范本對(duì)承包人遞送索賠報(bào)告有時(shí)間限定，即知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事項(xiàng)的28 d內(nèi)遞交索賠報(bào)告，同時(shí)索賠事件具有連續(xù)影響的，承包人應(yīng)在合理時(shí)間間隔繼續(xù)遞交索賠通知，在索賠事件影響結(jié)束后的28 d內(nèi)遞交最終索賠報(bào)告。實(shí)際中，部分承包人在施工中意識(shí)到自己的索賠權(quán)利，但顧及太多，錯(cuò)失時(shí)機(jī)；或者缺失索賠意識(shí)，在索賠事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，忽視相關(guān)證據(jù)資料的收集，而使索賠報(bào)告流于形式。索賠是存在于大部分的公路項(xiàng)目，也是承、發(fā)包人降低損失的重要方式，因此要提高重視。特別是對(duì)于低價(jià)中標(biāo)的承包人來(lái)說(shuō)，尤其重要。

3索賠證據(jù)資料收集

索賠證據(jù)資料的收集對(duì)整個(gè)索賠文件起著支撐作用，除了合同文件的組成部分，還有施工中的往來(lái)資料及文件(包括發(fā)包人下發(fā)的函件、監(jiān)理人下達(dá)的指令及各項(xiàng)例會(huì)等)、工程施工過(guò)程中的各項(xiàng)驗(yàn)收資料及影象留存等、工程計(jì)量支付報(bào)表、試驗(yàn)數(shù)據(jù)資料、各項(xiàng)履約檢查情況、財(cái)務(wù)中的報(bào)表及支付憑證、市場(chǎng)情況調(diào)查、政策及法規(guī)文件等。

證據(jù)文件的真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性很重要，真實(shí)性主要體現(xiàn)在證據(jù)資料是否反映事實(shí)情況，是否為原件，是否有關(guān)聯(lián)方的簽字認(rèn)可等。關(guān)聯(lián)性是指與索賠事件聯(lián)系是否緊密，能否起到證明作用。例如：新橋規(guī)的變動(dòng)，對(duì)粗集料的壓碎值要求提高，發(fā)包人要求采取新標(biāo)準(zhǔn)，一期工程的承包人在備料中發(fā)現(xiàn)采用的石料廠的粗集料價(jià)格高于投標(biāo)價(jià)，要求費(fèi)用補(bǔ)償。發(fā)包人在施工過(guò)程沒有重視調(diào)查，將二期工程的集料的當(dāng)?shù)夭少?gòu)價(jià)格作為證據(jù)，對(duì)比承包人投標(biāo)中的集料價(jià)格。顯然此證據(jù)不能作為支撐的佐證，材料采購(gòu)時(shí)間段不統(tǒng)一，工程部位不一致，缺乏關(guān)聯(lián)性。

4結(jié)語(yǔ)

綜上所述，我們分析了公路工程中常見的索賠問題與合同的關(guān)系，隨著社會(huì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的不斷深化，發(fā)包人利用合同條款，對(duì)項(xiàng)目中的可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有計(jì)劃的分擔(dān)，如：工料機(jī)價(jià)格波動(dòng)等，發(fā)包人一般承擔(dān)鋼材、水泥、瀝青等用于項(xiàng)目永久性工程的材料價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)，而人工、地材等價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)則由承包人負(fù)責(zé)承擔(dān)。發(fā)包人還對(duì)項(xiàng)目的不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，如：在路基工程中，對(duì)于土石方采取合并計(jì)量；對(duì)于取、棄土場(chǎng)地由承包人自行調(diào)查確定等行為。要求承包人不但具有豐富的實(shí)際施工及管理經(jīng)驗(yàn)，還要重視和研究合同的內(nèi)容，不能盲目為獲取利益，而忽視其中潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

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