廉 晨， 趙辰光　(1.哈爾濱師范大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱 150025；2.哈爾濱海事局,黑龍江哈爾濱 150010)

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鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)自用船舶管理的博弈論模型

廉 晨1,2， 趙辰光1*(1.哈爾濱師范大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱 150025；2.哈爾濱海事局,黑龍江哈爾濱 150010)

摘要從博弈論的角度分析了地方政府與鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)自用船舶的船主兩個(gè)責(zé)任主體之間的博弈，結(jié)果表明，船主選擇違法的概率與政府執(zhí)法成本成正比，與政府查處違法行為而獲得的收入和未能有效查處而受到的懲罰損失成反比，在此基礎(chǔ)上對(duì)加強(qiáng)農(nóng)自用船舶安全管理工作提出了建議，即加強(qiáng)立法工作、減少執(zhí)法成本、有效查處違法行為和加強(qiáng)法制宣傳教育。

關(guān)鍵詞鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)自用船舶；博弈論模型；納什均衡

A Game Theory Model of the Self-use Ship of Township Farmers Management

LIAN Chen1,2, ZHAO Chen-guang1*(1. School of Management, Harbin Normal University, Harbin, Heilongjiang 150025; 2. Harbin Maritime Safety Administration, Harbin, Heilongjiang 150010)

Abstract Using the Game theory, this paper analyzed the relationship between local government and the ship owner, the results showed that ship owner illegal probability is proportional to the government law enforcement, and is inversely proportional to the income obtained by investigating and punishing illegal behaviors, as well as the punishment obtained by failing to effectively investigate illegal behaviors. On the basis of this, some suggestions for strengthening self-use ship security management were put forward, namely strengthen the legislative work, reduce the cost of law enforcement, and effectively investigate and punish illegal acts and strengthen the legal system publicity and education.

Key words Self-use ship of township farmers; Game theory model; Nash Equilibrium

鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)自用船舶是指涉水(含通航水域和非通航水域)鄉(xiāng)鎮(zhèn)中農(nóng)民為實(shí)現(xiàn)自身的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與生活所需，自造或購(gòu)置的小型農(nóng)自用船舶。鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)自用船舶為便利涉水鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)民開展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)揮了重要作用。以哈爾濱市為例，涉水鄉(xiāng)鎮(zhèn)多達(dá)37個(gè)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)船舶數(shù)量眾多，存在著船況差、安全隱患多和點(diǎn)多、線長(zhǎng)、分散的分布特點(diǎn)，管理難度大，超載、超員等引發(fā)的翻沉、碰撞事故死亡率高，容易造成群死群傷事故，給人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。如2007年10月23日，在呼蘭河中，一艘農(nóng)自用船舶由于嚴(yán)重超載超員發(fā)生沉沒，船上人員全部落水，造成8人死亡，2人失蹤的重大事故；鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)自用船舶的安全管理帶來(lái)的水上交通安全監(jiān)管任務(wù)十分艱巨[1]。

《哈爾濱市鄉(xiāng)鎮(zhèn)船舶和渡口交通安全管理辦法》第五條第二款規(guī)定，區(qū)縣(市)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府依照法律、法規(guī)和規(guī)章等規(guī)定的職責(zé)，負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)鄉(xiāng)鎮(zhèn)船舶和渡口的交通安全管理工作。加強(qiáng)農(nóng)自用船舶的安全管理工作是地方政府的重要職責(zé)。

博弈(Game Playing)就是策略對(duì)抗，在多決策主體之間行為具有相互作用時(shí)，各主體根據(jù)所掌握信息及對(duì)自身能力的認(rèn)知，做出有利于自己的決策的一種行為[2]。博弈論(Game Theory)，又稱對(duì)策論，是研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)的決策以及這種決策的均衡問題。筆者從博弈論的角度，分析了地方政府(下文簡(jiǎn)稱政府)與農(nóng)自用船舶船主(下文簡(jiǎn)稱船主)二者之間的博弈，分析了雙方博弈策略的納什均衡，并對(duì)政府加強(qiáng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)自用船舶安全管理工作提出了建議，以期對(duì)保障水上交通安全形勢(shì)的持續(xù)穩(wěn)定做出貢獻(xiàn)。

1博弈模型的構(gòu)建

1.1模型假設(shè)①假設(shè)博弈模型中的政府和船主都是理性經(jīng)濟(jì)人，即在策略選擇時(shí)會(huì)使自身的收益最大化。②假設(shè)政府和船主處于信息不對(duì)稱的狀態(tài)，政府對(duì)船主的超載、超員、惡劣天氣航行等違法行為的發(fā)生不掌握，而船主對(duì)政府的檢查和處罰也不掌握，但雙方采取的策略和反應(yīng)都是公共共識(shí)。③政府的策略分為檢查和不檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)船主有違法行為則進(jìn)行處罰，發(fā)現(xiàn)船主遵章守法則給予獎(jiǎng)勵(lì)。船主的策略有違法和不違法。違法表現(xiàn)為為冒險(xiǎn)航行、超載超員、惡劣天氣航行等；不違法表現(xiàn)為有安全意識(shí)，安全第一，遵章守法，拒絕超載超員等違法行為的發(fā)生。

1.2模型描述①根據(jù)上述假設(shè)，該模型為不對(duì)稱信息博弈模型；②作為理性經(jīng)濟(jì)人，政府和船主都追求利益的最大化[3-4]。

假定政府有效履行日常管理職能的正常收入為a；因查處船主違法行為而受到的獎(jiǎng)勵(lì)收入為b，政府開展檢查可以取得社會(huì)收益，如開展檢查對(duì)違法行為的打擊對(duì)其他船主產(chǎn)生的警示作用和教育廣大船主守法的收益，這也體現(xiàn)了政府開展檢查的正外部性；政府因船主違法但未能有效查處而受到的懲罰損失為c；執(zhí)法成本為d。

船主的職責(zé)是在遵守相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)之上進(jìn)行安全生產(chǎn)，其正常收益水平為u；因違法而沒有受到政府查處所獲得的收益增加值為k；因違法被政府檢查發(fā)現(xiàn)而受到的處罰損失為h；因船主被政府檢查發(fā)現(xiàn)遵章守法，未發(fā)生事故，政府給予的獎(jiǎng)勵(lì)為g。

1.3不對(duì)稱信息條件下博弈雙方支付設(shè)定(圖1)假設(shè)政府和船主都存在自己的最優(yōu)選擇，設(shè)定為e=(0,1)。對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，e=0是政府不檢查的策略，e=1是政府采取檢查的策略。而對(duì)于船主來(lái)說(shuō)，e=0是船主不違法的策略，e=1是船主違法的策略。在船主采取違法的策略下，政府采取檢查策略的收益為a+b-d，政府采取不檢查策略的收益為a-c，船主被政府檢查的收益為u-h，船主沒有被政府檢查的收益為u+k。在船主采取不違法的策略下，政府采取檢查策略的收益為a-d，政府采取不檢查策略的收益為a，船主被政府檢查的收益為u+g，船主沒有被政府檢查的收益為u。

1.4政府和船主最優(yōu)行為選擇策略分析假設(shè)船主違法的概率為x(0≤x≤1)，則其不違法的概率為1-x；政府開展現(xiàn)場(chǎng)檢查并進(jìn)行處罰的概率為y(0≤y≤1)，不處罰的概率為1-y。當(dāng)船主違法的概率為某一特定值時(shí)，政府進(jìn)行檢查(e=1)和不進(jìn)行檢查(e=0)的期望收益分別為

E(1，x)=(a+b-d)x+(a-d)(1-x)

(1)

E(0,x)=(a-c)x+a(1-x)

(2)

令式(1)與(2)相等，即E(1,x)=EE(0,x)，可以得出無(wú)論政府采取檢查(e=1)還是不檢查(e=0)的策略，船主的最優(yōu)違法概率為x*=d/(b+c)。

同樣，當(dāng)政府檢查的概率為某一特定值y時(shí)，船主采取違法(e=1)和不違法(e=0)策略的期望收益分別為

E(1,y)=(u-h)y+(u+g)(1-y)

(3)

E(0,y)=(u+k)y+u(1-y)

(4)

令式(3)與(4)相等，即E(1,y)=E(0,y)，可以得出無(wú)論船主采取違法(e=1)還是不違法(e=0)的策略，政府的最優(yōu)檢查概率為y*=g/(h+k+g)。

通過(guò)對(duì)上述博弈雙方最優(yōu)選擇概率的綜合，可以得出該博弈模型的船主-政府博弈雙方的納什均衡解為{[d/(b+c) ，1-d/(b+c)] ，[g/ (h+k+g) ，1-g/ (h+k+g)]}.[5]

2博弈模型結(jié)論分析

當(dāng)船主違法而沒有受到政府查處所獲得的收益k與政府補(bǔ)貼g遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于違法收到的處罰h時(shí)，則船主的最優(yōu)違法概率x*=d/(b+c)為零，船主幾乎不可能采取違法策略，而

此時(shí)政府最優(yōu)檢查概率y*=g/(h+k+g)為零，則水上交通安全形勢(shì)達(dá)到穩(wěn)定，即“帕累托最優(yōu)”。

對(duì)政府而言，當(dāng)船主違法的概率x*=d/(b+c)為時(shí)，政府可以隨機(jī)選擇檢查或不檢查的策略；當(dāng)船主違法的概率大于x*=d/(b+c)時(shí)，政府應(yīng)采取檢查策略；當(dāng)船主違法的概率小于x*=d/(b+c)時(shí)，政府可以采取不檢查策略。

對(duì)船主而言，當(dāng)政府檢查概率為y*=g/(h+k+g)時(shí)，船主可以隨機(jī)選擇違法或不違法；當(dāng)政府檢查概率大于y*=g/h+k+g)時(shí)，船主的最優(yōu)策略為不違法；當(dāng)政府檢查概率小于y*=g/(h+k+g)時(shí)，船主的最優(yōu)策略為違法，從而獲得更多的收益。船主選擇違法的概率與政府執(zhí)法成本d成正比，與政府查處船主違法行為而得到的獎(jiǎng)勵(lì)收入b、政府因船主違法但未能有效查處而收到的懲罰損失c成反比。

3鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)自用船舶安全管理的建議

鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)自用船舶作為農(nóng)民開展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重要交通工具，其安全管理工作對(duì)保障農(nóng)民的生命財(cái)產(chǎn)安全具有重要意義。基于博弈論的分析，筆者建議政府加強(qiáng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)自用船舶的安全管理應(yīng)采取的策略包括：

(1) 加強(qiáng)立法工作，設(shè)定較高的違法成本，以期對(duì)船主起到較好的警示作用。

(2) 減小執(zhí)法成本，加大檢查概率，使船主更加主動(dòng)選擇不違法的策略。

(3) 檢查發(fā)現(xiàn)船主的違法行為必須有效查處，達(dá)到處罰與教育相結(jié)合的作用。

(4) 加強(qiáng)法制宣傳教育，提高船主的法律意識(shí)，使其遵章守法。

(5) 政府加大對(duì)船主的獎(jiǎng)勵(lì)，提高其增加安全投入、遵紀(jì)守法的積極性和主動(dòng)性。

參考文獻(xiàn)

[1] 廉晨,許學(xué)民,曹軍. 加強(qiáng)農(nóng)自用船舶安全監(jiān)管,助推社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)[J]. 農(nóng)業(yè)開發(fā)與裝備,2013(12):19，79.

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收稿日期2015-10-21

作者簡(jiǎn)介廉晨(1988- )，男，山西沁源人，助理研究員，在讀碩士，從事公共部門人力資源管理研究。*通訊作者，教授，從事公共管理與公共政策研究。

基金項(xiàng)目黑龍江省自然科學(xué)基金“基于生態(tài)環(huán)境動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)的資源型城市發(fā)展對(duì)策研究——以黑龍江為例”(G201111)資助。

中圖分類號(hào)S-9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A

文章編號(hào)0517-6611(2015)33-319-02