北京交通大學(xué) 袁雪

北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價(jià)——基于DEA-Malmquist方法

北京交通大學(xué) 袁雪

摘 要：本文運(yùn)用DEA-Malmquist方法評價(jià)了2002～2011年北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。研究表明，十年間北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體技術(shù)創(chuàng)新效率處于增長狀態(tài)中，從行業(yè)內(nèi)部角度看，電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率逐年增長，而醫(yī)藥制造業(yè)和航空航天器及設(shè)備制造業(yè)的效率則出現(xiàn)不同程度的下降。造成高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體技術(shù)創(chuàng)新低效的原因在于人力、財(cái)力資源的投入冗余和科技、經(jīng)濟(jì)成果的產(chǎn)出不足,而技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步水平是影響行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的兩大因素。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新效率 DEA-Malmquist方法

1 引言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指研究開發(fā)投入高，研究開發(fā)人員所占比重大的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)將醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器及設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)劃入高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的戰(zhàn)略性先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，對地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)調(diào)整具有不可代替的重要作用。對于北方經(jīng)濟(jì)中心北京市而言，2002～2011年其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值呈逐年波動(dòng)上升的趨勢，年均增長率為10.3%，其中，電子及通信設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)值占比最高。然而，北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占北京市工業(yè)總產(chǎn)值和全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的比例卻呈下降趨勢，這表明北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體的發(fā)展水平和發(fā)展速度均有所下降。基于此，研究北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率有助于識別該市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中存在的效率問題，進(jìn)而探索解決問題的有效辦法，同時(shí)也對提升我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有借鑒意義。

目前對于北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的相關(guān)研究仍然較少，且多側(cè)重于行業(yè)之間的比較。吳永林和趙佳菲(2011)對北京高技術(shù)企業(yè)2005～2008年間技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的效率及變化進(jìn)行研究，結(jié)果顯示五大高技術(shù)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率均有提升。張經(jīng)強(qiáng)(2012)認(rèn)為2001～2009年北京高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率整體呈上升趨勢，其中電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率最高，航空航天制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率最低。吳衛(wèi)紅等(2014)運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、模糊綜合評判法和層次分析法評價(jià)2001～2011年北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，研究表明原始創(chuàng)新不足、科技投入結(jié)構(gòu)不合理、經(jīng)費(fèi)使用率低等是阻礙北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素。本文基于前人研究，運(yùn)用DEA-Malmquist方法評價(jià)北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的總體和行業(yè)發(fā)展水平，探究影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的因素，進(jìn)而提出針對性的建議。

2 北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價(jià)

2.1 指標(biāo)選取

遵循數(shù)據(jù)的可得性、可比性及重要性原則，本文選取三個(gè)投入指標(biāo)和三個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)以評價(jià)北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，數(shù)據(jù)均來自《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

投入指標(biāo)從人力和財(cái)力角度選取。人力指標(biāo)為R&D活動(dòng)人員全時(shí)當(dāng)量，即R&D全時(shí)人員工作量與非全時(shí)人員按實(shí)際工作時(shí)間折算的工作量之和，該指標(biāo)通常在國際上被用于比較科技人力投入。財(cái)力指標(biāo)包括R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和地區(qū)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)，前者是指調(diào)查單位在報(bào)告年度用于內(nèi)部開展R&D活動(dòng)的實(shí)際支出；后者是指企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中用于新產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)支出。

產(chǎn)出指標(biāo)從科技成果和經(jīng)濟(jì)效益兩方面選取。其中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請數(shù)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的直接輸出，可作為科技成果指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值和新產(chǎn)品銷售收入，其中當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值反映了產(chǎn)出的總體水平，而新產(chǎn)品銷售收入則反映了創(chuàng)新產(chǎn)品為市場接受的水平。

2.2 總體技術(shù)創(chuàng)新效率評價(jià)

本文運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平較高的京、津、滬、江、浙、粵地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行比較評價(jià)，進(jìn)而根據(jù)北京市的排名來間接反映其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的水平和變化。

由表1可知，2003～2006年，北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率排名靠后，這表明相比于其他地區(qū)，該期間內(nèi)北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率低下。自2007年開始，北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率大為提高，除2009年效率值為0.906外，其余四年的效率值均達(dá)到1。

進(jìn)一步分析投入產(chǎn)出的松弛情況發(fā)現(xiàn)，北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率未達(dá)到有效值的年份出現(xiàn)了產(chǎn)出不足或投入冗余的問題。其中，2003～2006年及2009年，三大產(chǎn)出指標(biāo)的松弛值均大于0，表明投入的資源并未得到充分利用，實(shí)際產(chǎn)出與預(yù)期產(chǎn)出之間存在較大差距，產(chǎn)出方面有很大的提升空間。在投入指標(biāo)方面，2003、2006、2009年的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)松弛值均小于0，表明科研經(jīng)費(fèi)存在浪費(fèi)，與現(xiàn)有產(chǎn)出水平對應(yīng)的投入值應(yīng)當(dāng)?shù)陀趯?shí)際投入值。此外，2004和2005年也出現(xiàn)了R&D活動(dòng)人員全時(shí)當(dāng)量冗余的情況。

2.3 各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價(jià)

本文選擇Malmquist指數(shù)法評價(jià)各行業(yè)的技術(shù)效率，該方法適合處理面板數(shù)據(jù)，可反映出不同決策單元在一段時(shí)期內(nèi)的技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的變化。運(yùn)用DEAP 2.1對行業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行操作得到表3。

由表3可知，五大行業(yè)中電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的總體技術(shù)創(chuàng)新效率變化值大于1，表明十年間這三個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率分別以年均1.6%，1.4%和2.9%的速度增長。其中，前兩個(gè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高的原因主要在于技術(shù)進(jìn)步，其技術(shù)進(jìn)步變化值分別為1.016和1.014。而醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)主要依靠技術(shù)效率的增長來提高其總體的技術(shù)創(chuàng)新效率，并且其技術(shù)效率的增長主要源于純技術(shù)效率的提高，其規(guī)模效率在十年間幾乎無變化。

表1 京、津、滬、江、浙、粵六地區(qū)2002～2011年技術(shù)創(chuàng)新效率值

表2 技術(shù)創(chuàng)新投入—產(chǎn)出松弛值情況表

醫(yī)藥制造業(yè)的總體技術(shù)創(chuàng)新效率變化值為0.981，說明十年間該行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率在以每年1.9%的速度下降，盡管其技術(shù)效率以每年2.5%的速度增長，但是技術(shù)進(jìn)步變化值僅為0.957，導(dǎo)致了總體效率水平的降低。

技術(shù)退步和技術(shù)效率下降導(dǎo)致航空航天器及設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率在十年間以年均22.7%的速度下降。一方面，該行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步變化值小于1，技術(shù)水平處于持續(xù)的退步過程中；另一方面，規(guī)模效率的下降導(dǎo)致行業(yè)的技術(shù)效率持續(xù)降低。

總體而言，十年間北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部五大行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率水平相差較大。電子及通信設(shè)備制造業(yè)和計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率始終保持增長趨勢，展現(xiàn)出良好的發(fā)展勢頭。醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率增長較快，雖然其技術(shù)進(jìn)步情況并不理想，但技術(shù)效率值的快速增長直接帶動(dòng)了總體技術(shù)創(chuàng)新效率的快速提高。醫(yī)藥制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率處于下降態(tài)勢，提高效率的關(guān)鍵在于提高該行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步水平。航空航天器及設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率下降明顯，需通過提高資源使用的規(guī)模效率來提高技術(shù)效率以及提高行業(yè)整體的技術(shù)進(jìn)步水平。

3 結(jié)論及政策建議

經(jīng)過上述實(shí)證研究可以得到如下結(jié)論：

第一，北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總體技術(shù)創(chuàng)新效率在2002～2011年間處于波動(dòng)上升的過程，并且2007～2011年間有4年的技術(shù)創(chuàng)新效率達(dá)到了有效值1，這表明北京市的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率處于較高的水平。

第二，從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部發(fā)展來看，電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率在十年間不斷提高。而醫(yī)藥制造業(yè)和航空航天器及設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率則呈下降態(tài)勢。

第三，造成產(chǎn)業(yè)總體技術(shù)創(chuàng)新低效的因素主要包括兩方面：一方面是投入要素未能得到有效利用，R&D經(jīng)費(fèi)和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)的使用效率低下，人力資源存在著較大浪費(fèi)。另一方面是產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量方面都存在不足，專利數(shù)量和總體產(chǎn)值水平與預(yù)期差距較大，創(chuàng)新產(chǎn)品的市場占有率有待提高。

第四，行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的增長主要依靠技術(shù)效率水平和技術(shù)進(jìn)步水平的提升。而兩者的提升均需要提高創(chuàng)新資源的使用效率，增加市場認(rèn)可的科技成果產(chǎn)出。

為有效提高北京市乃至全國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，筆者提出以下三個(gè)方面的建議：第一，完善高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，包括獎(jiǎng)金和專利保護(hù)的激勵(lì)。一方面切實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)科技含量高的產(chǎn)出成果，更加重視產(chǎn)出質(zhì)量而非數(shù)量；另一方面加快專利審查速度，提高專利審查質(zhì)量，健全專利保護(hù)制度。第二，加強(qiáng)研發(fā)人才隊(duì)伍建設(shè)，提高科研人員素質(zhì)。要進(jìn)一步完善北京市現(xiàn)有的科研管理辦法，改革科研考核體制，破除妨礙科研人員創(chuàng)新的不合理規(guī)定，同時(shí)要對創(chuàng)新能力不足的科研人員或機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場化的正常淘汰。第三，建立健全科研資金的管理監(jiān)督機(jī)制，提高科研資金的使用效率，減少資源的浪費(fèi)。一方面需要嚴(yán)格、詳細(xì)地記錄科研資金的使用情況；另一方面還要定期對資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督審查以保證資金與記錄的用途一致。

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表3 2002～2011年北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率Malmquist 指數(shù)及其分解

作者簡介：袁雪(1990-)，女，河北滄州人，北京交通大學(xué)技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專業(yè)碩士在讀，主要從事技術(shù)創(chuàng)新方面的研究。

中圖分類號：F276.44

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：2096-0298(2015)05(b)-098-03