張婷+邢珺

[摘 ?要]在總結(jié)近年來(lái)國(guó)內(nèi)外有關(guān)中等收入陷阱研究的基礎(chǔ)上，提出了我國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的林德消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)、雷布斯基要素結(jié)構(gòu)升級(jí)與克魯格曼本國(guó)市場(chǎng)效應(yīng)升級(jí)三大方向。并結(jié)合我國(guó)出口結(jié)構(gòu)的國(guó)別趨同經(jīng)驗(yàn)，討論了和我國(guó)關(guān)系密切的發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的示范作用，我國(guó)需要同時(shí)注重追趕發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家對(duì)我國(guó)的趕超效應(yīng)。在培育新型比較優(yōu)勢(shì)，應(yīng)對(duì)中等收入陷阱的挑戰(zhàn)中，我國(guó)需要通過(guò)注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際協(xié)調(diào)，保護(hù)我國(guó)的新興自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)豐富的技術(shù)型成長(zhǎng)企業(yè);在經(jīng)貿(mào)政策中注重對(duì)最終產(chǎn)品的稅收減免與減讓，引導(dǎo)居民消費(fèi)高質(zhì)化本地化;在分配政策上注重對(duì)勞動(dòng)力的保護(hù)與發(fā)揮其他要素的有利作用，統(tǒng)籌分配要素報(bào)酬，保證效率兼顧公平的情況下推動(dòng)通過(guò)勞動(dòng)回報(bào)提升帶來(lái)收入提升，實(shí)現(xiàn)在中遠(yuǎn)期我國(guó)居民跨越中等收入進(jìn)入高收入國(guó)家的目標(biāo)。

[關(guān)鍵詞]中等收入陷阱;需求結(jié)構(gòu);要素結(jié)構(gòu);本地市場(chǎng)效應(yīng);貿(mào)易結(jié)構(gòu)

[中圖分類號(hào)]F72 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0461（2015）04-0043-06

我國(guó)在改革開(kāi)放以來(lái)，以高速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和國(guó)民收入令世界矚目。近年，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受內(nèi)部增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變與外部需求疲軟面有所回落。習(xí)近平總書記2014年11月在亞太經(jīng)合組織（APEC）工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)上明確提出我國(guó)經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)進(jìn)入了中高速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)新常態(tài)。而在這前后，學(xué)界也開(kāi)始更加關(guān)注中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性與未來(lái)增長(zhǎng)動(dòng)力問(wèn)題。其中一個(gè)主要的憂慮就是擔(dān)心中國(guó)是否會(huì)陷入世界銀行在《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告（2006）》中所提出中等收入陷阱之中。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生的深刻變化使得我國(guó)未來(lái)在滿足消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)升級(jí)、要素結(jié)構(gòu)升級(jí)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)顯著的具備本國(guó)市場(chǎng)效應(yīng)的行業(yè)與產(chǎn)品中可能培育出競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而我國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)已經(jīng)明顯轉(zhuǎn)向了與高收入國(guó)家趨同的方向，并處于被發(fā)展中國(guó)家追趕的過(guò)程中。我國(guó)可以通過(guò)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、收入分配政策與經(jīng)貿(mào)稅收政策的協(xié)調(diào)機(jī)制下，推動(dòng)相關(guān)行業(yè)與新型比較優(yōu)勢(shì)更好的發(fā)展。從而推動(dòng)我國(guó)在未來(lái)的中長(zhǎng)期過(guò)程中持續(xù)增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)從中等收入國(guó)家進(jìn)入高收入國(guó)家的發(fā)展目標(biāo)。

一、中等收入陷阱問(wèn)題提出與研究現(xiàn)狀

中等收入陷阱（Middle Income Trap）來(lái)自于世界銀行2006年《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》中所提出概念，其核心論點(diǎn)是從引用的相關(guān)文獻(xiàn)看，“比起較富或較窮的國(guó)家來(lái)，中等收入國(guó)家的增長(zhǎng)會(huì)相對(duì)較慢?！边@一問(wèn)題的提出馬上引起了各國(guó)政府與學(xué)術(shù)界的重視，并由于其所指出的特征已經(jīng)顯現(xiàn)在部分拉丁美洲和亞洲國(guó)家之中而更為引人注目。世界銀行2012年的報(bào)告進(jìn)一步指出，在1960年101個(gè)屬于中等收入水平的經(jīng)濟(jì)體中，截止2008年只有13個(gè)晉升到了高收入經(jīng)濟(jì)體行列，包括東亞經(jīng)濟(jì)體如日本、韓國(guó)、香港地區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)等，也包括波多黎各和毛里求斯與赤道幾內(nèi)亞、葡萄牙、西班牙、以色列等其他國(guó)家，但其中相當(dāng)一部分國(guó)家是從中等收入經(jīng)濟(jì)水平降到了低收入水平。因此中等收入國(guó)家能否實(shí)現(xiàn)向高收入國(guó)家的轉(zhuǎn)變，成為一個(gè)非常重要的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

在世界銀行的國(guó)別分類中，中等收入國(guó)家是一個(gè)很龐大的分類，根據(jù)2012年的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，有103個(gè)國(guó)家可以稱之為中等收入國(guó)家，其人均國(guó)民收入范圍在1 000～12 000美元之間，主要區(qū)別于其他的48個(gè)低收入國(guó)家和55個(gè)中高收入國(guó)家，這些國(guó)家之間在自身所處的地理環(huán)境、政治環(huán)境、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度等都存在比較顯著的差異。我國(guó)在2013年的人均GDP為41 908元，按照當(dāng)年美元匯率折合約為6 767美元，屬于中等收入國(guó)家的范圍，因此，對(duì)于中等收入陷阱的研究顯得尤為重要。

自從這一問(wèn)題提出以后，不同國(guó)家的學(xué)者，特別是中等收入水平國(guó)家的學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了大量的研究，從理論與實(shí)證上提出了多種影響國(guó)家增長(zhǎng)能力的因素，并形成系列的文獻(xiàn)體系。在理論上，學(xué)者們認(rèn)為中等收入陷阱主要是由于人口結(jié)構(gòu)變化（蔡昉，2013，2011）、內(nèi)在能力建設(shè)不足（WTO，2014）和由于社會(huì)不平等的世代持續(xù)造成的投資不足（賀大興，姚洋，2014）與國(guó)家產(chǎn)業(yè)與出口結(jié)構(gòu)過(guò)于單調(diào)貧瘠（Hausman el al 2006，2007，Hidalgo，2007）造成結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型無(wú)法實(shí)現(xiàn)而造成的。這些理論，重視的是一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的內(nèi)在變化導(dǎo)致其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了相應(yīng)變化，但其所希望培育的新型比較優(yōu)勢(shì)無(wú)法成功替代原有比較優(yōu)勢(shì)，從而無(wú)法從附加值高的新行業(yè)獲得新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能力所造中的中等收入陷阱。這一領(lǐng)域的研究，也稱為結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型方法。另一派學(xué)者則主要從源起于索洛的增長(zhǎng)模型的多重均衡理論解釋在不同國(guó)家的不同因素會(huì)使得該國(guó)的投資和人力資本水平無(wú)法提高，從而使得國(guó)家整體保持在一個(gè)較低的經(jīng)濟(jì)增速與人均收入水平上。這一派的研究也稱之為“經(jīng)濟(jì)放緩”模式。

歸納現(xiàn)有文獻(xiàn)成果，可以發(fā)現(xiàn)無(wú)論是經(jīng)濟(jì)放緩還是結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型方法，核心都在解釋一個(gè)或多個(gè)因素造成了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型失敗，從而無(wú)法尋找到新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)獲得持續(xù)的增長(zhǎng)的現(xiàn)象稱為中等收入陷阱。并從實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)起飛和新型競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的東亞經(jīng)濟(jì)體如日本、韓國(guó)、新加坡與香港臺(tái)灣等的經(jīng)歷中尋找解釋跨越中等收入陷阱的辦法與對(duì)策。但是這種研究對(duì)亞洲經(jīng)濟(jì)體的過(guò)度重視一方面可能忽視了我國(guó)轉(zhuǎn)型中面臨的真正方向，同時(shí)也在國(guó)家層面忽略了大量其他國(guó)家的有利經(jīng)驗(yàn)。

二、中國(guó)跨越中等收入陷阱的三大轉(zhuǎn)型方向

在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的問(wèn)題中，核心的問(wèn)題在于理解轉(zhuǎn)型結(jié)構(gòu)向何處去，也就是理解富國(guó)為何為富的問(wèn)題。高收入國(guó)家雖然較低中等收入國(guó)家與低收入國(guó)家為少，但其也各有特點(diǎn)。其中既有以文化和科學(xué)創(chuàng)新能力與制造業(yè)質(zhì)量水平而領(lǐng)先的國(guó)家，如美國(guó)、德國(guó)、日本等，也有以資源優(yōu)勢(shì)而獲得高收入的國(guó)家，如阿聯(lián)酋、加拿大等，有國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)偏向于資源型產(chǎn)品的澳大利亞等，也有以服務(wù)業(yè)金融業(yè)立國(guó)的冰島和盧森堡等，也還有國(guó)內(nèi)福利保障健全貧富差距極小的北歐等國(guó)，也有貧富分化較為和區(qū)域發(fā)展差距較大的嚴(yán)重的西班牙等，有國(guó)內(nèi)宗教文化等都極端自由寬容的荷蘭，也有嚴(yán)格遵守伊斯蘭教義的沙特。高收入國(guó)家也并非解決了所有的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，也存在著如社會(huì)階層固化，貧富差距擴(kuò)大和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)老化等潛在的風(fēng)險(xiǎn)。脫離具體分析和方向盲目的討論轉(zhuǎn)型升級(jí)，要求我國(guó)在解決所有內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)與外部不利因素的情況下才實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)和國(guó)民收入的穩(wěn)步提升也是不現(xiàn)實(shí)的。我國(guó)盡管面臨著一系列的不利因素，但在把握住轉(zhuǎn)型升級(jí)的基本方向的條件下，我國(guó)已經(jīng)出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)性的升級(jí)跡象，通過(guò)把握這些轉(zhuǎn)型升級(jí)中的基本點(diǎn)，結(jié)合政策推動(dòng)。我國(guó)能夠在部分現(xiàn)實(shí)問(wèn)題可能沒(méi)有得到完滿解決的情況下也能夠有效的應(yīng)對(duì)中等收入挑戰(zhàn)?？梢韵刃型瓿山Y(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，再伴隨著持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國(guó)力增強(qiáng)，就有能力應(yīng)對(duì)更多的經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題。endprint

當(dāng)前我國(guó)面臨的主要挑戰(zhàn)在于社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的深刻變化，而我國(guó)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型目標(biāo)是在保持就業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定的前提下實(shí)現(xiàn)我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)由傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型生產(chǎn)部門向更高附加值的技術(shù)密集型和資本密集型部門動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)變。這一過(guò)程中，我國(guó)當(dāng)前有一些歷史遺留經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，比如過(guò)度依賴外需出口和投資對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用，國(guó)內(nèi)消費(fèi)不足，部分行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能力相對(duì)薄弱等;也有一些隨著我國(guó)社會(huì)發(fā)展出現(xiàn)新現(xiàn)象，如人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向老年化，人口紅利面臨耗盡，勞動(dòng)力價(jià)格上升等。這些新老問(wèn)題，一方面反映出我國(guó)原有的以青壯年低技能勞動(dòng)力為要生產(chǎn)要素的勞動(dòng)密集型行業(yè)的優(yōu)勢(shì)正在喪失的現(xiàn)狀，另一方面也反映出我國(guó)需要改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的內(nèi)在需求。但是，風(fēng)險(xiǎn)之下也潛伏著機(jī)會(huì)，上述問(wèn)題實(shí)際上反映出的是我國(guó)勞動(dòng)力收入水平提出帶來(lái)的消費(fèi)水平上升，以及人口稟賦增長(zhǎng)空間見(jiàn)頂所帶來(lái)的要素結(jié)構(gòu)變化。此外，我國(guó)在2014年IMF的報(bào)告中按照購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的第一大國(guó)，而按各種報(bào)告與統(tǒng)計(jì)我國(guó)都將在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)在經(jīng)濟(jì)總量上坐二望一。這對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)意味著龐大并將繼續(xù)增大的市場(chǎng)容易也成為定局。而消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)、要素結(jié)構(gòu)升級(jí)與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分別對(duì)應(yīng)著貿(mào)易理論中競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的三種來(lái)源，分別是由林德假說(shuō)發(fā)展的需求相似性出口，以雷布津斯基定理帶來(lái)的要素結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變帶來(lái)的相應(yīng)行業(yè)的倍速增長(zhǎng)，以及克魯格曼的新貿(mào)易經(jīng)濟(jì)地理理論中所提出的由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和本國(guó)市場(chǎng)效應(yīng)帶來(lái)的成本競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)。具體來(lái)說(shuō)，這三種轉(zhuǎn)型方向反映的增長(zhǎng)來(lái)源在于如下方面：

1. 林德假說(shuō)與消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)

林德需求轉(zhuǎn)型是我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型來(lái)自于國(guó)內(nèi)需求轉(zhuǎn)變的第一個(gè)重要方向。早在1961年林德就提出，兩個(gè)發(fā)展水平相近的發(fā)達(dá)國(guó)家間貿(mào)易額可能更大，因?yàn)榘l(fā)展水平相似的國(guó)家間對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和類型的偏好都是接近的。我國(guó)經(jīng)濟(jì)保持多年調(diào)整增長(zhǎng)，使得居民可支配收入水平有了較大提高。這不僅反映在居民消費(fèi)量上的提高，更反映在居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化升級(jí)以及產(chǎn)品內(nèi)在品質(zhì)和外在的品牌形象的需求。而近年來(lái)廣泛的質(zhì)量問(wèn)題的曝光，其內(nèi)在的反映了人民群眾對(duì)質(zhì)量需求與當(dāng)前的生產(chǎn)能力與國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)不相適應(yīng)的矛盾。以手機(jī)為例，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)中國(guó)是以山寨功能機(jī)廉價(jià)型產(chǎn)品為主，其主要產(chǎn)品價(jià)格為一百至數(shù)百元，僅是當(dāng)時(shí)國(guó)際手機(jī)主流廠商如摩托羅拉、諾基亞等旗艦產(chǎn)品的零頭，其所競(jìng)爭(zhēng)的細(xì)分市場(chǎng)也完全不同。而在智能機(jī)初期階段，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者慢慢加大了對(duì)高質(zhì)量產(chǎn)品的需求，但由于國(guó)內(nèi)手機(jī)廠商的品牌質(zhì)量層次不高，大量的消費(fèi)轉(zhuǎn)向了蘋果、三星以及索尼等進(jìn)口產(chǎn)品，直到最近才出現(xiàn)了華為等為代表的進(jìn)入高端市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的新產(chǎn)品。在食品、電子產(chǎn)品、皮包和其他家用電器及日用消費(fèi)品等行業(yè)，反映了我國(guó)消費(fèi)者需求升級(jí)的事不勝枚舉。在未來(lái)隨著我國(guó)國(guó)民收入進(jìn)一步提高，可以看到的是消費(fèi)者對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家品牌打造與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品需求只會(huì)進(jìn)一步提升。而在我國(guó)當(dāng)前部分行業(yè)的企業(yè)應(yīng)對(duì)不足的情況下，出現(xiàn)的情況是大量的產(chǎn)品通過(guò)海淘與進(jìn)口等方式來(lái)滿足國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的需求升級(jí)。如果我國(guó)在更多行業(yè)中的企業(yè)能夠滿足這種消費(fèi)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，更多的生產(chǎn)符合發(fā)達(dá)國(guó)家需求的產(chǎn)品，無(wú)疑將使這些行業(yè)成為我國(guó)新的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的突破口和新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。

2. 雷布津斯基定理與要素結(jié)構(gòu)升級(jí)

我國(guó)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的第二個(gè)機(jī)會(huì)來(lái)自于要素結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變帶來(lái)的比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變，雷布津斯基定理指出，一國(guó)中某種生產(chǎn)要素的增加，會(huì)加倍增加密集使用該要素的產(chǎn)品的產(chǎn)量。我國(guó)當(dāng)前正是面臨人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，部分學(xué)者擔(dān)心人力成本上升與人口紅利會(huì)給我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)不利的影響。而這本質(zhì)上即是我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主動(dòng)方向之一。在我國(guó)當(dāng)前人口紅利下降的過(guò)程中，對(duì)應(yīng)的是資本豐裕度上升，這反映在我國(guó)的對(duì)外直接投資總額與金融資產(chǎn)問(wèn)題的增長(zhǎng)上。資本的增加能夠帶來(lái)資本勞動(dòng)比的提升，勞動(dòng)力可以獲得更多的資本與培訓(xùn)。此外，在勞動(dòng)力內(nèi)部結(jié)構(gòu)上，我國(guó)多年的高等教育培養(yǎng)了大量精通外語(yǔ)，具備專業(yè)知識(shí)的技術(shù)人才，這些勞動(dòng)力屬于技術(shù)熟練型勞動(dòng)力。這些要素的改變意味著未來(lái)我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力行業(yè)必然是相對(duì)更多的使用資本和熟練勞動(dòng)力的行業(yè)。在當(dāng)前的國(guó)際分工格局中，這些行業(yè)的附加值相對(duì)更高，也有更好的勞動(dòng)力要素報(bào)酬。在進(jìn)一步細(xì)分多種生產(chǎn)要素的情況下，由于國(guó)家更注重發(fā)展中的環(huán)境問(wèn)題與增長(zhǎng)的可持續(xù)性問(wèn)題，我國(guó)過(guò)去增長(zhǎng)和出口所大量投入的資源和環(huán)境等要素都會(huì)在未來(lái)相對(duì)稀缺。因此技術(shù)與資本密集型是我國(guó)目前的首選方向。當(dāng)然，在這一轉(zhuǎn)型過(guò)程中也要注重勞動(dòng)力的就業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定，但是我國(guó)的人口結(jié)構(gòu)變化也給予了這個(gè)問(wèn)題相應(yīng)的解決方案，由于人口紅利的終結(jié)，現(xiàn)有勞動(dòng)密集型行業(yè)的勞動(dòng)力供應(yīng)相對(duì)穩(wěn)定甚至于減少，因此只要適當(dāng)?shù)谋３脂F(xiàn)有勞動(dòng)力密集行業(yè)就業(yè)規(guī)模不變，而鼓勵(lì)新增企業(yè)與成長(zhǎng)型企業(yè)向資本密集型與技術(shù)密集型行業(yè)轉(zhuǎn)型，就能夠有效的應(yīng)對(duì)這一問(wèn)題。今年以來(lái)隨著美國(guó)的復(fù)雜全球市場(chǎng)需求也回暖，大量的企業(yè)訂單增加。在這一過(guò)程中鼓勵(lì)企業(yè)以資本和技術(shù)作為主要生產(chǎn)要素，引導(dǎo)企業(yè)在外部市場(chǎng)擴(kuò)張時(shí)期主動(dòng)的進(jìn)行雷布津斯基轉(zhuǎn)型，就能夠?qū)⒔Y(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型對(duì)于勞動(dòng)力就業(yè)的影響減小，從而可能實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定下的成功轉(zhuǎn)型。

3. 克魯格曼轉(zhuǎn)型與本國(guó)市場(chǎng)效應(yīng)

另一個(gè)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的重要機(jī)會(huì)來(lái)自于本國(guó)市場(chǎng)效應(yīng)，這一效應(yīng)來(lái)自于克魯格曼在20世紀(jì)80～90年代中的新貿(mào)易理論與新經(jīng)濟(jì)地理理論上提出的生產(chǎn)集中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論。而除了規(guī)模經(jīng)濟(jì)外，另一個(gè)重要的與本國(guó)市場(chǎng)效應(yīng)的影響的經(jīng)濟(jì)理論是干中學(xué)理論，這一理論指出產(chǎn)品的單位生產(chǎn)成本會(huì)隨著產(chǎn)品累計(jì)產(chǎn)量的增加而下降。在這一意義上而言，本國(guó)市場(chǎng)規(guī)模越大的國(guó)家也會(huì)在學(xué)習(xí)效應(yīng)明顯和規(guī)模經(jīng)濟(jì)較大的行業(yè)占據(jù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。上述兩個(gè)關(guān)于本國(guó)市場(chǎng)效應(yīng)的論斷對(duì)我國(guó)的行業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型具有最為深遠(yuǎn)的意義。我們前面已經(jīng)提到，我國(guó)市場(chǎng)規(guī)模總量將在未來(lái)較長(zhǎng)一段時(shí)間穩(wěn)定的居于世界前列。相應(yīng)的多數(shù)行業(yè)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模也居于世界前列。巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)會(huì)給企業(yè)帶來(lái)巨大的機(jī)遇，使得技術(shù)密集型與干中學(xué)效應(yīng)顯著的行業(yè)能夠通過(guò)服務(wù)規(guī)模巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，降低生產(chǎn)成本并改進(jìn)產(chǎn)品工藝，從而在國(guó)際上占據(jù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。endprint

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門中規(guī)模經(jīng)濟(jì)廣泛存在，飛機(jī)、高鐵、新能源與可再生能源等新興行業(yè)中都存在著規(guī)模效應(yīng)與干中學(xué)效應(yīng)。如過(guò)去10年間，太陽(yáng)能板的全球銷量每隔12個(gè)月就會(huì)翻倍，而銷量每翻倍一次，其價(jià)格就會(huì)下降20%，這使得在太陽(yáng)能行業(yè)在2010年以來(lái)其發(fā)電成本就下降了50%還多。而計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)和計(jì)算芯片的摩爾定律也依舊存在。我國(guó)當(dāng)前的太陽(yáng)能集熱面積達(dá)到全世界的50%，而如華為、中興國(guó)際等企業(yè)也具備了部分芯片的生產(chǎn)能力，這些行業(yè)在我國(guó)的興起，顯示出我國(guó)在這一轉(zhuǎn)型方向上的強(qiáng)大的增長(zhǎng)潛力。

此外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與干中學(xué)效應(yīng)比較明顯的行業(yè)，都是技術(shù)密集型的行業(yè)，這是由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)之所以存在，對(duì)應(yīng)的是這些行業(yè)對(duì)于大量初始研發(fā)和設(shè)備的投入，反映的這些行業(yè)的技術(shù)密集水平。因此在這些行業(yè)的發(fā)展中，相應(yīng)的又會(huì)帶動(dòng)創(chuàng)新研發(fā)的投入，使得一國(guó)的技術(shù)實(shí)力提高并在技術(shù)密集型行業(yè)和熟練勞動(dòng)密集型行業(yè)上帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而產(chǎn)生能夠吸收本國(guó)熟練勞動(dòng)力的良性循環(huán)。

三、我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向何處去：轉(zhuǎn)型中的國(guó)別趨同與產(chǎn)業(yè)學(xué)習(xí)

如上所述，我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的方向是明確的，在消費(fèi)結(jié)構(gòu)上向高質(zhì)量高端產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)型，在要素結(jié)構(gòu)上向資本密集型與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，在具體的產(chǎn)業(yè)政策選擇上向規(guī)模效應(yīng)與干中學(xué)效應(yīng)顯著的行業(yè)傾斜。那么我國(guó)現(xiàn)在處于何種階段，應(yīng)該以哪些國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為師，應(yīng)該注重學(xué)習(xí)哪些國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，是我們接下來(lái)要討論的問(wèn)題。

一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的本質(zhì)是其比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變的過(guò)程，我們上述討論的是從三大理論理解需求升級(jí)、要素結(jié)構(gòu)升級(jí)與本國(guó)市場(chǎng)效應(yīng)對(duì)于結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的引導(dǎo)作用。接下來(lái)我們從數(shù)據(jù)上考察我國(guó)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的真實(shí)現(xiàn)象。

表1是用兩國(guó)共有的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品份額度量的兩個(gè)國(guó)家的出口結(jié)構(gòu)相似度。其中比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品指各國(guó)顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)大于1的產(chǎn)品，也即各國(guó)的主要出口商業(yè)種類。我們從這一表中可以看到。首先，我國(guó)的出口結(jié)構(gòu)起初就處于較好的位置，與我國(guó)出口結(jié)構(gòu)類似的一半是高收入國(guó)家。而在1992年至2012年的20年時(shí)間中，我國(guó)的出口結(jié)構(gòu)不斷的向高收入國(guó)家趨同，到了2012年，與我國(guó)出口結(jié)構(gòu)相似的前15個(gè)經(jīng)濟(jì)體的高收入經(jīng)濟(jì)體數(shù)增加到了12個(gè)，只有3個(gè)處于快速發(fā)展階段的中低收入經(jīng)濟(jì)體如土耳其、印度、越難與我國(guó)類似。同時(shí)我們可以看到，與我國(guó)具備同樣比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，主要是發(fā)達(dá)國(guó)家和成功實(shí)現(xiàn)了向高收入國(guó)家轉(zhuǎn)型的原中等收入經(jīng)濟(jì)體。在世界銀行報(bào)告中指出的原101個(gè)中等收入經(jīng)濟(jì)體中僅有的13個(gè)成功轉(zhuǎn)型的案例，有6個(gè)與我國(guó)出口結(jié)構(gòu)極為相似。這當(dāng)中的蘊(yùn)涵的意義值得我們深思，但也更深刻的反映出我國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)與和正在發(fā)生的轉(zhuǎn)型現(xiàn)象。

此外，表1還提供了大量深刻的信息，我們從表中可以看到，如我國(guó)相似的前15個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，沒(méi)有任何一個(gè)南美經(jīng)濟(jì)體，這也反映出中等收入陷阱的特征為何會(huì)在南美洲更為明顯。同時(shí)我們也可以從表中可以看到，我們學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)，除了日韓等亞洲經(jīng)濟(jì)體，西班牙、葡萄牙和意大利等西歐經(jīng)濟(jì)體和東歐轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家也是我們重要的學(xué)習(xí)對(duì)象。事實(shí)上，這些國(guó)家對(duì)于我們所提出的3個(gè)轉(zhuǎn)型方向提供了鮮明的例子。以意、西、葡為例，這些國(guó)家都有成熟的紡織業(yè)，在其紡織業(yè)面臨競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，其選擇是紡織業(yè)的高端化、品牌化與奢侈化，我國(guó)現(xiàn)有的勞動(dòng)密集型的行業(yè)也完全可以通過(guò)類似的手段要保持吸收就業(yè)的情況下提升自身價(jià)值和行業(yè)轉(zhuǎn)型。而德日的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與我國(guó)的趨同則反映出我國(guó)當(dāng)前高端制造業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，事實(shí)上，我國(guó)當(dāng)前的高鐵行業(yè)正處于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不斷增加的過(guò)程，而這當(dāng)中的技術(shù)類型正是德國(guó)西門子和日本新干線過(guò)去所領(lǐng)先的。這兩個(gè)國(guó)家與中類似，人口密集，自然資源相對(duì)匱乏，只能通過(guò)選擇技術(shù)改造和資本密集型行業(yè)的工業(yè)化來(lái)生存。在具體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)選擇中，我國(guó)企業(yè)和學(xué)界應(yīng)該更多的注重上述這些國(guó)家的發(fā)展歷程和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的研究。再以美國(guó)為例，當(dāng)前美國(guó)所占優(yōu)勢(shì)的互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)，其實(shí)也同樣存在著我們前面所討論的本國(guó)市場(chǎng)效應(yīng)，正是通過(guò)用戶基數(shù)的廣大而推動(dòng)了這些行業(yè)與行業(yè)的蓬勃發(fā)展。因此我們可以看到，我國(guó)出口結(jié)構(gòu)在過(guò)去20年間的改變，正印證了我國(guó)企業(yè)的轉(zhuǎn)型方向。同時(shí)我們也可以看到的是，成功的經(jīng)濟(jì)體都是類似的，近年來(lái)享受了高增長(zhǎng)的土耳其、越南、印度等，正是由于選擇了和中國(guó)類似的道路才獲得了相應(yīng)的成功，因此我國(guó)企業(yè)也需要時(shí)刻警惕這些國(guó)家的企業(yè)的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

四、跨越中等收入陷阱中的政策挑戰(zhàn)與微觀協(xié)調(diào)機(jī)制

跨越中等收入陷阱的成功關(guān)鍵，在于我國(guó)是否能夠按照現(xiàn)有趨勢(shì)完成滿足上述3個(gè)方面的新型比較優(yōu)勢(shì)。在這一過(guò)程中，除了按照三大轉(zhuǎn)型方向引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展，并學(xué)習(xí)吸收相關(guān)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)外，更需要調(diào)整一些適應(yīng)我國(guó)過(guò)去的原有比較優(yōu)勢(shì)，而不利于新型比較優(yōu)勢(shì)培育的政策管理辦法或取向。其中最為重要的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、經(jīng)貿(mào)稅收政策與收入分配政策。這三者分別影響到三種轉(zhuǎn)型方向的結(jié)構(gòu)性因素發(fā)揮的效果。

1. 新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展與培育的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策選擇

我國(guó)多年來(lái)一直在學(xué)界與政界都有一種聲音，認(rèn)為相對(duì)寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，能夠通過(guò)推動(dòng)知識(shí)擴(kuò)散來(lái)提高我國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)與生產(chǎn)能力。即使在我國(guó)有了相對(duì)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系與立法后，部分地方政府和司法機(jī)構(gòu)也愿意在實(shí)際執(zhí)行中增加寬松度與靈活性來(lái)弱化我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。在外部雙邊與多邊談判中，我國(guó)也往往認(rèn)為自身是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策中被剝削的國(guó)家而不愿接受更為嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作標(biāo)準(zhǔn)。而實(shí)際上這些觀點(diǎn)和我國(guó)當(dāng)前的發(fā)展趨勢(shì)與我國(guó)所需要培育的新型產(chǎn)業(yè)都是不符的。首先，如前所述我們所需要培育的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)行業(yè)，可能會(huì)由于我國(guó)市場(chǎng)的規(guī)模效應(yīng)與企業(yè)的技術(shù)投入而在成本和持續(xù)的生產(chǎn)研發(fā)獲得技術(shù)優(yōu)勢(shì)，其技術(shù)優(yōu)勢(shì)最終必然反映為大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。只有保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能吸引企業(yè)更多投入。其次，我國(guó)事實(shí)上已經(jīng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)，部分新興企業(yè)甚至于是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)者。2012年我國(guó)國(guó)際商標(biāo)申請(qǐng)量全球第五，品牌總價(jià)值全球第五，國(guó)際專利申請(qǐng)量全球第六，國(guó)際專利申請(qǐng)最多的企業(yè)即是我國(guó)的華為公司，而之前數(shù)年中興和華為公司各自在不同的年份居于第一。在4G手機(jī)中，華為能夠拿到銷售價(jià)格1.5%的專利費(fèi)，而中興能夠拿到1%，中國(guó)的專利費(fèi)份額僅次于美國(guó)。同時(shí)我國(guó)各個(gè)行業(yè)如高鐵，汽車石油勘探與煉化等，都有大量的研發(fā)成果以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形式固化。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步轉(zhuǎn)型。我國(guó)在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判中的地位將與美日德等創(chuàng)新型國(guó)家越來(lái)越相似，而更可能受到其他發(fā)展中國(guó)家如印度、土耳其、越南、印尼等的侵權(quán)行為損害。因此在培育新型競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的過(guò)程中，我國(guó)政府需要轉(zhuǎn)變其知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判的立場(chǎng)，并督促國(guó)內(nèi)的司法部門更好的協(xié)調(diào)監(jiān)督知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的查處與執(zhí)行。并進(jìn)一步為我國(guó)企業(yè)在海外受到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵害爭(zhēng)取利益，從而為新型比較優(yōu)勢(shì)培育中大量依賴技術(shù)與規(guī)?；a(chǎn)的企業(yè)奠定信心與競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)。endprint

2. 消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的經(jīng)貿(mào)政策與稅收政策調(diào)節(jié)

我國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的提升面臨的重要政策協(xié)調(diào)是我國(guó)的經(jīng)貿(mào)政策與稅收政策，我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)鼓勵(lì)企業(yè)生產(chǎn)和出口以吸收本地就業(yè)，相對(duì)的也就在最終產(chǎn)品進(jìn)口與消費(fèi)環(huán)節(jié)設(shè)置了過(guò)高的障礙。如我國(guó)當(dāng)前對(duì)于一些奢侈品和汽車及相關(guān)電子產(chǎn)品征收的高關(guān)稅，一方面阻礙了國(guó)內(nèi)普通消費(fèi)者的消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)，另一方面使得收入水平較高消費(fèi)者通過(guò)海外旅游購(gòu)物與海淘等行為繁榮了他國(guó)經(jīng)濟(jì)。因此在消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，一個(gè)重要的因素就是通過(guò)經(jīng)貿(mào)政策與稅收政策的調(diào)節(jié)，使得居民能夠消費(fèi)起得高附加值高質(zhì)量的產(chǎn)品。并通過(guò)國(guó)內(nèi)消費(fèi)的增加來(lái)推動(dòng)生產(chǎn)的增加而升級(jí)。這方面可以學(xué)習(xí)美國(guó)的自貿(mào)區(qū)的倒關(guān)稅政策，美國(guó)為了國(guó)內(nèi)消費(fèi)者能夠以低廉的價(jià)格買到最終產(chǎn)品，在某些地區(qū)對(duì)零部件進(jìn)口征收較高額關(guān)稅，而對(duì)裝配完成的制成品只征收很少的關(guān)稅。這使得大量的美國(guó)自貿(mào)區(qū)企業(yè)選擇在自貿(mào)區(qū)中加工并直接進(jìn)口到美國(guó)國(guó)內(nèi)。既吸收了美國(guó)的就業(yè)，又保護(hù)了消費(fèi)者的利益。當(dāng)前我國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)面臨的主要障礙在于商品流通環(huán)節(jié)中稅收較高，而部分進(jìn)口最終產(chǎn)品的消費(fèi)稅也偏高。這一部分政策的放開(kāi)，可以通過(guò)推動(dòng)我國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)使得我國(guó)在服裝及部分消費(fèi)品上通過(guò)國(guó)內(nèi)需求高端化而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)質(zhì)量與品牌價(jià)值提升的轉(zhuǎn)型升級(jí)效果。

3. 多要素視角下要素結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變與分配政策選擇

最后，在轉(zhuǎn)型過(guò)程中，最為重要還是收入分配問(wèn)題，在賀大興和姚洋（2014）的中指出，不平等會(huì)使得一國(guó)陷入中等收入陷阱。在轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中，隨著各種要素的豐裕度的變化，要素的回報(bào)也會(huì)產(chǎn)生變化，特別需要注意的是隨著資本密集型行業(yè)和技術(shù)密集型行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)加。勞動(dòng)力密集型行業(yè)特別是低技術(shù)勞動(dòng)力的勞動(dòng)回報(bào)可能會(huì)顯著下降。這會(huì)使得相關(guān)勞動(dòng)者支出消費(fèi)的下降而多重影響我國(guó)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。因此在這一情況下，我國(guó)要考察比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)型升級(jí)中不同的要素提供方的要素回報(bào)變動(dòng)，引導(dǎo)性的進(jìn)行轉(zhuǎn)移支付和補(bǔ)償。并通過(guò)當(dāng)前的農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)，公民環(huán)境回報(bào)等手段，推動(dòng)普通勞動(dòng)者特別是知識(shí)水平較低的勞動(dòng)者能夠通過(guò)其他資產(chǎn)入股和勞動(dòng)入股等手段，分享在新型比較優(yōu)勢(shì)中更為重要的技術(shù)、資本等要素的回報(bào)。如前所述，由于我國(guó)當(dāng)前人口紅利接近到期，勞動(dòng)力無(wú)限供應(yīng)的情況不太可能出現(xiàn)，因此對(duì)已有勞動(dòng)力的教育培訓(xùn)并引導(dǎo)其成為更高水平的產(chǎn)業(yè)工人，可以是我國(guó)未來(lái)伴隨著收入分配統(tǒng)籌進(jìn)程中的重要手段。發(fā)達(dá)國(guó)家中也同樣存在著工人失業(yè)下崗和再就業(yè)的困難，也有企業(yè)主與工人的貧富分化的問(wèn)題。但是我們可以看到與我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)極為類似的德國(guó)，就是通過(guò)工人的終身教育與良好的社會(huì)保障體系克服了這一問(wèn)題。因此我國(guó)在培育新型經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，收入分配政策的取向應(yīng)該是保證低收入者和低層次勞動(dòng)力的回報(bào)不下降，引導(dǎo)部分勞動(dòng)力通過(guò)技術(shù)培訓(xùn)，其他要素入股和再就業(yè)等方式，分享我國(guó)跨越中等收入陷阱中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的紅利。對(duì)于全民共有的自然資源與環(huán)境等要素對(duì)新興行業(yè)產(chǎn)生的回報(bào)做到全民共享，而對(duì)勞動(dòng)和資本產(chǎn)生的回報(bào)按適當(dāng)政策統(tǒng)籌保證效率，兼顧公平，就能實(shí)現(xiàn)在保證低技術(shù)勞動(dòng)者基本生活保障與回報(bào)的情況，先期實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，再以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成果來(lái)克服這一問(wèn)題。

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