馮英華，毛文杰

(常州工學院，江蘇常州213002

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應用技術類高校轉型的風險評估及預警初探——基于新建地方本科高校視角

馮英華，毛文杰

(常州工學院，江蘇常州213002

摘要：對地方本科高校向應用技術類高校轉型進行風險評估及預警意義重大。文章對轉型發(fā)展風險預警必要性與可行性進行充分論證，對影響新建地方本科高校向應用技術類高校轉型發(fā)展的危機因素進行了梳理與歸納，提煉出轉型政策風險類別。并結合理論研究及實踐經(jīng)驗，總結出新建地方本科高校轉型應用技術類高校的風險評估與預警框架，包括總體思路與目標、基本原則、指標體系框架及轉型風險構建工具與步驟等，為保障高等教育政策順利實施提供參考。

關鍵詞：新建地方本科高校；應用技術類高校；轉型發(fā)展；風險預警

引言

高等教育政策風險評估及預警是相關實施主體面對某一項或某一系列即將或正在實施的高等教育政策改革，根據(jù)相應的評估標準，通過相關的評估工具和程序，對政策實施后的產出、效應及風險進行評估與預警，規(guī)避政策實施風險,修正政策執(zhí)行路線,以不斷提高政策實施結果與政策實施目標的契合度。當前，高等教育正經(jīng)歷一場有著深遠影響的重大變革。2013年，在教育部指導下，應用技術大學(學院)聯(lián)盟在天津成立。2014年在首屆產教融合國際論壇上，178所高校達成《駐馬店共識》，同年，國務院《關于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決定》(下文簡稱《決定》)及教育部等六部門《現(xiàn)代職業(yè)教育體系建設規(guī)劃(2014—2020年)》(下文簡稱《規(guī)劃》)相繼出臺，部分省市及新建地方本科高校也已不同程度地開展轉型發(fā)展試點探索。除歐洲應用技術大學建設經(jīng)驗外，新建地方本科高校向應用技術類高校轉型鮮有可借鑒的經(jīng)驗，而國內業(yè)界對本項改革還有諸多爭議，具體的實施意見國家仍未出臺。為了推進該政策實施進程，開展政策風險評估及預警具有重要的現(xiàn)實意義與理論價值。

一、轉型發(fā)展風險預警的必要性與可行性

對轉型進行風險預警是高等教育發(fā)展的必然。從世界高等教育發(fā)展普遍規(guī)律來看，在一定時期內，教育改革進程總是伴隨著必要的監(jiān)管，以便改革按計劃進行。隨著經(jīng)濟社會和教育事業(yè)的不斷發(fā)展，我國高等教育從精英化教育向大眾化教育轉型已基本完成，當前我國高等教育綜合改革已進入“深水區(qū)”，高等教育改革新常態(tài)已經(jīng)影響到高等教育各個子系統(tǒng)，隨之而來的是教育改革內外部環(huán)境更復雜，影響因素之間相互作用與制約及利益主體間利益博弈的復雜化使得教育決策日益領域化、專題化、試點化，改革舉措和實踐探索推進難度將不斷加大，改革進程中眾多矛盾和熱點難點問題不斷凸顯。在當前國內外復雜的大環(huán)境下，我國部分新建地方本科高校向應用技術類高校轉型發(fā)展必然要求進行風險預警，只有這樣，才能使高等教育健康持續(xù)向前發(fā)展。

開展風險評估及預警是實現(xiàn)經(jīng)濟社會發(fā)展與高等教育轉型互助共贏的客觀需要。我國高等教育人才培養(yǎng)與當前經(jīng)濟社會發(fā)展需求相脫節(jié)是新建地方本科高校轉型發(fā)展的直接原因，“辦人民滿意的教育”則是轉型發(fā)展的根本動力。教育改革和教育政策是經(jīng)濟社會發(fā)展到一定階段的產物。教育特別是高等教育與經(jīng)濟社會發(fā)展存在著互助關系。高等教育改革影響經(jīng)濟社會發(fā)展穩(wěn)定，影響社會公眾教育信心，而經(jīng)濟社會發(fā)展及社會公眾教育信心反過來影響著高等教育領域的改革。

部分新建地方本科高校向應用技術類高校轉型發(fā)展，不僅要面臨復雜的內外部環(huán)境，更要解決自身存在的諸多問題。轉型不能是教育主管部門一家獨唱，而應是包括人力資源、科技、工業(yè)、財政等多個部門協(xié)同發(fā)展，需要與這些部門出臺相互協(xié)調、高效、科學的配套政策，聚集并且公平分配教育教學各環(huán)節(jié)資源，需要各地、各校開展試點探索，需要得到企業(yè)、公眾、教師、學生等多方理解與支持，需要轉型高校切實轉變理念，創(chuàng)新應用型人才培養(yǎng)改革思路[1]，而非直接照搬歐洲應用技術大學模式，改革效果則需要通過長遠、躍進式視角去觀察。

從現(xiàn)有國家層面政策來看，從2010年教育部發(fā)布《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》，到2014年發(fā)布《決定》及《規(guī)劃》，我國從國家層面為高校轉型制定了路線圖，新建地方本科高校轉型發(fā)展有了良好的政策保障基礎。同時，中國特色高等教育具有強大生命力，在習近平總書記為核心的黨中央新一屆領導集體的帶領下，實現(xiàn)高等教育強國夢想有著廣泛的群眾基礎。有很大一部分新建地方本科高校在應用技術型人才培養(yǎng)上已有較好的基礎，也已形成諸多可推廣、可借鑒的模式，其應用型人才培養(yǎng)模式也得到社會各界的接納與支持，轉型對于這些學校來說較易接受，并在一定時期可預見會有較大成效。

二、轉型發(fā)展風險預警框架

(一)總體思路與目標

緊密圍繞“應用技術類高校轉型”主題，在國家有關政策的指引下，參照政府公共政策危機管理及企業(yè)危機管理基本理論與方法，綜合剖析轉型發(fā)展過程中宏觀、中觀及微觀層面的不確定因素，在高等教育改革風險預警有關理論與實踐基礎上探索轉型發(fā)展風險預警基本路徑、等級標準、技術工具、指標體系及預警預案，確?！靶陆ǖ胤奖究聘咝Ｏ驊眉夹g類高校轉型”政策的有效執(zhí)行，為高等教育應用技術型人才培養(yǎng)質量的提高提供保障。

(二)基本原則

1.一體化原則

轉型風險預警必須符合國家教育及其他相關領域有關法律法規(guī)及政策，符合轉型高校發(fā)展實際及長遠發(fā)展規(guī)劃，符合地方經(jīng)濟社會發(fā)展需求，符合社會公眾教育期待。同時，風險預警還必須遵循高等教育發(fā)展規(guī)律，借鑒一般風險評估預警理論與實踐經(jīng)驗。

2.必要性原則

轉型風險預警堅持必要性、科學性和合理性等基本準則，以促進“引導部分普通本科高等學校向應用技術類高等學校轉型發(fā)展”政策實施及部分新建地方本科高校穩(wěn)定有序轉型、健康發(fā)展為根本目標，風險預警是其不可忽視的有益補充。

3.適度性原則

即轉型風險預警要保持適當?shù)膹埩晚g性，轉型高校要以“轉型權利人”角色樹立轉型權利和義務責任意識，要尊重客觀現(xiàn)實，把握風險預警的“度”。

4.公平性原則

切實處理好政府與高校、高校與高校、高校與企業(yè)、高校與行業(yè)協(xié)會、高校與社會、政府與企業(yè)、政府與行業(yè)協(xié)會等多重利益體間復雜關系，客觀真實評估各類風險，以公平性原則去考量轉型發(fā)展過程中的有關環(huán)節(jié)。

(三)指標體系框架

就新建地方本科高校向應用技術類高校轉型而言，因其涉及面太廣，制定全局性風險預警指標體系框架周期過長，因此，這里僅針對轉型高校設計轉型發(fā)展風險預警指標體系框架，共8個一級指標(類)，25個二級指標，具體見表1。

表1　轉型高校風險預警指標體系框架(微觀層面)

在轉型過程中進一步細化及優(yōu)化風險預警指標體系，通過定量與定性檢測方式，對轉型風險實施階段性分級調控。參照國際通用標準和我國高等教育現(xiàn)狀，結合轉型高校風險預警指標體系框架，我們把轉型發(fā)展風險分為四個等級和七級標度，對應等級及標度均設置觸發(fā)閾值，其中，四個等級為正常狀態(tài)、亞正常狀態(tài)、中級警示和嚴重預警，正常狀態(tài)為風險預警保障值高于或等于1 000分，亞正常狀態(tài)800～999分，中級警示500～799分，嚴重預警500分以下。七級標度為正常、亞藍級預警、藍級預警、亞橙級預警、橙級預警、亞紅級預警與紅級預警。其中，亞正常狀態(tài)對應亞藍級預警、藍級預警，風險預警保障值分別為900～999分、800～899分；中級警示對應亞橙級預警、橙級預警，風險預警保障值分別為700～799分、500～699分；嚴重預警對應亞紅級預警與紅級預警，亞紅級預警的風險預警保障值為400～499分，風險預警保障值低于400的觸發(fā)紅級預警。

(四)轉型風險構建工具及步驟

經(jīng)過分析比較，借鑒國外教育政策風險預警工具與方法，課題組認為可以結合TRIZ理論(發(fā)明問題解決理論)與CIPP模型(決策導向型評價模型)兩者所長，構建當前我國應用技術類高校轉型風險評估與預警工具。TRIZ理論最初適用于技術系統(tǒng)，后逐漸向管理領域擴展，楊紅燕等人把TRIZ理論用于解決企業(yè)—學校知識鏈沖突[2]，它是一套可操作性較強的創(chuàng)新解決方法。CIPP模型是對泰勒行為目標模式進行反思后得到的模型，是背景評估、輸入評估、過程評估、成果評估的總稱[3]。鑒于這兩者特有的理論基礎與價值及其在教育政策中的應用實踐，課題組構建了基于“TRIZ+CIPP”集成模型及其應用工具的應用技術類高校轉型風險預警框架。限于篇幅，文章僅對風險預警框架的主要實施步驟進行概要描述，包括：

步驟一：確定前提假設。確定前提假設的主要目的是為了規(guī)范研究對象的范圍及領域，用于風險預警的前提假設主要是為了界定某些非核心的結構特征，歸納、篩選風險預警要素，確定閾值范圍和權重系數(shù)，界定政策需求環(huán)境。

步驟二：明確風險要素。通過文獻調研總結高校發(fā)展經(jīng)驗，歸納具有平行互斥關系的要素類別，主要包括環(huán)境風險、利益風險、社會風險、教育風險、文化風險、知識風險等要素。

步驟三：確定要素參數(shù)。風險參數(shù)即評估要素或要素大類在實際情況中的權重系數(shù)，需要通過一定的技術手段加以確認，并隨著一定周期的動態(tài)發(fā)展作出調整，在某一個特定周期段內還需要獲得誤差權值。

步驟四：選擇風險工具。借助IFR(Idea Final Result，最終理解集)工具定位問題及發(fā)現(xiàn)問題根源的功能，對整個政策理想化水平予以模型表達，通過最佳理想狀態(tài)倒推在不同空間與時間點的風險解決方案。

步驟五：解決風險對策。在以上工作基礎上，整合最終理想方案集、效應庫、資源庫等，對風險進行時間、空間、條件及系統(tǒng)分割，挖掘政策實施效益、影響及價值，從風險控制、風險分散、風險轉嫁、風險轉化等方面提出解決政策實施風險的對策與建議。

從風險管理角度，以上五個步驟也可以分解為風險預判、風險識別、風險管理、風險控制、風險計量、風險效應、風險預警、風險應對等多個子環(huán)節(jié)。而上述五步驟也可以在各個子環(huán)節(jié)中呈現(xiàn)。五個步驟循環(huán)推進直至政策正效應最大化。

三、結語

公共政策效果評估一直是政府公共績效管理的重要手段和迫切需要[4-5]，而對教育政策特別是對高等教育政策改革進行風險評估與預警尤為重要，且由于高等教育核心是人的培養(yǎng)，實施風險評估與預警更為復雜。從全國范圍上看，由于新建地方本科高校向應用技術類高校轉型發(fā)展這項高等教育政策改革在各地還未全面開展，部分省份已出臺的相應政策仍處于試點探索層面，可以說，新建地方本科高校向應用技術類高校轉型發(fā)展在具備良好政策環(huán)境的同時仍然在各個層面存在多重風險。本項政策改革不僅涉及整個國民教育體制，也涉及國家人力資源戰(zhàn)略及科技發(fā)展戰(zhàn)略等方面的調整，更關乎經(jīng)濟社會發(fā)展。政策的順利實施必然需要規(guī)避風險，本研究把宏觀風險與微觀風險納入整體風險評估與預警框架內，后期將進一步形成體系簡潔、數(shù)據(jù)高采摘性、定量與定性相結合的指標體系，開展轉型應用技術類高校省域風險評估研究、轉型主體風險評估及預警機制研究，并選中典型高校開展實證研究，為穩(wěn)步、有序、高效推動我國應用技術大學建設提供決策參考依據(jù)。就實施轉型發(fā)展的新建地方本科高校而言，需要以地方經(jīng)濟社會發(fā)展為導向，進一步凝練應用型人才培養(yǎng)特色，突出產教融合，先行先試，積極應對轉型風險，為中國應用技術類大學探索積累實踐經(jīng)驗。

[參考文獻]

[1]李文虎，苗貴松.新建本科高校轉型發(fā)展的維度與路徑[J].常州工學院學報(社科版)，2015(1)：107-112.

[2]楊紅燕，顧新，陳光.基于TRIZ的企業(yè)—學校知識鏈沖突解決研究[J].情報雜志，2011，30(8)：17-21.

[3]蔣國勇.基于CIPP的高等教育評價的理論與實踐[J].中國高教研究，2007(8)：10-12.

[4]杜文靜，張茂聰.教育政策評估研究理論視點問題與反思[J].當代教育科學，2013(20)：13-15.

[5]劉淑蕓.重建我國高等教育評估制度的思考[J].中國高等教育評估，2014(3)：55-60.

責任編輯：周澤民

doi:10.3969/j.issn.1673-0887.2015.06.025

中圖分類號:G649.21

文獻標志碼:B

文章編號:1673-0887(2015)06-0105-04

基金項目：常州工學院2014年度校級科研基金項目(社科類)(YN1439)

作者簡介：馮英華(1986—)，男，館員。

收稿日期：2015-06-03