馮英華，毛文杰

(常州工學(xué)院，江蘇常州213002

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應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及預(yù)警初探——基于新建地方本科高校視角

馮英華，毛文杰

(常州工學(xué)院，江蘇常州213002

摘要：對(duì)地方本科高校向應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及預(yù)警意義重大。文章對(duì)轉(zhuǎn)型發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警必要性與可行性進(jìn)行充分論證，對(duì)影響新建地方本科高校向應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的危機(jī)因素進(jìn)行了梳理與歸納，提煉出轉(zhuǎn)型政策風(fēng)險(xiǎn)類別。并結(jié)合理論研究及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)出新建地方本科高校轉(zhuǎn)型應(yīng)用技術(shù)類高校的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警框架，包括總體思路與目標(biāo)、基本原則、指標(biāo)體系框架及轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)建工具與步驟等，為保障高等教育政策順利實(shí)施提供參考。

關(guān)鍵詞：新建地方本科高校；應(yīng)用技術(shù)類高校；轉(zhuǎn)型發(fā)展；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

引言

高等教育政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及預(yù)警是相關(guān)實(shí)施主體面對(duì)某一項(xiàng)或某一系列即將或正在實(shí)施的高等教育政策改革，根據(jù)相應(yīng)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)相關(guān)的評(píng)估工具和程序，對(duì)政策實(shí)施后的產(chǎn)出、效應(yīng)及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估與預(yù)警，規(guī)避政策實(shí)施風(fēng)險(xiǎn),修正政策執(zhí)行路線,以不斷提高政策實(shí)施結(jié)果與政策實(shí)施目標(biāo)的契合度。當(dāng)前，高等教育正經(jīng)歷一場(chǎng)有著深遠(yuǎn)影響的重大變革。2013年，在教育部指導(dǎo)下，應(yīng)用技術(shù)大學(xué)(學(xué)院)聯(lián)盟在天津成立。2014年在首屆產(chǎn)教融合國(guó)際論壇上，178所高校達(dá)成《駐馬店共識(shí)》，同年，國(guó)務(wù)院《關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決定》(下文簡(jiǎn)稱《決定》)及教育部等六部門《現(xiàn)代職業(yè)教育體系建設(shè)規(guī)劃(2014—2020年)》(下文簡(jiǎn)稱《規(guī)劃》)相繼出臺(tái)，部分省市及新建地方本科高校也已不同程度地開(kāi)展轉(zhuǎn)型發(fā)展試點(diǎn)探索。除歐洲應(yīng)用技術(shù)大學(xué)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)外，新建地方本科高校向應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型鮮有可借鑒的經(jīng)驗(yàn)，而國(guó)內(nèi)業(yè)界對(duì)本項(xiàng)改革還有諸多爭(zhēng)議，具體的實(shí)施意見(jiàn)國(guó)家仍未出臺(tái)。為了推進(jìn)該政策實(shí)施進(jìn)程，開(kāi)展政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及預(yù)警具有重要的現(xiàn)實(shí)意義與理論價(jià)值。

一、轉(zhuǎn)型發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的必要性與可行性

對(duì)轉(zhuǎn)型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是高等教育發(fā)展的必然。從世界高等教育發(fā)展普遍規(guī)律來(lái)看，在一定時(shí)期內(nèi)，教育改革進(jìn)程總是伴隨著必要的監(jiān)管，以便改革按計(jì)劃進(jìn)行。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)和教育事業(yè)的不斷發(fā)展，我國(guó)高等教育從精英化教育向大眾化教育轉(zhuǎn)型已基本完成，當(dāng)前我國(guó)高等教育綜合改革已進(jìn)入“深水區(qū)”，高等教育改革新常態(tài)已經(jīng)影響到高等教育各個(gè)子系統(tǒng)，隨之而來(lái)的是教育改革內(nèi)外部環(huán)境更復(fù)雜，影響因素之間相互作用與制約及利益主體間利益博弈的復(fù)雜化使得教育決策日益領(lǐng)域化、專題化、試點(diǎn)化，改革舉措和實(shí)踐探索推進(jìn)難度將不斷加大，改革進(jìn)程中眾多矛盾和熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題不斷凸顯。在當(dāng)前國(guó)內(nèi)外復(fù)雜的大環(huán)境下，我國(guó)部分新建地方本科高校向應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型發(fā)展必然要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，只有這樣，才能使高等教育健康持續(xù)向前發(fā)展。

開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及預(yù)警是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與高等教育轉(zhuǎn)型互助共贏的客觀需要。我國(guó)高等教育人才培養(yǎng)與當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求相脫節(jié)是新建地方本科高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的直接原因，“辦人民滿意的教育”則是轉(zhuǎn)型發(fā)展的根本動(dòng)力。教育改革和教育政策是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。教育特別是高等教育與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展存在著互助關(guān)系。高等教育改革影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展穩(wěn)定，影響社會(huì)公眾教育信心，而經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及社會(huì)公眾教育信心反過(guò)來(lái)影響著高等教育領(lǐng)域的改革。

部分新建地方本科高校向應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型發(fā)展，不僅要面臨復(fù)雜的內(nèi)外部環(huán)境，更要解決自身存在的諸多問(wèn)題。轉(zhuǎn)型不能是教育主管部門一家獨(dú)唱，而應(yīng)是包括人力資源、科技、工業(yè)、財(cái)政等多個(gè)部門協(xié)同發(fā)展，需要與這些部門出臺(tái)相互協(xié)調(diào)、高效、科學(xué)的配套政策，聚集并且公平分配教育教學(xué)各環(huán)節(jié)資源，需要各地、各校開(kāi)展試點(diǎn)探索，需要得到企業(yè)、公眾、教師、學(xué)生等多方理解與支持，需要轉(zhuǎn)型高校切實(shí)轉(zhuǎn)變理念，創(chuàng)新應(yīng)用型人才培養(yǎng)改革思路[1]，而非直接照搬歐洲應(yīng)用技術(shù)大學(xué)模式，改革效果則需要通過(guò)長(zhǎng)遠(yuǎn)、躍進(jìn)式視角去觀察。

從現(xiàn)有國(guó)家層面政策來(lái)看，從2010年教育部發(fā)布《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》，到2014年發(fā)布《決定》及《規(guī)劃》，我國(guó)從國(guó)家層面為高校轉(zhuǎn)型制定了路線圖，新建地方本科高校轉(zhuǎn)型發(fā)展有了良好的政策保障基礎(chǔ)。同時(shí)，中國(guó)特色高等教育具有強(qiáng)大生命力，在習(xí)近平總書(shū)記為核心的黨中央新一屆領(lǐng)導(dǎo)集體的帶領(lǐng)下，實(shí)現(xiàn)高等教育強(qiáng)國(guó)夢(mèng)想有著廣泛的群眾基礎(chǔ)。有很大一部分新建地方本科高校在應(yīng)用技術(shù)型人才培養(yǎng)上已有較好的基礎(chǔ)，也已形成諸多可推廣、可借鑒的模式，其應(yīng)用型人才培養(yǎng)模式也得到社會(huì)各界的接納與支持，轉(zhuǎn)型對(duì)于這些學(xué)校來(lái)說(shuō)較易接受，并在一定時(shí)期可預(yù)見(jiàn)會(huì)有較大成效。

二、轉(zhuǎn)型發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警框架

(一)總體思路與目標(biāo)

緊密圍繞“應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型”主題，在國(guó)家有關(guān)政策的指引下，參照政府公共政策危機(jī)管理及企業(yè)危機(jī)管理基本理論與方法，綜合剖析轉(zhuǎn)型發(fā)展過(guò)程中宏觀、中觀及微觀層面的不確定因素，在高等教育改革風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警有關(guān)理論與實(shí)踐基礎(chǔ)上探索轉(zhuǎn)型發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警基本路徑、等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)工具、指標(biāo)體系及預(yù)警預(yù)案，確?！靶陆ǖ胤奖究聘咝Ｏ驊?yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型”政策的有效執(zhí)行，為高等教育應(yīng)用技術(shù)型人才培養(yǎng)質(zhì)量的提高提供保障。

(二)基本原則

1.一體化原則

轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警必須符合國(guó)家教育及其他相關(guān)領(lǐng)域有關(guān)法律法規(guī)及政策，符合轉(zhuǎn)型高校發(fā)展實(shí)際及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，符合地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，符合社會(huì)公眾教育期待。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警還必須遵循高等教育發(fā)展規(guī)律，借鑒一般風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

2.必要性原則

轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警堅(jiān)持必要性、科學(xué)性和合理性等基本準(zhǔn)則，以促進(jìn)“引導(dǎo)部分普通本科高等學(xué)校向應(yīng)用技術(shù)類高等學(xué)校轉(zhuǎn)型發(fā)展”政策實(shí)施及部分新建地方本科高校穩(wěn)定有序轉(zhuǎn)型、健康發(fā)展為根本目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是其不可忽視的有益補(bǔ)充。

3.適度性原則

即轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警要保持適當(dāng)?shù)膹埩晚g性，轉(zhuǎn)型高校要以“轉(zhuǎn)型權(quán)利人”角色樹(shù)立轉(zhuǎn)型權(quán)利和義務(wù)責(zé)任意識(shí)，要尊重客觀現(xiàn)實(shí)，把握風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的“度”。

4.公平性原則

切實(shí)處理好政府與高校、高校與高校、高校與企業(yè)、高校與行業(yè)協(xié)會(huì)、高校與社會(huì)、政府與企業(yè)、政府與行業(yè)協(xié)會(huì)等多重利益體間復(fù)雜關(guān)系，客觀真實(shí)評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)，以公平性原則去考量轉(zhuǎn)型發(fā)展過(guò)程中的有關(guān)環(huán)節(jié)。

(三)指標(biāo)體系框架

就新建地方本科高校向應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型而言，因其涉及面太廣，制定全局性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系框架周期過(guò)長(zhǎng)，因此，這里僅針對(duì)轉(zhuǎn)型高校設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系框架，共8個(gè)一級(jí)指標(biāo)(類)，25個(gè)二級(jí)指標(biāo)，具體見(jiàn)表1。

表1　轉(zhuǎn)型高校風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系框架(微觀層面)

在轉(zhuǎn)型過(guò)程中進(jìn)一步細(xì)化及優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，通過(guò)定量與定性檢測(cè)方式，對(duì)轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施階段性分級(jí)調(diào)控。參照國(guó)際通用標(biāo)準(zhǔn)和我國(guó)高等教育現(xiàn)狀，結(jié)合轉(zhuǎn)型高校風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系框架，我們把轉(zhuǎn)型發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)分為四個(gè)等級(jí)和七級(jí)標(biāo)度，對(duì)應(yīng)等級(jí)及標(biāo)度均設(shè)置觸發(fā)閾值，其中，四個(gè)等級(jí)為正常狀態(tài)、亞正常狀態(tài)、中級(jí)警示和嚴(yán)重預(yù)警，正常狀態(tài)為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警保障值高于或等于1 000分，亞正常狀態(tài)800～999分，中級(jí)警示500～799分，嚴(yán)重預(yù)警500分以下。七級(jí)標(biāo)度為正常、亞藍(lán)級(jí)預(yù)警、藍(lán)級(jí)預(yù)警、亞橙級(jí)預(yù)警、橙級(jí)預(yù)警、亞紅級(jí)預(yù)警與紅級(jí)預(yù)警。其中，亞正常狀態(tài)對(duì)應(yīng)亞藍(lán)級(jí)預(yù)警、藍(lán)級(jí)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警保障值分別為900～999分、800～899分；中級(jí)警示對(duì)應(yīng)亞橙級(jí)預(yù)警、橙級(jí)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警保障值分別為700～799分、500～699分；嚴(yán)重預(yù)警對(duì)應(yīng)亞紅級(jí)預(yù)警與紅級(jí)預(yù)警，亞紅級(jí)預(yù)警的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警保障值為400～499分，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警保障值低于400的觸發(fā)紅級(jí)預(yù)警。

(四)轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)建工具及步驟

經(jīng)過(guò)分析比較，借鑒國(guó)外教育政策風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工具與方法，課題組認(rèn)為可以結(jié)合TRIZ理論(發(fā)明問(wèn)題解決理論)與CIPP模型(決策導(dǎo)向型評(píng)價(jià)模型)兩者所長(zhǎng)，構(gòu)建當(dāng)前我國(guó)應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警工具。TRIZ理論最初適用于技術(shù)系統(tǒng)，后逐漸向管理領(lǐng)域擴(kuò)展，楊紅燕等人把TRIZ理論用于解決企業(yè)—學(xué)校知識(shí)鏈沖突[2]，它是一套可操作性較強(qiáng)的創(chuàng)新解決方法。CIPP模型是對(duì)泰勒行為目標(biāo)模式進(jìn)行反思后得到的模型，是背景評(píng)估、輸入評(píng)估、過(guò)程評(píng)估、成果評(píng)估的總稱[3]。鑒于這兩者特有的理論基礎(chǔ)與價(jià)值及其在教育政策中的應(yīng)用實(shí)踐，課題組構(gòu)建了基于“TRIZ+CIPP”集成模型及其應(yīng)用工具的應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警框架。限于篇幅，文章僅對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警框架的主要實(shí)施步驟進(jìn)行概要描述，包括：

步驟一：確定前提假設(shè)。確定前提假設(shè)的主要目的是為了規(guī)范研究對(duì)象的范圍及領(lǐng)域，用于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的前提假設(shè)主要是為了界定某些非核心的結(jié)構(gòu)特征，歸納、篩選風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警要素，確定閾值范圍和權(quán)重系數(shù)，界定政策需求環(huán)境。

步驟二：明確風(fēng)險(xiǎn)要素。通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)研總結(jié)高校發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，歸納具有平行互斥關(guān)系的要素類別，主要包括環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、利益風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、教育風(fēng)險(xiǎn)、文化風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)風(fēng)險(xiǎn)等要素。

步驟三：確定要素參數(shù)。風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)即評(píng)估要素或要素大類在實(shí)際情況中的權(quán)重系數(shù)，需要通過(guò)一定的技術(shù)手段加以確認(rèn)，并隨著一定周期的動(dòng)態(tài)發(fā)展作出調(diào)整，在某一個(gè)特定周期段內(nèi)還需要獲得誤差權(quán)值。

步驟四：選擇風(fēng)險(xiǎn)工具。借助IFR(Idea Final Result，最終理解集)工具定位問(wèn)題及發(fā)現(xiàn)問(wèn)題根源的功能，對(duì)整個(gè)政策理想化水平予以模型表達(dá)，通過(guò)最佳理想狀態(tài)倒推在不同空間與時(shí)間點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)解決方案。

步驟五：解決風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。在以上工作基礎(chǔ)上，整合最終理想方案集、效應(yīng)庫(kù)、資源庫(kù)等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行時(shí)間、空間、條件及系統(tǒng)分割，挖掘政策實(shí)施效益、影響及價(jià)值，從風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化等方面提出解決政策實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策與建議。

從風(fēng)險(xiǎn)管理角度，以上五個(gè)步驟也可以分解為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量、風(fēng)險(xiǎn)效應(yīng)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等多個(gè)子環(huán)節(jié)。而上述五步驟也可以在各個(gè)子環(huán)節(jié)中呈現(xiàn)。五個(gè)步驟循環(huán)推進(jìn)直至政策正效應(yīng)最大化。

三、結(jié)語(yǔ)

公共政策效果評(píng)估一直是政府公共績(jī)效管理的重要手段和迫切需要[4-5]，而對(duì)教育政策特別是對(duì)高等教育政策改革進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警尤為重要，且由于高等教育核心是人的培養(yǎng)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警更為復(fù)雜。從全國(guó)范圍上看，由于新建地方本科高校向應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型發(fā)展這項(xiàng)高等教育政策改革在各地還未全面開(kāi)展，部分省份已出臺(tái)的相應(yīng)政策仍處于試點(diǎn)探索層面，可以說(shuō)，新建地方本科高校向應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型發(fā)展在具備良好政策環(huán)境的同時(shí)仍然在各個(gè)層面存在多重風(fēng)險(xiǎn)。本項(xiàng)政策改革不僅涉及整個(gè)國(guó)民教育體制，也涉及國(guó)家人力資源戰(zhàn)略及科技發(fā)展戰(zhàn)略等方面的調(diào)整，更關(guān)乎經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。政策的順利實(shí)施必然需要規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，本研究把宏觀風(fēng)險(xiǎn)與微觀風(fēng)險(xiǎn)納入整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警框架內(nèi)，后期將進(jìn)一步形成體系簡(jiǎn)潔、數(shù)據(jù)高采摘性、定量與定性相結(jié)合的指標(biāo)體系，開(kāi)展轉(zhuǎn)型應(yīng)用技術(shù)類高校省域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究、轉(zhuǎn)型主體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及預(yù)警機(jī)制研究，并選中典型高校開(kāi)展實(shí)證研究，為穩(wěn)步、有序、高效推動(dòng)我國(guó)應(yīng)用技術(shù)大學(xué)建設(shè)提供決策參考依據(jù)。就實(shí)施轉(zhuǎn)型發(fā)展的新建地方本科高校而言，需要以地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展為導(dǎo)向，進(jìn)一步凝練應(yīng)用型人才培養(yǎng)特色，突出產(chǎn)教融合，先行先試，積極應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)，為中國(guó)應(yīng)用技術(shù)類大學(xué)探索積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

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責(zé)任編輯：周澤民

doi:10.3969/j.issn.1673-0887.2015.06.025

中圖分類號(hào):G649.21

文獻(xiàn)標(biāo)志碼:B

文章編號(hào):1673-0887(2015)06-0105-04

基金項(xiàng)目：常州工學(xué)院2014年度校級(jí)科研基金項(xiàng)目(社科類)(YN1439)

作者簡(jiǎn)介：馮英華(1986—)，男，館員。

收稿日期：2015-06-03