馮英華，毛文杰

(常州工學(xué)院，江蘇常州213002

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應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型的風(fēng)險評估及預(yù)警初探——基于新建地方本科高校視角

馮英華，毛文杰

(常州工學(xué)院，江蘇常州213002

摘要：對地方本科高校向應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型進(jìn)行風(fēng)險評估及預(yù)警意義重大。文章對轉(zhuǎn)型發(fā)展風(fēng)險預(yù)警必要性與可行性進(jìn)行充分論證，對影響新建地方本科高校向應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的危機(jī)因素進(jìn)行了梳理與歸納，提煉出轉(zhuǎn)型政策風(fēng)險類別。并結(jié)合理論研究及實踐經(jīng)驗，總結(jié)出新建地方本科高校轉(zhuǎn)型應(yīng)用技術(shù)類高校的風(fēng)險評估與預(yù)警框架，包括總體思路與目標(biāo)、基本原則、指標(biāo)體系框架及轉(zhuǎn)型風(fēng)險構(gòu)建工具與步驟等，為保障高等教育政策順利實施提供參考。

關(guān)鍵詞：新建地方本科高校；應(yīng)用技術(shù)類高校；轉(zhuǎn)型發(fā)展；風(fēng)險預(yù)警

引言

高等教育政策風(fēng)險評估及預(yù)警是相關(guān)實施主體面對某一項或某一系列即將或正在實施的高等教育政策改革，根據(jù)相應(yīng)的評估標(biāo)準(zhǔn)，通過相關(guān)的評估工具和程序，對政策實施后的產(chǎn)出、效應(yīng)及風(fēng)險進(jìn)行評估與預(yù)警，規(guī)避政策實施風(fēng)險,修正政策執(zhí)行路線,以不斷提高政策實施結(jié)果與政策實施目標(biāo)的契合度。當(dāng)前，高等教育正經(jīng)歷一場有著深遠(yuǎn)影響的重大變革。2013年，在教育部指導(dǎo)下，應(yīng)用技術(shù)大學(xué)(學(xué)院)聯(lián)盟在天津成立。2014年在首屆產(chǎn)教融合國際論壇上，178所高校達(dá)成《駐馬店共識》，同年，國務(wù)院《關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決定》(下文簡稱《決定》)及教育部等六部門《現(xiàn)代職業(yè)教育體系建設(shè)規(guī)劃(2014—2020年)》(下文簡稱《規(guī)劃》)相繼出臺，部分省市及新建地方本科高校也已不同程度地開展轉(zhuǎn)型發(fā)展試點探索。除歐洲應(yīng)用技術(shù)大學(xué)建設(shè)經(jīng)驗外，新建地方本科高校向應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型鮮有可借鑒的經(jīng)驗，而國內(nèi)業(yè)界對本項改革還有諸多爭議，具體的實施意見國家仍未出臺。為了推進(jìn)該政策實施進(jìn)程，開展政策風(fēng)險評估及預(yù)警具有重要的現(xiàn)實意義與理論價值。

一、轉(zhuǎn)型發(fā)展風(fēng)險預(yù)警的必要性與可行性

對轉(zhuǎn)型進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警是高等教育發(fā)展的必然。從世界高等教育發(fā)展普遍規(guī)律來看，在一定時期內(nèi)，教育改革進(jìn)程總是伴隨著必要的監(jiān)管，以便改革按計劃進(jìn)行。隨著經(jīng)濟(jì)社會和教育事業(yè)的不斷發(fā)展，我國高等教育從精英化教育向大眾化教育轉(zhuǎn)型已基本完成，當(dāng)前我國高等教育綜合改革已進(jìn)入“深水區(qū)”，高等教育改革新常態(tài)已經(jīng)影響到高等教育各個子系統(tǒng)，隨之而來的是教育改革內(nèi)外部環(huán)境更復(fù)雜，影響因素之間相互作用與制約及利益主體間利益博弈的復(fù)雜化使得教育決策日益領(lǐng)域化、專題化、試點化，改革舉措和實踐探索推進(jìn)難度將不斷加大，改革進(jìn)程中眾多矛盾和熱點難點問題不斷凸顯。在當(dāng)前國內(nèi)外復(fù)雜的大環(huán)境下，我國部分新建地方本科高校向應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型發(fā)展必然要求進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警，只有這樣，才能使高等教育健康持續(xù)向前發(fā)展。

開展風(fēng)險評估及預(yù)警是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與高等教育轉(zhuǎn)型互助共贏的客觀需要。我國高等教育人才培養(yǎng)與當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求相脫節(jié)是新建地方本科高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的直接原因，“辦人民滿意的教育”則是轉(zhuǎn)型發(fā)展的根本動力。教育改革和教育政策是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。教育特別是高等教育與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展存在著互助關(guān)系。高等教育改革影響經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展穩(wěn)定，影響社會公眾教育信心，而經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展及社會公眾教育信心反過來影響著高等教育領(lǐng)域的改革。

部分新建地方本科高校向應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型發(fā)展，不僅要面臨復(fù)雜的內(nèi)外部環(huán)境，更要解決自身存在的諸多問題。轉(zhuǎn)型不能是教育主管部門一家獨唱，而應(yīng)是包括人力資源、科技、工業(yè)、財政等多個部門協(xié)同發(fā)展，需要與這些部門出臺相互協(xié)調(diào)、高效、科學(xué)的配套政策，聚集并且公平分配教育教學(xué)各環(huán)節(jié)資源，需要各地、各校開展試點探索，需要得到企業(yè)、公眾、教師、學(xué)生等多方理解與支持，需要轉(zhuǎn)型高校切實轉(zhuǎn)變理念，創(chuàng)新應(yīng)用型人才培養(yǎng)改革思路[1]，而非直接照搬歐洲應(yīng)用技術(shù)大學(xué)模式，改革效果則需要通過長遠(yuǎn)、躍進(jìn)式視角去觀察。

從現(xiàn)有國家層面政策來看，從2010年教育部發(fā)布《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》，到2014年發(fā)布《決定》及《規(guī)劃》，我國從國家層面為高校轉(zhuǎn)型制定了路線圖，新建地方本科高校轉(zhuǎn)型發(fā)展有了良好的政策保障基礎(chǔ)。同時，中國特色高等教育具有強(qiáng)大生命力，在習(xí)近平總書記為核心的黨中央新一屆領(lǐng)導(dǎo)集體的帶領(lǐng)下，實現(xiàn)高等教育強(qiáng)國夢想有著廣泛的群眾基礎(chǔ)。有很大一部分新建地方本科高校在應(yīng)用技術(shù)型人才培養(yǎng)上已有較好的基礎(chǔ)，也已形成諸多可推廣、可借鑒的模式，其應(yīng)用型人才培養(yǎng)模式也得到社會各界的接納與支持，轉(zhuǎn)型對于這些學(xué)校來說較易接受，并在一定時期可預(yù)見會有較大成效。

二、轉(zhuǎn)型發(fā)展風(fēng)險預(yù)警框架

(一)總體思路與目標(biāo)

緊密圍繞“應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型”主題，在國家有關(guān)政策的指引下，參照政府公共政策危機(jī)管理及企業(yè)危機(jī)管理基本理論與方法，綜合剖析轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中宏觀、中觀及微觀層面的不確定因素，在高等教育改革風(fēng)險預(yù)警有關(guān)理論與實踐基礎(chǔ)上探索轉(zhuǎn)型發(fā)展風(fēng)險預(yù)警基本路徑、等級標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)工具、指標(biāo)體系及預(yù)警預(yù)案，確?！靶陆ǖ胤奖究聘咝Ｏ驊?yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型”政策的有效執(zhí)行，為高等教育應(yīng)用技術(shù)型人才培養(yǎng)質(zhì)量的提高提供保障。

(二)基本原則

1.一體化原則

轉(zhuǎn)型風(fēng)險預(yù)警必須符合國家教育及其他相關(guān)領(lǐng)域有關(guān)法律法規(guī)及政策，符合轉(zhuǎn)型高校發(fā)展實際及長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，符合地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，符合社會公眾教育期待。同時，風(fēng)險預(yù)警還必須遵循高等教育發(fā)展規(guī)律，借鑒一般風(fēng)險評估預(yù)警理論與實踐經(jīng)驗。

2.必要性原則

轉(zhuǎn)型風(fēng)險預(yù)警堅持必要性、科學(xué)性和合理性等基本準(zhǔn)則，以促進(jìn)“引導(dǎo)部分普通本科高等學(xué)校向應(yīng)用技術(shù)類高等學(xué)校轉(zhuǎn)型發(fā)展”政策實施及部分新建地方本科高校穩(wěn)定有序轉(zhuǎn)型、健康發(fā)展為根本目標(biāo)，風(fēng)險預(yù)警是其不可忽視的有益補(bǔ)充。

3.適度性原則

即轉(zhuǎn)型風(fēng)險預(yù)警要保持適當(dāng)?shù)膹埩晚g性，轉(zhuǎn)型高校要以“轉(zhuǎn)型權(quán)利人”角色樹立轉(zhuǎn)型權(quán)利和義務(wù)責(zé)任意識，要尊重客觀現(xiàn)實，把握風(fēng)險預(yù)警的“度”。

4.公平性原則

切實處理好政府與高校、高校與高校、高校與企業(yè)、高校與行業(yè)協(xié)會、高校與社會、政府與企業(yè)、政府與行業(yè)協(xié)會等多重利益體間復(fù)雜關(guān)系，客觀真實評估各類風(fēng)險，以公平性原則去考量轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中的有關(guān)環(huán)節(jié)。

(三)指標(biāo)體系框架

就新建地方本科高校向應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型而言，因其涉及面太廣，制定全局性風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系框架周期過長，因此，這里僅針對轉(zhuǎn)型高校設(shè)計轉(zhuǎn)型發(fā)展風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系框架，共8個一級指標(biāo)(類)，25個二級指標(biāo)，具體見表1。

表1　轉(zhuǎn)型高校風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系框架(微觀層面)

在轉(zhuǎn)型過程中進(jìn)一步細(xì)化及優(yōu)化風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系，通過定量與定性檢測方式，對轉(zhuǎn)型風(fēng)險實施階段性分級調(diào)控。參照國際通用標(biāo)準(zhǔn)和我國高等教育現(xiàn)狀，結(jié)合轉(zhuǎn)型高校風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系框架，我們把轉(zhuǎn)型發(fā)展風(fēng)險分為四個等級和七級標(biāo)度，對應(yīng)等級及標(biāo)度均設(shè)置觸發(fā)閾值，其中，四個等級為正常狀態(tài)、亞正常狀態(tài)、中級警示和嚴(yán)重預(yù)警，正常狀態(tài)為風(fēng)險預(yù)警保障值高于或等于1 000分，亞正常狀態(tài)800～999分，中級警示500～799分，嚴(yán)重預(yù)警500分以下。七級標(biāo)度為正常、亞藍(lán)級預(yù)警、藍(lán)級預(yù)警、亞橙級預(yù)警、橙級預(yù)警、亞紅級預(yù)警與紅級預(yù)警。其中，亞正常狀態(tài)對應(yīng)亞藍(lán)級預(yù)警、藍(lán)級預(yù)警，風(fēng)險預(yù)警保障值分別為900～999分、800～899分；中級警示對應(yīng)亞橙級預(yù)警、橙級預(yù)警，風(fēng)險預(yù)警保障值分別為700～799分、500～699分；嚴(yán)重預(yù)警對應(yīng)亞紅級預(yù)警與紅級預(yù)警，亞紅級預(yù)警的風(fēng)險預(yù)警保障值為400～499分，風(fēng)險預(yù)警保障值低于400的觸發(fā)紅級預(yù)警。

(四)轉(zhuǎn)型風(fēng)險構(gòu)建工具及步驟

經(jīng)過分析比較，借鑒國外教育政策風(fēng)險預(yù)警工具與方法，課題組認(rèn)為可以結(jié)合TRIZ理論(發(fā)明問題解決理論)與CIPP模型(決策導(dǎo)向型評價模型)兩者所長，構(gòu)建當(dāng)前我國應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型風(fēng)險評估與預(yù)警工具。TRIZ理論最初適用于技術(shù)系統(tǒng)，后逐漸向管理領(lǐng)域擴(kuò)展，楊紅燕等人把TRIZ理論用于解決企業(yè)—學(xué)校知識鏈沖突[2]，它是一套可操作性較強(qiáng)的創(chuàng)新解決方法。CIPP模型是對泰勒行為目標(biāo)模式進(jìn)行反思后得到的模型，是背景評估、輸入評估、過程評估、成果評估的總稱[3]。鑒于這兩者特有的理論基礎(chǔ)與價值及其在教育政策中的應(yīng)用實踐，課題組構(gòu)建了基于“TRIZ+CIPP”集成模型及其應(yīng)用工具的應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型風(fēng)險預(yù)警框架。限于篇幅，文章僅對風(fēng)險預(yù)警框架的主要實施步驟進(jìn)行概要描述，包括：

步驟一：確定前提假設(shè)。確定前提假設(shè)的主要目的是為了規(guī)范研究對象的范圍及領(lǐng)域，用于風(fēng)險預(yù)警的前提假設(shè)主要是為了界定某些非核心的結(jié)構(gòu)特征，歸納、篩選風(fēng)險預(yù)警要素，確定閾值范圍和權(quán)重系數(shù)，界定政策需求環(huán)境。

步驟二：明確風(fēng)險要素。通過文獻(xiàn)調(diào)研總結(jié)高校發(fā)展經(jīng)驗，歸納具有平行互斥關(guān)系的要素類別，主要包括環(huán)境風(fēng)險、利益風(fēng)險、社會風(fēng)險、教育風(fēng)險、文化風(fēng)險、知識風(fēng)險等要素。

步驟三：確定要素參數(shù)。風(fēng)險參數(shù)即評估要素或要素大類在實際情況中的權(quán)重系數(shù)，需要通過一定的技術(shù)手段加以確認(rèn)，并隨著一定周期的動態(tài)發(fā)展作出調(diào)整，在某一個特定周期段內(nèi)還需要獲得誤差權(quán)值。

步驟四：選擇風(fēng)險工具。借助IFR(Idea Final Result，最終理解集)工具定位問題及發(fā)現(xiàn)問題根源的功能，對整個政策理想化水平予以模型表達(dá)，通過最佳理想狀態(tài)倒推在不同空間與時間點的風(fēng)險解決方案。

步驟五：解決風(fēng)險對策。在以上工作基礎(chǔ)上，整合最終理想方案集、效應(yīng)庫、資源庫等，對風(fēng)險進(jìn)行時間、空間、條件及系統(tǒng)分割，挖掘政策實施效益、影響及價值，從風(fēng)險控制、風(fēng)險分散、風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁、風(fēng)險轉(zhuǎn)化等方面提出解決政策實施風(fēng)險的對策與建議。

從風(fēng)險管理角度，以上五個步驟也可以分解為風(fēng)險預(yù)判、風(fēng)險識別、風(fēng)險管理、風(fēng)險控制、風(fēng)險計量、風(fēng)險效應(yīng)、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險應(yīng)對等多個子環(huán)節(jié)。而上述五步驟也可以在各個子環(huán)節(jié)中呈現(xiàn)。五個步驟循環(huán)推進(jìn)直至政策正效應(yīng)最大化。

三、結(jié)語

公共政策效果評估一直是政府公共績效管理的重要手段和迫切需要[4-5]，而對教育政策特別是對高等教育政策改革進(jìn)行風(fēng)險評估與預(yù)警尤為重要，且由于高等教育核心是人的培養(yǎng)，實施風(fēng)險評估與預(yù)警更為復(fù)雜。從全國范圍上看，由于新建地方本科高校向應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型發(fā)展這項高等教育政策改革在各地還未全面開展，部分省份已出臺的相應(yīng)政策仍處于試點探索層面，可以說，新建地方本科高校向應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型發(fā)展在具備良好政策環(huán)境的同時仍然在各個層面存在多重風(fēng)險。本項政策改革不僅涉及整個國民教育體制，也涉及國家人力資源戰(zhàn)略及科技發(fā)展戰(zhàn)略等方面的調(diào)整，更關(guān)乎經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。政策的順利實施必然需要規(guī)避風(fēng)險，本研究把宏觀風(fēng)險與微觀風(fēng)險納入整體風(fēng)險評估與預(yù)警框架內(nèi)，后期將進(jìn)一步形成體系簡潔、數(shù)據(jù)高采摘性、定量與定性相結(jié)合的指標(biāo)體系，開展轉(zhuǎn)型應(yīng)用技術(shù)類高校省域風(fēng)險評估研究、轉(zhuǎn)型主體風(fēng)險評估及預(yù)警機(jī)制研究，并選中典型高校開展實證研究，為穩(wěn)步、有序、高效推動我國應(yīng)用技術(shù)大學(xué)建設(shè)提供決策參考依據(jù)。就實施轉(zhuǎn)型發(fā)展的新建地方本科高校而言，需要以地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展為導(dǎo)向，進(jìn)一步凝練應(yīng)用型人才培養(yǎng)特色，突出產(chǎn)教融合，先行先試，積極應(yīng)對轉(zhuǎn)型風(fēng)險，為中國應(yīng)用技術(shù)類大學(xué)探索積累實踐經(jīng)驗。

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責(zé)任編輯：周澤民

doi:10.3969/j.issn.1673-0887.2015.06.025

中圖分類號:G649.21

文獻(xiàn)標(biāo)志碼:B

文章編號:1673-0887(2015)06-0105-04

基金項目：常州工學(xué)院2014年度校級科研基金項目(社科類)(YN1439)

作者簡介：馮英華(1986—)，男，館員。

收稿日期：2015-06-03