摘 ? 要：本文以民營(yíng)經(jīng)濟(jì)大省浙江省為例通過(guò)制度變遷理論分別從意識(shí)形態(tài)，制度變遷和路徑依賴三個(gè)角度闡述了浙江省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因，表明了在浙江省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中意識(shí)形態(tài)，制度變遷和路徑依賴的重要性。為浙江省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)階段的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了一個(gè)歷史性的制度參考，以及在制度方面對(duì)其它地方的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮一定的示范作用。

關(guān)鍵詞：浙江省民營(yíng)經(jīng)濟(jì);意識(shí)形態(tài);制度變遷

一、引言

在我國(guó)大陸各?。▍^(qū)，市）中，浙江的“自然資源人均擁有量綜合指數(shù)”為11.5，僅高于天津市和上海市，居倒數(shù)第三位，是典型的“資源小省”。改革開放初期，浙江省獲得的國(guó)家投資極少，工業(yè)化水平低于全國(guó)平均水平。在這樣的初始環(huán)境下，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)獲得了先發(fā)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也推動(dòng)了浙江經(jīng)濟(jì)向經(jīng)濟(jì)大省，經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省的轉(zhuǎn)變。究其原因，諾斯認(rèn)為在人類社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，重大的制度變遷通常是經(jīng)過(guò)很多次詳細(xì)且細(xì)微的非正式約束的變化積累而行成的，除了戰(zhàn)爭(zhēng)，革命，等其他一些“間斷”的制度變革以外。“在整體上，很多次的這些微小變化形成了根本性的制度變遷。而制度作為一些型塑人們互動(dòng)關(guān)系，人為設(shè)計(jì)的約束可以被認(rèn)為是一個(gè)社會(huì)的博弈規(guī)則，其基本上由三個(gè)部分：“正式的規(guī)則、非正式的約束（行為規(guī)范、慣例，自我限定的行事準(zhǔn)則）和它們的實(shí)施特征組成。制度在社會(huì)中具有基礎(chǔ)性的作用，而且是決定長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)績(jī)效的根本因素。

因此在意識(shí)形態(tài)，強(qiáng)制性制度變遷和誘致性制度變遷的理論框架下，對(duì)浙江省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行總括性分析得出：首先，浙江民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是在重商，功利，自立，開放的意識(shí)形態(tài)與自古以來(lái)所形成的經(jīng)驗(yàn)和習(xí)慣的引導(dǎo)下基于民間自發(fā)引致逐漸形成的一種塊狀經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)集群的形式，這是民間自發(fā)的誘致性制度變遷。其次，當(dāng)民間形成的企業(yè)群落達(dá)到一定規(guī)模后，政府積極為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造制度條件，規(guī)范民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自發(fā)形成的塊狀經(jīng)濟(jì)并引導(dǎo)其發(fā)展，并進(jìn)行強(qiáng)制性的制度變遷。同時(shí)依靠塊狀經(jīng)濟(jì)路徑依賴的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，示范學(xué)習(xí)效應(yīng)，形成了具有浙江特色的眾多專業(yè)市場(chǎng)。

二、從諾斯的制度變遷理論具體分析浙江省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因

1.非正式約束——從意識(shí)形態(tài)角度來(lái)分析浙江省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

諾斯認(rèn)為即使在法治較為完整的一些經(jīng)濟(jì)體中，對(duì)形塑人們社會(huì)選擇的約束來(lái)說(shuō)正式規(guī)則也只占小部分，大部分則是由人們?cè)谏鐣?huì)經(jīng)濟(jì)生活中形成的非正式約束組成。這些非正式約束，包括人們的行事準(zhǔn)則、行為規(guī)范和慣例等，能夠潛移默化的對(duì)人們的選擇產(chǎn)生影響。同時(shí)，由于基于文化的非正式約束對(duì)正式規(guī)則變化的反應(yīng)較慢，因此在制度的漸進(jìn)變遷中，非正式制度中的文化因素就起了重要作用，并成為路徑依賴的根源。

（1）從歷史的角度看浙江——浙江省自古以來(lái)重商的意識(shí)形態(tài)

中國(guó)自古以來(lái)都有重農(nóng)抑商的意識(shí)形態(tài)，直到南宋時(shí)期才有了“商業(yè)和農(nóng)業(yè)一樣重要”的意識(shí)并打破了自古以來(lái)的“農(nóng)本商末”的觀念，商品經(jīng)濟(jì)也因此得到了很大的發(fā)展。而商品貿(mào)易的擴(kuò)大和城市商業(yè)的繁榮，造就了臨安（今杭州）等一大批商業(yè)城市，形成了“中心城市——市鎮(zhèn)集市——邊境貿(mào)易——海外市場(chǎng)”的通達(dá)商業(yè)網(wǎng)絡(luò)。在這種大環(huán)境下南宋時(shí)期以及隨后出現(xiàn)的永嘉，永康和金華學(xué)派等都強(qiáng)調(diào)功利，注重事攻，強(qiáng)調(diào)實(shí)踐的重要性，提出義理不能脫離功利，主張“農(nóng)商一體”。因此永嘉地區(qū)（今溫州）出現(xiàn)了很多富商，擁有強(qiáng)盛的工商業(yè)，而人們的思想意識(shí)和行為方式也受到當(dāng)?shù)胤比A的商品經(jīng)濟(jì)以及生活習(xí)慣的影響，長(zhǎng)久以來(lái)形成了當(dāng)?shù)氐臍v史文化傳統(tǒng)，并成為路徑依賴的根源。

（2）從區(qū)位角度和國(guó)家政策看浙江——浙江人形成的自立自強(qiáng)與開放創(chuàng)新的意識(shí)形態(tài)

以溫州為例，從地理角度來(lái)看，溫州地處浙江東南，多山地少農(nóng)田，農(nóng)業(yè)原始積累少;從區(qū)位角度來(lái)看，溫州處于浙江省的邊緣地帶，離其區(qū)域中心城市上海的距離較遠(yuǎn)，且閉塞孤立于浙江的其他城市，缺乏大城市的輻射和帶動(dòng)。由于其區(qū)域不適合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)也沒有外援，人地矛盾沖突大，溫州人靠抓住任何微小機(jī)會(huì)來(lái)發(fā)展自己。這也造就了其自強(qiáng)不息的精神，再加上溫州傳統(tǒng)的商業(yè)意識(shí)，也因此千千萬(wàn)萬(wàn)的家庭工坊在溫州遍地開花。

而以寧波為例，優(yōu)越的港口位置使寧波人具備了強(qiáng)烈的開放意識(shí)。不僅浙江繁盛的紡織文化，陶瓷文化，漁業(yè)文化，旅游文化通過(guò)大海得到弘揚(yáng)和傳播。而且在其通過(guò)大海與外界進(jìn)行充分的文化交流與經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中，也造就了寧波人更易接受新鮮事物，善于學(xué)習(xí)，開放與開拓創(chuàng)新的精神。

（3）從中央的管控覆蓋程度看浙江——處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的邊緣，使其更具有自由的思想意識(shí)

由于浙江自古以來(lái)處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的邊緣，國(guó)有管控較小，因此當(dāng)有改革的時(shí)候能夠當(dāng)好第一個(gè)吃螃蟹的人，更快的抓住改革帶來(lái)的機(jī)遇。也由于思想意識(shí)較自由，也更能夠適應(yīng)改革的環(huán)境，從而以需求為導(dǎo)向更快的掙脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的束縛，自發(fā)地發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)。

（4）從企業(yè)組織來(lái)看浙江——浙江人注重地緣，親緣，人脈，因此有由地緣，親緣信任構(gòu)成的集體主義意識(shí)

在中國(guó)，家族自古以來(lái)都是很重要的社會(huì)機(jī)構(gòu)，傳統(tǒng)中國(guó)的人際關(guān)系是以血緣為序列，以父子和兄弟為經(jīng)緯度形成的立體關(guān)系網(wǎng)，而幾乎與之有聯(lián)系的所有人的關(guān)系都可以納入到這個(gè)關(guān)系網(wǎng)中，但不同人之間的關(guān)系卻是不一樣的。在這些特殊關(guān)系的交換和組織中，產(chǎn)生了基于人情的信任關(guān)系。這些信任關(guān)系能夠大大的減少交易成本。然而當(dāng)人們?cè)谂c人情關(guān)系之外的人進(jìn)行社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，不信任感較強(qiáng)，因此交易成本也較高。

改革開放后的浙江私營(yíng)經(jīng)濟(jì)開始大力發(fā)展，而由于當(dāng)?shù)丶w經(jīng)濟(jì)薄弱，因此使得個(gè)體經(jīng)營(yíng)者不得不尋找像宗族這樣的血緣群體為依托，解決生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)中的各種難題。再加上中國(guó)特有的戶籍制度，在“離土不離鄉(xiāng)”的政策背景下，新建的企業(yè)要想突破自我發(fā)展的障礙，最為經(jīng)濟(jì)的方法便是借助血緣或地緣關(guān)系。

總之，從非正式規(guī)則來(lái)看，浙江省在南宋以來(lái)商業(yè)繁榮的朔造下形成了廣泛存在的重商，實(shí)干和“功利”意識(shí)，也形成了浙江人精致，奢華的生活習(xí)慣。根據(jù)杜森貝利的相對(duì)消費(fèi)理論，消費(fèi)者會(huì)受過(guò)去的消費(fèi)習(xí)慣以及周圍的消費(fèi)水準(zhǔn)的影響來(lái)決定消費(fèi)。在浙江，這些精致的消費(fèi)習(xí)慣和生活方式也一直沒有脫離其路徑依賴。而正是有了這些傳統(tǒng)的重商意識(shí)氛圍的熏陶，以及消費(fèi)習(xí)慣和文化的路徑依賴，使得浙江人在缺少國(guó)家?guī)椭那闆r下，以需求為導(dǎo)向，自立自強(qiáng)的抓住機(jī)遇來(lái)發(fā)展自己。也因此浙江省千千萬(wàn)萬(wàn)的人民群眾自力更生，自我創(chuàng)業(yè)，辦廠。萬(wàn)千的民營(yíng)企業(yè)家積少成多成就了浙江省的“小商品，大市場(chǎng)”的塊狀經(jīng)濟(jì)。這些非正式的規(guī)則也逐漸的影響了制度的漸進(jìn)變遷。

2.正式規(guī)則——從制度變遷角度分析浙江省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

正式規(guī)則能夠降低信息，監(jiān)督以及實(shí)施的成本，它是對(duì)非正式約束的一種補(bǔ)充，并強(qiáng)化了非正式約束的有效性。研究表明經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的必要條件是能提供起激勵(lì)作用的由正式規(guī)則和非正式規(guī)則共同構(gòu)成的有效制度框架。制度變遷是低效益制度向高效益制度的進(jìn)化過(guò)程，是一個(gè)從制度形成、變化到隨著時(shí)間變化而被打破的過(guò)程。制度變遷分為誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷兩個(gè)方面，以下便分別從這兩個(gè)角度來(lái)分析浙江省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（1）誘致性制度變遷——政府的“無(wú)為”，尊重市場(chǎng)主體的首創(chuàng)精神給誘致性制度變遷提供了良好的環(huán)境

回顧中國(guó)經(jīng)濟(jì)史，老子主張無(wú)為而治;唐太宗李世民信奉道教，推行老子“無(wú)為而治”的政策，減輕老百姓的稅收和差役，提倡官吏“去奢從儉”，讓老百姓休養(yǎng)生息，藏富于民。并成就了中國(guó)歷史上有名的“貞觀太平盛世！”;司馬遷著？貨殖列傳？提出有為不如“無(wú)為”，與民爭(zhēng)利不如放開政策使民富足。

回顧改革開放，我們今天的成就也得益于老子的思想，鄧小平主張按經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事，還農(nóng)民的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，打開中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的大門，減少政府對(duì)企業(yè)過(guò)多的干涉，而無(wú)疑，浙江省是改革開放的弄潮兒。浙江省處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)邊緣區(qū)域。這也決定了浙江有可能成為最具有制度創(chuàng)新性的地方。而當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況是浙江省是最早允許農(nóng)民務(wù)工經(jīng)商，允許農(nóng)民長(zhǎng)途販運(yùn)，允許對(duì)農(nóng)民開放城鄉(xiāng)市場(chǎng)的地方。改革開放初期，浙江地方政府根據(jù)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展情況，采取默許的方式支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這種寬松的管理方式，在特定的歷史條件下，形成了中央和基層之間的政策緩沖，有利于誘致型制度變遷的萌芽和發(fā)展，體現(xiàn)了一種經(jīng)濟(jì)民主。20世紀(jì)80年代末浙江個(gè)體私營(yíng)企業(yè)遇到了重新進(jìn)行工商登記等問(wèn)題，浙江省內(nèi)一些地方政府以前瞻性的眼光，或讓企業(yè)掛靠有關(guān)單位或外資企業(yè)或組建股份合作制企業(yè)，借助“公家企業(yè)”的名義，促使民營(yíng)企業(yè)以“掛戶經(jīng)營(yíng)”的方式獲得了生存機(jī)會(huì)。1998年，浙江省政府提出了對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)要做到“四個(gè)不限”，即不限發(fā)展比例，不限發(fā)展速度，不限經(jīng)營(yíng)方式，不限經(jīng)營(yíng)規(guī)模，使人民群眾真正成為社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的主體。這就給浙江省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的誘致性制度變遷提供了良好的政治環(huán)境。

（2）誘致性制度變遷—— 自發(fā)的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)制度變遷之浙江省的塊狀經(jīng)濟(jì)模式

根據(jù)哈耶克的小政府主義，在自由社會(huì)里，政府的大小以及所扮演的角色應(yīng)該最小化——只要有能力保護(hù)每個(gè)人的自由、防范侵犯自由的行為即可，以此最大化每個(gè)人的自由。這種政府管制下的社會(huì)如當(dāng)時(shí)的浙江一樣，能最大化的激發(fā)出人民的創(chuàng)造力和活力，加上浙江人有重商的傳統(tǒng)，開放創(chuàng)新的意識(shí)，膽大務(wù)實(shí)，并且有傳統(tǒng)優(yōu)良的手工業(yè)技藝，于是浙江省按照當(dāng)時(shí)的家族組織形式建立了眾多的家庭私營(yíng)工坊，并逐漸的形成了有專業(yè)化特色的塊狀經(jīng)濟(jì)區(qū)域，形成專業(yè)的大市場(chǎng)。由示范效應(yīng)，周邊的地域受到率先形成塊狀經(jīng)濟(jì)的區(qū)域的影響，也形成一個(gè)個(gè)相應(yīng)的專業(yè)市場(chǎng)。根據(jù)諾斯和戴維斯的理論，誘致性制度變遷的主體是個(gè)人、企業(yè)和政府：其中個(gè)人、企業(yè)是初級(jí)行為團(tuán)體，或稱第一行動(dòng)集團(tuán)。他們的決策支配了制度安排創(chuàng)新的進(jìn)程。政府是次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體，或稱第二行動(dòng)集團(tuán)，也是一個(gè)決策單位，其作用是幫助初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體獲取收人進(jìn)行一些制度安排，推動(dòng)制度變遷。

（3）強(qiáng)制性制度變遷——堅(jiān)持有所為，積極出臺(tái)扶持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各項(xiàng)政策

諾斯認(rèn)為，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中參與博弈的人信息不完全且非重復(fù)博弈的情況下，“那些基于個(gè)人主義之間的復(fù)雜契約，需要同時(shí)具有某種形式的第三方實(shí)施?！倍谓M織用其強(qiáng)制力量可以履行這一職能，并且在這方面具有巨大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。而同時(shí)政治組織也必須公正的進(jìn)行監(jiān)管和實(shí)施”。這說(shuō)明了政府強(qiáng)制性制度變遷的重要性。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，浙江省政府先后出臺(tái)了？關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)個(gè)體，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的通知？，？關(guān)于大力發(fā)展個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)的通知？，？浙江省鼓勵(lì)和引導(dǎo)非國(guó)有投資的若干意見？和？浙江省關(guān)于促進(jìn)和引導(dǎo)民間投資的意見？放寬了民營(yíng)企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，拓展了民營(yíng)企業(yè)的投資經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，消除了民營(yíng)企業(yè)面臨的歧視性待遇，使它們與外資投資享受同等的國(guó)民待遇。同時(shí)，浙江省政府積極建立和完善投資體制及運(yùn)行機(jī)制，鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本以獨(dú)資，合作，參股，特許經(jīng)營(yíng)，并購(gòu)，BOT等多種形式，積極參與到大型基礎(chǔ)設(shè)施和重大公益型項(xiàng)目中來(lái)，構(gòu)建了多元化的投資競(jìng)爭(zhēng)主體。這些政策以其正確的功能定位以及其強(qiáng)制能力極大的推動(dòng)了由民間自發(fā)的內(nèi)源性經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介：廖明珠，浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生，經(jīng)濟(jì)史專業(yè)