涂陳陽

【摘要】自新中國成立，尤其是黨的十一屆三中全會確立改革開放的偉大方針以來，我國政治發(fā)展取得了一定的成就。但是總的來說，我國的政治從速度和質(zhì)量上來說明顯落后于經(jīng)濟發(fā)展，國家想要取得進一步的發(fā)展，就必須進行政治改革。本文試圖通過路徑依賴的理論分析范式找到我國政治發(fā)展中存在的問題，分析其產(chǎn)生的原因，并提出解決的措施。我國政治發(fā)展的主要問題即制度變遷受到路徑依賴的限制，陷入惡性循環(huán)，一是由于政治制度的報酬遞增，二是由于政治市場的不完善，三是由于傳統(tǒng)政治文化的影響。想要解決問題，就要從以上三個方面入手，解決了以上三個問題之后，我國的政治發(fā)展才能擺脫路徑依賴惡性循環(huán)的束縛，走入良性循環(huán)，實現(xiàn)政治的進一步良性發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】路徑依賴；政治發(fā)展；制度變遷；政治改革

十八屆三中全會以來，我國拉開了新一輪改革的序幕，會議審議通過了《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）。《決定》指出，要針對經(jīng)濟體制、政治體制、文化體制、社會體制、生態(tài)文明體制五方面進行深入的改革；完善和發(fā)展中國特色社會主義制度，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化；到2020年，在重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革上取得決定性成果，形成系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運行有效的制度體系，使各方面制度更加成熟更加定型。[1]長期以來，我國政治體制的發(fā)展和變革速度遠遠落后于經(jīng)濟，最終導(dǎo)致國家上層建筑設(shè)計環(huán)節(jié)成為阻礙經(jīng)濟社會進一步發(fā)展的關(guān)鍵因素。為了全面深化改革，達成十八屆三中全會和《決定》的改革目標，就必須對政治體制進行變革。本文試圖從路徑依賴的視角透析我國政治發(fā)展，在總結(jié)成功歷史經(jīng)驗的同時探索目前我國政治發(fā)展中存在的問題，試圖分析問題的成因，以期為我國新一輪的政治改革提供些許參考。

1政治發(fā)展與路徑依賴

1.1理論分析范式

路徑依賴最初是物理學(xué)中的定義，是指物體運動時存在著慣性，有著保持相對運動路徑的傾向。諾斯（Douglass C.North）最早將路徑依賴從單純的技術(shù)角度轉(zhuǎn)向更廣的社會研究，進而拓展到社會發(fā)展方面。路徑依賴理論今天在政治發(fā)展等多個領(lǐng)域均有應(yīng)用。本文主要利用諾斯提出的路徑依賴相關(guān)理論進行分析。由于路徑依賴的概念的抽象抽象性以及在各個領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，學(xué)術(shù)界目前對其沒有統(tǒng)一的定義，如David（2005）所評論的“不需要嚴格的經(jīng)濟學(xué)和統(tǒng)計模型，從直觀意義上我們就可以把握路徑依賴的根本思想”。[2]筆者認為，政治發(fā)展領(lǐng)域中的路徑依賴應(yīng)當定義為：路徑依賴是指一種制度一旦形成，不管是否有效，都會在一定時期內(nèi)持續(xù)存在，并影響其后的制度選擇，就像進入一種特定的路徑，制度變遷只能按這種路徑走下去。新制度主義政治學(xué)認為政治制度具有自主性和穩(wěn)定性，制度即為一種自我實施的均衡（self-enforcing equilibrium），根據(jù)以上的定義，一種路徑一旦在某種政治體系中得到確認，以后的政治發(fā)展便會沿著某種特定的路徑前進，其他制度乃至更加優(yōu)越的制度難以替代現(xiàn)有制度。

路徑依賴有四種作用機制，分別為報酬遞增、自我強化、正反饋和鎖入（lock-in）。報酬遞增與自我強化使制度變遷一旦走上某一路徑，其既定方向在以后發(fā)展中得以自我強化。沿著既定路徑經(jīng)濟和政治的制度安排變化可能進入良性循環(huán)迅速優(yōu)化，也可能沿原來錯誤路徑下滑，甚至鎖定在某種無效率狀態(tài)下而導(dǎo)致停滯，要突破此狀態(tài)卻十分困難。[3]我國正處于改革的關(guān)鍵時期，改革勢在必行，路徑依賴理論對于政治變遷的分析對我國即將開始的政治改革有著積極的借鑒意義。

1.2政治發(fā)展簡釋

王滬寧教授將政治發(fā)展定義為“建立適應(yīng)一個特定社會的歷史——社會——文化要求變化的穩(wěn)定的政治體系”。[4]王浦劬教授認為，政治發(fā)展實質(zhì)上是在利益和利益關(guān)系變化和發(fā)展的基礎(chǔ)上，政治權(quán)力和權(quán)力關(guān)系、政治權(quán)利和權(quán)力關(guān)系、政治權(quán)力和政治權(quán)利相互關(guān)系的變化和發(fā)展，其本質(zhì)上是政治關(guān)系的變革和調(diào)整。[5]根據(jù)馬克思的唯物史觀，政治發(fā)展的根本動力應(yīng)該是生產(chǎn)力的發(fā)展，即經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑。我國現(xiàn)階段的政治體制與經(jīng)濟發(fā)展即生產(chǎn)力的需求不同步，因此，改革勢在必行。政治發(fā)展的基本形態(tài)和方式有兩種：政治革命和政治改革，本文主要探討政治改革的相關(guān)問題。自十一屆三中全會以來，我國改革開放取得了舉世矚目的成就，我們有理由相信改革的方式能夠為我們帶來事業(yè)的勝利。政治發(fā)展的最終目標是實現(xiàn)政治民主，我國新一輪政治改革的目標也必須以實現(xiàn)人民群眾的利益，推進政治民主的發(fā)展為目標。

政治發(fā)展意味著政治制度更加適應(yīng)經(jīng)濟社會的發(fā)展，反過來推動經(jīng)濟社會的進一步發(fā)展；意味著政治體系設(shè)計的更加合理化，功能更加完善，體系內(nèi)部分工更加協(xié)調(diào)，對社會和經(jīng)濟的調(diào)控能力進一步增強。政治發(fā)展的意義“不僅在于它是任何社會、任何國家、任何民族都經(jīng)歷著或發(fā)生著的客觀過程，更重要的是，這個過程對于經(jīng)濟生活以及社會文化起著巨大的制約作用和引導(dǎo)作用”。[6]

2改革的阻力從何而來，如何破除

2.1政治制度的報酬遞增導(dǎo)致路徑依賴

制度變遷之所以會產(chǎn)生路徑依賴，報酬遞增是關(guān)鍵的決定因素。報酬遞增簡單地說就是在統(tǒng)治階級確立了一種政治制度之后，政治變遷繼續(xù)按照現(xiàn)存的制度演進，那么當前路徑所帶來的報酬呈遞增趨勢。由于路徑依賴為統(tǒng)治者帶來了遞增的報酬，那么當前制度便會進行自我強化，進而導(dǎo)致了鎖入，即政治變遷已經(jīng)進入了一定的路徑，其他路徑很難對現(xiàn)存路徑實現(xiàn)替代。根據(jù)以上分析，如果最初對制度變遷的路徑選擇是正確的，那么沿著既定的路徑，政治制度的變遷可能進入良性循環(huán)的軌道，并自我優(yōu)化，產(chǎn)生巨大的效益；反之，則有可能沿著最初選擇的錯誤路徑一直走下去，并造成制度陷入無效率的狀態(tài)中。諾斯認為，這種無效率的路徑依賴，是導(dǎo)致一些發(fā)展中國家政治與經(jīng)濟長期停滯不前的一個主要原因。由此可見，歷史原初點時對于路徑的選擇十分重要。

由以上的分析可以看出，新中國成立之初的制度設(shè)計以及由此產(chǎn)生的頑固的既得利益團體是我國進一步深化改革的阻力之一。比如我國到目前為止尚未完全擺脫計劃經(jīng)濟的束縛，政府難以找到在市場中的合理定位；法治建設(shè)經(jīng)過多年的努力仍然沒有取得突破性進展，日常行政中“人治”的形式依然占主體地位；等等。雖然十一屆三中全會之后的改革開放對之前的政治體系進行的一定程度的改革，但是我國之后的制度變遷依然沒有徹底擺脫對于原初點設(shè)計的路徑依賴，反而改革開放以來又產(chǎn)生了新的路徑依賴。以黨政官僚為主體的政治精英們依然掌握著優(yōu)勢政治資源，新崛起的企業(yè)家們掌握著優(yōu)勢經(jīng)濟資源，二者共同參與制度的設(shè)計選擇，形成了新的既得利益集團。二者設(shè)計的政治制度理論上存在兩種選擇，一是維護制度設(shè)計者的最大利益，一是追求公共利益的最大化。根據(jù)公共選擇理論，公共行政體系中掌握政治權(quán)力的官僚是追求自身利益最大化的“經(jīng)濟人”，現(xiàn)實中我國實際的政治建構(gòu)也確是如此，我國當前的政府行為實質(zhì)上是“與民爭利”，而不是“與民謀利”。

黨的十八屆三中全會提出要加強頂層設(shè)計和摸著石頭過河相結(jié)合，在今后的改革進程中，對頂層的設(shè)計應(yīng)該擺脫公共選擇理論的束縛，以公共利益的最大化為設(shè)計的優(yōu)先原則；黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)當有足夠的魄力，創(chuàng)造新的歷史原初點，選擇正確的路徑，以期利用路徑依賴，使制度變遷沿著良性循環(huán)的道路演進。具體來說，我們現(xiàn)在亟需解決的首要問題是官僚基于理性選擇導(dǎo)致的貪污腐敗問題，需要進行制度創(chuàng)新，將權(quán)力關(guān)進制度的籠子里，加強各方面的監(jiān)督，從根源上杜絕腐敗的發(fā)生；其次要解決利益階層固化的問題，這一問題的解決同樣需要制度的創(chuàng)新，增強階層之間的流動性，破除既得利益集團，改變權(quán)力和利益博弈中各方行動者之間的實力對比，保障社會公平；我們改革需要達到的最終目標是建設(shè)完善的社會主義民主，只要有科學(xué)的路徑選擇，公平的制度建設(shè)，新一輪政治改革中的制度變遷就一定會朝著民主公平的結(jié)果演進。

2.2政治市場的交易成本過高且市場不完善

諾斯認為欠發(fā)達國家閉鎖于低效率的路徑變遷路徑的原因是政治市場的交易成本過高且市場不完善，而解決方法為完善政治市場，在政治市場中建議科斯的零交易費用模型?？扑梗≧onald H.Coase）認為在交易費用為零的情況下，不管權(quán)力如何配置，當事人之間的談判都會導(dǎo)致資源配置的帕累托最優(yōu)；在交易費用不為零的情況下，不同的權(quán)力配置界定會帶來不同效益的資源配置；產(chǎn)權(quán)制度是優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)。[7]即產(chǎn)權(quán)制度明確和交易成本極低的前提下，無論初始權(quán)力如何配置，市場配置和市場主體間互動的最終結(jié)果是帕累托最優(yōu)，即達成資源和利益的最優(yōu)化配置。

本文上一部分中對于我國政治制度建構(gòu)中的政治權(quán)力和資源配置即產(chǎn)權(quán)制度已有過分析，我國當前政治市場中的產(chǎn)權(quán)制度是一種低效率的產(chǎn)權(quán)制度，準確的說是一種壟斷的產(chǎn)權(quán)制度，即一小部分統(tǒng)治精英和既得利益集團掌握著絕大部分的經(jīng)濟資源和政治權(quán)力。由于資源和權(quán)力的壟斷性，我國政治市場的交易成本就變得極高。以上兩點原因也是導(dǎo)致我國難以走出路徑依賴的主要原因之一。

黨的十八屆三中全會對我國政治市場中政治權(quán)力的分配做了一定的優(yōu)化，比如維護憲法法律權(quán)威，深化行政執(zhí)法體制改革，確保依法獨立公正行使審判權(quán)檢察權(quán)，健全司法權(quán)力運行機制，完善人權(quán)司法保障制度，保障了司法的獨立不受干涉。但是這還遠遠不夠，必須進一步完善政治權(quán)力的配置，優(yōu)化政治市場和經(jīng)濟市場中的資源配置，破除兩個市場中的壟斷現(xiàn)象，降低政治市場的交易成本，將普通民眾納入政治生活中，使人民能夠平等地和政府進行對話，進而破除路徑依賴，走上更加公平、效率和民主的政治變遷路徑。

2.3傳統(tǒng)的政治文化和認知結(jié)構(gòu)對我國制度選擇的影響

制度的初始選擇對后續(xù)的制度變遷有著重要乃至決定性的影響，那么，為什么不同國家會選擇不同的初始制度，為什么美國歷史的開端就是資本主義社會和民主自由的政治理念，而中國政治的開端是奴隸社會呢？諾斯對于這一問題的解答和韋伯（Max Weber）有相似之處，諾斯認為制度初始選擇的不同源于意識形態(tài)和文化的差異，也就是意識形態(tài)、文化和認知結(jié)構(gòu)決定著原初狀態(tài)下的制度選擇。

我國歷史上有著長時間的奴隸社會和封建社會時期，也行成了根基極其深厚的相對應(yīng)的傳統(tǒng)文化。西方經(jīng)歷了文藝復(fù)興和啟蒙運動之后，理性和人權(quán)深入身心，而我國在經(jīng)歷了長時間的皇權(quán)統(tǒng)治之后，人民缺乏理性，對于人權(quán)和民主缺乏必要的認識；我國社會中長期存在的官本位現(xiàn)象；行政體制中存在的人治大于法治的現(xiàn)象等都表明我國傳統(tǒng)的政治文化對于制度選擇造成了很大的消極影響。而相對的，西方民眾在經(jīng)歷了一系列思想解放之后，拋棄了傳統(tǒng)的神權(quán)至上，君權(quán)神授等消極的政治文化，民主、人權(quán)、公平正義的政治文化深入人心，對西歐為代表的西方的政治制度變遷產(chǎn)生了積極影響。美國民眾從未接受過封建的政治思想，因此，美國的初始制度選擇即為三權(quán)分立的上層建筑設(shè)計和民主自由的政治理念。而我國雖然在新中國成立時選擇了社會主義制度，但是制度建構(gòu)依然是集權(quán)和人治的形式。由于中國傳統(tǒng)政治文化中缺乏民主氛圍而導(dǎo)致基層政治支持的缺乏，使主體主觀性政治認知不能與外在制度化的民主政治建設(shè)形成良性互動的原因，[8]我國并沒有形成完善的民主體制。隨著改革開放的進程，民主和法治的觀念日益成為民眾心目中的理想政治文化，我國的政治民主化和法治化進程才得以提上議程，黨的十八屆三中全會明確提出要發(fā)展基層民主，建設(shè)社會主義法治國家，發(fā)展更加廣泛、更加充分、更加健全的人民民主。由此可以看出，文化的認知結(jié)構(gòu)和變遷對制度變遷起著重要的作用，對于制度的初始選擇有著決定性的作用。

我國想要進一步實現(xiàn)政治發(fā)展，取得新一輪改革的偉大勝利，就必須從政治文化和認知結(jié)構(gòu)入手。必須在全社會范圍內(nèi)形成改革的共同認知，全國人民和各個行政單位形成聯(lián)動，各方行動者“心往一處想，勁往一處使”，才能取得改革的成功。繼承我國政治運動的優(yōu)點，改革之前在全國范圍內(nèi)進行思想的廣泛傳播，要善于利用媒體，尤其是網(wǎng)絡(luò)的力量，是全國人民形成一致的文化和思想，提升人民群眾的民主意識和主人翁意識。一旦我國形成改革的政治文化，形成民主和人權(quán)的政治文化，形成破除既得利益集團和各種權(quán)力資源壟斷的政治文化，那么改革的偉大勝利指日可待，我們的政治發(fā)展進程就能夠擺脫原有路徑的限制，進入正確的路徑，并形成良性循環(huán)。黨的十八屆三中全會就明確提出要深化文化體制改革，完善文化管理體制，建立健全現(xiàn)代文化市場體系，構(gòu)建現(xiàn)代公共文化服務(wù)體系，提高文化開放水平。要重視文化對于制度變遷的決定性作用，形成科學(xué)一致的文化認知結(jié)構(gòu)，以取得政治發(fā)展的良好進程。

3破除路徑依賴，實現(xiàn)進一步的良性政治發(fā)展

我國有著幾千年的政治發(fā)展歷史，發(fā)展歷程中有過面臨路徑依賴的困境，也有突破路徑依賴之后的騰飛式發(fā)展。新中國成立以來，我國最初的政治制度設(shè)計存在著種種不足之處，十一屆三中全會之后，我們從一定程度上擺脫了路徑依賴的惡性循環(huán)，政治經(jīng)濟有了飛速的發(fā)展，但是并沒有完全走出路徑依賴的限制。十八屆三中全會的召開是拉開了新一輪全面深化改革的序幕，“改革春風吹進門”，全會有望成為政治發(fā)展新的良好開端，并成為新的歷史原初點，希望我國新一輪的改革和社會主義建設(shè)能夠取得偉大勝利。

路徑依賴理論仍然存在著種種不足，比如制度是否能夠用效率維度進行衡量在學(xué)術(shù)界仍然存在爭議，如何進行測定；認知因素和意識形態(tài)對于制度演變的影響難以計量；路徑依賴尚未有合理、統(tǒng)一的定義；歷史十分重要，但是歷史究竟如何在制度變遷中其作用難以回答；路徑依賴理論難以對未來進行預(yù)測；等等。但是，學(xué)術(shù)界中沒有十全十美的理論分析范式，路徑依賴理論雖然有著種種不足，但是路徑依賴理論為我們提供了一種相對于完善的分析范式，能夠解釋歷史中的政治發(fā)展歷程，找出問題的根源，并提出了相應(yīng)的解決措施?？偟膩碚f，路徑依賴理論對我國的政治發(fā)展有著重大的借鑒意義。筆者以路徑依賴理論為分析范式，對我國政治發(fā)展進程進行了一定的分析，找到了一些問題，分析了其成因，希望能對我國新一輪的改革提出些許的意見和建議，貢獻自己的微薄之力。

參考文獻：

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