蔣 勛 潘云濤 蘇新寧

（1.南京大學(xué)信息管理學(xué)院 江蘇南京 210093）

（2.中國科學(xué)技術(shù)信息研究所 北京 100038）

（3.江蘇省數(shù)據(jù)工程與知識服務(wù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（南京大學(xué)） 江蘇南京 210093）

（4.無錫城市職業(yè)技術(shù)學(xué)院電子信息工程系 江蘇無錫 214153）

1 引言

我國正努力實(shí)現(xiàn)由“制造大國”向“創(chuàng)造大國”的轉(zhuǎn)變。一方面，國家持續(xù)增長的全社會研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)的投入，表明了政府對創(chuàng)新的重視與期待；另一方面，核心技術(shù)依然嚴(yán)重依賴外國，說明我國尚未形成與制造能力相對稱的技術(shù)創(chuàng)新能力。為什么持續(xù)增長的R&D經(jīng)費(fèi)并沒驅(qū)動我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提高，特別是核心技術(shù)創(chuàng)新能力的同步增長問題并非R&D經(jīng)費(fèi)投入的簡單增加就能徹底解決，我國整體核心技術(shù)創(chuàng)新能力要提升，最終要成為創(chuàng)造大國，不能僅依靠政府的投入和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，而是要匯聚政府、產(chǎn)業(yè)、教育、科研、經(jīng)濟(jì)多方力量，形成協(xié)同創(chuàng)新的合力：增加有用的知識存量、培養(yǎng)具備創(chuàng)新能力的人才、創(chuàng)造適應(yīng)性強(qiáng)的科學(xué)規(guī)則和方法、形成網(wǎng)絡(luò)并推動社會資源的互動、提高科學(xué)和技術(shù)問題的解題能力、扶持新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的成長，最終集結(jié)多方優(yōu)勢資源拓展政府、企業(yè)、大學(xué)、科研院所等各主體的組織邊界、知識邊界和地理邊界。

國際經(jīng)驗(yàn)表明，一個國家若沒有自己原始創(chuàng)新成果，其技術(shù)與工業(yè)的進(jìn)步將是緩慢的，在世界貿(mào)易中的地位將是虛弱的，經(jīng)濟(jì)的繁榮將是短暫的，最終陷入技術(shù)依賴不可逆的局面，在全球的角逐中失利。為此，我國正努力通過構(gòu)建國家頂層設(shè)計(jì)形成政策引導(dǎo)和機(jī)制約束，促進(jìn)企業(yè)、大學(xué)、科研院所發(fā)揮各自的能力優(yōu)勢、整合互補(bǔ)性資源，加速技術(shù)推廣和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。在這一背景下，本文從官產(chǎn)學(xué)研合作研究在我國創(chuàng)新研究中的重要作用出發(fā)，通過科學(xué)計(jì)量學(xué)的手段分析國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)、聚類主要研究領(lǐng)域，發(fā)現(xiàn)官產(chǎn)學(xué)研合作研究的存在規(guī)律，透析合作的特點(diǎn)及各主體關(guān)聯(lián)，最終為我國官產(chǎn)學(xué)研合作提供政策與建議。

2 官產(chǎn)學(xué)研合作研究領(lǐng)域的現(xiàn)狀分析

現(xiàn)階段，官產(chǎn)學(xué)研合作研究從兩個研究視角切入：一是從技術(shù)需求方的視角，企業(yè)視為技術(shù)創(chuàng)新主體，大學(xué)與科研院所作為外部創(chuàng)新源，揭示不同企業(yè)乃至整個產(chǎn)業(yè)在不同發(fā)展階段通過官產(chǎn)學(xué)研合作獲取專門知識、核心技術(shù)、扶持政策等要素創(chuàng)新發(fā)展；二是從知識及技術(shù)提供方的視角，將大學(xué)與科研院所視為知識創(chuàng)新主體，從學(xué)術(shù)研究到商業(yè)應(yīng)用進(jìn)程中，深度揭示科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)論證、發(fā)展性研究、商業(yè)化等演變發(fā)展中為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供深層發(fā)展規(guī)律的研究。將兩個研究視角融于官產(chǎn)學(xué)研合作整體，更清晰地透視出創(chuàng)新要素投入，經(jīng)官產(chǎn)學(xué)研合作多階段、多要素的創(chuàng)新價(jià)值鏈傳遞的過程（見圖1），創(chuàng)新的政策環(huán)境驅(qū)動創(chuàng)新知識的產(chǎn)出，創(chuàng)新知識凝結(jié)新成果的形成，新的成果最終聚合創(chuàng)新產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)。

官產(chǎn)學(xué)研結(jié)合組成合作創(chuàng)新有機(jī)整體，政府、大學(xué)、科研院所、企業(yè)各主體彼此間呈現(xiàn)出優(yōu)勢互補(bǔ)、協(xié)同創(chuàng)新的顯著特性。例如，圖1所示的知識創(chuàng)新過程，一方面由科研創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新獲得的信息通過市場的反饋機(jī)制對知識創(chuàng)新投入形成新的引導(dǎo)和影響，另一方面政府各部委結(jié)合國家頂層設(shè)計(jì)驅(qū)動知識需求助推知識創(chuàng)新，三個創(chuàng)新主體通過驅(qū)動與引導(dǎo)協(xié)同改善知識創(chuàng)新的效能。

本節(jié)主要通過檢索到的國內(nèi)外有關(guān)“官產(chǎn)學(xué)研合作”的文獻(xiàn)中，分析國內(nèi)外對“官產(chǎn)學(xué)研合作”領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，分析所采集到的文章討論主題領(lǐng)域、研究視角、研究觀點(diǎn)，進(jìn)行歸納、總結(jié)，為本文提出我國研究官產(chǎn)學(xué)研合作研究的策略奠定理論基礎(chǔ)。

2.1 國外官產(chǎn)學(xué)研合作的研究現(xiàn)狀

產(chǎn)學(xué)研合作最早可以追溯到1951年由斯坦福大學(xué)副校長特曼（Frederick Terman）倡導(dǎo)建立的斯坦福科學(xué)園，是大學(xué)的智力和工業(yè)界的財(cái)力結(jié)合起來的產(chǎn)物，是全球最早建立的產(chǎn)學(xué)研基地，相比我國啟動產(chǎn)學(xué)研的研究早了40年。到1997年由學(xué)者Etzkowitz和Leydesdorff提出的“三螺旋模型”將大學(xué)、企業(yè)、政府融合為一體。政府融入產(chǎn)學(xué)研合作的利益共同體，更將充分調(diào)動企業(yè)、大學(xué)、科研院所等各類創(chuàng)新主體的積極性和創(chuàng)造性，深度實(shí)施跨行業(yè)、跨學(xué)科、跨部門的合作和開放創(chuàng)新，對不同行業(yè)以及創(chuàng)新鏈中各環(huán)節(jié)的技術(shù)融合和擴(kuò)散，顯得更為重要。

2.1.1 文獻(xiàn)狀況分析

選擇Springer Link作為檢索數(shù)據(jù)來源，Discipline統(tǒng)計(jì)源為“Social Sciences”、“Business&Management”、“Economics”、“Education&Language”、“Law”，檢索詞為 university-industry-research collaboration、university-industry-government-research collaboration、collaboration innovation，采集 2004～2013年發(fā)表的文章（Content Type選擇 Article），除去不同檢索詞所獲得的相同文章，共計(jì)獲得樣本778篇。歸類778篇文章中關(guān)鍵詞詞頻，得到高頻詞統(tǒng)計(jì)樣本（見表1）。

圖1 官產(chǎn)學(xué)研合作過程

表1 2004年～2013年Springer Link數(shù)據(jù)來源中反映國外“官產(chǎn)學(xué)研”高頻關(guān)鍵詞（詞頻大于19）

可以看出，國外對官產(chǎn)學(xué)研合作研究關(guān)注的焦點(diǎn)比較集中在“大學(xué)能力”、“社會市場需求”、“研發(fā)投入”、“技術(shù)轉(zhuǎn)移”、“政府資助”、“產(chǎn)業(yè)群”、“合作績效”等方面。根據(jù)表1，進(jìn)一步分析高頻詞代表的含義，并聚類高頻詞呈現(xiàn)的主題領(lǐng)域，再由相關(guān)主題領(lǐng)域歸納形成研究領(lǐng)域，如表2所示。

表2 聚類高頻詞所呈現(xiàn)的主題領(lǐng)域

由高頻關(guān)鍵詞獲得了國外官產(chǎn)學(xué)研合作研究的主題領(lǐng)域，再提煉出其研究領(lǐng)域，進(jìn)一步深入文獻(xiàn)調(diào)研透析關(guān)于各研究領(lǐng)域國外學(xué)者的主要觀點(diǎn)。

2.1.2 國外學(xué)者主要觀點(diǎn)分析

（1）微觀視角：政府、企業(yè)、大學(xué)、科研院所各自行為特點(diǎn)與績效。與單個組織相比，官產(chǎn)學(xué)研合作拓展了各主體的組織邊界、知識邊界和地理邊界。能實(shí)現(xiàn)“跨界”合作，政府、企業(yè)、大學(xué)、科研院所各自行為特點(diǎn)及在合作中的績效貢獻(xiàn)對官產(chǎn)學(xué)研合作高效運(yùn)行起著支撐作用。

政府是科技創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者也是官產(chǎn)學(xué)研合作運(yùn)行的頂層設(shè)計(jì)者，對企業(yè)、大學(xué)、科研院所的資源起著調(diào)配作用。學(xué)者們逐漸把政府支持這個外生因素納入研究范疇，形成官產(chǎn)學(xué)研合作的研究范疇。政府除了提供資金資助，更從金融服務(wù)、合作網(wǎng)絡(luò)、中介咨詢等方面引導(dǎo)、扶持、激勵各合作主體，規(guī)避合作創(chuàng)新過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素。政府已成為官產(chǎn)學(xué)研合作重要角色。Shyu認(rèn)為政府的各類創(chuàng)新政策工具，如科技與教育、財(cái)政與稅收、公共計(jì)劃、法律政策等對企業(yè)、大學(xué)、科研院所間的合作創(chuàng)新有著顯著影響，包括對合作行為的引導(dǎo)、中介機(jī)構(gòu)對合作的促進(jìn)等，從而幫助產(chǎn)學(xué)研各主體降低搜索成本和減少風(fēng)險(xiǎn)水平。Geisler注意到企業(yè)的經(jīng)濟(jì)要素與大學(xué)的科技要素使得彼此長期被分割，政府在官產(chǎn)學(xué)研合作中的角色實(shí)質(zhì)是打破雙方的組織界限，進(jìn)行融合與重組，使得學(xué)研雙方在價(jià)值觀和文化上認(rèn)同感增強(qiáng)。Nelson認(rèn)為，政府的作用是隱形的，表現(xiàn)在資金流動、法律和政策的聯(lián)系、技術(shù)與科學(xué)信息的流動、商業(yè)與科技方面的接觸，這些終將推動國家創(chuàng)新系統(tǒng)的建立和進(jìn)步。

企業(yè)參與官產(chǎn)學(xué)研合作是為了減少技術(shù)創(chuàng)新過程中的不確定性以及由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)及產(chǎn)生的超額成本。企業(yè)將官產(chǎn)學(xué)研合作視為克服技術(shù)資源困境的重要途徑，實(shí)現(xiàn)自身技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。企業(yè)的規(guī)模和研發(fā)投入兩大要素影響著企業(yè)建立和維持官產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系。Cyert認(rèn)為企業(yè)通過官產(chǎn)學(xué)研合作短期利益是提升技術(shù)、改善工藝，但長期利益是提升企業(yè)的戰(zhàn)略思想、組織文化和解決問題的能力。Mowery所提到的企業(yè)官產(chǎn)學(xué)研合作動機(jī)中就有降低交易成本，另外還有獲得知識溢出效益、贏得研發(fā)規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益和降低研發(fā)成本。Cohen實(shí)證支持了研發(fā)投入大的企業(yè)更傾向于與學(xué)研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作。Mohnen提出企業(yè)的創(chuàng)新性和所屬行業(yè)會影響企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)的合作傾向，創(chuàng)新性高的行業(yè)（如IT和生物技術(shù)等）更依賴于領(lǐng)域前沿的新知識。

大學(xué)與科研院所其職能包含著科學(xué)研究、人才培養(yǎng)和社會服務(wù)。學(xué)研機(jī)構(gòu)的三個職能成為其參與官產(chǎn)學(xué)研合作的關(guān)鍵驅(qū)動力，學(xué)者們對其研究也主要考察五個方面：①籌措教學(xué)、科研經(jīng)費(fèi)；②調(diào)研分析市場信息；③獲得各項(xiàng)專利，豐富研究成果；④視機(jī)會成立衍生公司；⑤增加學(xué)生實(shí)踐機(jī)會、提高就業(yè)能力。針對學(xué)研機(jī)構(gòu)的參與，學(xué)者們的研究焦點(diǎn)在機(jī)構(gòu)整體特征及研究人員的個體特征。Bruno發(fā)現(xiàn)影響意大利大學(xué)獲得企業(yè)資助的原因是研究質(zhì)量，并由此推論：意大利官產(chǎn)學(xué)研合作程度不高，是因?yàn)橐獯罄髮W(xué)的研究質(zhì)量較低。Schartinger研究發(fā)現(xiàn)，規(guī)模大的大學(xué)或科研院所擁有了產(chǎn)業(yè)界所需要的豐富的研究資源，對企業(yè)的吸引力較大；而規(guī)模小的學(xué)研機(jī)構(gòu)希望通過官產(chǎn)學(xué)研的合作來解決其資金或市場資源不足的問題，因而具有較明顯的合作傾向。Sampat指出大學(xué)、科研院所主要通過公開出版物、會議和非正式交流等方式向企業(yè)傳遞技術(shù)開發(fā)所需的學(xué)科知識和方法。學(xué)研機(jī)構(gòu)參與官產(chǎn)學(xué)研合作是在幫助企業(yè)選擇研發(fā)項(xiàng)目或確定研發(fā)方向方面發(fā)揮了作用。D.Este通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，研究人員的個體特征較學(xué)研機(jī)構(gòu)整體特征更容易影響官產(chǎn)學(xué)研合作。揭示了學(xué)術(shù)地位高的研究人員有更多的機(jī)會利用他們的聲望來提高知識商業(yè)化的概率；能獲得較多的科研經(jīng)費(fèi)，說明研究人員在某一研究領(lǐng)域比較活躍，研究質(zhì)量較高，因而更容易引起企業(yè)的注意。

（2）宏觀視角：官產(chǎn)學(xué)研合作整體的行為特點(diǎn)與績效。從官產(chǎn)學(xué)研合作模式看。模式存在形式多樣如會議披露成果的獲取、研發(fā)契約、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢與服務(wù)、科技園研究園技術(shù)園等孵化器。國外學(xué)者將其歸納為兩類：以大學(xué)為主導(dǎo)的企業(yè)模式（university&research institute based enterprise）、以企業(yè)為主導(dǎo)的集成創(chuàng)新模式（integrated innovation based on enterprise-oriented）。第一種模式是大學(xué)和科研院所的研發(fā)人員以自己開發(fā)的新產(chǎn)品新技術(shù)為依托，在風(fēng)險(xiǎn)投資與企業(yè)的支持下創(chuàng)辦企業(yè)實(shí)體，實(shí)現(xiàn)科研成果的有效轉(zhuǎn)化；第二種模式基于官產(chǎn)學(xué)研各方利益信息的長期披露，為減少交易成本而建立穩(wěn)定的合作關(guān)系，為此雙邊關(guān)系與控制權(quán)是這類模式的研究焦點(diǎn)。官產(chǎn)學(xué)研間的關(guān)系反映經(jīng)濟(jì)交易中社會因素的影響，在合作間建立信任和相互承諾的認(rèn)知和情感基礎(chǔ)，修正單從短期利益出發(fā)的經(jīng)濟(jì)行為，促進(jìn)彼此間的協(xié)作配合、相互適應(yīng)。

從官產(chǎn)學(xué)研合作外在環(huán)境分析。合作整體的成敗越來越依賴于他們所處的外在環(huán)境，不同官產(chǎn)學(xué)研合作模式之爭演變?yōu)樗幍呐涮篆h(huán)境之爭。國外學(xué)者認(rèn)為官產(chǎn)學(xué)研合作整體與其所處外在環(huán)境是互動互補(bǔ)的關(guān)系：一方面，優(yōu)勢環(huán)境既充分融合了保障系統(tǒng)（政策、金融、稅收），又調(diào)和著創(chuàng)新人文支撐系統(tǒng)（法律、制度、觀念），從而提高了官產(chǎn)學(xué)研合作整體的創(chuàng)新邊際效應(yīng)；另一方面，隨著官產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新邊際效應(yīng)的不斷提高過程，進(jìn)一步改變了產(chǎn)業(yè)鏈的價(jià)值創(chuàng)造和分配方式，由此演變了存在于官產(chǎn)學(xué)研合作所處環(huán)境價(jià)值鏈體系。

從官產(chǎn)學(xué)研合作績效評價(jià)研究。官產(chǎn)學(xué)研合作勾勒的不僅僅是各主體間的靜態(tài)合作關(guān)系，更是以創(chuàng)新為導(dǎo)向的互動行為過程，針對合作的動態(tài)性，比較有代表性的是 Hoegl提出的六要素績效評價(jià)，即溝通、協(xié)調(diào)、跨組織員工平衡貢獻(xiàn)、相互支持、努力程度和凝聚力。以此為基礎(chǔ)，針對合作的任務(wù)的復(fù)雜性及高風(fēng)險(xiǎn)性的特點(diǎn)，需要更加突出衡量合作關(guān)系的穩(wěn)定性，國外學(xué)者通常合作績效評價(jià)劃分成兩類：一類是合作創(chuàng)新的任務(wù)績效，測度官產(chǎn)學(xué)研合作的中間成果與最終成果；另一類是學(xué)習(xí)成長績效，測度官產(chǎn)學(xué)研各主體獲得成長的情況及對合作的滿意度。

2.2 國內(nèi)官產(chǎn)學(xué)研合作的研究現(xiàn)狀

我國在1992年啟動“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”標(biāo)志著國家層面從無到有全面展開對產(chǎn)學(xué)研合作的研究工作。借鑒國外發(fā)展經(jīng)驗(yàn)：協(xié)調(diào)發(fā)展產(chǎn)學(xué)研合作需要依靠知識的流動來實(shí)現(xiàn)，為此處理好知識的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)移和利用對三者的協(xié)同發(fā)展非常重要。1992年我國正處在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過度階段，需要政府協(xié)調(diào)企業(yè)、大學(xué)、科研院所之間的關(guān)系使之合作發(fā)展。為此，“產(chǎn)學(xué)研合作”離不開政府的大力支持和融入?yún)⑴c，“官產(chǎn)學(xué)研合作”的提法切合我國當(dāng)時的國情；2011年胡錦濤同志提出了“2011計(jì)劃”更堅(jiān)定了“官產(chǎn)學(xué)研合作”在我國未來發(fā)展的趨勢。

2.2.1 文獻(xiàn)狀況分析

選取CSSCI來源刊物中被國家自然科學(xué)基金委管理科學(xué)部認(rèn)定的重要刊物（占樣本總數(shù)95%），除去未刊登關(guān)于官產(chǎn)學(xué)研文章的刊物。檢索關(guān)鍵詞“產(chǎn)學(xué)研”、“官產(chǎn)學(xué)研”、“政產(chǎn)學(xué)研”、“區(qū)域創(chuàng)新”、“產(chǎn)學(xué)”、“協(xié)同合作”、“技術(shù)轉(zhuǎn)移”等，文獻(xiàn)時間跨度為下限為“任意”，上限為“2013年12月”，檢索時間2014年3月9日，共獲得697篇文章。通過閱讀文章題目、摘要和關(guān)鍵詞，剔除不相關(guān)或相關(guān)性不大的文章65篇，最終獲得文獻(xiàn)632篇，以此作為文獻(xiàn)計(jì)量分析的數(shù)據(jù)源。由高到低排列是：《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》（B類）147篇、《研究與發(fā)展管理》（B類）108篇、《科學(xué)學(xué)研究》（A類）102篇、《中國軟科學(xué)》（A類）97篇、《科研管理》（A類）61篇、《教育研究》41篇、《管理學(xué)報(bào)》22篇、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》8篇、《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》7篇、《管理世界》6篇、《工業(yè)工程與管理》5篇、《情報(bào)學(xué)報(bào)》4篇、《外國經(jīng)濟(jì)與管理》4篇、《管理科學(xué)》3篇、《運(yùn)籌與管理》3篇、《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》3篇、《系統(tǒng)工程》2篇、《數(shù)理統(tǒng)計(jì)與管理》2篇、《系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐》2篇、《經(jīng)濟(jì)研究》2篇、《管理科學(xué)學(xué)報(bào)》2篇、《預(yù)測》1篇。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)發(fā)文量排量前5位的期刊發(fā)文量占了所有22種期刊發(fā)文總量的81.46%，該5種期刊均為國家自然科學(xué)基金委管理科學(xué)部重要刊物，其中A類3種、B類2種，且5種期刊所屬領(lǐng)域均為G3（科學(xué)、科學(xué)研究）?？梢苑治龅贸?，本研究中檢索獲得的文獻(xiàn)具有對我國官產(chǎn)學(xué)研合作研究情況的正確、權(quán)威反映，在這些文獻(xiàn)基礎(chǔ)上進(jìn)行科學(xué)分析可以得到具有說服力的結(jié)論。

對632篇文獻(xiàn)按時間順序進(jìn)行排列觀察發(fā)現(xiàn)，我國有關(guān)官產(chǎn)學(xué)研的文獻(xiàn)總體呈上升趨勢（見圖2）。其中，1992年到1994年連續(xù)三年中，每年發(fā)文都是2篇，而對1991年（包含該年）之前進(jìn)行相關(guān)主題的文獻(xiàn)檢索，結(jié)果卻是零。可以得出結(jié)論：1992年是我國進(jìn)入產(chǎn)學(xué)研合作研究起始點(diǎn)，回顧1992年的時代背景，正好是原國家經(jīng)貿(mào)委、教育部、中科院共同發(fā)起“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”標(biāo)志著國家層面的產(chǎn)學(xué)研合作工作全面展開。

觀察圖2可以發(fā)現(xiàn)1995年開始發(fā)文量逐年上升，可以認(rèn)為，從1992年萌生了對官產(chǎn)學(xué)研合作的研究，經(jīng)過14年的發(fā)展我國官產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)由各地自發(fā)性的探求摸索上升至具有國家較強(qiáng)理性的戰(zhàn)略高度。但從2006年之后，發(fā)文量明顯成上升趨勢（2006年發(fā)文33篇、2007年發(fā)文41篇），原因是2006年初召開的全國科學(xué)技術(shù)大會和隨后發(fā)布的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020年）》明確提出，把建立以企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體作為國家創(chuàng)新建設(shè)的突破口。

縱觀文獻(xiàn)數(shù)量的時間分布，2011年起的增幅最大，當(dāng)年發(fā)表了52篇，2012年達(dá)到了69篇、2013年達(dá)到了89篇。統(tǒng)計(jì)2011年至2013年12月，三年時間內(nèi)的文獻(xiàn)總數(shù)208篇，占?xì)v年文獻(xiàn)總量的32.91%，接近1/3。可以認(rèn)為，2011年起在我國圍繞官產(chǎn)學(xué)研合作的研究掀起了一個高潮。這一高潮的關(guān)鍵歷史背景是“2011計(jì)劃”的提出，該計(jì)劃以人才、學(xué)科、科研三位一體創(chuàng)新能力提升為核心任務(wù)，通過構(gòu)建面向科學(xué)前沿、文化傳承創(chuàng)新、行業(yè)產(chǎn)業(yè)以及區(qū)域發(fā)展重大需求的四類協(xié)同創(chuàng)新模式。輿論解讀形象的稱，“2011計(jì)劃”是“產(chǎn)學(xué)研一體化”的2.0版。由此，從理論到實(shí)證上深入探討官產(chǎn)學(xué)研協(xié)同提升高等學(xué)校知識創(chuàng)新效率，成為國家戰(zhàn)略需求的重點(diǎn)課題。

由文獻(xiàn)分析初步判別：國內(nèi)學(xué)者對官產(chǎn)學(xué)研合作的研究關(guān)注熱度呈現(xiàn)出顯著的時間分布，從1992年開始，兩個拐點(diǎn)分別出現(xiàn)在2006年與2011年。針對文獻(xiàn)情況披露出的演變規(guī)律，進(jìn)一步通過歷年立項(xiàng)情況的調(diào)研分析，觀測立項(xiàng)的數(shù)目與立項(xiàng)資助力度與文獻(xiàn)情況的對比。

2.2.2 歷年立項(xiàng)情況分析

圖2 我國官產(chǎn)學(xué)研文獻(xiàn)的時間分布

選定國家自然科學(xué)基金歷年立項(xiàng)情況為研究樣本，通過對“科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)（ISIS）”進(jìn)行項(xiàng)目檢索，項(xiàng)目主題詞確定“產(chǎn)學(xué)研”、“官產(chǎn)學(xué)研”、“政產(chǎn)學(xué)研”、“協(xié)同合作”、“協(xié)同創(chuàng)新”等，年限設(shè)定：1997年至 2013年，檢索時間：2014年4月21日，統(tǒng)計(jì)分析每年關(guān)于“官產(chǎn)學(xué)研”立項(xiàng)的項(xiàng)目數(shù)量及國家的每年的資助力度（見圖3）。

分析圖3可清晰看出，國家自然科學(xué)基金從2006年開始資助關(guān)于“官產(chǎn)學(xué)研”項(xiàng)目，當(dāng)年獲批1項(xiàng)，資助力度90萬元，這與文獻(xiàn)披露出的情況相符：從2006年起，文獻(xiàn)的數(shù)量開始出現(xiàn)拐點(diǎn)快速上升，對官產(chǎn)學(xué)研的關(guān)注從自發(fā)性的探求摸索上升至具有國家較強(qiáng)理性的戰(zhàn)略高度，當(dāng)年的歷史背景是2006年初召開的全國科學(xué)技術(shù)大會；2007年、2008年沒有資助，2009年開始每年都有數(shù)個項(xiàng)目資助；資助力度與項(xiàng)目數(shù)量的另一個拐點(diǎn)出現(xiàn)在2012年，從往年2～3個項(xiàng)目躍升到2012年5個項(xiàng)目且資助力度當(dāng)年總計(jì)480萬元，到了2013年繼續(xù)呈現(xiàn)攀升態(tài)勢。

對國家自然科學(xué)基金立項(xiàng)情況分析，與2.2.1節(jié)中文獻(xiàn)分析的結(jié)果一致：我國關(guān)于官產(chǎn)學(xué)研的研究出現(xiàn)了兩個拐點(diǎn)，兩個拐點(diǎn)都與當(dāng)時的歷史背景密切相關(guān)。進(jìn)一步分析各拐點(diǎn)間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，從而透視我國官產(chǎn)學(xué)研合作的研究規(guī)律。

2.2.3 我國官產(chǎn)學(xué)研合作的研究規(guī)律分析

綜合文獻(xiàn)分析與立項(xiàng)分析的情況，從我國實(shí)際國情出發(fā)，官產(chǎn)學(xué)研合作與當(dāng)時的重要?dú)v史背景緊密關(guān)聯(lián)，對官產(chǎn)學(xué)研合作的研究呈現(xiàn)出重要?dú)v史時期的不同特征。為此，以1992年、2006年、2011年為標(biāo)志時間節(jié)點(diǎn)，深入分析官產(chǎn)學(xué)研合作的研究在三個重要的發(fā)展階段呈現(xiàn)的不同特征及演變進(jìn)程潛在的密切關(guān)聯(lián)。

第一階段，產(chǎn)學(xué)研合作從無到有，以我國1992年啟動“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”為標(biāo)志。第一階段里，作為一個完整的合作體，企業(yè)、大學(xué)、科研院所都在積極探索自身在合作體中的角色，三者的合作都為獲得各自的利益，并且獲利的初衷有著強(qiáng)烈的自發(fā)性，即不通過合作獲得更有大的邊際效應(yīng)，產(chǎn)學(xué)研合作名存實(shí)亡。從這時期的文獻(xiàn)深入調(diào)研也可發(fā)現(xiàn)，探討產(chǎn)學(xué)研各自角色定位、利益博弈的文獻(xiàn)居多，企業(yè)在自己投入研發(fā)與購入大學(xué)科研院所已有研究成果之間在權(quán)衡收益，薛瀾證實(shí)1993～2000年，中國企業(yè)超過政府成為研發(fā)投入的主要資助者，根本原因在于企業(yè)從外部研發(fā)機(jī)構(gòu)購買比內(nèi)部開發(fā)新產(chǎn)品或新工藝更加節(jié)省成本。安同良論證了企業(yè)的研發(fā)投入比重越高，其參與官產(chǎn)學(xué)研的積極性以及自身創(chuàng)新效率也越高。魯若愚從企業(yè)的角度構(gòu)建了校企合作研發(fā)利益分配委托代理模型，證明了校企合作創(chuàng)新的不同階段對分配方式具有不同偏好。大學(xué)特別學(xué)研機(jī)構(gòu)的人員為彌補(bǔ)科研經(jīng)費(fèi)的不足與獲取自身感興趣的方向與企業(yè)有著項(xiàng)目合作。王毅認(rèn)為知識日益成為企業(yè)的戰(zhàn)略資源，大學(xué)的任務(wù)是通過產(chǎn)學(xué)研合作把外部知識轉(zhuǎn)移到向我國企業(yè)內(nèi)部并創(chuàng)造價(jià)值是贏得競爭優(yōu)勢。徐華探索了高校為背景的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)孵化機(jī)制，厘清了基礎(chǔ)研究、工程研制、產(chǎn)業(yè)化實(shí)施內(nèi)在的科學(xué)與經(jīng)濟(jì)規(guī)律，解決產(chǎn)學(xué)研三者脫節(jié)，構(gòu)造市場與效益為導(dǎo)向、研究為基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)為目標(biāo)、產(chǎn)品為紐帶的產(chǎn)學(xué)研一體化模式，構(gòu)建共同利益保障下的產(chǎn)業(yè)孵化體，豐富并拓展了產(chǎn)學(xué)研的內(nèi)涵。政府的角色自1992年啟動“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”就發(fā)生著轉(zhuǎn)型，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)背景下指導(dǎo)性角色開始轉(zhuǎn)型，逐步以參與者的角色融入到“官產(chǎn)學(xué)研合作”，易余胤運(yùn)用演化博弈對產(chǎn)學(xué)研三方在合作研發(fā)中的機(jī)會主義行為進(jìn)行了分析，為各級政府提供了監(jiān)督機(jī)制，以及對機(jī)會主義行為的防范提供了有效保障。但這個時期政府的角色依舊模糊，主要原因是：雖然由國家層面提出了產(chǎn)學(xué)研合作，政府必須給予充分的支持，但這時期政企分開的大方針與政府作為參與者融合官產(chǎn)學(xué)研的團(tuán)隊(duì)中有著制約。李建玲以北京為例，分析了北京高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚與發(fā)展中的政府作用，包括改善地方軟硬環(huán)境、促進(jìn)官產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、推進(jìn)孵化器建設(shè)等。總體而言，在官產(chǎn)學(xué)研合作的第一階段（1992～2005年），相關(guān)研究圍繞著各主體的角色定位作用，合作更多呈現(xiàn)出滿足短期利益的驅(qū)動，隨著研究的持續(xù)深入，各主體間的合作將萌生出更多新的載體。

圖3 1997年～2013年國家自然科學(xué)基金中關(guān)于“官產(chǎn)學(xué)研”項(xiàng)目立項(xiàng)情況

第二階段，官產(chǎn)學(xué)研的快速發(fā)展是從2006年全國科技大會召開，我國頒布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020年）》。在這之前政府、企業(yè)、大學(xué)、科研院所各自為政等經(jīng)過了14年的磨合，從一開始盲目探索進(jìn)入成熟穩(wěn)步發(fā)展階段，該時期的相關(guān)文獻(xiàn)反映出，學(xué)者們不再將視角關(guān)注個體獲益，而開始深入分析官產(chǎn)學(xué)研作為整體的發(fā)展規(guī)律。徐冠華指出2006年黨中央、國務(wù)院召開了進(jìn)入新世紀(jì)的第一次全國科技大會，把建設(shè)創(chuàng)新型國家、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力提升為國家戰(zhàn)略，為我國未來科技發(fā)展繪就了宏偉藍(lán)圖。其中，以制度建設(shè)為重點(diǎn)，深化科技管理改革，把促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合列為重點(diǎn)，通過知識產(chǎn)權(quán)的保障機(jī)制，促成科技創(chuàng)新能力不斷提高。對該時期“官產(chǎn)學(xué)研合作”由內(nèi)涵到外延的分析，可概括為知識產(chǎn)權(quán)、合作模式、兩級政府嚴(yán)密的邏輯關(guān)聯(lián)：明確了利益的分配及和合理權(quán)利的保障，官產(chǎn)學(xué)研合作有了凝聚力并有了可持續(xù)發(fā)展路徑；合作體自由地結(jié)合領(lǐng)域，持續(xù)向深層次、緊密性、實(shí)體化方向發(fā)展自然沉淀了固定的合作模式；合作模式的良性發(fā)展離不開中央政府對各行業(yè)總的支持方針和政策，也脫離不了所在地方政府營造的配套服務(wù)環(huán)境。仲偉俊從企業(yè)視角對我官產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式進(jìn)行了分析。認(rèn)為官產(chǎn)學(xué)研合作中技術(shù)創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、實(shí)驗(yàn)室共享與利用、信息獲取與市場反饋是關(guān)鍵，其中技術(shù)創(chuàng)新以聯(lián)合開發(fā)、委托開發(fā)占主導(dǎo)形式。提出成果轉(zhuǎn)化率不能完全衡量合作水平，彼此合作應(yīng)有基于成果的合作向注重能力的合作轉(zhuǎn)型等基本觀點(diǎn)。傅首清以北京中關(guān)村海淀科技園區(qū)為實(shí)證對象，分析了該區(qū)合作模式的演變，深入研究了技術(shù)貿(mào)易為主、集中國外技術(shù)的引進(jìn)和國內(nèi)二次開發(fā)推廣、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、創(chuàng)新集群、研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟及全球研發(fā)中心各模式的內(nèi)在機(jī)理及演化。魯若愚實(shí)證分析了廣東省經(jīng)過六年（2006～2012年）官產(chǎn)學(xué)研合作帶來的成效。在探索完整的官產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式體系的基礎(chǔ)上，以廣東省為例，通過對中山、深圳、佛山、東莞、珠海等城市的調(diào)研，針對實(shí)踐中出現(xiàn)的問題設(shè)計(jì)了新的合作模式。我國的官產(chǎn)學(xué)研合作在第二個發(fā)展階段（2006～2010）走上了穩(wěn)定健康可持續(xù)的道路，基本固定了彼此的利益分配、合作模式，各創(chuàng)新主體從實(shí)現(xiàn)了“1+1＞2”的團(tuán)隊(duì)效應(yīng)，兩級政府的定位層次清晰。曾婧婧指出我國官產(chǎn)學(xué)研中政府經(jīng)歷了中央指令型、引導(dǎo)型兩個時期，第二個時期又可以細(xì)分為改革階段、深化改革階段、省部合作科技治理階段3個階段。導(dǎo)致這一演化的因素是中央與地方政府間合作關(guān)系的建立，以及我國科技資源的稀缺性、分散性。進(jìn)一步提出建立符合國際及跨區(qū)域科技協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，明確合作治理機(jī)制中“中央-地方”的角色定位，構(gòu)建“垂直省部、水平跨域、公私合作”的科技治理網(wǎng)絡(luò)。但各地政府都愿意自己的區(qū)域創(chuàng)新能力更強(qiáng)、影響面更大，很多相同方向、同一領(lǐng)域、同一合作模式的官產(chǎn)學(xué)研合作在不同地區(qū)上馬，彼此復(fù)制，造成創(chuàng)新力的下降，彼此競爭的加劇，國家整體投資浪費(fèi)。

第三階段，“2011計(jì)劃”從國家頂層設(shè)計(jì)上整序了面向科學(xué)前沿、面向文化傳承創(chuàng)新、面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)、面向區(qū)域發(fā)展四個方向，并在各方向嚴(yán)格選擇了更具發(fā)展優(yōu)勢的協(xié)同創(chuàng)新中心作為實(shí)施載體。創(chuàng)新主體依然是大學(xué)、科研院所、企業(yè)、地方政府，但通過頂層設(shè)計(jì)，聚合了創(chuàng)新能力，避免了投資浪費(fèi)。這時期，官產(chǎn)學(xué)研合作行為融合在協(xié)同創(chuàng)新中心的載體中，建立多元協(xié)同的開放、集成、高效新模式。郭菊娥認(rèn)為“2011計(jì)劃”將高校作為了協(xié)同創(chuàng)新的組織主體，將創(chuàng)新人才培養(yǎng)過程凝聚在協(xié)同創(chuàng)新中心研究的前沿陣地，重點(diǎn)研究了協(xié)同創(chuàng)新中心的治理模式、組織管理和互動條件，從而形成一套機(jī)制：整合一流的資源，吸取先進(jìn)的理念、技術(shù)，形成一流的成果產(chǎn)出。張玲召探析了具有行業(yè)特色型大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新中心的層圈結(jié)構(gòu)概念模型，分析協(xié)同創(chuàng)新中心組建要素和運(yùn)行影響因素，提出科學(xué)的創(chuàng)新方向、企業(yè)的積極參與、政府的投入等是促進(jìn)同類中心良好運(yùn)行的重要因素。得出結(jié)論：行業(yè)特色型大學(xué)所組建協(xié)同創(chuàng)新中心是行業(yè)開展原始創(chuàng)新的主力軍。協(xié)同創(chuàng)新中心遵循“需求導(dǎo)向、深度融合”的原則，各合作主體的目標(biāo)更明確，整體的發(fā)展路徑更合理。“2011計(jì)劃”的實(shí)施過程將科技第一生產(chǎn)力和人才第一資源的緊密結(jié)合，通過協(xié)同創(chuàng)新，把知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新構(gòu)成完整的創(chuàng)新鏈。

我國官產(chǎn)學(xué)研合作研究的三階段層次分明又內(nèi)在密切關(guān)聯(lián)，將三階段演變過程概括如圖4所示：

圖4 我國官產(chǎn)學(xué)研合作研究三階段演變過程

2.3 國內(nèi)外研究對我們的啟示

國內(nèi)外的研究對我們下一步更好從事官產(chǎn)學(xué)研合作的管理有著重要啟示：

首先，對于知識創(chuàng)新與整合而言。官產(chǎn)學(xué)研合作突破了傳統(tǒng)的地理邊界、組織邊界及知識邊界，隨著外溢的知識成為整個行業(yè)內(nèi)創(chuàng)新實(shí)體的公共知識，產(chǎn)權(quán)演變?yōu)楣灿行裕豢杀苊獯嬖凇按畋丬嚒爆F(xiàn)象。各創(chuàng)新實(shí)體面臨著巨大的競爭壓力，除了充分利用自身優(yōu)勢與資源外，必須不斷地通過外部網(wǎng)絡(luò)獲取互補(bǔ)性資源，而無論是自己已擁有的知識還是“界外”知識，需要根據(jù)自身的戰(zhàn)略導(dǎo)向和資源配置有選擇性的構(gòu)造知識網(wǎng)絡(luò)，只有對知識網(wǎng)絡(luò)中的知識資源經(jīng)過行之有效的解構(gòu)，與自身知識應(yīng)用融合，并實(shí)現(xiàn)知識結(jié)構(gòu)的重構(gòu)，企業(yè)才能轉(zhuǎn)化為自身的技術(shù)創(chuàng)新能力、政府才能凸顯服務(wù)型政府的優(yōu)勢、大學(xué)才能創(chuàng)造切合社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的各類知識。

其次，對于科學(xué)研究而言。承載官產(chǎn)學(xué)研合作各類具體項(xiàng)目本身是一個問題導(dǎo)向的學(xué)習(xí)過程，由官產(chǎn)學(xué)研合作驅(qū)動的物質(zhì)資源和知識資源的流入，會影響科學(xué)研究綜合的學(xué)習(xí)能力。而科學(xué)研究改變傳統(tǒng)封閉模式，面向市場需求，從官產(chǎn)學(xué)研合作中探索理論研究方法和技術(shù)研發(fā)路徑，有助于從事科學(xué)研究團(tuán)隊(duì)緊密結(jié)合國家、行業(yè)發(fā)展的重大急需和學(xué)科發(fā)展的前沿問題，重新形成研究偏好。更深層次，面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)、面向區(qū)域發(fā)展、面向?qū)W科前沿、面向文化傳承必然驅(qū)使科學(xué)研究“跨界”發(fā)展，對科學(xué)研究的管理迫切需要建立完善的激勵與約束機(jī)制，組建突出科研技能互補(bǔ)和學(xué)術(shù)交流的大創(chuàng)新平臺。

最后，對于合作環(huán)境而言。國際競爭激烈的背景，官產(chǎn)學(xué)研合作優(yōu)化了風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制，完善以風(fēng)險(xiǎn)投資為核心的股權(quán)投資體系，官產(chǎn)學(xué)研各主體作為合伙人“捆綁”為合作創(chuàng)新的利益攸關(guān)體，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境創(chuàng)新雙輪驅(qū)動；官產(chǎn)學(xué)研的實(shí)質(zhì)性合作又促使了人才流動，完善的合作環(huán)境以合理的分配方式和獎勵形式充分調(diào)動創(chuàng)新型人才積極性，最終布局優(yōu)秀人才在官產(chǎn)學(xué)研各主體中的結(jié)構(gòu)；發(fā)揮文化的促進(jìn)功能，更有效的融合“資金與人才”對合作的支撐，同時重振企業(yè)家精神，培育“寬容失敗、鼓勵冒險(xiǎn)、兼容并包、寬松創(chuàng)業(yè)”的創(chuàng)新文化。總之，作為合作環(huán)境的各要素資金、人才、文化深入融合在官產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)程中。

3 透視官產(chǎn)學(xué)研合作研究成果分析我國官產(chǎn)學(xué)研合作特點(diǎn)

大學(xué)的知識創(chuàng)新推動、科研院所的技術(shù)科研帶動、企業(yè)的技術(shù)需求拉動、政府的創(chuàng)新政策引導(dǎo)都會促進(jìn)官產(chǎn)學(xué)研合作的整體效果及效率水平。透視國內(nèi)外已有官產(chǎn)學(xué)研合作研究的成果，結(jié)合我國實(shí)際國情，深入分析我國官產(chǎn)學(xué)研合作的特點(diǎn)，提取的特點(diǎn)有助于提升官產(chǎn)學(xué)研之間的有效互動與連接，提升官產(chǎn)學(xué)研合作的強(qiáng)度、深度及可持續(xù)性，進(jìn)而使官產(chǎn)學(xué)研合作的層次不斷提升、相互作用模式更加靈活。

3.1 以政府為主合作的特點(diǎn)

科技資源是發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的核心資源，為此，以政府為主合作的特點(diǎn)集中表現(xiàn)的創(chuàng)新平臺構(gòu)建以支撐資源調(diào)配、創(chuàng)新文化與社會環(huán)境的營造。

在創(chuàng)新平臺構(gòu)建中政府為主的合作重在發(fā)揮引導(dǎo)公共科技資源供給。一方面，調(diào)動大學(xué)、科研院所、企業(yè)的積極性，面向科技重大專項(xiàng)或重大工程、瞄準(zhǔn)目標(biāo)產(chǎn)品和工程，集成各類科技資源，形成具有國際競爭力的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；另一方面，以知識創(chuàng)新、科技創(chuàng)新，最終帶動產(chǎn)品創(chuàng)新有利于推動地方地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，增加財(cái)稅收入，降低失業(yè)率，實(shí)現(xiàn)資源和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

以政府為主合作特點(diǎn)的另一個表現(xiàn)就是營造創(chuàng)新文化與社會環(huán)境，也是構(gòu)建創(chuàng)新平臺的內(nèi)涵，運(yùn)營創(chuàng)新平臺的保障。營造創(chuàng)新文化與社會環(huán)境最重要的是制度環(huán)境，制度環(huán)境就是產(chǎn)權(quán)環(huán)境，從產(chǎn)權(quán)的賦予到產(chǎn)權(quán)的收益再到產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，尤其是產(chǎn)權(quán)收益，是以政府為主合作中一系列工作之重。

3.2 以企業(yè)為主合作的特點(diǎn)

企業(yè)參與官產(chǎn)學(xué)研合作往往存在不愿冒險(xiǎn)、模仿同質(zhì)化、急功近利、降低成本等目的，因?yàn)閺钠髽I(yè)盈利的角度看，大學(xué)的知識創(chuàng)新、科研院所的技術(shù)創(chuàng)新其創(chuàng)新成果存在高度不確定性、復(fù)雜性以及實(shí)現(xiàn)路徑的依賴性，以企業(yè)為主的合作是為實(shí)現(xiàn)利潤為前提的，為此，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與能力提升也有特定的路徑依賴，具有累積性以及不可逆性等特點(diǎn)。

以企業(yè)為主的合作對市場把握和技術(shù)商業(yè)化存在著比較優(yōu)勢，發(fā)揮企業(yè)的比較優(yōu)勢需要服務(wù)，尋找擁有和具備相關(guān)技術(shù)和知識或開發(fā)能力大學(xué)和科研院所，通過聯(lián)合開發(fā)或委托開發(fā)的形式進(jìn)行合作，由企業(yè)推向市場。以企業(yè)為主的合作突出企業(yè)既是新產(chǎn)品總體方案設(shè)計(jì)的主體、技術(shù)開發(fā)主體、市場開發(fā)主體，即“三維主體”，大學(xué)與科研院所發(fā)揮研發(fā)能力的優(yōu)勢，配合企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

3.3 以大學(xué)為主合作的特點(diǎn)

以大學(xué)為主的合作顯著特點(diǎn)表現(xiàn)在由大學(xué)的知識創(chuàng)新到企業(yè)的商業(yè)應(yīng)用的知識流動。知識創(chuàng)新源自國家基礎(chǔ)研究的需求，其結(jié)果表現(xiàn)為知識外溢，知識外溢的路徑集中于大學(xué)到企業(yè)或產(chǎn)業(yè)群，企業(yè)將獲得的外溢知識通過產(chǎn)品創(chuàng)新獲取利益并由市場反饋機(jī)制激發(fā)大學(xué)再創(chuàng)新，從而產(chǎn)生循環(huán)外溢效應(yīng)，并最終凝結(jié)了大學(xué)為主的合作關(guān)系。

合作的深度與廣度與知識外溢的路徑范圍關(guān)系密切。眾多學(xué)者關(guān)注大學(xué)知識外溢涉及的地理距離，研究表明知識外溢主要存在于以大學(xué)為中心的臨近區(qū)域，技術(shù)創(chuàng)新根植于地域空間，地理臨近對知識外溢具有極大的正效應(yīng)。

大學(xué)除了進(jìn)行知識創(chuàng)新產(chǎn)出知識外溢，另一項(xiàng)重要職能進(jìn)行人才培養(yǎng)，為政府、企業(yè)、科研院所輸送創(chuàng)新人才，這是官產(chǎn)學(xué)研合作的基礎(chǔ)，也是維系合作關(guān)系的紐帶。研究表明，對大學(xué)的資助投入到資產(chǎn)中并不會顯著提升知識創(chuàng)新效率，說明知識創(chuàng)新與人才培養(yǎng)更關(guān)注對人員的投入，對人才的引進(jìn)和培養(yǎng)不足會降低知識創(chuàng)新效率。

3.4 以科研院所為主合作的特點(diǎn)

首先，凸顯科研院所的機(jī)構(gòu)定位。科研院所為主的合作定位于產(chǎn)業(yè)前景的前沿科技探索與產(chǎn)業(yè)發(fā)展緊密結(jié)合起來。一方面，關(guān)注大量應(yīng)用研究，甚至進(jìn)入基礎(chǔ)研究；另一方面，面向市場催生產(chǎn)業(yè)成果，以衍生企業(yè)、孵化企業(yè)、所企合作的方式推進(jìn)轉(zhuǎn)化前景變成現(xiàn)實(shí)。

其次，創(chuàng)新組織運(yùn)行機(jī)制?？蒲性核鶠橹鞯暮献魍ㄟ^體制機(jī)制的創(chuàng)新，實(shí)行一定程度上的企業(yè)化運(yùn)作和管理。在具體的組織方式上，采取了理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制，理事會由政府與發(fā)起單位組成，保證了機(jī)構(gòu)本身的社會公益性，更盤活了成果孵化、資本運(yùn)營、金融創(chuàng)投等運(yùn)行過程。

再次，聚焦核心研究領(lǐng)域。運(yùn)行機(jī)制只有與研發(fā)本身有機(jī)結(jié)合才能發(fā)揮力量?？蒲性核⒅貐R聚各合作主體的力量，綜合學(xué)科交叉，最終形成自己的核心研究領(lǐng)域。許多合作將基礎(chǔ)性科研成果到產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化應(yīng)用的進(jìn)程縮短了距離。

最后，引入資本重視商業(yè)模式。以科研院所為主的合作更凸顯出科技成果的產(chǎn)品化、商業(yè)化在科技創(chuàng)新中的重要性。理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制引入產(chǎn)業(yè)資本、風(fēng)險(xiǎn)資本，重視商業(yè)模式的探索，以期實(shí)現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化。

4 對策與建議

根據(jù)前面的文獻(xiàn)分析與合作狀況分析，發(fā)現(xiàn)目前我國在官產(chǎn)學(xué)研合作中存在的問題，并借鑒國內(nèi)外官產(chǎn)學(xué)研合作研究的經(jīng)驗(yàn)，提出今后我國官產(chǎn)學(xué)研合作研究的對策和建議。

4.1 完善官產(chǎn)學(xué)研合作的政府職責(zé)

完善稅收優(yōu)惠政策，如合作創(chuàng)新發(fā)生的費(fèi)用可列入技術(shù)開發(fā)費(fèi)；合作創(chuàng)新產(chǎn)生的收入免征所得稅、營業(yè)稅；合作創(chuàng)辦的實(shí)驗(yàn)室購置實(shí)驗(yàn)設(shè)備等科學(xué)研究用品免征進(jìn)口關(guān)稅、增值稅。加強(qiáng)地方政府的科技投入，明確科技投入幅度及資金用途，加強(qiáng)對科技投入資金的監(jiān)管力度，引導(dǎo)社會資金投入，設(shè)立“官產(chǎn)學(xué)研合作”專項(xiàng)計(jì)劃，資助官產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合創(chuàng)辦的實(shí)驗(yàn)室、子公司、創(chuàng)新中心等實(shí)體。

完善政府采購對合作創(chuàng)新產(chǎn)品的優(yōu)選、首選制度。有效降低創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)入市場的風(fēng)險(xiǎn)門檻，采購對象為創(chuàng)新產(chǎn)品或產(chǎn)品生命周期早期階段的創(chuàng)新以及政府是新產(chǎn)品最終使用者的創(chuàng)新。

激勵創(chuàng)新的金融政策著重解決企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和后發(fā)企業(yè)的融資問題。引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)對合作項(xiàng)目的扶持力度，放寬融資條件，增強(qiáng)對官產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化科技成果項(xiàng)目的信貸力度。鼓勵金融機(jī)構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)抵押業(yè)務(wù)和支持技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)金融產(chǎn)品和服務(wù)。

建立官產(chǎn)學(xué)研合作的公共服務(wù)平臺。一方面，大力推進(jìn)政府引導(dǎo)與市場調(diào)節(jié)相結(jié)合、專業(yè)分工與網(wǎng)絡(luò)協(xié)同為原則為官產(chǎn)學(xué)研合作提供各類技術(shù)服務(wù)、技術(shù)評估、信息咨詢，推動資源與各創(chuàng)新生產(chǎn)力的緊密結(jié)合，加快先進(jìn)實(shí)用技術(shù)向小微企業(yè)的輻射和轉(zhuǎn)移；另一方面，制定科技資源公開及共享使用制度，并對以財(cái)政性資金購置大型科學(xué)儀器、設(shè)備的聯(lián)合評議工作。

4.2 調(diào)和官產(chǎn)學(xué)研合作中各種社會關(guān)系

利益分配機(jī)制與合作文化建設(shè)是官產(chǎn)學(xué)研合作各種社會關(guān)系的牽引力。利益分配不合理，合作就難以持久進(jìn)行，在現(xiàn)有法律法規(guī)基礎(chǔ)上完善相關(guān)政策法規(guī)，細(xì)化、增加各創(chuàng)新主體之間的知識產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分配方式，規(guī)范官產(chǎn)學(xué)研合作內(nèi)部收益分配的參考標(biāo)準(zhǔn)和收益分配比例，建立風(fēng)險(xiǎn)與收益一致的官產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，約束官產(chǎn)學(xué)研各方權(quán)益，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享，營造良好制度環(huán)境。研制知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估方法、程序和標(biāo)準(zhǔn)，為知識產(chǎn)權(quán)糾紛的解決提供依據(jù)。

合作各方來自政府、企業(yè)、大學(xué)、科研院所等不同組織，在文化上存在顯著差異，文化沖突會阻礙彼此耦合互動的效果，推行政府官員、企業(yè)管理者、學(xué)者、科研人員、商務(wù)人員相互協(xié)作的人才網(wǎng)絡(luò)建設(shè)并通過官產(chǎn)學(xué)研合作的文化建設(shè)，維系網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、增強(qiáng)文化交融，培育“敢冒風(fēng)險(xiǎn)、善于創(chuàng)新、誠實(shí)守信、寬容失敗”的合作文化，形成官產(chǎn)學(xué)研伙伴關(guān)系兼具較高兼容性、優(yōu)勢互補(bǔ)、優(yōu)化配置的共生共長的動力優(yōu)勢。

4.3 培育官產(chǎn)學(xué)研合作的人才團(tuán)隊(duì)

官產(chǎn)學(xué)研合作更是基于在各方人才能力上的合作，制定“嚴(yán)進(jìn)、寬容”的人才政策：嚴(yán)格引進(jìn)、耐性培養(yǎng)復(fù)合型科技人才和高端管理人才是官產(chǎn)學(xué)研合作的人才途徑，特別培養(yǎng)懂科技、會管理、善經(jīng)營的企業(yè)家，將“企業(yè)家計(jì)劃”納入官產(chǎn)學(xué)研合作績效考核的重要指標(biāo)。通過培育優(yōu)秀的企業(yè)家穩(wěn)定企業(yè)中研發(fā)團(tuán)隊(duì)；通過待遇、住房、福利、職稱等激勵政策鼓勵人才團(tuán)隊(duì)投入官產(chǎn)學(xué)研合作中；通過寬容與支持的氛圍勉勵創(chuàng)新人才，放寬嚴(yán)格急功近利的考核指標(biāo)。塑造一個尊重知識、寬容失敗、長期導(dǎo)向的官產(chǎn)學(xué)研合作的人才環(huán)境。

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