陳 攀 沙勇忠

（1.蘭州大學(xué)教育學(xué)院 甘肅蘭州 730000）

（2.蘭州大學(xué)管理學(xué)院 甘肅蘭州 730000）

傳統(tǒng)的專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)主要關(guān)注專(zhuān)利總數(shù)、專(zhuān)利總被引數(shù)、技術(shù)強(qiáng)度、專(zhuān)利平均年齡等方面，專(zhuān)利H指數(shù)則是一種將專(zhuān)利數(shù)量與專(zhuān)利質(zhì)量相結(jié)合、測(cè)度簡(jiǎn)單、有較好綜合性和穩(wěn)定性的專(zhuān)利評(píng)價(jià)方法。H指數(shù)是美國(guó)加利福尼亞大學(xué)物理學(xué)學(xué)家Jorge Hirsch在2005年提出用來(lái)量化科研人員成果的指標(biāo)，其定義是被引頻次大于或等于H的論文篇數(shù)，例如，H指數(shù)為40意味著這位研究者有40篇文章至少被引用了40次。Hirsch提出H指數(shù)最先用來(lái)評(píng)價(jià)科學(xué)工作者的個(gè)人成績(jī)，但其適用范圍也可擴(kuò)大至一個(gè)群體，如科研機(jī)構(gòu)、高校等。通常，專(zhuān)利數(shù)量和專(zhuān)利被引用情況可用來(lái)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)專(zhuān)利的影響力，如果一個(gè)機(jī)構(gòu)在某研究領(lǐng)域內(nèi)專(zhuān)利數(shù)量越多，專(zhuān)利被其他機(jī)構(gòu)引用的次數(shù)越多，說(shuō)明該機(jī)構(gòu)在這一領(lǐng)域內(nèi)的影響力就越大。官建成等人探索了基于專(zhuān)利數(shù)量和專(zhuān)利被引情況的H指數(shù)，在2008年提出了“Patent h-index”這一概念，將其定義為對(duì)于某專(zhuān)利組合而言，如果有h項(xiàng)專(zhuān)利的每一項(xiàng)被后來(lái)專(zhuān)利至少引用h次，而剩下的專(zhuān)利被后來(lái)專(zhuān)利引用的次數(shù)都少于h次，則稱(chēng)該專(zhuān)利組合的h—index為數(shù)h，他們認(rèn)為專(zhuān)利H指數(shù)可以有效評(píng)價(jià)專(zhuān)利技術(shù)的質(zhì)量和影響力，并且探討了機(jī)構(gòu)專(zhuān)利H指數(shù)的計(jì)算方法。因此，本文引用“Patent h-index”這一概念，對(duì)我國(guó)985大學(xué)的專(zhuān)利H指數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，期望對(duì)985高校的專(zhuān)利綜合實(shí)力、專(zhuān)利質(zhì)量和專(zhuān)利影響力進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與分析方法

本文采用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索與查詢(xún)系統(tǒng)，檢索1985年9月10日至2014年4月4日近30年間的39所985大學(xué)所有申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)據(jù)。由于德溫特（Derwent Innovations Index，DII）引文數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)專(zhuān)利，因此再利用德溫特引文數(shù)據(jù)庫(kù)查詢(xún)相關(guān)專(zhuān)利的被引頻次。之后通過(guò)“搜索專(zhuān)利”系統(tǒng)（SOOPAT）查詢(xún)所有專(zhuān)利的分類(lèi)號(hào)。通過(guò)以上獲得的數(shù)據(jù)計(jì)算出我國(guó)39所985大學(xué)每個(gè)大類(lèi)專(zhuān)利的H指數(shù)（見(jiàn)表1）。

選擇相關(guān)系數(shù)為Pearson，顯著性檢驗(yàn)為雙側(cè)檢驗(yàn)，對(duì)獲得的985大學(xué)專(zhuān)利數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性分析和聚類(lèi)分析，計(jì)算專(zhuān)利數(shù)據(jù)變量之間的相關(guān)系數(shù)，并采用聚類(lèi)分析中的系統(tǒng)聚類(lèi)法對(duì)專(zhuān)利數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

2 結(jié)果分析

2.1 985大學(xué)的專(zhuān)利H指數(shù)

將39所985大學(xué)按照專(zhuān)利H指數(shù)的高低進(jìn)行排序，發(fā)現(xiàn)不同高校間的專(zhuān)利總數(shù)和專(zhuān)利H指數(shù)存在較大差距。浙江大學(xué)專(zhuān)利總數(shù)最多，為24715，而中央名族大學(xué)的專(zhuān)利總數(shù)僅為51；同時(shí)，清華大學(xué)的專(zhuān)利H指數(shù)位列第一為25，而中央名族大學(xué)的專(zhuān)利H指數(shù)僅為1。由此可見(jiàn)，985高校雖是科研創(chuàng)新的主力，但其內(nèi)部在專(zhuān)利數(shù)量與專(zhuān)利質(zhì)量上卻存在很大差距。

表1 39所985大學(xué)的專(zhuān)利H指數(shù)統(tǒng)計(jì)表

對(duì)39所985大學(xué)的專(zhuān)利總數(shù)排序和專(zhuān)利H指數(shù)排序進(jìn)行相關(guān)分析，發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利總數(shù)排序和專(zhuān)利H指數(shù)排序的相關(guān)系數(shù)為0.75，說(shuō)明985大學(xué)專(zhuān)利總數(shù)和專(zhuān)利H指數(shù)之間存在顯著正相關(guān)關(guān)系，即專(zhuān)利總數(shù)較高，其相應(yīng)的專(zhuān)利H指數(shù)亦較高，可見(jiàn)專(zhuān)利數(shù)量的積累和專(zhuān)利影響力是相輔相成的。需要說(shuō)明的是，北京大學(xué)的專(zhuān)利總數(shù)居第16位，但其專(zhuān)利H指數(shù)卻位居第2，表明北京大學(xué)的專(zhuān)利在985大學(xué)中質(zhì)量較高、影響力較大。

此外，專(zhuān)利類(lèi)型可分為發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。從表1可以看出，985大學(xué)中發(fā)明專(zhuān)利數(shù)在專(zhuān)利總數(shù)中占較大比例。同時(shí)對(duì)各大學(xué)的發(fā)明專(zhuān)利H指數(shù)與專(zhuān)利H指數(shù)進(jìn)行相關(guān)性分析，相關(guān)系數(shù)為0.92，發(fā)明專(zhuān)利H指數(shù)與專(zhuān)利H指數(shù)高度相關(guān)，也表明發(fā)明專(zhuān)利是985高校創(chuàng)新的重要途徑。

2.2 985大學(xué)各部專(zhuān)利H指數(shù)

國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)（IPC）將專(zhuān)利分為部、分部、大類(lèi)、小類(lèi)、大組、小組。其中，一級(jí)類(lèi)目部劃分為八個(gè)類(lèi)型：A人類(lèi)生活需要；B作業(yè)、運(yùn)輸；C化學(xué)、冶金；D紡織、造紙；E固定建筑物；F機(jī)械工程、照明、加熱；G物理；H電學(xué)。本文統(tǒng)計(jì)985大學(xué)八個(gè)部的專(zhuān)利數(shù)和專(zhuān)利H指數(shù)（見(jiàn)表2），發(fā)現(xiàn)八個(gè)部中專(zhuān)利數(shù)量排名前三位的是C部，H部，以及G部，且這三個(gè)部的專(zhuān)利H指數(shù)亦位居前三，說(shuō)明化學(xué)、冶金、電學(xué)和物理等研究領(lǐng)域是985大學(xué)中專(zhuān)利研發(fā)較為活躍且專(zhuān)利影響力較高的領(lǐng)域。

表2 IPC八個(gè)部的專(zhuān)利數(shù)和H指數(shù)統(tǒng)計(jì)表

2.3 985大學(xué)各大類(lèi)專(zhuān)利H指數(shù)

985大學(xué)各大類(lèi)的專(zhuān)利數(shù)量和專(zhuān)利H指數(shù)能更為詳細(xì)地顯示出技術(shù)研發(fā)的活躍領(lǐng)域。表3至表10列出了八個(gè)部中各大類(lèi)的專(zhuān)利數(shù)量和專(zhuān)利H指數(shù)（剔除了H指數(shù)為零的大類(lèi)）。

由表3可知，A部中專(zhuān)利H指數(shù)最高的大類(lèi)是A61B、A61K、A61L，均為 6，其專(zhuān)利數(shù)量占 A部所有專(zhuān)利數(shù)量的55%。A61分部是醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué)、衛(wèi)生學(xué)，A01分部是農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、狩獵、誘捕、捕魚(yú)。

表3 A部（人類(lèi)生活需要）各大類(lèi)專(zhuān)利數(shù)量和H指數(shù)統(tǒng)計(jì)表

表4中，H指數(shù)非零的大類(lèi)專(zhuān)利總數(shù)為25207件，占B部各大類(lèi)中所有專(zhuān)利數(shù)量的98.9%，可見(jiàn)B部各研發(fā)領(lǐng)域獲得的關(guān)注度比較均勻。H指數(shù)最高的大類(lèi)是B01J、B01D和B32B，均為6，其中B01分部是一般的物理或化學(xué)的方法或裝置，B32分部是層狀產(chǎn)品。H指數(shù)排第二的大類(lèi)是B25J、B60L和B82B，B25分部是手動(dòng)工具、B60分部是一般車(chē)輛、B82分部是超微技術(shù)。B部至少被引用11次的專(zhuān)利中，上述大類(lèi)專(zhuān)利所占的比重超過(guò)80%，如專(zhuān)利號(hào)是B32B5/00（2006.01）I的專(zhuān)利，被引用了41次，B部中高被引專(zhuān)利的數(shù)量也較多。從專(zhuān)利權(quán)人角度來(lái)看，至少被引用11次的專(zhuān)利中，清華大學(xué)占了近60%，說(shuō)明B部專(zhuān)利的研發(fā)集中在少數(shù)專(zhuān)業(yè)特色鮮明的大學(xué)。

C部H指數(shù)非零大類(lèi)有56個(gè)，占C部所有專(zhuān)利數(shù)量的63.6%。C部是IPC八個(gè)部中專(zhuān)利數(shù)量最多的部，表5中H指數(shù)非零大類(lèi)的專(zhuān)利有62148件，占C部中所有專(zhuān)利數(shù)量的98.5%。大類(lèi)C01B的專(zhuān)利H指數(shù)最高，為13，在IPC所有大類(lèi)里排名靠前，其中C01分部是無(wú)機(jī)化學(xué)，表明我國(guó)985大學(xué)在無(wú)機(jī)化學(xué)方向的專(zhuān)利研發(fā)較多。同時(shí)，C部H指數(shù)非零大類(lèi)專(zhuān)利總量中，清華大學(xué)占26.9%，廈門(mén)大學(xué)占15.1%，南京大學(xué)占8%，這三所大學(xué)化學(xué)專(zhuān)業(yè)的發(fā)展可以追溯至上世紀(jì)20年代，現(xiàn)在專(zhuān)利研發(fā)仍比較活躍，且專(zhuān)利的被引頻次較高。

D部是IPC八個(gè)部中985大學(xué)專(zhuān)利數(shù)量最少、專(zhuān)利H指數(shù)最低的一個(gè)部。如表6所示，專(zhuān)利H指數(shù)較高的大類(lèi)是D01F，為5，是制作人造長(zhǎng)絲、線、纖維、鬃或帶子的化學(xué)特征，D01D大類(lèi)的H指數(shù)是4，為制作人造長(zhǎng)絲、線、纖維、鬃或帶子的機(jī)械方法或設(shè)備，這兩個(gè)大類(lèi)都屬于D01分部，即天然或人造的線或纖維，紡紗或紡絲。專(zhuān)利號(hào)是 D01D5/00 （2006.01）I、D01D5/00 （2006.01）I和D01F6/18（2006.01）I的專(zhuān)利都被引用了6次，是D部中高被引專(zhuān)利，它們的專(zhuān)利權(quán)人分別是東南大學(xué)和浙江大學(xué)，通過(guò)分析專(zhuān)利權(quán)人可以發(fā)現(xiàn)，東南大學(xué)、浙江大學(xué)、天津大學(xué)和廈門(mén)大學(xué)在D部專(zhuān)利數(shù)量所占得比例很高，是該部技術(shù)研發(fā)的主要力量。

E部所有大類(lèi)的專(zhuān)利H指數(shù)普遍不高，專(zhuān)利數(shù)量也不多，高被引專(zhuān)利集中在E02D大類(lèi)里，它是基礎(chǔ)、挖方、填方、地下或水下結(jié)構(gòu)物，屬于E02分部（水利工程、基礎(chǔ)、疏浚），而且高被引專(zhuān)利多分布在東南大學(xué)、天津大學(xué)這樣的工科大學(xué)里，如專(zhuān)利E02D3/12（2006.01）I被引用了7次，其專(zhuān)利權(quán)人是東南大學(xué)。清華大學(xué)在該部所擁有的專(zhuān)利數(shù)量占37%，但都不屬于高被引專(zhuān)利。

F部所包含的大類(lèi)比較多，但是專(zhuān)利H指數(shù)較高的大類(lèi)較少。H指數(shù)最高的大類(lèi)是F24F（空氣調(diào)節(jié)、空氣增濕、通風(fēng)、空氣流作為屏幕的應(yīng)用），為5，屬于F24分部（供熱、爐灶、通風(fēng)大類(lèi)），該領(lǐng)域上海交通大學(xué)擁有的專(zhuān)利中高被引專(zhuān)利的比重最大。F01分部（一般機(jī)器或發(fā)動(dòng)機(jī)）、F02分部（燃燒發(fā)動(dòng)機(jī)）和F21分部（照明）是專(zhuān)利H指數(shù)為零但大類(lèi)數(shù)目較多的分部，表明985大學(xué)在這些領(lǐng)域的專(zhuān)利數(shù)量較少，專(zhuān)利影響力較低。

表4 B部（作業(yè)、運(yùn)輸）各大類(lèi)專(zhuān)利數(shù)量和H指數(shù)統(tǒng)計(jì)表

G部在IPC所有大類(lèi)專(zhuān)利H指數(shù)排名中較為靠前。G01N大類(lèi)（借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來(lái)測(cè)試或分析材料）的專(zhuān)利H指數(shù)為14，是IPC八個(gè)部所有大類(lèi)中專(zhuān)利H指數(shù)最高的大類(lèi)，屬于G01分部（測(cè)量、測(cè)試）。G01分部里的高被引專(zhuān)利大多數(shù)是清華大學(xué)與國(guó)外高校合作申請(qǐng)的專(zhuān)利。東南大學(xué)的專(zhuān)利G01R21和復(fù)旦大學(xué)的專(zhuān)利G06K9分別被引用了41次和23次，也屬于高被引專(zhuān)利。G01分部的專(zhuān)利研發(fā)主體分布較廣，但清華大學(xué)的研發(fā)實(shí)力最強(qiáng)。

表5 C部（化學(xué)、冶金）各大類(lèi)專(zhuān)利數(shù)量和H指數(shù)統(tǒng)計(jì)表

H部是IPC八個(gè)部中專(zhuān)利H指數(shù)最高的部。H01L大類(lèi)（半導(dǎo)體器件）的專(zhuān)利H指數(shù)最高，其中電子科技大學(xué)的專(zhuān)利H01L33被引用了331次，在高被引專(zhuān)利中排名第一。此外，H04L大類(lèi)（數(shù)字信息的傳輸）和H01J大類(lèi)（電子管或放電燈）的專(zhuān)利H指數(shù)分別為11和10，僅次于H01L大類(lèi)。在這三個(gè)分部中，清華大學(xué)和東南大學(xué)擁有的高被引次數(shù)專(zhuān)利占所有專(zhuān)利的55%。

2.4 基于專(zhuān)利H指數(shù)的985大學(xué)聚類(lèi)分析

將985大學(xué)按照專(zhuān)利H指數(shù)做聚類(lèi)分析，39所985大學(xué)可劃分為4類(lèi)：其中第一類(lèi)為清華大學(xué)，第二類(lèi)是東南大學(xué)和浙江大學(xué)，第三類(lèi)是電子科技大學(xué)和華南理工大學(xué)，第四類(lèi)是其他大學(xué)。第一類(lèi)清華大學(xué)的專(zhuān)利H指數(shù)和發(fā)明專(zhuān)利H指數(shù)都排名第一，專(zhuān)利總數(shù)僅次于浙江大學(xué)，屬于985大學(xué)中具有最強(qiáng)專(zhuān)利研發(fā)能力的大學(xué)。第二類(lèi)的東南大學(xué)和浙江大學(xué)，專(zhuān)利總數(shù)分別是第三和第一，專(zhuān)利H指數(shù)則是第三和第五，無(wú)論是專(zhuān)利總數(shù)排名，還是專(zhuān)利H指數(shù)排名都較靠前，專(zhuān)利研發(fā)力較強(qiáng)。第三類(lèi)中，電子科技大學(xué)和華南理工大學(xué)的各項(xiàng)指標(biāo)的排名一般，但各項(xiàng)指標(biāo)的一致性較強(qiáng)，專(zhuān)利數(shù)量與專(zhuān)利質(zhì)量較為穩(wěn)定。第四類(lèi)的大學(xué)，在專(zhuān)利總數(shù)上遠(yuǎn)低于前三類(lèi)，且各項(xiàng)指標(biāo)間的一致性不強(qiáng)，易出現(xiàn)專(zhuān)利總數(shù)排名較前、但專(zhuān)利H指數(shù)不高，或?qū)＠倲?shù)少且專(zhuān)利H指數(shù)較低的情況，表明我國(guó)985大學(xué)中還普遍存在專(zhuān)利研發(fā)能力不強(qiáng)、專(zhuān)利質(zhì)量影響力不高的情況。

表6 D部（紡織、造紙）各大類(lèi)專(zhuān)利數(shù)量和H指數(shù)統(tǒng)計(jì)表

表7 E部（固定建筑物）各大類(lèi)專(zhuān)利數(shù)量和H指數(shù)統(tǒng)計(jì)表

表8 F部（機(jī)械工程、照明、加熱）各大類(lèi)專(zhuān)利數(shù)量和H指數(shù)統(tǒng)計(jì)表

表9 G部（物理）各大類(lèi)專(zhuān)利數(shù)量和H指數(shù)統(tǒng)計(jì)表

3 結(jié)論與討論

（1）985大學(xué)在成果形式上需注重專(zhuān)利成果的產(chǎn)出。與學(xué)術(shù)論文H指數(shù)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯著不同，985大學(xué)的專(zhuān)利H指數(shù)普遍不高。專(zhuān)利H指數(shù)與學(xué)術(shù)論文H指數(shù)的鮮明對(duì)比，反映出我國(guó)985大學(xué)在成果形式上更注重學(xué)術(shù)論文的產(chǎn)出，科技研發(fā)領(lǐng)域有所欠缺?？蒲谐晒男问娇啥鄻踊瑥淖⒅貙W(xué)術(shù)論文到兼顧科技研發(fā)，尤其是加強(qiáng)專(zhuān)利的技術(shù)轉(zhuǎn)化，發(fā)揮專(zhuān)利的生產(chǎn)力作用，可以使高校在科研創(chuàng)新上更進(jìn)一步。（2）增強(qiáng)高校專(zhuān)利數(shù)量與質(zhì)量的一致性。985高校專(zhuān)利H指數(shù)排序與專(zhuān)利總量排序顯著的相關(guān)性表明，專(zhuān)利總量的增加是提高專(zhuān)利影響力和專(zhuān)利研發(fā)實(shí)力的必要保障。但專(zhuān)利研發(fā)實(shí)力的提高是由量變到質(zhì)變的過(guò)程，純粹追求數(shù)量的提升而忽略專(zhuān)利質(zhì)量是不可取的。因此，985大學(xué)在制定專(zhuān)利戰(zhàn)略的時(shí)候要兼顧質(zhì)與量的平衡，保證高校專(zhuān)利數(shù)量與質(zhì)量的一致性。（3）注重研發(fā)實(shí)力較弱的研發(fā)領(lǐng)域，使高校專(zhuān)利研發(fā)能力均衡發(fā)展。在IPC分類(lèi)中，專(zhuān)利的八個(gè)部囊括了人們生活的主要方面，且每個(gè)大類(lèi)對(duì)其進(jìn)行了細(xì)分。但對(duì)各個(gè)大類(lèi)的專(zhuān)利H指數(shù)統(tǒng)計(jì)分析中可發(fā)現(xiàn)我國(guó)985高校的專(zhuān)利研發(fā)主要集中在化學(xué)、冶金、物理、電學(xué)等領(lǐng)域，專(zhuān)利研發(fā)能力在不同科研領(lǐng)域分布不均衡。提升985高?？蒲袆?chuàng)新能力的重要一點(diǎn)就是在專(zhuān)利研發(fā)能力較弱的科研領(lǐng)域有所突破。（4）綜合型大學(xué)可大力增強(qiáng)專(zhuān)利研發(fā)實(shí)力。聚類(lèi)分析的結(jié)果顯示，理工科大學(xué)相對(duì)其他類(lèi)型高校而言擁有較強(qiáng)的專(zhuān)利研發(fā)能力。綜合型大學(xué)則可充分發(fā)揮學(xué)科全面、交叉發(fā)展的優(yōu)勢(shì)提升專(zhuān)利研發(fā)能力。

表10 H部（電學(xué)）各大類(lèi)專(zhuān)利數(shù)量和H指數(shù)統(tǒng)計(jì)表

專(zhuān)利H指數(shù)可有效評(píng)價(jià)專(zhuān)利的質(zhì)量和影響力，但其對(duì)高被引和低被引文章均不敏感、更多體現(xiàn)累計(jì)學(xué)術(shù)影響力等特點(diǎn)也使其在評(píng)價(jià)高校專(zhuān)利研發(fā)能力方面存在一定的局限性。因此，結(jié)合其他評(píng)價(jià)指標(biāo)以及H指數(shù)的衍生指標(biāo)，對(duì)專(zhuān)利研發(fā)能力進(jìn)行更為深入的評(píng)價(jià)將是未來(lái)研究中的一個(gè)改進(jìn)方向。

［1］ 劉合艷，房俊民，黃筱瑾.H指數(shù)及其衍生指數(shù)用于機(jī)構(gòu)專(zhuān)利評(píng)價(jià)實(shí)證研究［J］.圖書(shū)館理論與實(shí)踐，2010，（3）：24-27.

［2］ Lutz Bornmann,Hans-Dieter Daniel,What do we know about the h index?［J］.Journal of the Association for Information Science and Technology,2007,（9）:1381-1385.

［3］ J.E.Hirsch,An index to quantify an individual’s scientific research output［J］.PNAS,2005,（46）:4-5.

［4］ 馮君.h指數(shù)應(yīng)用于專(zhuān)利影響力評(píng)價(jià)的探討［J］.情報(bào)雜志，2009，（12）：16.

［5］ 官建成，高霞，徐念龍.運(yùn)用h指數(shù)評(píng)價(jià)專(zhuān)利質(zhì)量與國(guó)際比較［J］.科學(xué)學(xué)研究，2008，（5）：932-937.

［6］ 次仁拉珍，樂(lè)思詩(shī)，葉鷹.世界百?gòu)?qiáng)企業(yè)h指數(shù)探析［J］.大學(xué)圖書(shū)館學(xué)報(bào)，2009，（2）：76-79.

［7］ 周志峰，萬(wàn)榮根，俞樹(shù)文.h指數(shù)視角的高校學(xué)術(shù)水平研究［J］.情報(bào)雜志，2010，（3）：73.