袁思本 蘇小波

（南京森林警察學(xué)院 江蘇南京 210023）

作為一種基于互聯(lián)網(wǎng)的創(chuàng)新型期刊出版模式，開放存取期刊（Open Access Journal，OAJ）發(fā)展迅速，引起國(guó)內(nèi)外政府機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)團(tuán)體、圖書館、出版商等學(xué)術(shù)交流主要利益方的廣泛關(guān)注。2012年英國(guó)政府宣布采納的Finch報(bào)告中，將OAJ定位為出版最新研究成果的“主要渠道”（the main vehicle）。根據(jù)美國(guó)學(xué)者 David W Lewis的預(yù)測(cè)，在2017年至2021年間，OAJ的發(fā)文量將占所有科技期刊總發(fā)文量的50%，這一數(shù)字在2030年有望達(dá)到90%。科研人員接受與否對(duì)OAJ的發(fā)展至關(guān)重要，OAJ必須能夠承載并優(yōu)化傳統(tǒng)訂閱型期刊在學(xué)術(shù)交流中所具有的功能，才能滿足科研人員對(duì)科技期刊出版的價(jià)值需求，OAJ自身也才能夠獲得可持續(xù)發(fā)展的必要支撐和條件。本文將在分析學(xué)術(shù)交流理論的基礎(chǔ)上，明晰期刊在學(xué)術(shù)交流中所承擔(dān)的角色和功能，從期刊功能的視角來分析影響科研人員接受OAJ出版的因素，并提出相應(yīng)的發(fā)展對(duì)策。

1 學(xué)術(shù)交流理論

學(xué)術(shù)交流泛指與教學(xué)、研究等科學(xué)能力有關(guān)的學(xué)術(shù)創(chuàng)造（Creation）、學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)換（Transformation）、學(xué)術(shù)分發(fā)（Dissemination）與知識(shí)保存（Preservation of Knowledge）等一系列活動(dòng)。國(guó)內(nèi)外關(guān)于學(xué)術(shù)交流的內(nèi)涵見仁見智，美國(guó)大學(xué)與研究圖書館協(xié)會(huì)（Association of College and Research Libraries，ACRL）將學(xué)術(shù)交流定義為一個(gè)使研究和學(xué)術(shù)成果得以創(chuàng)造、質(zhì)量得到評(píng)估、傳播給學(xué)術(shù)社區(qū)、保存以備將來之用的系統(tǒng)，該系統(tǒng)既包括同行評(píng)議期刊等正規(guī)交流途徑，也包括電子郵件列表等非正式交流渠道。

人們對(duì)學(xué)術(shù)交流的廣泛研究始于20世紀(jì)60年代，二戰(zhàn)后科技文獻(xiàn)數(shù)量快速增長(zhǎng)，Crane和Price等學(xué)者開始用計(jì)量方法和信息科學(xué)的方法研究科技文獻(xiàn)的增長(zhǎng)問題。當(dāng)時(shí)的研究除了偶爾涉及面對(duì)面等非正式交流之外，主要還是關(guān)注科技文獻(xiàn)在學(xué)術(shù)交流中的作用和影響，研究范圍也大都局限于學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)中科學(xué)家之間的交流。20世紀(jì)80年代，隨著大眾傳播媒介的興起，學(xué)術(shù)交流研究開始關(guān)注如何向普通大眾傳播科技思想，相關(guān)文獻(xiàn)開始研究科學(xué)和科技文獻(xiàn)對(duì)公共政策和政府資助的政治影響。進(jìn)入21世紀(jì)以來，快速發(fā)展的信息技術(shù)、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、數(shù)字出版和數(shù)字圖書館重塑了學(xué)術(shù)出版和圖書館的形態(tài)與服務(wù)，改變了人們的信息獲取方式與使用習(xí)慣。知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題更加復(fù)雜，作者、圖書館、出版商和讀者之間的關(guān)系也發(fā)生變化，原有的學(xué)術(shù)交流格局被打破，學(xué)術(shù)交流研究的深度和廣度進(jìn)一步加深和拓寬。

在研究基點(diǎn)上，學(xué)術(shù)交流理論研究經(jīng)歷了從“以媒介為中心”向“以人的知識(shí)構(gòu)建為中心”的視角轉(zhuǎn)移，理論上逐步深化，體現(xiàn)了人本主義的回歸。傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流研究以期刊等媒介為中心，研究媒介的功能和傳播特征?，F(xiàn)在的研究則嘗試著從建構(gòu)主義視角來研究科學(xué)發(fā)展和科學(xué)家的交流行為。建構(gòu)主義理論假設(shè)知識(shí)是組成個(gè)體的社會(huì)性構(gòu)建要素，人們一直處于感知周圍世界，解釋和重復(fù)解釋所面臨環(huán)境的過程之中。在這一過程中，由于個(gè)體知識(shí)和認(rèn)識(shí)能力的有限性，人們需要通過學(xué)術(shù)交流來獲取所需的外部知識(shí)和信息，以更好地認(rèn)識(shí)和改造世界，開展知識(shí)的創(chuàng)造與生產(chǎn)活動(dòng)。

米哈依諾夫依據(jù)媒介的不同，將學(xué)術(shù)交流分為正式交流和非正式交流兩種類型。正式交流主要以正式出版物為傳播媒介和渠道，非正式交流主要指面對(duì)面交談、通信、演講、會(huì)議交流、預(yù)印本交換等形式的交流。盡管隨著信息技術(shù)的發(fā)展，新的交流方式不斷涌現(xiàn)，改變著人們的日常交流及學(xué)術(shù)交互。但已有的學(xué)術(shù)交流研究中仍沿用了米氏的分類思想，只不過分類的標(biāo)準(zhǔn)有所改變，Schauder將米哈依諾夫的以媒介為基準(zhǔn)的分類標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為以交流過程中是否有同行評(píng)議過程為基準(zhǔn)。

盡管學(xué)術(shù)交流的內(nèi)容和實(shí)現(xiàn)方式具有多樣性，但其基本職能相對(duì)穩(wěn)定。Roosendaal和Geurts將學(xué)術(shù)交流的基本功能概括為注冊(cè)（聲明學(xué)術(shù)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)）、認(rèn)證（證實(shí)學(xué)術(shù)成果的可信度）、告知（將最新的成果和發(fā)現(xiàn)傳遞給學(xué)術(shù)共同體成員）、存檔（長(zhǎng)時(shí)間保存學(xué)術(shù)記錄，以便后續(xù)使用）和獎(jiǎng)勵(lì)（根據(jù)對(duì)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的計(jì)量分析，評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)研究人員的表現(xiàn)）。上述五項(xiàng)功能構(gòu)成了學(xué)術(shù)交流的價(jià)值鏈。

2 科技期刊在學(xué)術(shù)交流過程中的功能分析

科技期刊起源于學(xué)者間的學(xué)術(shù)通信。在傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流體系中，期刊是實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)價(jià)值的主要載體，垂直整合了學(xué)術(shù)交流的基本功能體系?？蒲腥藛T通過在期刊上發(fā)文，將研究成果轉(zhuǎn)化為文獻(xiàn)記錄，從而實(shí)現(xiàn)注冊(cè)功能，有助于建立特定科技發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)。期刊出版商通過同行評(píng)議過程評(píng)價(jià)作者的觀點(diǎn)和思想，對(duì)論文質(zhì)量進(jìn)行認(rèn)證和評(píng)價(jià)。正式出版后的期刊通過訂閱和一次文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫、二次文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫的傳播，將所刊載的研究成果廣泛傳遞給研究人員，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)交流的告知職能。研究人員通過在特定等級(jí)的期刊上發(fā)文或者根據(jù)論文被引用情況，證實(shí)自身的價(jià)值和研究能力，獲得相應(yīng)的學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)。正式出版后的期刊論文可以由圖書館等機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期保存，以便后續(xù)使用，從而實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)交流的存檔功能。

在上述學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)過程中，各項(xiàng)功能的實(shí)現(xiàn)主體相對(duì)固定，例如注冊(cè)功能主要由出版商來實(shí)現(xiàn)，認(rèn)證功能主要由學(xué)術(shù)同行來履行。不同功能間前后銜接、環(huán)環(huán)相扣，學(xué)術(shù)交流的內(nèi)容沿著單一的價(jià)值鏈線性流動(dòng)，這在保證學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的穩(wěn)定性和有效性的同時(shí)，也限制了學(xué)術(shù)交流的靈活性。除了存檔功能可以由圖書館、出版商等多個(gè)主體來履行之外，其他功能的承載主體都相對(duì)單一。獨(dú)立主體只能承載學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的單項(xiàng)職能或部分職能，無法貫穿整個(gè)價(jià)值鏈。

除了傳播科研信息、開展學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)等功能外，期刊在建設(shè)學(xué)術(shù)團(tuán)體的過程中也有其獨(dú)特的貢獻(xiàn)和作用。

隨著科學(xué)研究的日益專業(yè)化和社會(huì)化，科學(xué)逐漸形成了自己的社會(huì)建制——學(xué)術(shù)共同體和無形學(xué)院。學(xué)術(shù)共同體是在科研活動(dòng)的開展過程中，人們通過業(yè)緣關(guān)聯(lián)或師承淵源而建立的社會(huì)性團(tuán)體。學(xué)術(shù)共同體成員遵循相同的“范式”，這些共有信念和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成學(xué)術(shù)共同體存在的基礎(chǔ)?！盁o形學(xué)院”是另一類重要的科學(xué)社會(huì)建制，普賴斯在《小科學(xué)、大科學(xué)》中，首次將從正式學(xué)術(shù)組織中派生出來的非正式交流群體稱為“無形學(xué)院”，這些成員往來于各個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)之間，在連接不同機(jī)構(gòu)間發(fā)揮著重要作用，是學(xué)科或?qū)I(yè)中的“科學(xué)通勤者”（Scientific Commuter）。

期刊在學(xué)術(shù)共同體和無形學(xué)院的形成中發(fā)揮著獨(dú)特的作用。齊曼在《元科學(xué)導(dǎo)論》中指出：“科學(xué)共同體形成的基礎(chǔ)正是學(xué)術(shù)交流，學(xué)術(shù)交流使少數(shù)人的發(fā)現(xiàn)、思想、觀點(diǎn)、理論、方法等為多數(shù)研究者接受而成為‘公共知識(shí)’”。現(xiàn)代社會(huì)中科研機(jī)構(gòu)眾多，科研人員數(shù)量龐大，人際之間的交互在范圍和層次上都受到限制，科研人員相互之間必須通過期刊這一大眾化的學(xué)術(shù)傳播媒介，才能更好更廣地獲悉彼此的研究領(lǐng)域和研究進(jìn)展，從而尋找正確的研究伙伴，期刊是學(xué)術(shù)共同體形成的基礎(chǔ)。在無形學(xué)院中，其成員往往由少數(shù)高產(chǎn)的科學(xué)家組成，這些科學(xué)家活躍在學(xué)術(shù)前沿，經(jīng)常參加各類學(xué)術(shù)會(huì)議，人脈廣泛，合作范圍開放，與組織內(nèi)部和外部機(jī)構(gòu)成員之間的合作皆比較頻繁，而這些合作的主要表現(xiàn)形式即是聯(lián)名發(fā)表論文，因此，科技期刊也是無形學(xué)院形成和存在的重要印證。

3 學(xué)術(shù)交流理論對(duì)分析科研人員接受OAJ出版行為的啟示

OAJ必須有效承載學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的功能，滿足科研人員參與期刊出版的價(jià)值期待，才能為科研人員廣泛接受。通過比較OAJ和傳統(tǒng)訂閱型期刊在實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)功能上的差異，可以探析影響科研人員參與OAJ出版的促進(jìn)因素及可能存在的焦慮，明確OAJ相對(duì)于傳統(tǒng)訂閱型期刊的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，從而為OAJ模式的優(yōu)化和進(jìn)一步發(fā)展指明方向。

3.1 出版時(shí)效性因素

期刊的注冊(cè)功能隨著論文的最終出版而實(shí)現(xiàn)，然而由于學(xué)術(shù)論文數(shù)量的激增及同行評(píng)議專家資源的稀缺，傳統(tǒng)訂閱型期刊的出版存在嚴(yán)重的時(shí)滯問題，不利于科研人員聲明和維護(hù)學(xué)術(shù)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)。國(guó)內(nèi)外已開展的調(diào)查表明科研人員十分關(guān)注期刊出版的時(shí)效性。美國(guó)致力于學(xué)術(shù)記錄數(shù)字化保存的非盈利性機(jī)構(gòu)ITHAKA、英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)（Joint Information Systems Committee，JISC）、英國(guó)研究圖書館聯(lián)盟（Research Libraries UK，RLUK）2012年對(duì)英國(guó)高?？蒲腥藛T開展的聯(lián)合調(diào)查發(fā)現(xiàn)：在社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)、醫(yī)學(xué)/獸醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，均有超過50%的科研人員表示會(huì)優(yōu)先選擇錄用后能夠快速出版、時(shí)滯短的期刊，其中醫(yī)學(xué)/獸醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科研人員對(duì)期刊出版的時(shí)效性最為關(guān)切，超過60%的科研人員關(guān)注論文的出版速度。

OAJ主要依托網(wǎng)絡(luò)出版，實(shí)行開放式同行評(píng)議或者以出版后評(píng)價(jià)為主的評(píng)審方式，有利于研究成果及早進(jìn)入學(xué)術(shù)交流過程，實(shí)現(xiàn)期刊的注冊(cè)功能，從而有助于維護(hù)科研人員的學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)。PLOS One采用“輕度”同行評(píng)審模式，發(fā)表任何技術(shù)可行、方法合理的文章，將論文的重要性和影響力交由讀者來評(píng)判，從而縮短了同行評(píng)議時(shí)間；由于采用網(wǎng)絡(luò)出版方式，沒有版面容量的限制，PLOS One出版速度極快，2013年該刊的發(fā)文量達(dá)3萬余篇。歐洲地理科學(xué)聯(lián)盟出版的OAJ“大氣化學(xué)和物理學(xué)雜志”（Atmospheric Chemistry and Physics，ACP）采取開放式同行評(píng)議模式，作者投稿后，期刊編輯快速初審稿件，然后很快以“討論論文”的形式在期刊網(wǎng)站上出版論文，提供給讀者評(píng)論；為了保證作者的學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)，討論論文將被永久保存，并且可以引用，此舉極大地縮短了研究成果進(jìn)入學(xué)術(shù)交流過程的時(shí)間，快速實(shí)現(xiàn)了科技期刊的注冊(cè)功能。

OAJ的出版時(shí)效性優(yōu)勢(shì)得到科研人員的普遍認(rèn)可，Rajiv Nariani、Leila Fernandez、英國(guó)泰勒弗朗西斯集團(tuán)（Taylor&Francis Group）等開展的調(diào)查皆表明，出版時(shí)效性強(qiáng)是人們選擇OAJ出版的重要原因。

3.2 質(zhì)量因素

質(zhì)量評(píng)判是期刊認(rèn)證功能的主要目標(biāo)，期刊的重要功能之一就是證實(shí)研究成果的原始性和創(chuàng)新性、給予發(fā)現(xiàn)該成果的作者以信度評(píng)價(jià)。質(zhì)量問題是人們?cè)谶x擇期刊時(shí)的重要考量因素。ITHAKA等機(jī)構(gòu)開展的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，自然科學(xué)、社科科學(xué)領(lǐng)域的科研人員將影響因子和學(xué)術(shù)聲譽(yù)作為選擇期刊時(shí)的首要因素。Russell、Claire Bird等在多個(gè)學(xué)科開展的調(diào)查也表明：科研人員并不關(guān)心期刊的商業(yè)模式，影響因子、期刊聲譽(yù)和期刊質(zhì)量是影響人們選擇期刊的重要因素。

期刊論文的質(zhì)量主要由出版前短期的同行評(píng)議及出版后學(xué)術(shù)共同體長(zhǎng)期的評(píng)論引用來評(píng)判。傳統(tǒng)訂閱型期刊經(jīng)過長(zhǎng)期的發(fā)展和積淀，已經(jīng)在學(xué)術(shù)領(lǐng)域中樹立起聲譽(yù)和地位。OAJ主要采用作者付費(fèi)出版的商業(yè)模式，通過收取論文處理費(fèi)用（Article Processing Charges，APCs）維持運(yùn)營(yíng)。由于費(fèi)用高昂，人們普遍擔(dān)心OAJ出版商為了維持自身的發(fā)展或者增加收益而降低同行評(píng)議的質(zhì)量。國(guó)內(nèi)外的一系列調(diào)查也表明，對(duì)OAJ質(zhì)量的不信任是影響人們接受OAJ出版的主要障礙，“開放獲取出版研究”（Study of Open Access Publishing，SOAP）項(xiàng)目對(duì)全球范圍內(nèi)4萬名各學(xué)科科研人員的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在人們列舉的阻礙其參與OAJ出版的因素中，期刊質(zhì)量問題排在第二位。英國(guó)泰勒弗朗西斯集團(tuán)2013年開展的作者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，質(zhì)量問題是人們不參與OAJ出版的最主要的因素，有34%的受訪者擔(dān)心OAJ質(zhì)量不如訂閱型期刊。Thomas Eger2012年對(duì)德國(guó)科研人員的調(diào)查也有類似發(fā)現(xiàn)。

針對(duì)質(zhì)量控制問題，一些OAJ進(jìn)行了積極探索，積累了有益的經(jīng)驗(yàn)。大氣化學(xué)和物理學(xué)雜志（ACP）采用開放式同行評(píng)議和傳統(tǒng)同行評(píng)議相結(jié)合的兩階段質(zhì)量控制模式。在第一階段，期刊編輯將初審過的論文以“討論論文”的形式發(fā)表在期刊網(wǎng)站上，在隨后的八周時(shí)間內(nèi)，指定的評(píng)閱人、感興趣的同行都可以對(duì)論文進(jìn)行開放式評(píng)論，作者可以答復(fù)評(píng)論。在第二階段，作者根據(jù)開放式評(píng)論的意見修改手稿，繼續(xù)接受傳統(tǒng)期刊所具有的同行評(píng)議，被接受的論文將最終在期刊上正式出版。

開放式同行評(píng)議為論文提供了豐富的額外信息和評(píng)價(jià)，同時(shí)有效阻止了作者提交低水平論文，節(jié)約了編輯和評(píng)閱人的時(shí)間。事實(shí)證明，開放式同行評(píng)議為ACP提供了有效的質(zhì)量保障，該刊的最初接受率不到20%。僅僅在創(chuàng)刊4年之后，其SCI影響因子已經(jīng)位居“氣象學(xué)和大氣科學(xué)”48種期刊的首位，在環(huán)境科學(xué)144種期刊和“地理科學(xué)”131 種期刊中也位居前列。

3.3 能見度因素

科研人員參與學(xué)術(shù)出版的動(dòng)機(jī)并不是為了追求經(jīng)濟(jì)回報(bào)，而是希望自己的成果被廣泛閱讀、使用、深化和引用?？萍计诳强蒲腥藛T分享研究成果的主要渠道，承擔(dān)著將最新研究成果傳遞給科研人員的告知功能，該功能的發(fā)揮與論文的能見度或可獲得性息息相關(guān)。

在能見度或可獲得性方面，OAJ優(yōu)勢(shì)明顯。傳統(tǒng)期刊出版模式中，只有在機(jī)構(gòu)訂閱了相關(guān)期刊或數(shù)據(jù)庫的情況下，科研人員才能較容易地獲取所需文獻(xiàn)。如果機(jī)構(gòu)沒有訂閱，或者由于數(shù)據(jù)庫收錄存在滯后性，科研人員將很難及時(shí)獲取所需的學(xué)術(shù)信息，需要借助于館際互借和按篇付費(fèi)等途徑，這會(huì)給科研人員帶來時(shí)間和金錢上的負(fù)擔(dān)。OAJ主要采取網(wǎng)絡(luò)出版模式，遵循創(chuàng)建共享協(xié)議（Creative Commons，CC），科研人員可以在無商業(yè)使用目的的情況下及時(shí)、無障礙地獲取利用最新期刊論文。

《科學(xué)》雜志2013年開展的一項(xiàng)調(diào)查表明，科研人員將論文發(fā)表在OAJ上的普遍理由是：與以訂閱為主的刊物相比，OAJ增加了研究成果的能見度。許多受訪者表示愿意讓論文立刻向公眾和無力支付傳統(tǒng)期刊訂閱費(fèi)用的發(fā)展中國(guó)家的科學(xué)家開放。

學(xué)術(shù)成果的可獲得性只有在該成果能夠?yàn)橛脩羲l(fā)現(xiàn)的情況下才有意義。William H Walters等對(duì)Web of Knowledge（WoS），EBSCO等四個(gè)綜合性數(shù)據(jù)庫，以及Inspection、Biological Abstracts（BA）等6個(gè)專題性數(shù)據(jù)庫的調(diào)查表明，OAJ資源尚未被各類學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫充分索引，各專業(yè)的主流數(shù)據(jù)庫對(duì)OAJ的收錄存在學(xué)科差異。生命科學(xué)領(lǐng)域的OAJ被數(shù)據(jù)庫收錄的比例較高，BA、PubMed、WoS均收錄了生物學(xué)和藥學(xué)領(lǐng)域60%以上的OA論文，但計(jì)算機(jī)科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)、心理學(xué)等領(lǐng)域的主流數(shù)據(jù)庫對(duì)相應(yīng)領(lǐng)域OA論文的索引比例均不足25%，其中計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域OA論文被Inspection收錄的比例僅為15.3%，歷史學(xué)領(lǐng)域OAJ論文被收錄的比例僅為3.3%。

3.4 長(zhǎng)期保存因素

長(zhǎng)期保存問題是數(shù)字出版環(huán)境下傳統(tǒng)訂閱型期刊和OAJ共同面臨的問題。在以印本為主的時(shí)代，圖書館是過刊的天然保存者，但在數(shù)字出版環(huán)境下，出版商利用版權(quán)限制，阻止了圖書館繼續(xù)發(fā)揮其在數(shù)字時(shí)代的期刊保存職能。出版商自身取而代之，將回溯數(shù)字化歷史資源作為新的盈利渠道。在過去十多年中，出版商一直在回溯數(shù)字化以前出版的資源，提供給研究人員使用。

一些出版商以長(zhǎng)期保存為借口增長(zhǎng)訂閱費(fèi)用，并據(jù)此反對(duì)OAJ出版模式，質(zhì)疑一旦取消訂閱費(fèi)用，OAJ將難以獲取所需的長(zhǎng)期保存費(fèi)用。美國(guó)約翰威立國(guó)際出版公司2013年的作者調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，期刊的存檔問題是人們不選擇OAJ的主要因素。在OA環(huán)境下，論文存檔可以分布式開展。沒有了出版商的版權(quán)限制，科研機(jī)構(gòu)可以通過機(jī)構(gòu)知識(shí)庫保存本機(jī)構(gòu)發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，各類型圖書館也可以獨(dú)自或聯(lián)合保存OAJ資源。雖然期刊論文的長(zhǎng)期保存是任何商業(yè)模式下都必須面臨的問題，但OAJ為解決這一問題提供了更多的途徑。

OAJ在存檔保存方面存在理論優(yōu)勢(shì)，但已開展的研究表明，圖書館等承擔(dān)社會(huì)保存職能的機(jī)構(gòu)，尚未能有效開展OAJ資源的長(zhǎng)期保存工作。Michael Seadle分析了圖書館主導(dǎo)建立的數(shù)字長(zhǎng)期保存系統(tǒng)LOCKSS、以及提供電子期刊保存服務(wù)的Portico系統(tǒng)中收錄DOAJ（Directory of Open Access Journals）網(wǎng)站期刊的情況，發(fā)現(xiàn)LOCKSS/CLOCKSS、Portico收錄DOAJ網(wǎng)站期刊的比例很有限，LOCKSS/CLOCKSS僅收錄了DOAJ中8%的期刊，Portico也僅收錄了 5%的 DOAJ期刊。

3.5 學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)因素

英國(guó)著名科學(xué)社會(huì)學(xué)家馬爾凱指出：“科學(xué)中制度性獎(jiǎng)勵(lì)的分配與正式的交流系統(tǒng)密切相關(guān)?？茖W(xué)家只有以自己的名字正式發(fā)表研究成果，才能最終要求獲得獨(dú)特貢獻(xiàn)的榮譽(yù)，從而進(jìn)一步獲得研究基金、學(xué)術(shù)晉升等學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)的分配由科學(xué)發(fā)現(xiàn)的被認(rèn)可的質(zhì)量所決定”。幫助科研人員獲取獎(jiǎng)勵(lì)是科技期刊的重要功能，許多機(jī)構(gòu)通過科研人員的發(fā)文情況來評(píng)估其科研能力和研究水平?？蒲腥藛T所關(guān)心的職稱晉升、功績(jī)酬勞（Merit Pay）等獎(jiǎng)勵(lì)均有賴于其論文被接受的情況。

期刊學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)功能的發(fā)揮與期刊的質(zhì)量等級(jí)密切關(guān)聯(lián)。在現(xiàn)行科研評(píng)價(jià)制度下，科研人員發(fā)文的期刊檔次越高，其獲得學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)的幾率往往也越大。期刊質(zhì)量品牌的形成和學(xué)術(shù)地位的確立是長(zhǎng)期發(fā)展積淀的結(jié)果，由于出現(xiàn)時(shí)間不長(zhǎng)，缺乏相配套的穩(wěn)定公認(rèn)的質(zhì)量評(píng)價(jià)體系和控制機(jī)制，OAJ的質(zhì)量整體上尚不能與傳統(tǒng)期刊比肩，人們對(duì)OAJ的質(zhì)量也沒有形成品牌意識(shí)，因此OAJ尚無法全面發(fā)揮其應(yīng)有的學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)功能。Thomas Eger等2012年對(duì)2151名德國(guó)研究者的調(diào)查發(fā)現(xiàn)：強(qiáng)調(diào)同行評(píng)議期刊學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)職能的研究人員不太傾向在OAJ上發(fā)文。

3.6 學(xué)術(shù)聯(lián)結(jié)因素

期刊具有建設(shè)學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)的功能。在促進(jìn)學(xué)術(shù)聯(lián)結(jié)關(guān)系的建立、拓展學(xué)術(shù)合作方面，相比傳統(tǒng)訂閱型期刊，OAJ有其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。首先，得益于開放式的數(shù)字出版模式，OAJ使得科研人員的學(xué)術(shù)成果能夠得到更充分的利用和更廣泛的傳播，有利于科研人員及時(shí)了解彼此的研究領(lǐng)域和研究方向，為人們發(fā)現(xiàn)潛在的學(xué)術(shù)合作伙伴、拓展學(xué)術(shù)合作關(guān)系提供了更好的機(jī)遇。其次，OAJ是一種以網(wǎng)絡(luò)出版為主的期刊，利用網(wǎng)絡(luò)的超鏈接功能可以便捷地將同主題論文、關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)及相關(guān)研究人員和研究單位的信息集成在一起，從而便于讀者更方便地發(fā)現(xiàn)相關(guān)研究人員或團(tuán)隊(duì)，為建立學(xué)術(shù)聯(lián)系提供了便利。Rajiv Nariani、Leila Fernandez在加拿大約克大學(xué)的調(diào)查表明，便于開展國(guó)際合作、有助于發(fā)展中國(guó)家的科研人員閱讀研究成果是人們選擇OAJ的原因之一，OAJ的開放獲取特征在建立學(xué)術(shù)聯(lián)結(jié)關(guān)系方面有其獨(dú)特的作用。

4 建議

學(xué)術(shù)交流視閾下，與傳統(tǒng)訂閱型期刊相比，OAJ在發(fā)揮期刊的注冊(cè)、告知、歸檔保存和拓展學(xué)術(shù)聯(lián)結(jié)方面有其特定的優(yōu)勢(shì)，OAJ的開放獲取特性和網(wǎng)絡(luò)出版特征使得研究成果能夠及時(shí)廣泛地傳播與利用，有利于科研人員無障礙獲取專業(yè)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)同行；由于遵循創(chuàng)建共享協(xié)議，允許免費(fèi)合理使用，圖書館等信息保存機(jī)構(gòu)可以分布式地、有選擇性地保存OAJ資源。但目前主流學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫、LOCKSS等提供電子期刊長(zhǎng)期保存服務(wù)的系統(tǒng)對(duì)OAJ的收錄還很有限，OAJ的告知功能、歸檔保存功能尚未有效發(fā)揮。

在學(xué)術(shù)認(rèn)證和學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)功能方面，OAJ還無法與傳統(tǒng)期刊相媲美。雖然OAJ的引用優(yōu)勢(shì)在部分學(xué)科中已經(jīng)得到證實(shí)，但大部分OAJ還沒有影響因子，也沒有被權(quán)威數(shù)據(jù)庫收錄，所以其質(zhì)量無法證實(shí)，許多科研人員也尚未樹立起OAJ質(zhì)量意識(shí)，OAJ在學(xué)術(shù)認(rèn)證和獎(jiǎng)勵(lì)方面發(fā)揮的作用還很有限。在后續(xù)發(fā)展中，OAJ應(yīng)著重從以下幾方面進(jìn)行完善。

4.1 嵌入主流學(xué)術(shù)資源發(fā)現(xiàn)體系，擴(kuò)大論文的能見度

只有在科研人員能夠方便地檢索發(fā)現(xiàn)相關(guān)資源的情況下，OAJ能見度高的優(yōu)勢(shì)才能真正顯現(xiàn)。泛信息環(huán)境下，圖書館所購買的各類數(shù)據(jù)庫仍然是人們檢索學(xué)術(shù)信息的主要渠道。為了更好地履行科技期刊的告知功能，OAJ需要更廣泛地嵌入主流學(xué)術(shù)資源發(fā)現(xiàn)體系。有研究表明商業(yè)出版商出版的OAJ比大學(xué)、學(xué)術(shù)團(tuán)體、非營(yíng)利性組織出版的OAJ更容易被目錄數(shù)據(jù)庫收錄。鑒于此，大學(xué)、學(xué)術(shù)團(tuán)體等組織出版的OAJ一方面應(yīng)積極掛靠大型商業(yè)出版商或者DOAJ等綜合性O(shè)AJ平臺(tái)，以提高被學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫索引的幾率；另一方面上述組織的OAJ出版平臺(tái)應(yīng)遵循OAI-PMH、OpenURL等標(biāo)準(zhǔn)，以便學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫能夠及時(shí)收割OAJ元數(shù)據(jù)，動(dòng)態(tài)計(jì)算生成指向論文全文的開放式鏈接，擴(kuò)大OAJ論文的能見度。

4.2 完善質(zhì)量控制措施，與學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)相銜接

質(zhì)量問題一直是OAJ發(fā)展過程中的主要瓶頸。OAJ應(yīng)該像傳統(tǒng)訂閱型期刊那樣，探索建立相對(duì)穩(wěn)定有效的質(zhì)量控制模式，并在實(shí)踐中證實(shí)其有效性和適應(yīng)性，以提高OAJ的質(zhì)量等級(jí)和影響力，更好地發(fā)揮OAJ的學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)功能。已有實(shí)踐表明，開放式同行評(píng)議模式是OAJ質(zhì)量控制機(jī)制較好的選擇，PLoS One等OAJ已經(jīng)借助該模式取得了成功。相較于傳統(tǒng)的封閉式同行評(píng)議模式，開放式同行評(píng)議模式有利于節(jié)省同行評(píng)議專家的時(shí)間和精力，平衡同行評(píng)議專家資源的稀缺性與論文數(shù)量激增之間的矛盾，同時(shí)開放式同行評(píng)議能夠記錄學(xué)術(shù)交流中讀者與作者的交互等動(dòng)態(tài)信息，細(xì)粒度地記錄學(xué)術(shù)發(fā)展的演進(jìn)脈絡(luò)，更有利于追蹤特定思想的起源、分析發(fā)展趨勢(shì)、規(guī)劃未來研究方向。

4.3 開展合作式保存，保障論文的長(zhǎng)期獲取

長(zhǎng)期保存是數(shù)字時(shí)代期刊利用的基礎(chǔ)，也是期刊告知、獎(jiǎng)勵(lì)等功能得以發(fā)揮的基礎(chǔ)。由于數(shù)字保存的成本高昂，需要持續(xù)性地軟硬件設(shè)施投入和維護(hù)，因此OAJ的長(zhǎng)期保存應(yīng)由圖書館、檔案館等機(jī)構(gòu)合作式開展。隨著OAJ數(shù)量的不斷增長(zhǎng)，單一機(jī)構(gòu)無法建立大而全的OAJ長(zhǎng)期保存系統(tǒng)，可以借鑒圖書館聯(lián)盟的資源建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，以聯(lián)盟為基礎(chǔ)建立合作式保存機(jī)制，規(guī)劃不同類型機(jī)構(gòu)的保存重點(diǎn)，統(tǒng)一資源保存平臺(tái)的各類軟硬件標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，分擔(dān)OAJ長(zhǎng)期保存所需消耗的各類資源。

4.4 豐富網(wǎng)絡(luò)出版功能，便于建立合作關(guān)系

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