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摘要：本文在知識經(jīng)濟系統(tǒng)下，通過建立基于要素-結(jié)構(gòu)-環(huán)境-功能的知識經(jīng)濟系統(tǒng)測度模型，運用熵值法綜合評價東西部23個省區(qū)的知識經(jīng)濟系統(tǒng)各部分發(fā)展?fàn)顩r，利用泰爾系數(shù)分析了東西部知識經(jīng)濟系統(tǒng)各部分的差異情況，認為知識經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構(gòu)及環(huán)境差異是影響知識經(jīng)濟發(fā)展功能差異的主要方面，需要通過政策、投資和管理等方面的措施來降低東西部知識經(jīng)濟發(fā)展功能方面的區(qū)域差異。

關(guān)鍵詞：知識經(jīng)濟系統(tǒng)；知識經(jīng)濟發(fā)展差異；東西部；熵值法；泰爾系數(shù)

中圖分類號：F0615文獻標(biāo)識碼：A

一、研究背景

20世紀60年代后的新增長理論強調(diào)知識在經(jīng)濟增長中的作用。OECD（1996）提出知識經(jīng)濟概念，認為知識經(jīng)濟是一個投入產(chǎn)出過程，并建立了知識投入、知識存量、知識流量、知識產(chǎn)出、網(wǎng)絡(luò)知識、知識與學(xué)習(xí)的衡量模型[1]。此后，關(guān)于知識經(jīng)濟的模型不斷改進，1999模型強調(diào)知識產(chǎn)業(yè)和全球開放對知識經(jīng)濟的雙向拉動，2001模型強調(diào)創(chuàng)新引領(lǐng)和經(jīng)濟轉(zhuǎn)化，2005強調(diào)研發(fā)創(chuàng)新與全球互動[2]；Scott Stern等（2000）提出，區(qū)域創(chuàng)新能力分析框架既考慮創(chuàng)新要素投入，又考慮與創(chuàng)新系統(tǒng)環(huán)境有關(guān)的其他因素（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、教育程度、金融支撐、外貿(mào)依存度等 ）的影響，據(jù)此模型，國家創(chuàng)新系統(tǒng)績效的差別不僅取決于該系統(tǒng)的創(chuàng)新能力，而且還受到基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新環(huán)境以及兩者之間關(guān)系的影響[3]。胡鞍鋼、熊義志（2000）采用OECD的知識獲取-吸收-交流模型，對我國知識發(fā)展的地區(qū)差距特點、成因及對策進行了分析，發(fā)現(xiàn)中國知識經(jīng)濟發(fā)展區(qū)域差異巨大[4]。中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組（2008）建立了知識創(chuàng)造-知識流動-企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新-技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境-技術(shù)創(chuàng)新績效的評價體系評價研究，顯示中國西部地區(qū)的創(chuàng)新水平一直比較落后[5]。張林、孫碧清（2008）建立了投入要素、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新功能和環(huán)境模型，通過對廣東及廣西比較研究發(fā)現(xiàn)，欠發(fā)達區(qū)域存在“創(chuàng)新困境”的問題[6]。可見，西部創(chuàng)新能力弱已成為建設(shè)創(chuàng)新型國家的短板。對西部地區(qū)知識經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究中，學(xué)者觀點差異較大，有圍繞科技創(chuàng)新重點、模式、基地展開的觀點，也有產(chǎn)業(yè)選擇、高校核心和制度創(chuàng)新的觀點，還有資源技術(shù)、二次創(chuàng)新和創(chuàng)新能力完善的觀點以及自主創(chuàng)新的觀點。幾乎所有的研究都認為，西部地區(qū)知識經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境落后，但因缺乏系統(tǒng)思考，整體針對性較弱。

隨著知識經(jīng)濟研究的發(fā)展，系統(tǒng)、互動、進化的觀點在創(chuàng)新理論研究中越來越深入，然而已有研究多集中于知識經(jīng)濟投入產(chǎn)出過程的解釋。知識經(jīng)濟發(fā)展的投入要素具有多維特征，不僅包含資本，也包含勞動力和技術(shù)，要素投入結(jié)構(gòu)具有分維特征，區(qū)域產(chǎn)業(yè)特征會影響投入效果，在不同的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)中會有不同表現(xiàn)；且知識經(jīng)濟的產(chǎn)出也是多維的，不僅包含了知識創(chuàng)新產(chǎn)出，也有知識經(jīng)濟產(chǎn)出。知識經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境更是多層次的，原有基礎(chǔ)、開放環(huán)境、制度基礎(chǔ)等，都會不同程度影響知識經(jīng)濟發(fā)展的效果?？梢哉J為區(qū)域知識經(jīng)濟是一個系統(tǒng)，比較區(qū)域知識經(jīng)濟發(fā)展差異需要系統(tǒng)觀點。本文將基于系統(tǒng)理論對區(qū)域知識經(jīng)濟進行認識深化，通過建立知識經(jīng)濟系統(tǒng)認知與測度模型，比較研究中國東西部知識經(jīng)濟發(fā)展差距及成因。

二、區(qū)域知識經(jīng)濟系統(tǒng)研究模型

（一）區(qū)域知識經(jīng)濟系統(tǒng)認知模型

系統(tǒng)是由要素組成，要素之間的位置、比例、組合與作用關(guān)系構(gòu)成結(jié)構(gòu)。結(jié)構(gòu)是指諸要素相互作用的在該系統(tǒng)范圍內(nèi)聯(lián)系的內(nèi)在形式，系統(tǒng)要素及其結(jié)構(gòu)所構(gòu)成的空間到達的范圍就是系統(tǒng)邊界。要素和結(jié)構(gòu)反應(yīng)的是系統(tǒng)內(nèi)部狀況，影響其運行的基礎(chǔ)和作用的范圍則構(gòu)建了系統(tǒng)環(huán)境。系統(tǒng)“功能”指各要素在一定的環(huán)境中相互作用產(chǎn)生的效能總和。從系統(tǒng)論出發(fā)，區(qū)域知識經(jīng)濟也是一個系統(tǒng)。知識經(jīng)濟投入要素是該系統(tǒng)的最基本成分，不僅包括知識的載體勞動力的輸入，也包含資本、技術(shù)和研發(fā)主體。任何系統(tǒng)都需要要素的投入，但是，各種要素在系統(tǒng)中的地位和作用不盡相同。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，要素的地位會出現(xiàn)變化。

1.區(qū)域知識經(jīng)濟系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)。區(qū)域知識經(jīng)濟系統(tǒng)結(jié)構(gòu)是指知識經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部各個組成要素之間相對穩(wěn)定的聯(lián)系方式、組織秩序及其時空關(guān)系的內(nèi)在表現(xiàn)形式，結(jié)構(gòu)反映系統(tǒng)內(nèi)部關(guān)系。知識經(jīng)濟系統(tǒng)結(jié)構(gòu)可以表現(xiàn)為要素配置、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)等。由于結(jié)構(gòu)不同，同樣的要素投入會具有不同的效益，結(jié)構(gòu)狀況會影響到系統(tǒng)功能，從推動創(chuàng)新的角度而言，高級結(jié)構(gòu)意味著知識經(jīng)濟功能強勁，低級結(jié)構(gòu)意味著知識經(jīng)濟功能弱小。

2.區(qū)域知識經(jīng)濟系統(tǒng)環(huán)境。區(qū)域環(huán)境是知識經(jīng)濟系統(tǒng)存在和演化的必要條件，包括知識經(jīng)濟系統(tǒng)運行的經(jīng)濟基礎(chǔ)環(huán)境、消費市場環(huán)境、對外開放環(huán)境、制度環(huán)境。區(qū)域知識經(jīng)濟系統(tǒng)與環(huán)境存在物質(zhì)、能量和信息的交換關(guān)系，這些交換關(guān)系既影響區(qū)域知識經(jīng)濟要素的投入特征、又影響知識經(jīng)濟系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)特征，當(dāng)然環(huán)境也可以直接影響到知識經(jīng)濟功能。

3. 區(qū)域知識經(jīng)濟系統(tǒng)功能。功能是指系統(tǒng)內(nèi)部與外部環(huán)境相互聯(lián)系和作用中表現(xiàn)出來的性質(zhì)、能力和功效。區(qū)域知識經(jīng)濟系統(tǒng)功能包括內(nèi)部的自組織功能和外部的適應(yīng)性功能，知識經(jīng)濟自組織功能包含了自我發(fā)展功能與創(chuàng)新功能，外部的適應(yīng)性功能包含了社會帶動功能和自然環(huán)境保護功能即生態(tài)效益。

對于區(qū)域經(jīng)濟知識系統(tǒng)，功能是核心，是知識系統(tǒng)內(nèi)部固有能力的外部表現(xiàn)；要素、結(jié)構(gòu)、環(huán)境都是影響功能的因子，知識經(jīng)濟功能的大小是要素、結(jié)構(gòu)和環(huán)境的集中綜合反映，知識經(jīng)濟系統(tǒng)的要素及其結(jié)構(gòu)是它之所以具有對外界發(fā)生作用內(nèi)在根據(jù)，而外部環(huán)境則影響和制約著知識經(jīng)濟系統(tǒng)功能的實現(xiàn)和發(fā)揮，具體關(guān)系見圖1。

（二）區(qū)域知識經(jīng)濟系統(tǒng)測度模型

基于系統(tǒng)論的觀點，本文建立基于知識經(jīng)濟要素-結(jié)構(gòu)-環(huán)境-功能的測度指標(biāo)體系（見表1）。根據(jù)研究對象和測度指標(biāo)體系，選取1999-2011年東西部23個地區(qū)從《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《勞動統(tǒng)計年鑒》、《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》采集數(shù)據(jù)；個別缺失數(shù)據(jù)，由中位數(shù)值推算得到。

采用熵值法計算要素-結(jié)構(gòu)-環(huán)境-功能各部分各個指標(biāo)的權(quán)重（權(quán)重見表1）。按照熵值法標(biāo)準化的要求，本文選擇第一產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重（X17）、國有控股工業(yè)占工業(yè)企業(yè)的數(shù)量（X19）、恩格爾系數(shù)（X29）、單位GDP能耗（X45）為負向指標(biāo)，其余的指標(biāo)為正向指標(biāo)。根據(jù)權(quán)重值計算1999-2011年東西部的各省市區(qū)知識經(jīng)濟要素-結(jié)構(gòu)-環(huán)境-功能各個部分以及綜合得分，再運用泰爾系數(shù)評價東西部知識經(jīng)濟系統(tǒng)要素-結(jié)構(gòu)-環(huán)境-功能的差異情況。

三、東西部知識經(jīng)濟系統(tǒng)發(fā)展差異趨勢分析

（一）東西部知識經(jīng)濟投入要素差異趨于下降，資金差異較大

從表2可以看出東西部地區(qū)知識經(jīng)濟投入要素的差異較小，而且趨于下降。差異主要來源于區(qū)內(nèi)差異，達到總差異的70%以上，而區(qū)間差異則相對較小，這也說明了要素的流動性與集聚的性質(zhì)。東部地區(qū)內(nèi)部的差異是區(qū)內(nèi)差異的主要來源，達到了0098，而西部地區(qū)內(nèi)部差異為0038，可能因為具有較高流動性的要素趨向于向發(fā)達的東部地區(qū)的幾個發(fā)展較好的省份集聚。從二級指標(biāo)的差異情況可以看出，差異由大到小依次是資金、技術(shù)、主體、勞動力，技術(shù)的差異值下降趨勢明顯，而勞動力的差異值的變化相對來說較平穩(wěn)。表1熵值法權(quán)重的結(jié)果可以看出，權(quán)重由大到小以此為勞動力、資金、主體、技術(shù)。權(quán)重高的勞動力差異較小，而差異較大的資金權(quán)重較小，這也從一個方面說明了東西部地區(qū)知識經(jīng)濟投入要素差異較小的原因。

（二）東西部知識經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構(gòu)差異趨于下降，要素配置、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異較大

表3顯示，知識經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構(gòu)的差異較大，整體趨勢是逐漸減小的。差異主要來源于區(qū)內(nèi)差異，基本上達到總差異的90%，區(qū)間差異則相對減少。區(qū)內(nèi)差異方面，東部地區(qū)的內(nèi)部差異稍大于西部地區(qū)的內(nèi)部差異。從二級指標(biāo)差異結(jié)構(gòu)看，差異程度由大到小依次為要素配置、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)。要素配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異程度基本相當(dāng)，雖然有下降的趨勢，但相對與其他部分的差異來說仍較大，平均值基本上達到03。市場結(jié)構(gòu)的差異相對來說較小，但是整體來看趨于上升。由表1熵值法的權(quán)重可以看出，三者的權(quán)重相對均衡都較高，因此總的來說要減少東西部知識經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構(gòu)的差異要更加注重減少要素配置、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異，同時要關(guān)注市場結(jié)構(gòu)差異上升的問題。

（三）東西部地區(qū)發(fā)展環(huán)境差異趨于下降，經(jīng)濟基礎(chǔ)、市場環(huán)境、對外開放差異較大

表4顯示，知識經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境的差異較大，但整體趨勢是減小的，區(qū)內(nèi)差異約占總差異的70%，而東部內(nèi)差異稍大于西部內(nèi)差異。知識經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境的二級指標(biāo)中，經(jīng)濟基礎(chǔ)環(huán)境、對外開放環(huán)境、消費市場環(huán)境的差異較大，平均值分別達到0349、0269、0274，而且整體的趨勢有所下降，這也印證了東西部地區(qū)長期以來的經(jīng)濟發(fā)展、對外開放程度的差異。二級指標(biāo)中制度環(huán)境的差異值相對來說最小，平均值僅為0138，不足其他三個二級指標(biāo)的一半，但是其發(fā)展趨勢在2006年以后有一個明顯的上升趨勢，即說明近幾年東西部地區(qū)財政支出中教育經(jīng)費、科技費用的比例的差異是在擴大的。由表1熵值法權(quán)重可以看出，經(jīng)濟基礎(chǔ)環(huán)境、對外開放環(huán)境權(quán)重較大，消費市場環(huán)境次之，制度環(huán)境最小。因此總的來看，要減小東西部地區(qū)知識經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境差異，需要關(guān)注改善知識經(jīng)濟落后地區(qū)經(jīng)濟基礎(chǔ)環(huán)境與對外開放環(huán)境，其次是消費市場環(huán)境。

（四）東西部知識經(jīng)濟發(fā)展功能差異趨于下降，自我發(fā)展、創(chuàng)新功能差異大

表5顯示，知識經(jīng)濟發(fā)展功能差異是趨于減少，區(qū)內(nèi)差異是總差異的主要來源，東部內(nèi)差異稍大于西部內(nèi)差異，其中東部內(nèi)差異是趨于減小的，而西部內(nèi)差異相對來說較平穩(wěn)。二級指標(biāo)中，自我發(fā)展功能的差異最大，總體來說是上升的，近幾年有稍微下降；社會帶動功能的差異也較大，而且下降的趨勢明顯；創(chuàng)新功能的差異相對較小，整體趨勢較平穩(wěn)；生態(tài)效益的差異一直較小。由表1熵值法的權(quán)重結(jié)果顯示，創(chuàng)新功能、自我發(fā)展的功能的權(quán)重較高，社會帶動功能的權(quán)重較小。因此，要減小知識經(jīng)濟發(fā)展功能的差異，要注重落后地區(qū)知識經(jīng)濟的自我發(fā)展功能、社會帶動功能的發(fā)揮。

總體來看，知識經(jīng)濟系統(tǒng)各部分差異最大的為知識經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境，最小的為知識經(jīng)濟投入要素，知識經(jīng)濟發(fā)展功能差異與結(jié)構(gòu)差異則大致相當(dāng)，且差異基本上是在逐漸減小的。差異主要來自于區(qū)內(nèi)差異，且內(nèi)部差異的來源主要是東部地區(qū)內(nèi)部差異。知識經(jīng)濟投入要素差異小，而且東部地區(qū)的內(nèi)部差異值遠遠高于西部地區(qū)的內(nèi)部差異值，基本上達到2倍以上，而知識經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境、結(jié)構(gòu)、功能方面東部內(nèi)部差異值與西部內(nèi)部差異值基本相當(dāng)，原因可能為知識經(jīng)濟投入要素相對于其他部分具有較高的流動性，造成東部內(nèi)部差異遠大于西部內(nèi)部差異，而相對而言知識經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境、結(jié)構(gòu)可控性要小，且受到區(qū)域經(jīng)濟基礎(chǔ)影響。

四、東西部知識經(jīng)濟發(fā)展功能差異的原因解析

（一）要素、結(jié)構(gòu)、環(huán)境差異對功能差異的影響程度不同

在得到東西部知識經(jīng)濟系統(tǒng)各部分的1999-2011年的差異的基礎(chǔ)上，基于投入-產(chǎn)出的角度，考慮東西部知識經(jīng)濟投入要素差異（DYS/DYS0）、發(fā)展結(jié)構(gòu)差異（DJG/DJG0）、發(fā)展環(huán)境差異（DHJ/DHJ0）對于知識經(jīng)濟發(fā)展功能差異（DGN/DGN0）的影響。DYS、DJG、DHJ、DGN一組分別代表要素-結(jié)構(gòu)-環(huán)境-功能的總差異；DYS0、DJG0、DHJ0、DGN0一組分別代表區(qū)間差異。為了保持數(shù)據(jù)的優(yōu)良特性及避免異方差，這里將數(shù)據(jù)取對數(shù)進行分析。在進行分析之前為了避免偽回歸，首先對數(shù)據(jù)進行平穩(wěn)性檢驗，檢驗的結(jié)果顯示各時間序列均為1階單整。在此基礎(chǔ)上考察是否指標(biāo)是否具有協(xié)整關(guān)系，對總差異與區(qū)間差異分別建立線性回歸模型，得出回歸結(jié)果（見表6和表7）。

分別對上述2個模型得到的殘差進行平穩(wěn)性檢驗判斷其是否穩(wěn)定，運用ADF檢驗結(jié)果顯示，均拒絕原假設(shè)，即殘差E不存在單位根，為平穩(wěn)序列。即LOG（DYS）、LOG（DJG）、LOG（DHJ）、LOG（DGN）存在長期的協(xié)整關(guān)系；LOG（DYS0）、LOG（DJG0）、LOG（DHJ0）、LOG（DGN0）存在長期協(xié)整關(guān)系。表6結(jié)果顯示，知識經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構(gòu)總差異、知識經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境總差異對于知識經(jīng)濟發(fā)展功能總差異均具有顯著的正向影響，其中知識經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境總差異影響較大，知識經(jīng)濟投入要素總差異與功能總差異負相關(guān)，且不顯著?？梢哉f明，功能總差異受到了要素投入之外的因素的影響，要改善功能縮小差距，就需要大力改善環(huán)境和調(diào)整結(jié)構(gòu)。表7的區(qū)間差異的回歸結(jié)果顯示知識經(jīng)濟投入要素區(qū)間差異對功能區(qū)間差異影響較小，且僅在10%顯著水平上顯著；知識經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境區(qū)間差異對功能區(qū)間差異的影響最大，正相關(guān)且顯著；知識經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構(gòu)區(qū)間差異對功能區(qū)間差異的結(jié)果顯示負相關(guān)。結(jié)構(gòu)區(qū)間差異與功能區(qū)間差異的負相關(guān)，可能是功能調(diào)整與結(jié)構(gòu)調(diào)整的不匹配，即結(jié)構(gòu)優(yōu)化、結(jié)構(gòu)區(qū)間差異減小，東部地區(qū)功能的改善更多，造成東西部地區(qū)功能區(qū)間差異的增大。