張真

摘 要：在實(shí)際審查業(yè)務(wù)中，超范圍的判斷相對(duì)難以把握。本文從實(shí)際案例出發(fā)，根據(jù)審查過程中審查員與申請(qǐng)人雙方的意見內(nèi)容、雙方爭論的焦點(diǎn)，以及復(fù)審委員會(huì)對(duì)于同一問題的認(rèn)定結(jié)果，深入分析不同類型超范圍的認(rèn)定和判斷。通過比較分析，探討在實(shí)際審查工作中如何客觀準(zhǔn)確地理解和實(shí)踐“直接地、毫無疑義地確定”。

關(guān)鍵詞：超范圍 直接 毫無意義 概括 組合

中圖分類號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2014）04（a）-0204-02

專利法第三十三條規(guī)定：申請(qǐng)人可以對(duì)其專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，但是，對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。審查指南[1]進(jìn)一步規(guī)定：原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍包括原說明書和權(quán)利要求書文字記載的內(nèi)容和根據(jù)原說明書和權(quán)利要求書文字記載的內(nèi)容以及說明書附圖能直接地、毫無疑義地確定的技術(shù)內(nèi)容。通常，申請(qǐng)人在專利申請(qǐng)的審查過程中為了克服審查員指出的申請(qǐng)文件的缺陷從而使其能夠獲得授權(quán)，大都存在修改申請(qǐng)文件的情況，而審查員對(duì)修改文件的審查又必然涉及到對(duì)專利法第三十三條的理解和使用。

1 案例分析

原始權(quán)利要求如下。

（1）一種減少無線信號(hào)中的譜線的方法，包括：產(chǎn)生包括多個(gè)脈沖的碼字；響應(yīng)該碼字，產(chǎn)生多個(gè)碼字調(diào)制的子波；用發(fā)送數(shù)據(jù)的比特調(diào)制該多個(gè)碼字調(diào)制的子波以形成多個(gè)數(shù)據(jù)調(diào)制子波；發(fā)射該多個(gè)數(shù)據(jù)調(diào)制的子波。

（2）如權(quán)利要求1所述的減少無線信號(hào)中的譜線的方法，其中產(chǎn)生多個(gè)碼字調(diào)制的子波的步驟進(jìn)一步包括：產(chǎn)生多個(gè)未調(diào)制子波；以及將該多個(gè)未調(diào)制子波的每一個(gè)和多個(gè)脈沖之一混合。

修改后的權(quán)利要求如下。

一種減少無線信號(hào)中的譜線的方法，包括：產(chǎn)生包括多個(gè)脈沖的碼字；在第一子波源提供第一多個(gè)未調(diào)制子波；在第二子波源提供第二多個(gè)未調(diào)制子波；選擇來自所述第一子波源的第一多個(gè)未調(diào)制子波和來自所述第二子波源的第二多個(gè)未調(diào)制子波之一作為選擇的多個(gè)未調(diào)制子波；響應(yīng)于所述碼字，將該選擇的多個(gè)未調(diào)制子波的每一個(gè)與所述多個(gè)脈沖之一混合以產(chǎn)生多個(gè)碼字調(diào)制的子波；用發(fā)送數(shù)據(jù)的比特調(diào)制該多個(gè)碼字調(diào)制的子波以形成多個(gè)數(shù)據(jù)調(diào)制子波；發(fā)射該多個(gè)數(shù)據(jù)調(diào)制的子波。

【審查員意見】：權(quán)利要求2的修改超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，理由如下：特征“選擇來自所述第一子波源的第一多個(gè)未調(diào)制子波和來自所述第二子波源的第二多個(gè)未調(diào)制子波之一作為選擇的多個(gè)未調(diào)制子波；響應(yīng)于所述碼字，將該選擇的多個(gè)未調(diào)制子波的每一個(gè)與所述多個(gè)系列脈沖之一混合以產(chǎn)生多個(gè)碼字調(diào)制的子波”超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，原說明書中記載的是：選擇第一和第二子波源的正確順序來產(chǎn)生包含碼字調(diào)制子波的期望信號(hào)流。可見，通過選擇第一子波源和第二子波源得到的子波是碼字調(diào)制子波而不是未調(diào)制子波，通過選擇第一子波源和第二子波源得到的子波無需再與碼字混合。因此，修改后的技術(shù)方案既未明確地記載在原說明書和權(quán)利要求書中，也不能由原說明書和權(quán)利要求書所記載的內(nèi)容直接地、毫無疑義地確定。

【申請(qǐng)人意見】：本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠清楚地了解，開關(guān)550通過選擇操作接收第一和第二子波源510和520中的一個(gè)的輸出，并且從碼轉(zhuǎn)換器560輸出的碼流也被輸入到開關(guān)550以與來自通過開關(guān)550選擇的第一和第二子波源510和520中的一個(gè)的子波混合，從而產(chǎn)生碼字調(diào)制子波。由此可知，在沒有從碼轉(zhuǎn)換器560輸出的碼流的輸入的情況下，開關(guān)550的選擇操作并不能產(chǎn)生包括由碼字調(diào)制的子波的期望信號(hào)流。因此，本領(lǐng)域技術(shù)人員基于本申請(qǐng)說明書的記載并且參考附圖，能夠容易地獲得本申請(qǐng)權(quán)利要求2中記載的上述技術(shù)特征。

【復(fù)審合議組意見】：本申請(qǐng)說明書附圖2和圖3記載的內(nèi)容并未明確從碼轉(zhuǎn)換器560輸出的碼流也被輸入到開關(guān)550以與來自通過開關(guān)550選擇的第一和第二子波源510和520中的一個(gè)子波混合，從而產(chǎn)生碼字調(diào)制子波，原說明書中子波發(fā)生器的第二實(shí)施例記載如下內(nèi)容：第一子波源產(chǎn)生第一子波，第二子波源產(chǎn)生第二子波，碼轉(zhuǎn)換器將碼字轉(zhuǎn)換成正確的開關(guān)控制信號(hào)，選擇第一和第二子波源的正確順序來產(chǎn)生包含碼字調(diào)制子波的期望信號(hào)流，根據(jù)上述內(nèi)容可知，原說明書中記載了首先由碼轉(zhuǎn)換器將碼字轉(zhuǎn)換成正確的開關(guān)控制信號(hào)，再選擇第一和第二子波源的正確順序以產(chǎn)生多個(gè)碼字調(diào)制子波，即開關(guān)是通過從碼轉(zhuǎn)換器輸出的開關(guān)控制信號(hào)來控制的，再對(duì)第一和第二子波源的順序進(jìn)行選擇以產(chǎn)生多個(gè)碼字調(diào)制的子波。

【案情分析】：根據(jù)本申請(qǐng)說明書的記載，本申請(qǐng)的目的是提供一種能最小化在得到的信號(hào)譜中的譜線的無線收發(fā)機(jī)。其技術(shù)方案是：圖1的信號(hào)發(fā)生器能用在的UWB收發(fā)機(jī)中，信號(hào)發(fā)生器1010包括本地振蕩器310，碼發(fā)生器320以及子波發(fā)生器1130。子波發(fā)生器1130運(yùn)行以產(chǎn)生形成碼字調(diào)制子波的一系列子波。子波發(fā)生器輸出的碼字調(diào)制的子波作為稍后會(huì)被發(fā)送數(shù)據(jù)調(diào)制的未調(diào)制信號(hào)流向上發(fā)送。碼字調(diào)制的子波流和發(fā)送數(shù)據(jù)流在信號(hào)混合器1030混合，以產(chǎn)生由碼字和發(fā)送數(shù)據(jù)流調(diào)制的數(shù)據(jù)調(diào)制信號(hào)流。其中，圖3是圖1的子波發(fā)生器的第一示范實(shí)施例的框圖。如圖3所示，子波發(fā)生器1130包括第一子波源1210，第二子波源1220，開關(guān)550以及碼轉(zhuǎn)換器560。在該實(shí)施例中，第一子波源1210和第二子波源1220各自產(chǎn)生在第一和第二方向之間交替的一系列子波。碼轉(zhuǎn)換器560產(chǎn)生正確的開關(guān)控制信號(hào)，選擇第一和第二子波源1210和1220的正確順序來產(chǎn)生包含碼字調(diào)制的子波的期望信號(hào)流。圖4是圖10的子波發(fā)生器的第二示范實(shí)施例的框圖，子波發(fā)生器1330包括子波源610和子波混合器1330。子波混合器1330混合來自碼發(fā)生器320輸出的碼流和來自子波源610的子波流。仔細(xì)分析上述內(nèi)容可知，原說明書中記載了首先由碼轉(zhuǎn)換器將碼字轉(zhuǎn)換成正確的開關(guān)控制信號(hào)，再選擇第一和第二子波源的正確順序以產(chǎn)生多個(gè)碼字調(diào)制子波，即開關(guān)是通過從碼轉(zhuǎn)換器輸出的開關(guān)控制信號(hào)來控制的，再對(duì)第一和第二子波源的順序進(jìn)行選擇以產(chǎn)生多個(gè)碼字調(diào)制的子波。也就是說，碼字僅僅是用來選擇第一子波或者第二子波的控制信號(hào)，而最終通過控制信號(hào)選擇出來的子波將作為碼字調(diào)制子波。說明書中并沒有明確記載申請(qǐng)人所說的“輸入到開關(guān)550的碼流與來自通過開關(guān)550選擇的第一和第二子波源510和520中的一個(gè)的子波混合”，即“碼字與子波混合”，并且上述內(nèi)容也不能由原申請(qǐng)文件中直接地、毫無意義地確定。

由此可以看出，在判斷是否超范圍時(shí)，要站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度，準(zhǔn)確理解技術(shù)方案，以本案為例，重點(diǎn)在于我們通過對(duì)技術(shù)方案的理解要確定通過選擇第一子波源和第二子波源得到的子波究竟是碼字調(diào)制子波還是未調(diào)制子波。這是問題的根結(jié)所在，也是申請(qǐng)人和審查員爭論的焦點(diǎn)。本案修改后的權(quán)利要求中的技術(shù)特征看起來似乎都記載在原說明書中，但是仔細(xì)辨別之后可以看出，修改后的技術(shù)方案的部分特征記載在第一實(shí)施例中，部分特征記載在第二實(shí)施例中，即修改后的技術(shù)方案是兩個(gè)實(shí)施例的技術(shù)方案的組合體，而該組合技術(shù)方案并未記載在原申請(qǐng)文件中，也不能由原申請(qǐng)文件直接地、毫無疑義地確定，這顯然超出了原申請(qǐng)文件記載的范圍。因此，不能因?yàn)樾薷暮蟮募夹g(shù)方案中的各個(gè)特征記載在原申請(qǐng)文件中就認(rèn)定為不超范圍，而是要仔細(xì)研究修改后的整體技術(shù)方案是否記載在原申請(qǐng)文件中或者是否能夠從原申請(qǐng)文件中直接地、毫無疑義地確定。

此案也是在實(shí)際審查過程中經(jīng)常遇到的問題，需要強(qiáng)調(diào)的是，并不是所有的組合不同實(shí)施例中的特征而修改的權(quán)利要求都會(huì)超范圍，即，不能看到修改后的內(nèi)容與原申請(qǐng)文件記載的內(nèi)容不同時(shí)，機(jī)械地得出修改超范圍的結(jié)論，這會(huì)嚴(yán)重?fù)p害申請(qǐng)人的利益，而是需要審查員在充分理解發(fā)明技術(shù)方案的基礎(chǔ)上，根據(jù)原申請(qǐng)文件技術(shù)方案的整體內(nèi)容進(jìn)行判斷，從所述領(lǐng)域的技術(shù)人員的角度出發(fā)，對(duì)發(fā)明所要解決的技術(shù)問題、達(dá)到的技術(shù)效果有一個(gè)整體的把握，以最大限度的保護(hù)申請(qǐng)人的合法權(quán)益。

2 結(jié)語

通過以上案例可以看能出，在判斷超范圍時(shí)應(yīng)該嚴(yán)格按照兩個(gè)層次進(jìn)行，即，與原說明書和權(quán)利要求書文字記載的內(nèi)容是否相同，是否可以從原說明書和權(quán)利要求書文字記載的內(nèi)容以及說明書附圖能直接地、毫無疑義地確定。需要注意的是，在判斷修改后的內(nèi)容與原說明書和權(quán)利要求書文字記載的內(nèi)容是否相同時(shí)，不能過于機(jī)械和簡單的做出認(rèn)定，即使修改后的技術(shù)方案中的各個(gè)特征在原申請(qǐng)文件中有記載，但是要進(jìn)一步分析組合后的方案是否能夠從原說明書和權(quán)利要求書文字記載的內(nèi)容以及說明書附圖能直接地、毫無疑義地確定。此時(shí)，應(yīng)當(dāng)站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度，充分理解原申請(qǐng)文件記載的技術(shù)方案，把握發(fā)明創(chuàng)造的核心內(nèi)容，從技術(shù)層面進(jìn)行整體分析，這樣才能得出準(zhǔn)確和客觀的結(jié)論。

參考文獻(xiàn)

[1] 中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010版[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010（1）.