程妍妍+陳洋

摘 要：從完善我國數(shù)字檔案館元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系，提高其標(biāo)準(zhǔn)化水平出發(fā)，對目前國際數(shù)字檔案館應(yīng)用的三類元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及其項目進(jìn)行調(diào)研，包括文件管理元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、著錄元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和長久保存元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，并深入分析國際數(shù)字檔案館元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展現(xiàn)狀和未來趨勢，以為我國數(shù)字檔案館元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定及項目研究提供參考和有益啟示。

關(guān)鍵詞：數(shù)字檔案館；元數(shù)據(jù)；標(biāo)準(zhǔn)

元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是數(shù)字檔案館運行的重要支撐，其為數(shù)字檔案館的長久保存、憑證性維護(hù)和檢索利用等工作提供可供依據(jù)的規(guī)則和指南。本文通過調(diào)研和分析國際數(shù)字檔案館主要元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)類型和項目，為我國積極研究國際元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的采標(biāo)或制定，彌補我國現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)體系的不足，提供有益參考和借鑒。

1 數(shù)字檔案館元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的概念和功能

元數(shù)據(jù)，即“Metadata”，指“長久的、在領(lǐng)域內(nèi)或領(lǐng)域間支持文件的形成、注冊、分類、利用、長久保存和處置的結(jié)構(gòu)或半結(jié)構(gòu)的信息”。[ ]而元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)指“說明元數(shù)據(jù)元素之間關(guān)系的邏輯方案，通常建立元數(shù)據(jù)的語義（使用和管理規(guī)則）、語法和值的完備性等”[ ]。元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)核心功能是推動數(shù)字檔案館系統(tǒng)間元數(shù)據(jù)的互操作。元數(shù)據(jù)互操作指“元數(shù)據(jù)可以在不同機構(gòu)和不同類型的信息系統(tǒng)之間順利地移動和交換”[ ]。在互操作過程中，必須首先明確采用何種方式、語言（例如XML），如何解釋元數(shù)據(jù)等一系列問題，系統(tǒng)之間才能順利地理解交換的元數(shù)據(jù)。元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)就是對這些問題進(jìn)行說明和規(guī)定的規(guī)范性文檔，內(nèi)容包括元數(shù)據(jù)值的定義方式和語義、值列表、分類詞表、控制詞匯等，以確保交換元數(shù)據(jù)的質(zhì)量和一致性理解。

2 國際數(shù)字檔案館元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的主要類型及項目

數(shù)字檔案館應(yīng)用的元數(shù)據(jù)分為三類，包括：①檔案機構(gòu)移交的電子文件管理元數(shù)據(jù)；②數(shù)字檔案館對接收檔案著錄形成的著錄元數(shù)據(jù)；③數(shù)字檔案館在保管電子檔案過程中形成的長久保存元數(shù)據(jù)。

2.1 文件管理元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及項目。文件管理元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的研究具有代表性的是美國電子文件專家戴維·比爾曼（David Bearman）主持的“電子文件保管證據(jù)性功能需求”[ ]，該項目目標(biāo)是明確確保電子文件憑證性所必需的元數(shù)據(jù)。該項目貢獻(xiàn)包括：①提出元數(shù)據(jù)的權(quán)威來源：提出從國家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等文獻(xiàn)中總結(jié)出電子文件的憑證性需求，繼而從具體需求推導(dǎo)出相應(yīng)元數(shù)據(jù)的方法[ ]；②建立元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)模型：提出元數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)交流模型（Business Acceptable Communications）（以下簡稱“BAC”），可用于指導(dǎo)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定。在澳大利亞，莫納時大學(xué)學(xué)者蘇·麥克米希（Sue McKemmish）開展了元數(shù)據(jù)研究和訓(xùn)練項目（Research and Training Project），該項目在文件連續(xù)體理論基礎(chǔ)上提出“法規(guī)三元組”模型，將元數(shù)據(jù)劃分為四大實體：業(yè)務(wù)、責(zé)任者、文件、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，并分別研究了這四大實體應(yīng)具備的基本元數(shù)據(jù)元素。這種創(chuàng)新性的元數(shù)據(jù)模型超越了對文件本身的描述，也描述文件的職責(zé)、政策、人員、業(yè)務(wù)活動等，促使人們對電子文件管理元數(shù)據(jù)的認(rèn)識上升到一個新的層次。該模型也被寫入國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO 23081元數(shù)據(jù)系列標(biāo)準(zhǔn)。

2.2 著錄元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及項目。著錄形成的條目其實就是元數(shù)據(jù)，國際著錄元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)以國際檔案理事會（ICA）頒布的標(biāo)準(zhǔn)為代表，主要包括：

（1）國際通用檔案著錄規(guī)則（以下簡稱“ISAD”（G））。該標(biāo)準(zhǔn)主要用于數(shù)字檔案館電子檔案元數(shù)據(jù)著錄，包括二十六個元數(shù)據(jù)元素，七大著錄項（標(biāo)識、背景、內(nèi)容和結(jié)構(gòu)、利用和使用條件、相關(guān)材料、注釋和著錄控制）。

（2）檔案責(zé)任者規(guī)范記錄標(biāo)準(zhǔn)（簡稱“ISAAR”（CPF））。該標(biāo)準(zhǔn)主要是針對檔案相關(guān)的責(zé)任者背景信息進(jìn)行著錄，包含四大著錄項（標(biāo)識、說明、關(guān)系和控制）。該標(biāo)準(zhǔn)不僅提出著錄責(zé)任者元數(shù)據(jù)信息在信息交換時，作為檢索點上的重要意義，也提出了單獨捕獲和維護(hù)檔案背景信息元數(shù)據(jù)，并且保持和檔案自身著錄元數(shù)據(jù)信息鏈接的重要性。

（3）檔案職能著錄規(guī)則（簡稱“ISDF”）。該標(biāo)準(zhǔn)主要是對機構(gòu)業(yè)務(wù)職能進(jìn)行著錄的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)對職能的定義是由法律、法規(guī)、政策授權(quán)的，確保組織機構(gòu)可靠性的責(zé)任、職責(zé)或任務(wù)[ ]。該標(biāo)準(zhǔn)提供四大著錄項，二十三個元數(shù)據(jù)元素對職能信息進(jìn)行著錄，包括職能類型、名稱、分類、職能日期、詳細(xì)說明、相關(guān)職能等，既可以著錄機構(gòu)的高層次社會職責(zé)，也能夠記錄某一次業(yè)務(wù)活動。

2.3 長久保存元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及項目。長久保存元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)最具代表性的是國際聯(lián)機計算機圖書館中心（OCLC）2003年發(fā)起的長久保存元數(shù)據(jù)實施戰(zhàn)略項目，發(fā)布了《PREMIS長久保存元數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)字典》[ ]標(biāo)準(zhǔn)，已成為國際長久保存領(lǐng)域事實上的標(biāo)準(zhǔn)，全世界已經(jīng)有48家機構(gòu)正式注冊為PREMIS標(biāo)準(zhǔn)的用戶[ ]，其中包括美國電子文件檔案館、瑞士國家檔案館、蘇格蘭國家檔案館、新西蘭檔案館等多家機構(gòu)。PREMIS標(biāo)準(zhǔn)將長久保存元數(shù)據(jù)抽象為五個實體：知識實體（Intellectual），對象（Objects）、權(quán)限（Rights）、主體（Agents）和事件（Events），并對后四個實體的元數(shù)據(jù)進(jìn)行了詳細(xì)說明。

3 國際數(shù)字檔案館元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)狀分析及未來趨勢

3.1 以文件元數(shù)據(jù)為主體的標(biāo)準(zhǔn)體系初步形成。 從目前國際對這三種元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的研究來看，文件元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是主體，因為文件元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)中蘊含著豐富的文件軟硬件形成環(huán)境、業(yè)務(wù)職能背景、責(zé)任者等信息，因此，立檔機構(gòu)如果遵照科學(xué)的文件元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，移交完善的文件元數(shù)據(jù)，那么，數(shù)字檔案館只需在文件元數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，補充部分的后端著錄元數(shù)據(jù)，以及長久保存過程（轉(zhuǎn)化、遷移、利用）中形成的元數(shù)據(jù)即可。而且從這三類標(biāo)準(zhǔn)來看，標(biāo)準(zhǔn)之間存在元素重疊的現(xiàn)象，因此，元數(shù)據(jù)完全可以由立檔機構(gòu)一次生成，數(shù)字檔案館重復(fù)使用。強調(diào)文件元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)在標(biāo)準(zhǔn)體系中的重要作用在于：①確保電子檔案的憑證性，文件的形成環(huán)境，即所謂的前端，是確保電子檔案憑證性的關(guān)鍵點，文件元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)可以控制前端的憑證性；②促使數(shù)字檔案館工作重心發(fā)生改變：數(shù)字檔案館工作重心可以轉(zhuǎn)變?yōu)樵谝呀?jīng)生成的文件元數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，對其進(jìn)行驗證和補充后續(xù)元數(shù)據(jù)，而不必像以前那樣從頭開始著錄，避免浪費人力物力，而可以把精力放在更有價值的工作上。

3.2 元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)模型的兼容性不斷增強。早期，文件、著錄和長久保存元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的研究是并行和相對獨立發(fā)展的，隨著領(lǐng)域之間合作的增強，現(xiàn)代元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)越來越有統(tǒng)一的趨勢，最明顯的特征就是元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)模型的設(shè)計思想越來越接近。以文件和長久保存元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的模型為例進(jìn)行比較說明，如表1所示。

如表1所示，文件管理元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)模型以ISO 23081標(biāo)準(zhǔn)[9]“法規(guī)三元組”模型為代表，長久保存元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)模型以PREMIS模型為代表，兩者比較發(fā)現(xiàn)：兩個模型都采用了實體關(guān)系法描述元數(shù)據(jù)，實體即“任何存在的，或過去存在的，或可能存在的具體或抽象的事物，包括這些事物之間的聯(lián)系”[10]，元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)采用實體來抽象和提煉元數(shù)據(jù)描述的對象，例如ISO 23081模型將文件元數(shù)據(jù)描述對象簡單抽象為四個實體，即：文件、主體、業(yè)務(wù)和法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)實體，其中每一個實體都應(yīng)配備相應(yīng)的元數(shù)據(jù)，例如文件實體應(yīng)配備文件題名、形成時間、主題等元數(shù)據(jù)。同樣，PREMIS模型也對長久保存元數(shù)據(jù)描述對象抽象為知識、對象等五個實體。從這兩個模型的實體分類來看，存在一定的對應(yīng)關(guān)系，例如兩個模型都提出應(yīng)具備主體（Agents）、業(yè)務(wù)（Business）兩個實體，雖然實體的語義略有區(qū)別，但是其基本思想是一致的，都強調(diào)主體（人員或系統(tǒng)）、業(yè)務(wù)事件元數(shù)據(jù)在文件管理和長久保存活動中的必要性。而其他實體，例如文件、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)限實體等也都可以找到類似的對應(yīng)實體。

這種模型實體之間的對應(yīng)關(guān)系，體現(xiàn)了元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)之間對于元數(shù)據(jù)分類、功能的一致理解，這也促使標(biāo)準(zhǔn)的兼容性增強，元數(shù)據(jù)元素映射、交換等一系列工作簡化。并且從目前文件管理元數(shù)據(jù)和著錄元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的模型關(guān)系來看，兩者之間的發(fā)展更是緊密，早期文件元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)BAC模型和著錄元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)ISAD（G）的多級著錄模型相差較遠(yuǎn)，但當(dāng)ISO 23081模型出現(xiàn)后，現(xiàn)在兩種標(biāo)準(zhǔn)采用的模型基本一致，這種一致性會減少多樣化，簡化數(shù)字檔案館標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用和管理，正如著名學(xué)者Cunningham指出的，“我們需要的是一套互相關(guān)聯(lián)的文件管理和檔案著錄元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)”[11]。

3.3 元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的未來走向和研究趨勢。數(shù)字檔案館元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)未來主要有兩個熱點方向，包括：

（1）專業(yè)化元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)研究。目前元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)多應(yīng)用于政府機構(gòu)文書類型的電子檔案，應(yīng)當(dāng)研究和評估這些研究成果是否能夠適用于那些非文書類型的電子檔案，例如圖像檔案、電子郵件等，雖然國際電子文件真實性項目InterPARES2[12]曾經(jīng)研究過藝術(shù)領(lǐng)域電子檔案的長久保存元數(shù)據(jù)問題，但未取得一定的標(biāo)準(zhǔn)化成果，該領(lǐng)域仍需要更多挖掘。

（2）面向用戶利用的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)字檔案館元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)中一個重要的研究領(lǐng)域就是制定能夠反映用戶利用需求的利用元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。目前，在數(shù)字檔案館的所有元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)研究中，唯獨缺少利用元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。利用元數(shù)據(jù)就是指能夠反映不同領(lǐng)域用戶的利用需求，用于檢索和查詢檔案的元數(shù)據(jù)。數(shù)字檔案館保管檔案會被不同領(lǐng)域用戶所利用，不同領(lǐng)域的用戶可能需要各種不同的元數(shù)據(jù)信息來理解和利用檔案材料。開放檔案信息系統(tǒng)模型項目（OAIS）曾提出定義元數(shù)據(jù)來理解和利用檔案，但是需要哪些元數(shù)據(jù)，并未明晰。國際多倫多大學(xué)、密西根大學(xué)合作研究項目AX-SNet（Archival Excellence in Information Seeking Studies Network）[13]致力于明確檔案用戶利用需求，但未出現(xiàn)有影響力的成果。利用元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)的難點在于對數(shù)字檔案館不同用戶群利用方式的理解，包括檔案的目標(biāo)利用者是誰、其利用檔案的偏好、需要哪些類型的信息來正確、深入地理解電子檔案等。但是基本可以明確的是，利用元數(shù)據(jù)將基于文件和著錄元數(shù)據(jù)基礎(chǔ)之上構(gòu)建。

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[11][12] Marlene Van Ballegooie.Instalment on “Archival Metadata”.[2014-07-05].http：//www.dcc.ac.uk/sites/default/files/documents/resource/curation-manual/chapters/archival-metadata/archival-metadata.pdf.

[13]Helen R.Tibbo.AX-SNet Research Agenda.[2014-07-18].http：//files.archivists.org/conference/2008/researchforum/TibboYakelDuff-AbstractBio-2008.pdf/.

（作者單位：南京政治學(xué)院上海校區(qū)軍事信息管理系 來稿日期：2014-07-27）