摘 要 隨著政府體制改革，政府、市場、民眾需要一個交流的平臺。行業(yè)協(xié)會作為“第三部門”，在了解企業(yè)的需求和促進(jìn)社會的融合，解決社會上各種矛盾等方面比政府和市場更具有優(yōu)勢。因?yàn)樾袠I(yè)協(xié)會的法律環(huán)境、社會上扮演的角色、進(jìn)入的機(jī)制以及管理者的理念不一樣，因此需要各個地方不同的經(jīng)濟(jì)和社會環(huán)境下的行業(yè)協(xié)會發(fā)展并成功地案例以及他們的經(jīng)驗(yàn)，提出符合當(dāng)代政府管理行業(yè)協(xié)會的真知灼見。

關(guān)鍵詞 行業(yè)協(xié)會 第三部門 政府職能轉(zhuǎn)變

作者簡介：董柏弦，中國人民公安大學(xué)。

中圖分類號：D625 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-0592（2014）12-160-03

一、第三部門進(jìn)入社會的必要性

隨著政府體制改革的跨進(jìn)和確立企業(yè)市場主體的地位，政府與社會市場之間的博弈和交流急需一個能夠溝通兩者的主體。行業(yè)協(xié)會作為“第三部門”的存在，在了解企業(yè)的利益需求、促進(jìn)社會融合，消弭社會矛盾、協(xié)調(diào)政府與市場、企業(yè)的利益關(guān)系具有不能替代的作用，能夠作為政府與企業(yè)之間的橋梁，向政府傳達(dá)企業(yè)的共同要求，并協(xié)助政府制定行業(yè)發(fā)展的規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施、行政法規(guī)和有關(guān)法律的規(guī)劃，同時對本行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、競爭手段、經(jīng)營作風(fēng)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，維護(hù)行業(yè)的信譽(yù)，激勵公平競爭，打擊違法、違規(guī)行為，是市場經(jīng)濟(jì)條件下不可或缺的主體。

溫州是我國民營經(jīng)濟(jì)的先發(fā)地區(qū)，長期以來，特別是改革開放以來，溫州市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的較快，行業(yè)協(xié)會發(fā)展的歷史悠久作用突出。在發(fā)展的過程中有很多可以學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)以及良好的機(jī)制，但是也存在很多漏洞。首先，行業(yè)協(xié)會能否相對于政府具有獨(dú)立性與自治性，這也是行業(yè)協(xié)會想要發(fā)展的前提。再次，行業(yè)協(xié)會能否作為個人和國家之間的橋梁與樞紐，既可以維持社會的團(tuán)結(jié)，又可使社會變遷順利的進(jìn)行。并且政府應(yīng)該怎么制衡行業(yè)協(xié)會。

二、概念界定

（一）行業(yè)協(xié)會

是指介于政府、企業(yè)之間，商品生產(chǎn)業(yè)與經(jīng)營者之間，并為其服務(wù)、咨詢、溝通、監(jiān)督、公正、自律、協(xié)調(diào)的社會中介組織。行業(yè)協(xié)會是一種民間性組織，它不屬于政府的管理機(jī)構(gòu)系列，它是政府與企業(yè)的橋梁和紐帶。行業(yè)協(xié)會屬于我國《民法》規(guī)定的社團(tuán)法人，是我國民間組織社會團(tuán)體的一種，即國際上統(tǒng)稱的非政府機(jī)構(gòu)，又稱NGO，屬非營利性機(jī)構(gòu)。

根據(jù)產(chǎn)生途徑的不同，行業(yè)協(xié)會分為兩種。一種是由民營企業(yè)自發(fā)形成，以期通過行業(yè)協(xié)會的自我管理和自我服務(wù)，實(shí)現(xiàn)公平的競爭環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。另一種是由于政府轉(zhuǎn)變職能，由政府行業(yè)主管部門組建，在政府的授權(quán)或委托下承擔(dān)部分行業(yè)管理職能。

（二）第三部門

“通過志愿提供公益”的NGO或NPO。從范圍上講是指不屬于第一部門（政府）和第二部門（企業(yè)）的其他所有組織的集合。因此，主要為民政部門注冊的社會團(tuán)體、基金會、民辦非企業(yè)單位及未注冊的草根組織。 第三部門是一個與傳統(tǒng)模式相異的全新組織形式，美國學(xué)者薩拉蒙稱之為現(xiàn)代民族國家之后的“全球社團(tuán)革命”。據(jù)說工業(yè)化發(fā)展模式要求民族國家，而后工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展模式則要求發(fā)展跨國的第三部門組織。雖然一般謹(jǐn)慎的學(xué)者認(rèn)為它應(yīng)當(dāng)與第一、第二部門互補(bǔ)互動，而不是向這兩個部門挑戰(zhàn)乃至試圖取代它們。

（三）政府職能的轉(zhuǎn)變

是指國家在某一特定的時期，根據(jù)國家和社會的發(fā)展進(jìn)行規(guī)劃，對其需要負(fù)責(zé)的職責(zé)與功能的轉(zhuǎn)移和變化。

三、現(xiàn)存溫州行業(yè)協(xié)會現(xiàn)狀

從1998年第一批民間行業(yè)協(xié)會成立至今，溫州的行業(yè)協(xié)會以驚人的速度成長著，僅市一級的行業(yè)協(xié)會就超過100多家，各個縣也相對的建立了行業(yè)協(xié)會，這些行業(yè)協(xié)會覆蓋了溫州幾乎所有的工業(yè)和商業(yè)領(lǐng)域。吳敬璉先生曾指出溫州的行業(yè)協(xié)會是“真正的行業(yè)協(xié)會”，有的學(xué)者學(xué)者更是認(rèn)為“在我國，除了溫州有幾家像樣的行業(yè)協(xié)會，其他地方都是死而不僵或者僵而不死。自從我國加入世貿(mào)組織以來，由于對國際貿(mào)易的股則不熟悉，使得我國遭受的反侵銷最多，溫州更是遭到的更大的打擊，面對這些問題，溫州行業(yè)協(xié)會以其獨(dú)有的優(yōu)勢，保護(hù)了國內(nèi)的企業(yè)，成為一道防火墻。

四、存在的問題

從溫州的目前實(shí)際情況來分析，行業(yè)協(xié)會并沒有擺脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的的色彩，一些行業(yè)協(xié)會在習(xí)慣于依賴政府，并把自己看做是政府機(jī)構(gòu)的延伸，甚至有些行業(yè)協(xié)會還會要求政府將企業(yè)注冊登記和初審權(quán)等行政權(quán)交給他們，他們服務(wù)與企業(yè)的心態(tài)還是比較弱的。而且許多行業(yè)協(xié)會的職能不明確，行業(yè)交叉重疊現(xiàn)象嚴(yán)重，另外還存在著很多行業(yè)協(xié)會行業(yè)覆蓋面狹小的問題，還有行業(yè)協(xié)會會員覆蓋率的偏低，協(xié)會自身建設(shè)的落后，行業(yè)協(xié)會的經(jīng)費(fèi)缺乏保障。

政府職能轉(zhuǎn)變不到位致使行業(yè)協(xié)會管理職能缺失。政府扶植行業(yè)協(xié)會發(fā)展的一系列政策的出臺，推動了行業(yè)協(xié)會的快速發(fā)展。但行業(yè)協(xié)會的大量涌現(xiàn)，并不意味著己經(jīng)實(shí)現(xiàn)了從部門管理體制到行業(yè)管理體制的轉(zhuǎn)變，經(jīng)必須相應(yīng)地獲得行業(yè)管理的職能，并在全體會員企業(yè)的有效參與下，民主地行使行業(yè)管理的權(quán)力。溫州行業(yè)協(xié)會是從體制外途徑生成的自治組織，其“出生”背景決定了它們在發(fā)展初期不可能像體制內(nèi)途徑生成的行業(yè)協(xié)會那樣擁有一定的政府轉(zhuǎn)移的職能。實(shí)際上，行業(yè)協(xié)會不但要立足于服務(wù)，也應(yīng)該具備有一定的管理職能，其所具有的行業(yè)代表性、專業(yè)權(quán)威性和信息的全面性不可避免地要成為行業(yè)管理的重要主體。所以，政府必須推進(jìn)行政體制改革，加快政府職能的轉(zhuǎn)變，從法律和制度層面理順政府與行業(yè)協(xié)會之間的關(guān)系，以促進(jìn)行業(yè)協(xié)會的健康有序的發(fā)展。同時，需要指出的是行業(yè)管理權(quán)限的轉(zhuǎn)移，必須要有相應(yīng)的財(cái)政扶助，因?yàn)樾袠I(yè)協(xié)會具有一定的公共職能，其部分開支應(yīng)納入財(cái)政預(yù)算，這又涉及了公共財(cái)政體制的建立和完善問題。此外，采取政府購買信息和服務(wù)等方式實(shí)行間接補(bǔ)貼也是可供選擇的辦法之一。

五、如何讓行業(yè)協(xié)會更加發(fā)揮其重要作用

行業(yè)協(xié)會不是“自足的”，需要各種外部資源；行業(yè)協(xié)會也不是在真空中活動，要受到各種限制，所以行業(yè)協(xié)會需要合作。而政府是其最主要的合作者之一。在中國，政府既是行業(yè)協(xié)會的管理者，又是行業(yè)協(xié)會所需資源的供給者，還是行業(yè)協(xié)會的影響對象。作為管理者，政府是調(diào)節(jié)行業(yè)協(xié)會行為的法律法規(guī)的制定者和執(zhí)行者。作為資源供給者，政府可以為行業(yè)協(xié)會提供活動許可、人力資源、稅收優(yōu)惠、資金、影響力空間、領(lǐng)導(dǎo)人參與（如接見、題詞、捐助）、官方壟斷的其他資源（如媒體）等。行業(yè)協(xié)會要想發(fā)揮其作用于功能，必須積極與政府接觸，甚至與之開展廣泛而緊密的合作。

（一）行業(yè)協(xié)會發(fā)展受到政府職能轉(zhuǎn)移的影響

在改革開放之前，溫州政府對行業(yè)協(xié)會的發(fā)展作用與全國各地一樣，公共的權(quán)力由政府執(zhí)行，社會的資源支配也有政府劃分。單位行使著政府的行政管理職能。因此行業(yè)協(xié)會處于不獨(dú)立，不自治的地位。從某方面說私人領(lǐng)域的市場幾乎沒有。政府管理公共市場完全依賴于自己的理解以及掌握的情況，通過法律，法規(guī)的制定來維護(hù)公共的利益。這樣導(dǎo)致了行業(yè)協(xié)會的極度不發(fā)達(dá)。

由于改革開放的深入，市場經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展使得溫州利益群體的分化。使得行業(yè)協(xié)會等民間組織有了生存和發(fā)展的空間。在民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的溫州，為行業(yè)協(xié)會的發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。主要表現(xiàn)在：（1）改革開放以來以市場經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)下溫州民營經(jīng)濟(jì)處于優(yōu)勢地位，成為經(jīng)濟(jì)增長的主要動力。在外貿(mào)出口，工業(yè)，服務(wù)業(yè)等，民營企業(yè)都已經(jīng)成為主要地位。（2）行業(yè)協(xié)會的日漸成熟。由于溫州民營企業(yè)的分散性，企業(yè)規(guī)模小，不具備很強(qiáng)的競爭力，在中國加入世貿(mào)組織以來處于弱勢地位，由此行業(yè)內(nèi)的企業(yè)紛紛組織起來，保護(hù)自己的利益。（3）中國法制的不斷完善。只有健全的法律體系才能約束政府。自從改革開放以來，我國對政府機(jī)構(gòu)的改革力度不斷加大，使得政治職能越來越精簡。政府的職能得到有效的轉(zhuǎn)變。對于行業(yè)協(xié)會在管理和促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，經(jīng)濟(jì)與政治的制度以及社會結(jié)構(gòu)的變化顯得至關(guān)重要。地方政府職能的轉(zhuǎn)變與治理也依賴于行業(yè)協(xié)會的興起于發(fā)展。

第一，行業(yè)協(xié)會的發(fā)展壯大代替一部分政府職能。在市場經(jīng)濟(jì)面前政府遭受到了極大的挑戰(zhàn)，以前由政府做的事情現(xiàn)在反而會適得其反，急需一個新的平臺來代替。

第二，行業(yè)協(xié)會的宗旨是合作，共享，參與其中。在行業(yè)管理中，政府不再是唯一的權(quán)力管理中心。如果沒有行業(yè)協(xié)會的興起與發(fā)展，在市場經(jīng)濟(jì)的環(huán)境中政府對于相對獨(dú)立以及分散的民企無從管理。

第三，行業(yè)協(xié)會最主要是其自治性 在行業(yè)協(xié)會的各項(xiàng)原則中，企業(yè)自治與行業(yè)協(xié)會的自治是最重要的。

第四，行業(yè)協(xié)會使得政府的權(quán)力逐步下移。在早期，行業(yè)協(xié)會的發(fā)展歷程實(shí)際上就是政府權(quán)力下移的一個過程。

第五，行業(yè)協(xié)會提出了透明和回應(yīng)的原則。

（二）政府部門、社會與行業(yè)協(xié)會的責(zé)任

因?yàn)槭袌鼋?jīng)濟(jì)的環(huán)境和政府權(quán)力下移與接收權(quán)力方面的原因，行業(yè)協(xié)會并沒有與地方政府真正的建立起完善的互動機(jī)制，對于民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及地方政府的改革來說是受到很大的影響。結(jié)合溫州的行業(yè)協(xié)會與地方政府連接的實(shí)際狀況出發(fā)，只有不斷的完善局部條件。才能平衡各方權(quán)力均衡，形成行業(yè)協(xié)會與地方政府良好的互動機(jī)制。因此。政府需要繼續(xù)下移權(quán)力，持續(xù)的推進(jìn)政府的職能轉(zhuǎn)變以及行業(yè)協(xié)會與政府的良好溝通，要政府明白合作對其的利大于弊，行業(yè)協(xié)會需要通過展示自身的能力向政府證明自己的好處，從而吸引對方接受自己的合作。最后通過完善法律制度來達(dá)到改善外部環(huán)境。

首先，政府必須對自身的機(jī)構(gòu)進(jìn)行改革和轉(zhuǎn)變職能，政府本身應(yīng)該追求的是公平正義，而不是過度的追求經(jīng)濟(jì)職能的實(shí)現(xiàn)。

其次，行業(yè)協(xié)會的發(fā)展不能只依靠于政府機(jī)構(gòu)的改革與職能的轉(zhuǎn)變，行業(yè)協(xié)會只有不斷的完善自身，才能吸引政府接受自己的要求，為自己的發(fā)展提供良好的外部環(huán)境。

溫州行業(yè)協(xié)會興起的最大意義在于，它代表了一種新的治理主體。對于溫州而言，民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)、市場機(jī)制的相對完善，本身就為行業(yè)協(xié)會的發(fā)展提供了較為寬松的制度空間，民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與壯大勢必會對傳統(tǒng)的公共權(quán)力的支配和運(yùn)作方式產(chǎn)生很大的影響，進(jìn)而改革來適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展和社會結(jié)構(gòu)的不斷變遷。行業(yè)協(xié)會的出現(xiàn)則使得變遷成為現(xiàn)實(shí)。但是，行業(yè)協(xié)會對治理的要求是隱藏在商會提供集體物品的努力中的。從行業(yè)協(xié)會生成的原因看，行業(yè)協(xié)會的存在必定是因?yàn)橛幸粋€利益群體需要聚合形成現(xiàn)實(shí)組織，提供集體物品；這樣的組織從本質(zhì)上看，是一個利益集團(tuán)。

利益集團(tuán)的宗旨在于“影響國家政策的指定，并不是圖謀政府組織?！弊詮牡诙问澜绱髴?zhàn)以后，古典自由主義導(dǎo)致國家的職能處于“守夜人”的地位。但是市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展與完善，突顯了市場自身的缺陷，需要政府的干預(yù)。在這種情況下，影響政府政策就成為追求利益的各種利益集團(tuán)表達(dá)和獲得利益的重要途徑了。西方資本主義發(fā)展到壟斷階段標(biāo)志著其已經(jīng)進(jìn)入成熟時期并進(jìn)入一個新的階段，與經(jīng)濟(jì)制度相配套的多元化民主政治體制也趨于穩(wěn)定和成熟。在這種政治體制架構(gòu)下，各種團(tuán)體和組織生存和發(fā)展的條件和環(huán)境比較寬松，對政府行為施加影響的途徑也逐漸增多，而利益集團(tuán)正使利用了這種有利條件才逐步成熟和壯大起來的。利益集團(tuán)的生長在當(dāng)今的中國式一個不可逆的過程，；民營經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)展不但培育了獨(dú)立自主的市場主體、平等互惠的契約關(guān)系、自由獨(dú)立的個性意識，而且重新界定了產(chǎn)權(quán)關(guān)系和社會資源以及個人財(cái)產(chǎn)的占有和分配原則；政府的治理方式則明顯具有上一個時代的色彩，支配資源的權(quán)力極大，不能與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)，一般政府的缺點(diǎn)和轉(zhuǎn)型期政府的缺點(diǎn)集于一身。因此對于市場經(jīng)濟(jì)主體而言，發(fā)展自身就必須在一定程度上改變政府和政策。

對行業(yè)協(xié)會的合法性的研究認(rèn)為行業(yè)協(xié)會需要社會合法性、法律合法性、行政合法性、政治的合法性。行業(yè)協(xié)會能夠提供一些公共物品，還有集體物品。使得社會合法性成為溫州行業(yè)協(xié)會存在的基礎(chǔ)和權(quán)力的來源。因此必須滿足行業(yè)協(xié)會的社會合法性。所以，行業(yè)協(xié)會必須提供集體物品，還有一些公共物品在促進(jìn)公共利益。像一些學(xué)者研究表明，壯大的行業(yè)協(xié)會不僅可以繁榮經(jīng)濟(jì)，使得市場成熟，還能促進(jìn)公共利益。

行業(yè)協(xié)會能夠與政府和本地企業(yè)的有效合作也是成功的必要條件。如煙具行業(yè)協(xié)會對于歐盟的反傾銷案，政府部門與行業(yè)協(xié)會的合作是非常重要的，行業(yè)協(xié)會的努力促進(jìn)了政府部門在應(yīng)對反侵銷上完善政府的職能。在中國這個人治、人情味很重的國家，也許一把手的一句話就能使整個行業(yè)協(xié)會的努力得到實(shí)現(xiàn)，所以取得政府領(lǐng)導(dǎo)人的理解支持也是行業(yè)協(xié)會打開局面的一個選擇。作為一個利益集團(tuán)，在反傾銷案中，它不僅提供了集體物品，也增進(jìn)了公共利益，這與政府的目前是一樣的。這能夠促進(jìn)行業(yè)協(xié)會與政府的良好合作。

并且，行業(yè)協(xié)會的有效服務(wù)又與商會掌握的資源和獲得資源的能力有關(guān)，更容易影響政府。康曉光認(rèn)為，1978年以后，中國政府的合法性基礎(chǔ)發(fā)生了變化，合法性主要靠經(jīng)濟(jì)發(fā)展支撐，合法性主要體現(xiàn)為“政績合法性”。但近年來，由于政府職能的轉(zhuǎn)變，政府也開始從關(guān)注GDP的增長，向關(guān)注社會公共事業(yè)上轉(zhuǎn)移，人民生活觀念的轉(zhuǎn)變，更多的開始追求越來越好的公共服務(wù)。這樣，政府、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會在經(jīng)濟(jì)建設(shè)與社會建設(shè)上產(chǎn)生了契合點(diǎn)。雖然溫州的行業(yè)協(xié)會與溫州政府形成了良好的互動機(jī)制，但是溫州行業(yè)協(xié)會的發(fā)展壯大以及與政府的良性互動卻給我們很大的啟發(fā)：相比于我國目前對治理轉(zhuǎn)型之政治學(xué)意義的追求，溫州地方治理的轉(zhuǎn)型是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的“倒逼”產(chǎn)物，其中最主要的意義是，為民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展提的外部環(huán)境做出了極大的貢獻(xiàn)。因此，可以說，我國興起以行業(yè)協(xié)會為依托的地方治理相對于西方國家，或許可以成為推進(jìn)民主社會的一種較好的選擇路徑和方式。

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