顏家鵬

廣西桂能工程咨詢集團(tuán)有限公司

摘要：水電工程是支撐社會(huì)進(jìn)步、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定及國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工程，在建設(shè)水電工程項(xiàng)目時(shí)需要綜合運(yùn)用多種工程技術(shù)，如河流動(dòng)力、工程水文、工程地質(zhì)等，同時(shí)還要考慮工程項(xiàng)目對(duì)周邊自然環(huán)境及居民生活產(chǎn)生的影響。由于建設(shè)過(guò)程中需要考慮的因素較多，因此工程項(xiàng)目，尤其是中小型EPC項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)也具有多樣化的特點(diǎn)。本文分析了中小型水電工程EPC項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)及不可抗力風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)探討了風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策，包括建立預(yù)警系統(tǒng)、制定損失控制的應(yīng)急計(jì)劃及確定應(yīng)對(duì)時(shí)機(jī)。

關(guān)鍵詞：水電工程；EPC項(xiàng)目；中小型；風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)策

中小型水電工程包括各類中型或小型水電站、水閘及水壩等，水利水電工程在電力生產(chǎn)與防洪泄流方面能夠發(fā)揮重要作用，因此近年來(lái)中小型水電工程的建設(shè)進(jìn)程正在不斷加快[1]。相對(duì)于大型水電建設(shè)項(xiàng)目而言，中小型項(xiàng)目的施工組織過(guò)程相對(duì)簡(jiǎn)單，因此通常采用EPC（工程總承包）模式。本文就EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行了探討，旨在加快水電工程的發(fā)展。

1.中小型水電工程EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

1.1技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

EPC項(xiàng)目面臨的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要分為三種，即設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)及施工風(fēng)險(xiǎn)及采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。（1）設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。水電工程的設(shè)計(jì)工作具有較強(qiáng)的專業(yè)性，如設(shè)計(jì)人員經(jīng)驗(yàn)不足或?qū)I(yè)能力較差，則會(huì)導(dǎo)致工程存在設(shè)計(jì)缺陷。設(shè)計(jì)缺陷的存在不但可能造成工期延誤、導(dǎo)致工程頻繁變更，同時(shí)也會(huì)引起經(jīng)濟(jì)損失。在EPC項(xiàng)目承包模式中設(shè)計(jì)的重要程度要高于傳統(tǒng)承包模式，因此面臨較高的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。（2）施工風(fēng)險(xiǎn)。在建設(shè)水電工程時(shí)需要大量的人力、物力資源，只有保證施工組織管理的合理性，才能順利完成施工工作[2]。如編制的組織設(shè)計(jì)方案不合理或可操作性不強(qiáng)，則可能造成各類資源出現(xiàn)不協(xié)調(diào)配置的情況，輕則引發(fā)窩工及返工風(fēng)險(xiǎn)，重則導(dǎo)致工期被延誤，施工安全及工程質(zhì)量受到不良影響。（3）采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。水電工程的建設(shè)地點(diǎn)大多數(shù)位于偏遠(yuǎn)的山區(qū)，交通條件較差，而工程建設(shè)所需要的建筑原材料、構(gòu)配件及設(shè)備用量相當(dāng)大，如不提前做好材料、構(gòu)配件及設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃及進(jìn)場(chǎng)運(yùn)輸方案的選擇，將有可能造成因材料、設(shè)備不能及時(shí)供應(yīng)而導(dǎo)致施工進(jìn)度計(jì)劃滯后或運(yùn)輸不當(dāng)造成設(shè)備的損壞，給工程的建設(shè)的開(kāi)展造成負(fù)面的影響。

1.2 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

中小型水電站EPC項(xiàng)目工期建設(shè)周期一般較長(zhǎng)，工程建設(shè)中所需要的物質(zhì)資源量大，如鋼材、水泥、砂石料、炸藥、油料、施工機(jī)械設(shè)備等，而隨著時(shí)間的推移，除材料、設(shè)備之外，人工價(jià)格也處于一個(gè)不斷變化的過(guò)程，在EPC總承包合同簽訂后，在項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中，極有可能出現(xiàn)市場(chǎng)材料、設(shè)備、人工價(jià)格上漲的情況，水電工程EPC總承包合同一般為固定總價(jià)合同，合同簽訂后價(jià)格很難因?yàn)槭袌?chǎng)價(jià)格的上漲而進(jìn)行調(diào)整。

1.3政治風(fēng)險(xiǎn)

政府及相關(guān)部門的決策會(huì)給水電工程建設(shè)項(xiàng)目帶來(lái)一定的影響，因此也面臨一定的政治風(fēng)險(xiǎn)。中小型EPC項(xiàng)目面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)包括法律、政策風(fēng)險(xiǎn)：（1）法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。在法律法規(guī)不完善或發(fā)生變動(dòng)的情況下，EPC項(xiàng)目均可能面臨風(fēng)險(xiǎn)，如停工、返工或中斷建設(shè)等。（2）政策風(fēng)險(xiǎn)。如在EPC項(xiàng)目得到落實(shí)并正式實(shí)施后，部分政策被調(diào)整，則將可能造成項(xiàng)目被迫中止，同時(shí)導(dǎo)致總承包方的經(jīng)濟(jì)利益受損。政策風(fēng)險(xiǎn)事件包括因政治原因?qū)е翬PC項(xiàng)目緩建、停建，銀行取消部分貸款優(yōu)惠政策等[3]。此外，由于參與水電工程建設(shè)的單位較多，各個(gè)參與方的企業(yè)文化、履約能力及技術(shù)能力等均存在差異，當(dāng)政策發(fā)生變動(dòng)時(shí)總承包方需要承受各參與方可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，這就會(huì)加大風(fēng)險(xiǎn)的不確定性。

1.4不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

不可抗力風(fēng)險(xiǎn)包括自然不可抗力與社會(huì)不可抗力兩種風(fēng)險(xiǎn)，中小型EPC項(xiàng)目面臨的不可抗力風(fēng)險(xiǎn)主要為自然環(huán)境不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。（1）工程地質(zhì)資料通常由業(yè)主提供，總承包方得到的地質(zhì)資料后如沒(méi)有核實(shí)其真實(shí)性就開(kāi)始設(shè)計(jì)、施工，則不良地質(zhì)出現(xiàn)時(shí)極有可能需要返工或設(shè)計(jì)變更，如此一來(lái)便會(huì)引起施工量增加、成本超支及工期延長(zhǎng)等風(fēng)險(xiǎn)。此外，因部分中小水電工程處于地質(zhì)環(huán)境相對(duì)惡劣的山區(qū)中，在施工中隨時(shí)可能出現(xiàn)地質(zhì)災(zāi)害，如泥石流、塌方等。一旦發(fā)生地質(zhì)災(zāi)害，則將可能帶來(lái)不可估量的損失。（2）水文資料是建設(shè)水電工程的重要依據(jù)，如總承包方無(wú)法獲得全面的水文資料或不了解當(dāng)?shù)厮臈l件，沒(méi)有提前做好相應(yīng)的防范措施，則當(dāng)惡劣氣候，如多雨天氣、酷暑、嚴(yán)寒或洪水等出現(xiàn)時(shí)，工程建設(shè)進(jìn)程將會(huì)受到嚴(yán)重影響，如大壩被洪水沖毀等。此外，戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂及罷工等是EPC項(xiàng)目中存在的社會(huì)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。

2.中小型水電工程EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

2.1建立預(yù)警系統(tǒng)

EPC工程項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素具有復(fù)雜、獨(dú)特、反復(fù)的特點(diǎn)，僅采用常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方法難以獲得理想的風(fēng)險(xiǎn)防范效果，。因此可以通過(guò)建立預(yù)警體系完善常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理模式，盡量使技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)及不可抗力風(fēng)險(xiǎn)變得具有可控性，同時(shí)降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及減少因風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。總承包方在建立預(yù)警系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)保證系統(tǒng)平臺(tái)可以全面涵蓋項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控的基本工作流程，同時(shí)能夠?qū)崿F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素采集與評(píng)價(jià)、披露與上報(bào)、總結(jié)與存儲(chǔ)功能。建立起預(yù)警系統(tǒng)后，保證EPC項(xiàng)目的各個(gè)參與方可以登入到預(yù)警系統(tǒng)平臺(tái)中查看風(fēng)險(xiǎn)因素、分析結(jié)果、應(yīng)對(duì)建議等，從而在建設(shè)過(guò)程中根據(jù)預(yù)警系統(tǒng)所提供的信息采用相應(yīng)對(duì)策控制風(fēng)險(xiǎn)[4]。當(dāng)各參與方所面臨的風(fēng)險(xiǎn)得到控制時(shí)，總承包方面臨的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)相應(yīng)的減少。另一方面，預(yù)警平臺(tái)在發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在風(fēng)險(xiǎn)苗頭時(shí)，可以及時(shí)發(fā)出警報(bào)，從而為風(fēng)險(xiǎn)管理人員制定應(yīng)對(duì)計(jì)劃提供具有針對(duì)性的參考依據(jù)。

2.2制定損失控制的應(yīng)急計(jì)劃

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)雖然能在一定程度上減輕風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響，但由于EPC工程項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)還具有偶發(fā)性的特點(diǎn)，因此不可能做到完全預(yù)測(cè)或杜絕風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)制定控制損失的應(yīng)急計(jì)劃對(duì)于降低工程財(cái)力、物力損失具有重要意義。在制定應(yīng)急計(jì)劃時(shí)應(yīng)考慮具體工程面臨的主要、次要風(fēng)險(xiǎn)，保證應(yīng)急計(jì)劃的可操作性及針對(duì)性。例如，對(duì)于工程設(shè)計(jì)或施工引起的風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)制定相應(yīng)的工程變更方案，以便在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可以有效控制變更過(guò)程。再如，在修筑某EPC項(xiàng)目的大壩時(shí)遭遇洪災(zāi)，圍堰中的水不斷溢出并流入到大壩基坑中，已經(jīng)建成的水庫(kù)大壩隨時(shí)面臨被沖毀的風(fēng)險(xiǎn)；為避免造成更大的損失，則承包方?jīng)Q定在大壩中炸開(kāi)可以通過(guò)洪水的缺口，炸開(kāi)缺口后，大壩并沒(méi)有被洪水沖毀?？傊?，制定合理的應(yīng)急計(jì)劃有利于減少項(xiàng)目癱瘓的可能性，避免在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)給總承包方帶來(lái)致命損失。

2.3確定應(yīng)對(duì)時(shí)機(jī)

有效防范風(fēng)險(xiǎn)及減小損失的前提在于科學(xué)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，并在此基礎(chǔ)上優(yōu)化選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)時(shí)機(jī)選擇是應(yīng)對(duì)策略中的組成部分，在實(shí)際工作中應(yīng)合理確定應(yīng)對(duì)時(shí)機(jī)，保證風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的經(jīng)濟(jì)性與高效性。由于EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的高效性與經(jīng)濟(jì)性存在相互對(duì)立的關(guān)系，因此更需要重視選擇風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)時(shí)機(jī)，盡量保證高效與經(jīng)濟(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)平衡與統(tǒng)一。在確定風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)時(shí)機(jī)時(shí)，可以采用以下兩種方法。第一，對(duì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后可能獲得的直接收益或造成的直接損失進(jìn)行對(duì)比。第二，對(duì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后可能帶來(lái)的間接受益或間接損失進(jìn)行對(duì)比分析。盡量選擇在收入最大化及損失最小化時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，如果在采用相應(yīng)措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)損失小于受益，則可以繼續(xù)建設(shè)工程項(xiàng)目；如發(fā)現(xiàn)損失大于收益，則可暫停項(xiàng)目的建設(shè)工作，以便在優(yōu)化選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)時(shí)間點(diǎn)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)損失最小化。

3.結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，EPC模式雖然具有投資效益好及質(zhì)量責(zé)任明確的優(yōu)勢(shì)，但也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。為有效防控風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)明確中小型水電EPC工程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制要求運(yùn)用針對(duì)性較強(qiáng)的防范對(duì)策。

參考文獻(xiàn)：

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