摘 要：自由貿(mào)易區(qū)的建立和發(fā)展是一國經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物，也是學(xué)術(shù)界和政府所普遍關(guān)心的熱點問題。不同國家、不同時代的經(jīng)濟學(xué)家從各自角度出發(fā)對自由貿(mào)易區(qū)理論與實踐進行了深入分析。十八屆三中全會以后，特別是上海自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的全面展開，我國學(xué)者近期關(guān)于自貿(mào)區(qū)的相關(guān)研究成果豐碩。從自由貿(mào)易區(qū)研究熱點出發(fā)，對國內(nèi)外相關(guān)研究進行分析與探討，從縱向和橫向兩方面探討自由貿(mào)易區(qū)的相關(guān)研究，并進行綜合述評。

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易區(qū)；上海自貿(mào)區(qū)；綜合評價

1 國外研究綜述

1.1 赫希曼的自由貿(mào)易區(qū)理論研究

美國經(jīng)濟學(xué)家赫希曼在其著作《經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》中提出“不平衡增長”理論。他指出，發(fā)展中國家應(yīng)集中資源發(fā)展部分產(chǎn)業(yè)，進而帶動其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展，經(jīng)濟增長是一種傳遞的過程。該理論核心在于一國選擇適當(dāng)投資項目優(yōu)先發(fā)展時，應(yīng)選擇具有聯(lián)系效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)；在具有聯(lián)系效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)中，應(yīng)當(dāng)選擇聯(lián)系效應(yīng)最大的產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展。該理論為創(chuàng)立自由貿(mào)易區(qū)，實行自由貿(mào)易政策，取消貿(mào)易壁壘等具有積極意義，是各國建立自由貿(mào)易區(qū)的重要理論來源。不足之處在于不平衡增長可能會導(dǎo)致經(jīng)濟不協(xié)調(diào)，可能導(dǎo)致通貨膨脹的產(chǎn)生。

1.2 弗農(nóng)的自由貿(mào)易區(qū)應(yīng)用型研究

美國經(jīng)濟學(xué)家弗農(nóng)，在其《產(chǎn)品周期中的國際投資于國際貿(mào)易》中提出“產(chǎn)品生命周期學(xué)說”。他認為許多產(chǎn)品的生命周期經(jīng)歷三個階段，分別為產(chǎn)品創(chuàng)新階段；產(chǎn)品成熟階段；產(chǎn)品標準化階段。特別是在產(chǎn)品成熟階段，隨著技術(shù)的成熟，生產(chǎn)企業(yè)不斷增加，企業(yè)之間競爭性增強，對企業(yè)來說，產(chǎn)品的成本和價格日益重要。隨著國外該產(chǎn)品的市場不斷擴展，出現(xiàn)了大量模仿者。在此情況下，到國外建立子公司，當(dāng)?shù)厣a(chǎn)，當(dāng)?shù)劁N售，既可以利用當(dāng)?shù)刭Y源，又可以減少關(guān)稅、運費、保險費等費用的支出，大大降低了產(chǎn)品成本，提高產(chǎn)品競爭力。在此階段，企業(yè)會把生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到成本更低的國際獲取比較優(yōu)勢。[1]

1.3 克魯格曼的貿(mào)易集團和全球福利

克魯格曼在分析區(qū)域主義的靜態(tài)經(jīng)濟效應(yīng)中提出了貿(mào)易集團和全球福利的觀點。他認為，貿(mào)易集團的數(shù)量非常多或者非常少時，經(jīng)濟效應(yīng)很少，如果實現(xiàn)了世界范圍內(nèi)的貿(mào)易自由化，則每個區(qū)域貿(mào)易集團和世界福利都能達到最高水平。由許多小集團組成的世界，由于關(guān)稅較低和最惠國待遇等原因，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)很小。為自由貿(mào)易區(qū)的建立提供了理論借鑒。

1.4 范納的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)

在地區(qū)經(jīng)濟一體化效應(yīng)中，范納在其經(jīng)典著作《關(guān)稅同盟問題》中提出貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)有生產(chǎn)利得和消費利得構(gòu)成。關(guān)稅同盟成立后，在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上使生產(chǎn)更加專業(yè)化，關(guān)稅同盟某個成員國的一些國內(nèi)生產(chǎn)品將被其他成員國生產(chǎn)成本更低，價格更低的產(chǎn)品所取代。結(jié)果是，資源使用率提高，擴大了生產(chǎn)效益，于此同時，由于該國該項產(chǎn)品消費開支減少，提高了社會福利水平。他認為當(dāng)貿(mào)易創(chuàng)造占優(yōu)勢時，世界福利變大，當(dāng)貿(mào)易轉(zhuǎn)移占優(yōu)勢時，世界福利變小。但是，判定這些效果很難，沒有統(tǒng)一標準，必須結(jié)合具體案例才能具體分析。[2]

1.5 國外自由貿(mào)易區(qū)常見類型研究

（1）轉(zhuǎn)口集散型自貿(mào)區(qū)

科隆自由貿(mào)易區(qū)是溝通太平洋和大西洋的最佳通道，也是北美與中南美洲的連接要點。作為世界航運中轉(zhuǎn)樞紐，科隆自由貿(mào)易區(qū)貨物流轉(zhuǎn)量巨大，轉(zhuǎn)口集散貿(mào)易成為了主要業(yè)務(wù)，吸引各國貨物在科隆自由貿(mào)易區(qū)集散。貨物在科隆自由貿(mào)易區(qū)的進出也極大地帶動了資金在自由貿(mào)易區(qū)的大量流動，該區(qū)目前已有多家外資銀行及分支機構(gòu)。

（2）貿(mào)工結(jié)合，以貿(mào)為主型

這類自由貿(mào)易區(qū)以從事進出口貿(mào)易為主，兼搞一些簡單的加工和裝配制造。在發(fā)展中國家最為普遍。例如阿聯(lián)酋迪拜港自由港區(qū)，是目前世界上最大的自由港區(qū)。主要功能為港口裝卸、倉儲物流、貿(mào)易及加工制造。貨物在區(qū)內(nèi)存儲、貿(mào)易、加工制造均不征收關(guān)稅及其它稅收，如進入阿聯(lián)酋關(guān)稅區(qū)時再征稅。海關(guān)對區(qū)內(nèi)貨物采取隨時抽查的方式進行監(jiān)管。

（3）出口加工型

這類自由貿(mào)易區(qū)主要以從事加工為主，以轉(zhuǎn)口貿(mào)易、國際貿(mào)易、倉儲運輸服務(wù)為輔。例如尼日利亞自由貿(mào)易區(qū)。由臺灣幫助規(guī)劃和興建，該自由貿(mào)易區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施初步具備?？ɡ蜖柺且粋€大港口，空中交通發(fā)達。它靠近尼富饒的產(chǎn)油區(qū)及東部棕櫚種植園。外國企業(yè)在該區(qū)內(nèi)投資可以享受從審批程序、各種稅收、原材料供應(yīng)、土地使用、資金匯兌、勞動力供應(yīng)、能源供應(yīng)等方面的優(yōu)惠政策。

（4）保稅倉儲型

這類自由貿(mào)易區(qū)主要以保稅為主，免除外國貨物進出口手續(xù)，較長時間處于保稅狀態(tài)，例如荷蘭阿姆斯特丹港自由貿(mào)易區(qū)。阿姆斯特丹港在港口內(nèi)設(shè)有自由貿(mào)易區(qū)，類似保稅倉庫，商品進入該區(qū)可免交進口稅，儲存在倉庫的商品可以進行簡單包裝、樣品展示，也可做零件裝配，具備減免關(guān)稅和提供轉(zhuǎn)口的各種優(yōu)惠條件，自由貿(mào)易區(qū)外設(shè)有若干海關(guān)監(jiān)管庫，進一步延伸自由貿(mào)易區(qū)的功能和服務(wù)。

2 國內(nèi)研究綜述

黨的十八大及十八屆三中全會明確提出，在新的形勢下，繼續(xù)深化經(jīng)濟體制改革，而沖破層層阻力，上海自由貿(mào)易區(qū)的建立，為我國自由貿(mào)易區(qū)的研究提出了新的問題和機遇，成為當(dāng)前經(jīng)濟問題研究的熱點所在。目前國內(nèi)經(jīng)濟學(xué)界關(guān)于自貿(mào)區(qū)的研究，主要分為兩類。一類是雙邊或多邊自貿(mào)區(qū)，簡稱FTA，如北美自由貿(mào)易區(qū)，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)。另一類是國內(nèi)的自貿(mào)區(qū)，也就是自由貿(mào)易園區(qū)，簡稱FTZ。指在一國國內(nèi)的部分領(lǐng)土，在這部分領(lǐng)土內(nèi)運入的貨物就關(guān)稅而言，被認為在關(guān)境之外，免于實施海關(guān)監(jiān)管制度。我國最新建立的上海自貿(mào)區(qū)就屬于這種類型。目前國內(nèi)研究的熱點主要集中在上海自由貿(mào)易區(qū)。

2.1 國外自由貿(mào)易區(qū)對上海自貿(mào)區(qū)的借鑒作用

崔迪（2013）首先對于世界上主要自由貿(mào)易園區(qū)的特點、作用和業(yè)務(wù)進行了介紹，重點對于美國、歐盟自由貿(mào)易園區(qū)的管理模式、稅收優(yōu)惠、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、便利化措施等進行了探討，結(jié)合我國上海的綜合保稅區(qū)狀況，提出上海自由貿(mào)易園區(qū)建設(shè)的發(fā)展歷程和建立的必然性，2005年、2010年上海相繼成立洋山保稅港區(qū)，浦東機場綜合保稅區(qū)，2009年成立上海綜合保稅區(qū)，形成三區(qū)聯(lián)動格局。從上海自由貿(mào)易園區(qū)的管理模式、產(chǎn)業(yè)選擇稅收優(yōu)惠、便利化措施等提出了四點建議：構(gòu)建“政府主導(dǎo)，服務(wù)企業(yè)”的管理模式；保持現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，促進產(chǎn)業(yè)升級和集聚；合理設(shè)計稅收優(yōu)惠，輔助園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；減少通關(guān)手續(xù)，加強信息化、誠信化監(jiān)管等。[3]

2.2 上海自由貿(mào)易區(qū)存在難題

吳思（2013）認為四大難題考驗上海自貿(mào)區(qū)。一是土地供應(yīng)問題，已開發(fā)土地存在土地性質(zhì)和土地應(yīng)用不匹配問題，在現(xiàn)有區(qū)域未取得成功前，傳言70平方公里的擴區(qū)基本不可能。 二是行政體制問題，自貿(mào)區(qū)改革核心之一行政審批多，不同主體在市場準入和行政審批面前不平等，民企與國企競爭中處于劣勢。三是進入門檻問題，具有強烈愿望加入自貿(mào)區(qū)的企業(yè)主要包括外資和民資的金融服務(wù)企業(yè)，因為進入門檻低。各類進出口公司，因為可以享受通關(guān)便利。第三類是資金需求量大的公司，因為融資成本會降低。四是區(qū)域虹吸問題，由于自貿(mào)區(qū)特殊的政策優(yōu)勢，必然會導(dǎo)致周邊區(qū)域招商引資優(yōu)勢減弱，短期的虹吸現(xiàn)象不可比避免。[4]

2.3 制度創(chuàng)新問題

王道軍（2013）認為上海自貿(mào)區(qū)建立的條件是因為上海產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)雄厚，經(jīng)濟腹地廣闊，原有的上海綜合保稅區(qū)已經(jīng)進行了多項有效的嘗試。他認為，中國改革開放以來的有效實踐中，主要通過幾個經(jīng)濟特區(qū)和若干個國家級新區(qū)等載體，給予政策優(yōu)惠，以此推動區(qū)域發(fā)展。這一發(fā)展模式在新形勢下產(chǎn)生了政策依賴性，上海自貿(mào)區(qū)的成立展開了發(fā)展模式的新的有效嘗試。上海自貿(mào)區(qū)有三個方面的大膽創(chuàng)新。一是用制度創(chuàng)新代替政策優(yōu)惠；二是探索負面清單管理模式；三是形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗，作為中國推進改革和提高開放型水平的試驗田，自貿(mào)區(qū)并不單純注重企業(yè)集聚，而是注重改革集聚。[5]夏善晨（2013）認為管理構(gòu)架必須創(chuàng)新先行，發(fā)展規(guī)劃必須認真執(zhí)行；應(yīng)準確定位經(jīng)營主體，避免無序投機開發(fā)；避免用保稅區(qū)的理念建設(shè)自貿(mào)區(qū)；不能以自貿(mào)區(qū)作為單獨關(guān)稅區(qū)的國際地位等。[6]

2.4 自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略意義

黃先海（2013）認為上海自貿(mào)區(qū)的建立戰(zhàn)略意義重大。是開放倒逼改革的重大舉措。主要表現(xiàn)在三個方面。一是開放促進國內(nèi)市場經(jīng)濟制度的完善，提高企業(yè)創(chuàng)新能力，倒逼經(jīng)濟體制改革。二是以開放加快政府職能的轉(zhuǎn)變，簡化審批程序，倒逼監(jiān)管體制改革。三是以開放促進行政精簡化，倒逼行政體制改革。[7]陳永昌（2013）認為，在目前的形勢下，上海自貿(mào)區(qū)引領(lǐng)全國第二輪改革開放。是新時期改革開放的新突破口，作用堪比二次入世，帶來了三個重點突破。一是貿(mào)易便利化將倒逼市場準入限制的改革；二是投資自由化將倒逼行政審批制度改革；三是國際金融化將倒逼資本項目開放加速。上海自由貿(mào)易區(qū)政策含金量體現(xiàn)在貿(mào)易新自由；金融新自由；航運及稅收新自由；法律新自由和監(jiān)管創(chuàng)新等幾個方面。[8]

2.5 國內(nèi)其他擬申請自由貿(mào)易區(qū)城市研究狀況

孟廣文（2011）提出天津濱海新區(qū)自由貿(mào)易區(qū)建立與評價，他認為，自由貿(mào)易區(qū)的建立應(yīng)以一定的評價指標體系為標準。以自由貿(mào)易區(qū)的四個本質(zhì)特征作為一級指標，分別為目標效用性，政策開放自由性，功能開發(fā)性、環(huán)境優(yōu)越性。下面分別有不同二級指標及三級指標支撐，構(gòu)建了自由貿(mào)易區(qū)評價指標體系及權(quán)重，量化的分析了天津濱海新區(qū)建立自由貿(mào)易區(qū)的可行性，提出從以下幾個方面加強天津濱海新區(qū)自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。即充分發(fā)揮基礎(chǔ)環(huán)境優(yōu)勢；進一步擴大開放自由度；完善功能開發(fā)水平；提高經(jīng)濟效益，發(fā)揮制度創(chuàng)新優(yōu)勢等。[9]

笪志剛認為，自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略成為融入全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化的助推劑，他提出中國自貿(mào)區(qū)面臨新的挑戰(zhàn)。自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略面臨重點區(qū)域突破；自貿(mào)區(qū)發(fā)展需要產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型支持；自貿(mào)區(qū)發(fā)展需要政策民意支撐。以此為背景，加快東北亞自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)步伐。[10]

肖鷂飛認為，粵港澳自由貿(mào)易區(qū)應(yīng)發(fā)揮香港、澳門、廣東各自的優(yōu)勢，與上海自由貿(mào)易區(qū)應(yīng)有所區(qū)別，主要表現(xiàn)在金融以外的服務(wù)。他認為廣東重在服務(wù)，對消費和企業(yè)提供金融服務(wù)，包括律師、運輸、旅游等重點領(lǐng)域，有效發(fā)揮海上絲綢之路的節(jié)點和重要作用。

作為內(nèi)陸城市的西安，省市政府提出，為了順利建成西安自貿(mào)區(qū)，必須進行符合西安實際情況的實施戰(zhàn)略路徑選擇。具體包括四個方面。即貿(mào)易、投資領(lǐng)域的制度創(chuàng)新；以“絲路經(jīng)濟帶”為依托，大力提升西安開放水平；深化西安金融改革，把西安建成新型的內(nèi)陸區(qū)域性金融中心；進行政府職能轉(zhuǎn)變的制度創(chuàng)新。為西安自貿(mào)區(qū)的建設(shè)提供有效的實現(xiàn)途徑。

西安市發(fā)改委黨組書記、主任雷英杰認為，西安應(yīng)抓住難得的歷史機遇，建議國家在西安設(shè)立絲路經(jīng)濟帶自由貿(mào)易區(qū)，打造“五大中心”，即商貿(mào)中心、金融中心、物流中心、科技研發(fā)中心和人才中心，使西安成為絲路經(jīng)濟帶的核心城市、最大的中轉(zhuǎn)樞紐。

3 國內(nèi)外研究評價

國外學(xué)者從自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)生原因、應(yīng)用研究、自由貿(mào)易區(qū)的福利效應(yīng)和貿(mào)易創(chuàng)造、轉(zhuǎn)移效應(yīng)等角度出發(fā)展開研究。選取合理的研究方法和科學(xué)的研究模型，從價值創(chuàng)造角度思考并著力解決自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)中面臨的各種問題。隨著時代的推移與理論及思維方式的變化，不同的新理論、新方法、新工具、新模型應(yīng)運而生，具有一定的借鑒和參考作用。但是，這些理論主要是以西方國家的自由貿(mào)易區(qū)理論與實踐作為研究對象，產(chǎn)生至今也有一段時間，雖然在貿(mào)易理論的發(fā)展過程中成為經(jīng)典，指導(dǎo)著世界各國自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)與發(fā)展的方向，但必須要和我國自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)密切結(jié)合才能發(fā)揮更大的作用。

我國學(xué)者以黨的十八大和十八界三中全會的決議為依據(jù)，以上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)為目標，結(jié)合我國國情，構(gòu)建合理的評價指標體系。從國外自貿(mào)區(qū)對上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的借鑒作用；上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)存在的難題；自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新；上海自貿(mào)區(qū)的戰(zhàn)略意義；以及不同城市和地區(qū)，結(jié)合本地實踐，以上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)為參考，相繼提出自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)規(guī)劃與安排。但由于自由貿(mào)易區(qū)的研究分為FTA和 FTZ，我國學(xué)者的研究方向在上海自貿(mào)區(qū)出現(xiàn)后更多的集中在后者，從不同方面對于自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)發(fā)展獻計獻策。由于上海自貿(mào)區(qū)出現(xiàn)時間不長，很多問題還沒有被完全發(fā)現(xiàn)，更談不上如何解決，只有在實際運行過程中，我們才能一邊發(fā)現(xiàn)問題，一邊解決問題。由于研究開展的時間很短，研究重點主要集中在自由貿(mào)易區(qū)的政策層面，宏觀的分析較多而微觀的分析較少；定性的研究較多，而定量的研究較少。缺乏對于自貿(mào)區(qū)建設(shè)更多的具體指標分析，量化模型較少，有待在以后的研究過程中進一步展開。綜上所述，我們應(yīng)該把國內(nèi)外關(guān)于自由貿(mào)易區(qū)的研究有機結(jié)合，構(gòu)建符合我國國情和各地實際情況的自貿(mào)區(qū)研究體系。

參考文獻

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作者簡介

陳衛(wèi)峰（1977-），男，漢族，陜西藍田人，西安文理學(xué)院商學(xué)院講師，經(jīng)濟學(xué)碩士，從事區(qū)域經(jīng)濟學(xué)研究