畢鶴霞

摘要：研究生教育是一項系統(tǒng)工程。實證研究表明，在評估研究生教育質量時，師資、學科水平、科研、辦學理念等研究生內部培養(yǎng)條件是首要考慮因素；社會認可度、高校自我評價、同行評議、社會聲譽等是外部評價因素；高校綜合實力排行、研究生個人綜合能力評價、研究生教育辦學條件、研究生人才培養(yǎng)規(guī)模等可歸為參考評價因素。

關鍵詞：研究生；教育質量評估；因子分析

我國自上世紀80年代初期逐步恢復研究生招生以來，經過三十多年的發(fā)展，目前具有碩士學位授予權的高校達457所，具有博士學位授予權的高校達245所；碩士學位授予權點數(shù)達到9700余個，博士學位授予權點數(shù)達到1700余個。到2012年，我國博士生的培養(yǎng)規(guī)模已接近13萬人。[1]在研究生教育規(guī)模持續(xù)擴大的背景下，一個有效的教育質量評估制度，對保障與提高研究生教育質量是非常必要的。但目前從嚴格意義來說，我國還沒有專門對高校研究生教育質量進行系統(tǒng)的評估。近十多年來，我國學者對研究生教育質量評估的理論和方法進行過不少的研究和探討，但具體的評估實踐較為缺乏，尤其專門針對全國性的研究生教育質量評估的研究，則更為少見。迄今為止，在國內較有影響而且與研究生教育質量評估較有關涉的指標體系如下：一是1993年之后廣東管理科學研究院的武書連等人提出的，較為側重研究生教育質量的評估指標體系，其社會反響較大；二是1995年學位與研究生教育評估所提出的我國研究生院評估指標體系，這一指標體系的評估結果和排名，在國內引起較大爭議。

鑒于目前我國研究生教育質量評估尚未形成完善的體系，無法完全適應當前社會經濟、政治、文化發(fā)展以及研究生教育發(fā)展的實際需要。因此，本研究旨在通過對研究生教育質量影響因素的實證調查，為建立較科學的研究生教育質量評估體系提供依據(jù)。

一、理論形態(tài)下的影響因素遴選框架

研究生教育是一項系統(tǒng)工程，涉及招生、培養(yǎng)、就業(yè)諸多環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)相輔相成。要評估研究生教育質量，必須全方位考察影響研究生教育質量的因素及各因素的重要程度，為設計評估指標體系提供依據(jù)。

恩格斯曾經指出：“被斷定為必然的東西，是由純粹的偶然性構成的，而所謂偶然的東西，是一種有必然性隱藏在里面的形式?！?[2]社會經濟現(xiàn)象涉及社會生產和社會生活的廣泛領域，呈現(xiàn)出一種復雜多變的情景。諸如影響研究生教育質量的因素、影響研究生教育質量評估的因素，它們應是所有反映影響評估有效性和必然性的表征集合，針對這一集合中的元素進行分析是尋找影響因素的核心工作。為科學選取影響因素，基于系統(tǒng)論的觀點，本文構建了影響研究生教育質量評估因素的嚴格遴選框架，其選取流程如圖1所示。

圖1旨在說明影響因素的選取步驟。為保證影響因素選取的科學性，影響因素選取分為五個步驟。第一，基于X省高校師生調查，設計研究生群體的教育質量評估調查方案，為因素選取奠定調研基礎。第二，結合國內外研究實踐及調研結論，初步擬定備選因素。第三，完善影響因素，即通過實證研究剔除公眾認可度低的因素，然后再進行擴充、刪除或修改。第四，依據(jù)科學的檢驗確定所選因素，若指標存在問題，則再次進行擴充、刪除或修改；若沒有問題，即確認為選定因素。第五，歸納選定的影響因素，結束因素篩選。

二、研究生教育質量評估的影響因素

在調查研究生教育質量影響因素及影響程序的基礎上，筆者對研究生教育質量評估進行了針對性的調查。

（一）調查方案

按照既有代表性又有可行性的調查思路，本研究隨機分層選取X省高校教師、4個碩士培養(yǎng)單位的在讀研究生為調研對象。調查涉及理、工、文、管等各個學科，共發(fā)放問卷600份。其中，發(fā)放研究生問卷400份，有效回收356份，有效回收率為 89 %；發(fā)放教師問卷200份，有效回收137份，有效回收率為 68.5 %。

1.問卷調研法

問卷設計：根據(jù)不同發(fā)放對象設計2套問卷，采用半開放式問卷，針對研究生抽取X省具有碩士及博士學位學位點的高校進行問卷調查。

調研對象：包括高校教師（含研究生導師、學術機構負責人、評估中心老師等）和高校研究生（含專業(yè)學位研究生）。

調研內容：研究生基本信息、教師基本信息、影響研究生教育評估的因素、研究生對現(xiàn)行教育評估的有效性及認可度的看法等。

2.訪談法

通過對研究生訪談，了解研究生教育的過程評價；通過對研究生導師訪談，熟悉研究生培養(yǎng)的基本環(huán)節(jié)，從導師的視角了解專業(yè)內部對研究生的評價，學校對教師以及專業(yè)的評價，教師對各種評價的態(tài)度；通過對學術機構內部行政領導（評估中心主任、研究生院院長教務長、校長）的訪談，熟悉學術機構自評體系的運行過程；通過對權威機構研究生項目負責人的訪談，了解研究生教育評估體系的結構及各自的優(yōu)勢和劣勢。

3.基本情況

①調研教師樣本分布

調研顯示，教師樣本所在學校劃分為5種類型，分別為“985”或“211”工程高校、省屬高校、二級院校、民辦院校、其他類型，其分布占總樣本百分比依次為：20.3%、55.5%、7.8%、9.4%和9%，其中一半左右樣本分布在省屬高校。調研教師樣本男女比例相當，男教師比例為45%，女教師為55%。調研教師樣本中職稱分布劃分為5種類型，教授、副教授、講師、助教、其他，其樣本量分布比例分別為：6.9%、26.7%、35.1%、30.5%、0.8%。

②調研學生樣本分布

調研學生樣本男女比例相當，男學生比例為58%，女學生為42%。調研學生年級分別為研究生三個年級，一半左右是研一樣本，占總樣本的55.2%，研二調研樣本為31%，13.8%的是研三學生樣本。

（二）研究結果

1.影響研究生教育質量的主要因素

綜合整理學生問卷和教師問卷的結果，通過頻率百分比、個案百分比及重要性排序的分析，得出5個影響研究生教育質量的關鍵因素。它們分別是： 研究生綜合素質、導師綜合指導素質、研究生管理機制和政策、研究生科研、社會認同度。其中，研究生綜合素質、導師綜合指導素質兩個因素在學生問卷和教師問卷中均得到驗證（見表1）。endprint

2.評估研究生教育質量的關鍵因素

對于評估研究生教育質量，教師與學生都認為最關鍵的問題主要是導師綜合實力（見圖2），選擇此項的比例分別是46.0%、35.1%；其次是研究生綜合素質，選擇此項的比例分別是23%、27.6%；再次是高校綜合實力排名，選擇此項的比例分別是23%、22.4%。

3.影響研究生教育質量評估的因素分類

為更好地分析影響研究生教育評估的因素，我們對影響因素進行了因子分析。從結果看，學生問卷的取樣適當性檢驗（KMO）值為0.913，教師問卷的取樣適當性檢驗（KMO）值為0.777，總體取樣適當性檢驗（KMO）值為0.905，均大于0.5，可進行因素分析。對總體樣本采用主成分方法提取公因子，以特征值大于1的原則共提取3個公因子，累計方差貢獻率為59.254%，能解釋源數(shù)據(jù)的絕大部分信息。為了獲取各公因子所代表的意義，利用方差最大化正交旋轉因子載荷得出如下結果（見表2）。

第一公因子集中在b4、b6、b5、b7等項上，分別為研究生教育師資、研究生學科建設、研究生教育科研、研究生辦學理念，可概括為研究生教育內部培養(yǎng)條件。研究生導師綜合實力、指導能力、科研水平是進行研究生教育水平評估要考慮的重點因素。

第二公因子集中在b14、b11、b12等項上，分別為社會認可度、高校自我評價、同行評議，可概括為外部評價因素，在評估研究生教育水平時，這些方面也是需要衡量的主要指標。

第三公因子集中在b14、b11、b12等項上，分別為高校綜合實力排行、研究生個人綜合能力評價、研究生教育辦學條件、研究生人才培養(yǎng)規(guī)模，可概括為評估參考因素，這些因素在評估研究生教育質量時也應加以考慮。

實證研究表明，在評估研究生教育質量時，師資、學科水平、科研、辦學理念等研究生內部培養(yǎng)條件是首要考慮因素；社會認可度、高校自我評價、同行評議、社會聲譽等是外部評價因素；高校綜合實力排行、研究生個人綜合能力評價、研究生教育辦學條件、研究生人才培養(yǎng)規(guī)模等可歸為參考評價因素。

三、研究生教育質量評估體系構建的路徑選擇 實證研究表明，教師與學生對研究生教育質量評估標準的看法基本達成共識。圖3顯示52.1%的教師與47.4%的學生認為我國沒有規(guī)范統(tǒng)一的研究生教育質量評估標準；圖4顯示74.4%的教師與78.5%學生認為應該建立分層規(guī)范統(tǒng)一的研究生教育質量評估體系。

結合我國省域高校師生調研的實際情況，得出5個影響研究生教育質量的關鍵因素，它們是：研究生綜合素質、導師綜合指導素質、研究生管理機制和政策、研究生科研、社會認同度。在影響研究生教育質量的因素中，教學環(huán)節(jié)、科研環(huán)節(jié)與社會服務環(huán)節(jié)等培養(yǎng)過程是研究生教育質量的主要因素；其次是研究生導師指導水平、研究生自身素質、教學管理與政策等主體因素；再次是研究生招生、研究生就業(yè)、社會認同度等外部因素。在評估研究生教育質量時，師資、學科水平、科研、辦學理念等研究生內部培養(yǎng)條件是首要考慮因素；社會認可度、高校自我評價、同行評議、社會聲譽等是外部評價因素；高校綜合實力排行、研究生個人綜合能力評價、研究生教育辦學條件、研究生人才培養(yǎng)規(guī)模等可歸為參考評價因素（見圖5）。

研究生教育質量評估實施是一項綜合系統(tǒng)工程，應考慮研究生教育的核心要素在輸入、過程、結果等不同方面的指標狀況，基于X省高校研究生教育質量評估影響因素分析，結合專業(yè)質量評估指標體系，本研究構建了我國研究生教育質量評估指標體系流程圖（圖6），提供給研究生教育部門，以資借鑒。

高校研究生教育質量評估是一個自上而下的循環(huán)體系，由目標層、操作層和輸出層三部分組成，它可以揭示人才培養(yǎng)質量評估的系統(tǒng)運行規(guī)律，并為研究生教育質量評估體系提供運行平臺。在體系中，目標層是第一層，它明確指出高校研究生教育質量評估的目標是肩負高等教育使命，發(fā)揮教書育人、科學研究和社會服務三大職能。體系的第二層是操作層，該操作系統(tǒng)由評估研究生教育質量的內部培養(yǎng)條件和外部評價因素構成。師資、學科水平、科研、辦學理念屬于研究生內部培養(yǎng)條件，社會認可度、高校自我評價、同行評議、社會聲譽是外部評價因素。體系的第三層是輸出層，主要是高校評估系統(tǒng)，它包括參考評價因素評估和反饋系統(tǒng)兩個實體系統(tǒng)。系統(tǒng)首先進行

，包括高校綜合實力排行、研究生個人綜合能力評價、研究生教育辦學條件、研究生人才培養(yǎng)規(guī)模等，待完成評估是否有效的評價后進行評估結果的反饋，如果評估無效，此時再反饋給操作層進行執(zhí)行系統(tǒng)的檢驗，由此循環(huán)構成研究生教育質量評估體系的動態(tài)工作流程。

基于研究生教育質量評估體系流程，在實踐操作上，還需構建內外結合、科學運行的評估體系。完備的質量保障體系，是自律與他律的合力。研究生質量的提升是在外部評估壓力驅動下，通過內部評估與自律實現(xiàn)的。我國只有建立內外結合、科學運行的研究生教育質量評估體系，才能使研究生教育質量在自律與他律的合力作用下不斷得到提高。

參考文獻：

[1]中華人民教育部全國教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報 [EB/OL].http：//www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_633/201203/xxgk_132634.html.2012-03-21.

[2]馬克思恩格斯選集[M].北京：人民出版社，1995.240.

（責任編輯 鐘嘉儀）endprint

2.評估研究生教育質量的關鍵因素

對于評估研究生教育質量，教師與學生都認為最關鍵的問題主要是導師綜合實力（見圖2），選擇此項的比例分別是46.0%、35.1%；其次是研究生綜合素質，選擇此項的比例分別是23%、27.6%；再次是高校綜合實力排名，選擇此項的比例分別是23%、22.4%。

3.影響研究生教育質量評估的因素分類

為更好地分析影響研究生教育評估的因素，我們對影響因素進行了因子分析。從結果看，學生問卷的取樣適當性檢驗（KMO）值為0.913，教師問卷的取樣適當性檢驗（KMO）值為0.777，總體取樣適當性檢驗（KMO）值為0.905，均大于0.5，可進行因素分析。對總體樣本采用主成分方法提取公因子，以特征值大于1的原則共提取3個公因子，累計方差貢獻率為59.254%，能解釋源數(shù)據(jù)的絕大部分信息。為了獲取各公因子所代表的意義，利用方差最大化正交旋轉因子載荷得出如下結果（見表2）。

第一公因子集中在b4、b6、b5、b7等項上，分別為研究生教育師資、研究生學科建設、研究生教育科研、研究生辦學理念，可概括為研究生教育內部培養(yǎng)條件。研究生導師綜合實力、指導能力、科研水平是進行研究生教育水平評估要考慮的重點因素。

第二公因子集中在b14、b11、b12等項上，分別為社會認可度、高校自我評價、同行評議，可概括為外部評價因素，在評估研究生教育水平時，這些方面也是需要衡量的主要指標。

第三公因子集中在b14、b11、b12等項上，分別為高校綜合實力排行、研究生個人綜合能力評價、研究生教育辦學條件、研究生人才培養(yǎng)規(guī)模，可概括為評估參考因素，這些因素在評估研究生教育質量時也應加以考慮。

實證研究表明，在評估研究生教育質量時，師資、學科水平、科研、辦學理念等研究生內部培養(yǎng)條件是首要考慮因素；社會認可度、高校自我評價、同行評議、社會聲譽等是外部評價因素；高校綜合實力排行、研究生個人綜合能力評價、研究生教育辦學條件、研究生人才培養(yǎng)規(guī)模等可歸為參考評價因素。

三、研究生教育質量評估體系構建的路徑選擇 實證研究表明，教師與學生對研究生教育質量評估標準的看法基本達成共識。圖3顯示52.1%的教師與47.4%的學生認為我國沒有規(guī)范統(tǒng)一的研究生教育質量評估標準；圖4顯示74.4%的教師與78.5%學生認為應該建立分層規(guī)范統(tǒng)一的研究生教育質量評估體系。

結合我國省域高校師生調研的實際情況，得出5個影響研究生教育質量的關鍵因素，它們是：研究生綜合素質、導師綜合指導素質、研究生管理機制和政策、研究生科研、社會認同度。在影響研究生教育質量的因素中，教學環(huán)節(jié)、科研環(huán)節(jié)與社會服務環(huán)節(jié)等培養(yǎng)過程是研究生教育質量的主要因素；其次是研究生導師指導水平、研究生自身素質、教學管理與政策等主體因素；再次是研究生招生、研究生就業(yè)、社會認同度等外部因素。在評估研究生教育質量時，師資、學科水平、科研、辦學理念等研究生內部培養(yǎng)條件是首要考慮因素；社會認可度、高校自我評價、同行評議、社會聲譽等是外部評價因素；高校綜合實力排行、研究生個人綜合能力評價、研究生教育辦學條件、研究生人才培養(yǎng)規(guī)模等可歸為參考評價因素（見圖5）。

研究生教育質量評估實施是一項綜合系統(tǒng)工程，應考慮研究生教育的核心要素在輸入、過程、結果等不同方面的指標狀況，基于X省高校研究生教育質量評估影響因素分析，結合專業(yè)質量評估指標體系，本研究構建了我國研究生教育質量評估指標體系流程圖（圖6），提供給研究生教育部門，以資借鑒。

高校研究生教育質量評估是一個自上而下的循環(huán)體系，由目標層、操作層和輸出層三部分組成，它可以揭示人才培養(yǎng)質量評估的系統(tǒng)運行規(guī)律，并為研究生教育質量評估體系提供運行平臺。在體系中，目標層是第一層，它明確指出高校研究生教育質量評估的目標是肩負高等教育使命，發(fā)揮教書育人、科學研究和社會服務三大職能。體系的第二層是操作層，該操作系統(tǒng)由評估研究生教育質量的內部培養(yǎng)條件和外部評價因素構成。師資、學科水平、科研、辦學理念屬于研究生內部培養(yǎng)條件，社會認可度、高校自我評價、同行評議、社會聲譽是外部評價因素。體系的第三層是輸出層，主要是高校評估系統(tǒng)，它包括參考評價因素評估和反饋系統(tǒng)兩個實體系統(tǒng)。系統(tǒng)首先進行

，包括高校綜合實力排行、研究生個人綜合能力評價、研究生教育辦學條件、研究生人才培養(yǎng)規(guī)模等，待完成評估是否有效的評價后進行評估結果的反饋，如果評估無效，此時再反饋給操作層進行執(zhí)行系統(tǒng)的檢驗，由此循環(huán)構成研究生教育質量評估體系的動態(tài)工作流程。

基于研究生教育質量評估體系流程，在實踐操作上，還需構建內外結合、科學運行的評估體系。完備的質量保障體系，是自律與他律的合力。研究生質量的提升是在外部評估壓力驅動下，通過內部評估與自律實現(xiàn)的。我國只有建立內外結合、科學運行的研究生教育質量評估體系，才能使研究生教育質量在自律與他律的合力作用下不斷得到提高。

參考文獻：

[1]中華人民教育部全國教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報 [EB/OL].http：//www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_633/201203/xxgk_132634.html.2012-03-21.

[2]馬克思恩格斯選集[M].北京：人民出版社，1995.240.

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2.評估研究生教育質量的關鍵因素

對于評估研究生教育質量，教師與學生都認為最關鍵的問題主要是導師綜合實力（見圖2），選擇此項的比例分別是46.0%、35.1%；其次是研究生綜合素質，選擇此項的比例分別是23%、27.6%；再次是高校綜合實力排名，選擇此項的比例分別是23%、22.4%。

3.影響研究生教育質量評估的因素分類

為更好地分析影響研究生教育評估的因素，我們對影響因素進行了因子分析。從結果看，學生問卷的取樣適當性檢驗（KMO）值為0.913，教師問卷的取樣適當性檢驗（KMO）值為0.777，總體取樣適當性檢驗（KMO）值為0.905，均大于0.5，可進行因素分析。對總體樣本采用主成分方法提取公因子，以特征值大于1的原則共提取3個公因子，累計方差貢獻率為59.254%，能解釋源數(shù)據(jù)的絕大部分信息。為了獲取各公因子所代表的意義，利用方差最大化正交旋轉因子載荷得出如下結果（見表2）。

第一公因子集中在b4、b6、b5、b7等項上，分別為研究生教育師資、研究生學科建設、研究生教育科研、研究生辦學理念，可概括為研究生教育內部培養(yǎng)條件。研究生導師綜合實力、指導能力、科研水平是進行研究生教育水平評估要考慮的重點因素。

第二公因子集中在b14、b11、b12等項上，分別為社會認可度、高校自我評價、同行評議，可概括為外部評價因素，在評估研究生教育水平時，這些方面也是需要衡量的主要指標。

第三公因子集中在b14、b11、b12等項上，分別為高校綜合實力排行、研究生個人綜合能力評價、研究生教育辦學條件、研究生人才培養(yǎng)規(guī)模，可概括為評估參考因素，這些因素在評估研究生教育質量時也應加以考慮。

實證研究表明，在評估研究生教育質量時，師資、學科水平、科研、辦學理念等研究生內部培養(yǎng)條件是首要考慮因素；社會認可度、高校自我評價、同行評議、社會聲譽等是外部評價因素；高校綜合實力排行、研究生個人綜合能力評價、研究生教育辦學條件、研究生人才培養(yǎng)規(guī)模等可歸為參考評價因素。

三、研究生教育質量評估體系構建的路徑選擇 實證研究表明，教師與學生對研究生教育質量評估標準的看法基本達成共識。圖3顯示52.1%的教師與47.4%的學生認為我國沒有規(guī)范統(tǒng)一的研究生教育質量評估標準；圖4顯示74.4%的教師與78.5%學生認為應該建立分層規(guī)范統(tǒng)一的研究生教育質量評估體系。

結合我國省域高校師生調研的實際情況，得出5個影響研究生教育質量的關鍵因素，它們是：研究生綜合素質、導師綜合指導素質、研究生管理機制和政策、研究生科研、社會認同度。在影響研究生教育質量的因素中，教學環(huán)節(jié)、科研環(huán)節(jié)與社會服務環(huán)節(jié)等培養(yǎng)過程是研究生教育質量的主要因素；其次是研究生導師指導水平、研究生自身素質、教學管理與政策等主體因素；再次是研究生招生、研究生就業(yè)、社會認同度等外部因素。在評估研究生教育質量時，師資、學科水平、科研、辦學理念等研究生內部培養(yǎng)條件是首要考慮因素；社會認可度、高校自我評價、同行評議、社會聲譽等是外部評價因素；高校綜合實力排行、研究生個人綜合能力評價、研究生教育辦學條件、研究生人才培養(yǎng)規(guī)模等可歸為參考評價因素（見圖5）。

研究生教育質量評估實施是一項綜合系統(tǒng)工程，應考慮研究生教育的核心要素在輸入、過程、結果等不同方面的指標狀況，基于X省高校研究生教育質量評估影響因素分析，結合專業(yè)質量評估指標體系，本研究構建了我國研究生教育質量評估指標體系流程圖（圖6），提供給研究生教育部門，以資借鑒。

高校研究生教育質量評估是一個自上而下的循環(huán)體系，由目標層、操作層和輸出層三部分組成，它可以揭示人才培養(yǎng)質量評估的系統(tǒng)運行規(guī)律，并為研究生教育質量評估體系提供運行平臺。在體系中，目標層是第一層，它明確指出高校研究生教育質量評估的目標是肩負高等教育使命，發(fā)揮教書育人、科學研究和社會服務三大職能。體系的第二層是操作層，該操作系統(tǒng)由評估研究生教育質量的內部培養(yǎng)條件和外部評價因素構成。師資、學科水平、科研、辦學理念屬于研究生內部培養(yǎng)條件，社會認可度、高校自我評價、同行評議、社會聲譽是外部評價因素。體系的第三層是輸出層，主要是高校評估系統(tǒng)，它包括參考評價因素評估和反饋系統(tǒng)兩個實體系統(tǒng)。系統(tǒng)首先進行

，包括高校綜合實力排行、研究生個人綜合能力評價、研究生教育辦學條件、研究生人才培養(yǎng)規(guī)模等，待完成評估是否有效的評價后進行評估結果的反饋，如果評估無效，此時再反饋給操作層進行執(zhí)行系統(tǒng)的檢驗，由此循環(huán)構成研究生教育質量評估體系的動態(tài)工作流程。

基于研究生教育質量評估體系流程，在實踐操作上，還需構建內外結合、科學運行的評估體系。完備的質量保障體系，是自律與他律的合力。研究生質量的提升是在外部評估壓力驅動下，通過內部評估與自律實現(xiàn)的。我國只有建立內外結合、科學運行的研究生教育質量評估體系，才能使研究生教育質量在自律與他律的合力作用下不斷得到提高。

參考文獻：

[1]中華人民教育部全國教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報 [EB/OL].http：//www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_633/201203/xxgk_132634.html.2012-03-21.

[2]馬克思恩格斯選集[M].北京：人民出版社，1995.240.

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