田剛+馬志強(qiáng)+梅強(qiáng)+等

摘要：本文針對(duì)物流企業(yè)與制造企業(yè)所組成的共生系統(tǒng)，提出了事前合同與事后調(diào)整相結(jié)合的利益分配模式。即在合作之初基于各方投入確定初始的利益分配方案，合作后綜合考慮各方的實(shí)際貢獻(xiàn)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)與合作性等影響利益分配的因素，并應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)分析法確定各因素的權(quán)重，以對(duì)初始分配方案進(jìn)行調(diào)整。鑒于激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新對(duì)提高共生系統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要性，進(jìn)一步基于創(chuàng)新激勵(lì)指數(shù)對(duì)分配策略加以修正。最后通過實(shí)例證明該分配模式更為合理、更符合實(shí)際。

關(guān)鍵詞：共生系統(tǒng)；利益分配；創(chuàng)新激勵(lì)；Shapley值法；網(wǎng)絡(luò)分析法（ANP）

中圖分類號(hào)：F274文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：10035192（2014）04006406doi：10.11847/fj.33.4.64

1引言

制造業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，物流業(yè)是重要的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，近年來兩業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展引起政府高度關(guān)注。作為兩業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展的主體，兩業(yè)企業(yè)組成共生系統(tǒng)基于供應(yīng)鏈物流分工合作，以獲取共生利益。Werner和Roman， He和Walrand的研究表明，利益分配的不合理是導(dǎo)致企業(yè)間合作無法持續(xù)的重要原因[1，2]。因此，建立合理的利益分配模式是兩業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展必須解決的關(guān)鍵問題之一。

目前關(guān)于兩業(yè)聯(lián)動(dòng)共生利益分配的文獻(xiàn)較少。王篤鵬等基于中間產(chǎn)品轉(zhuǎn)移定價(jià)探討了兩業(yè)企業(yè)間均衡穩(wěn)定的最優(yōu)利潤(rùn)分配[3]。鄭鑫等驗(yàn)證了兩業(yè)企業(yè)利益分配中應(yīng)用基于貢獻(xiàn)率的Shapley值法的可行性[4]。周欣等對(duì)直接外包模式和領(lǐng)導(dǎo)物流合作伙伴（LLP）模式下兩業(yè)企業(yè)的利益分配問題作了深入討論[5]。李歐陽等在考慮合作風(fēng)險(xiǎn)等利益分配影響因素的基礎(chǔ)上，應(yīng)用AHP方法確定各影響因素的權(quán)重[6]。進(jìn)一步，王鵬等引入了聯(lián)盟成員重要性這一影響因素[7]。吳朗提出用不對(duì)稱Nash協(xié)商模型對(duì)初始利益分配方案進(jìn)行協(xié)商，以最終得到公平合理的利益分配結(jié)果[8]。張捍東等將ANP及Shapley值法結(jié)合，提出了一種改進(jìn)的聯(lián)盟利益分配策略[9]。

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)兩業(yè)企業(yè)利益的合理分配有積極作用。但也有不足：或忽略了企業(yè)對(duì)共生系統(tǒng)的貢獻(xiàn)（文獻(xiàn)

[3]）；或未考慮企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的差異（文獻(xiàn)[4，5]）；即便考慮了多種因素的影響，但在確定權(quán)重時(shí)普遍用AHP方法（文獻(xiàn)[6，7]），而該方法無法反映因素間的橫向聯(lián)系；文獻(xiàn)[8，9]分析較全面，但是未考慮對(duì)合作企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)，使得所給出的利益分配方案存在激勵(lì)性不足的問題。

本文借鑒已有研究的成果，將在以下三方面進(jìn)行拓展：（1）針對(duì)兩業(yè)企業(yè)組成的共生系統(tǒng)，提出基于事前（合作前）合同的初始利益分配與事后（合作后）調(diào)整的最終利益分配相結(jié)合的模式。（2）綜合考慮影響利益分配的因素，并運(yùn)用Saaty提出的能反映各因素之間相互關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)分析法（ANP）[10]確定影響因素的權(quán)重，形成事后利益分配方案。（3）將事前激勵(lì)與事后調(diào)整相結(jié)合，激勵(lì)企業(yè)付出創(chuàng)新性努力提升績(jī)效。最后應(yīng)用實(shí)例驗(yàn)證利益分配模式的可行性與有效性。

田剛，等：考慮創(chuàng)新激勵(lì)的物流企業(yè)與制造企業(yè)共生利益分配模式研究

Vol.33， No.4預(yù)測(cè)2014年第4期

2問題描述

設(shè)基于某一市場(chǎng)機(jī)遇有n個(gè)制造企業(yè)與物流企業(yè)合作組建共生系統(tǒng)，現(xiàn)研究如何在這n個(gè)企業(yè)中合理分配利益。企業(yè)都以各自利益最大化為目標(biāo)，故對(duì)于每個(gè)企業(yè)而言，給共生系統(tǒng)帶來利益的增加是該企業(yè)加入系統(tǒng)的前提；加入共生系統(tǒng)后，該企業(yè)所分得的利益不少于其單干所獲得的利益是維持共生系統(tǒng)持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)的保證。因此，共生系統(tǒng)內(nèi)各企業(yè)間的利益分配可以視為多人合作對(duì)策的利益分配問題。各企業(yè)就是合作對(duì)策中的人，共生系統(tǒng)記為N。v（N）為該共生系統(tǒng)可供分配的總利益。共生系統(tǒng)整體利益的獲得受多種因素影響，包括各企業(yè)對(duì)共生系統(tǒng)所作的貢獻(xiàn)、創(chuàng)新性努力、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、投資額、合作水平等。因此共生系統(tǒng)利益分配實(shí)際上也是一個(gè)多目標(biāo)優(yōu)化問題。

3物流企業(yè)與制造企業(yè)共生利益的分配模式

現(xiàn)有文獻(xiàn)普遍只針對(duì)企業(yè)合作后的利益分配加以研究。事實(shí)上企業(yè)在合作之初，就需將分配方案以事前合同的形式確定，以此作為合作的基礎(chǔ)；合作后需根據(jù)實(shí)際情況對(duì)分配方案進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

3.1基于事前合同的初始分配

合作之初，無法得知企業(yè)的實(shí)際貢獻(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)等因素，只能明確各自在合作中的投資，因此初始分配主要以投資為依據(jù)?？紤]到企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)有利于共生系統(tǒng)整體競(jìng)爭(zhēng)力的提高，而創(chuàng)新是提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的主要途徑。為此，事前合同還需引入激勵(lì)策略，以實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新性努力的激勵(lì)。

3.2基于實(shí)際調(diào)整的事后分配

初始分配方案未考慮企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的不同，也未反映合作帶來的交易成本降低、管理效率提高等協(xié)同效率產(chǎn)生的價(jià)值增值[12]。因此，需要對(duì)其調(diào)整。以下分別從各企業(yè)投資額、對(duì)共生系統(tǒng)的貢獻(xiàn)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小、合作性水平等單一角度考慮分配，然后對(duì)其綜合集成，以確定事后分配方案。

考慮投資額的分配方法參照前文，下面對(duì)考慮其他三種因素的分配方法進(jìn)行介紹。

3.2.1考慮貢獻(xiàn)的共生利益分配

這種分配方式考慮了各伙伴企業(yè)對(duì)共生系統(tǒng)整體所作的貢獻(xiàn)，如果貢獻(xiàn)大，則所得的分配也多，反之則少，體現(xiàn)了多勞多得的分配原則，也反映了個(gè)體在集體中的重要程度。

3.2.2考慮風(fēng)險(xiǎn)的共生利益分配

企業(yè)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中面臨著眾多風(fēng)險(xiǎn)，合理的利益分配應(yīng)能使承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較大的企業(yè)獲得相應(yīng)的補(bǔ)償。目前關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的研究較多，其中向?yàn)槊竦忍岢龅娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)具有一定的代表性[13]，3.2.4基于ANP權(quán)重的綜合分配策略

上述方法都只從單一角度考慮利益分配，而共生利益分配受很多因素制約，是多目標(biāo)優(yōu)化問題。理論上影響共生利益的因素都應(yīng)參與分配，因此確定各主要因素對(duì)利益分配的權(quán)重就顯得十分重要。

現(xiàn)有文獻(xiàn)都假設(shè)影響利益分配的貢獻(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)、合作性等各因素之間是相互獨(dú)立的。實(shí)際中，不僅同一因素內(nèi)部的指標(biāo)間相互依賴，不同因素間的指標(biāo)也存在相互作用[14]。例如，文化兼容性會(huì)影響企業(yè)的溝通水平，而合作性又會(huì)影響企業(yè)對(duì)共生系統(tǒng)的貢獻(xiàn)。由于各層次因素間存在相互依賴，需要系統(tǒng)考慮其對(duì)分配決策的影響，ANP方法可以很好地解決這一問題[15]。ANP 法可以處理元素集的內(nèi)部依賴性，也可以處理元素集間的外部依賴性，其松散的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)可以使決策者制定決策時(shí)不用考慮決策指標(biāo)的先后次序，可以更好地處理定量與定性指標(biāo)之間的非顯性關(guān)系[16]。

本文應(yīng)用ANP法給基于各單一因素的利益分配方法賦予一個(gè)權(quán)重，并利用線性加權(quán)和的方法求得各企業(yè)的利益分配額，得到綜合策略下的分配方案。下面介紹ANP法的使用。

（1）ANP法應(yīng)用過程

第一，建立評(píng)估模型。通過對(duì)影響因素間及各因素內(nèi)部子因素間的關(guān)系分析，建立網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部具有依存關(guān)系的ANP模型（圖3和圖1、2）。內(nèi)部依存表示同一因素內(nèi)部子因素存在依存關(guān)系，雙向箭頭表示存在相互影響。這里的目標(biāo)為各企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重、合作性權(quán)重及各利益分配方法的權(quán)重。

第二，比較結(jié)構(gòu)要素。針對(duì)前面建立的ANP模型，首先進(jìn)行各相關(guān)元素組的兩兩比較；其次對(duì)組內(nèi)和組與組間存在依賴關(guān)系的相關(guān)元素逐個(gè)進(jìn)行兩兩比較；最后對(duì)基于方案層的控制層元素兩兩比較，評(píng)價(jià)方案層對(duì)控制層的影響。構(gòu)造判斷矩陣和AHP方法一樣，判斷矩陣可按九分位比率法比較兩元素相對(duì)于上一層次某一控制準(zhǔn)則的相對(duì)重要程度來獲得。

第三，層次單排序及其一致性檢驗(yàn)。分別計(jì)算各判斷矩陣的特征向量和最大特征根。在排序結(jié)束后，要對(duì)判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。當(dāng)隨機(jī)一致性比CR=CI/RI<0.10時(shí)（RI為平均隨機(jī)性指標(biāo)），認(rèn)為有滿意的一致解，否則需要調(diào)整判斷矩陣的元素取值。

第四，建立超級(jí)矩陣并計(jì)算極限超矩陣。首先以元素級(jí)判斷矩陣所求得的歸一化權(quán)重向量為分塊向量，按組排列構(gòu)成未權(quán)重化超矩陣；其次，由元素組級(jí)判斷矩陣所求得的歸一化權(quán)重向量組成加權(quán)超矩陣，將加權(quán)矩陣對(duì)未權(quán)重化超矩陣進(jìn)行加權(quán)處理，可得到所有列均歸一化的權(quán)重化超矩陣；對(duì)權(quán)重化超矩陣進(jìn)行極限化處理，從而得到極限超矩陣并進(jìn)行求解。

4案例分析

考慮一個(gè)由制造商、供應(yīng)商與物流商構(gòu)成的共生系統(tǒng)。經(jīng)協(xié)商三家企業(yè)對(duì)共生系統(tǒng)的投資額分別為I=（I1，I2，I3）=（8250，7750，9000），單位為萬元。制造商、供應(yīng)商單干都只能獲利v（1）=v（2）=500萬元，物流商單干可獲利v（3）=600萬元。制造商、供應(yīng)商聯(lián)合可獲利v（1∪2）=2000萬元，制造商、物流商聯(lián)合可獲利v（1∪3）=3000萬元，供應(yīng)商、物流商聯(lián)合可獲利v（2∪3）=2500萬元，三家企業(yè)組成共生系統(tǒng)則可獲利v（1∪2∪3）=5000萬元。已知三家企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)是R1>R3>R2，三家企業(yè)事先協(xié)商的創(chuàng)新性努力的激勵(lì)指數(shù)j=20%，合作后制造商、供應(yīng)商、物流商通過創(chuàng)新創(chuàng)造的共生新收益分別為300、0、600，單位均為萬元。試給出該共生系統(tǒng)的利益分配方案。

4.1初始分配方案確定

合作之初，依據(jù)各自的投資額，應(yīng)用（1）式得出初始分配方案為（1650，1550，1800）。

4.2最終分配方案確定

合作后，為使分配公平合理，需考慮實(shí)際情況對(duì)初始分配調(diào)整。首先采用基于ANP模型的綜合策略，求解得出事后分配方案；其次為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新激勵(lì)，對(duì)分配方案進(jìn)行修正，得到最終分配方案。

4.2.1基于貢獻(xiàn)（Shapley值法）的共生利益分配

4.2.2其他三種分配方法下的共生利益分配

分別用（1）、（8）、（9）式，以投資額、風(fēng)險(xiǎn)、合作性這三種分配方法對(duì)共生系統(tǒng)的利益進(jìn)行分配，得到這三者下的利益分配向量，見表2。這里假定各企業(yè)實(shí)際投資與事前協(xié)商確定的投資相同。

4.2.3綜合策略下基于權(quán)重的共生利益分配

應(yīng)用ANP法，利用系統(tǒng)加權(quán)的思想，將各種影響利益分配的權(quán)重求出來，然后通過線性加權(quán)得到共生利益分配的方案。根據(jù)圖3建立的ANP模型，依據(jù)前述ANP法應(yīng)用過程計(jì)算上面四種分配方式的權(quán)重，最終得到各分配方式對(duì)目標(biāo)層的穩(wěn)定權(quán)重為（0.342398 0.224651 0.257344 0.175607）。

4.2.4考慮成員創(chuàng)新的分配方案修正

最后根據(jù)三家企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生的共生新收益，采用（11）式對(duì)綜合策略下的利益分配加以修正，得到最終的分配方案。

基于事前合同的初始分配、綜合策略下的事后分配，及綜合策略基礎(chǔ)上考慮創(chuàng)新激勵(lì)的分配這三種分配方案的比較見表3。為比較的方便，假設(shè)合作前的預(yù)期總收益與合作后的實(shí)際總收益相同。

萬元，企業(yè)1與企業(yè)3獲利之和大于3000萬元，企業(yè)2與企業(yè)3獲利之和大于2500萬元，故分配方案符合建立共生系統(tǒng)的思想。比較方案1和方案2，因?yàn)槠髽I(yè)2在對(duì)總收益的貢獻(xiàn)及合作性兩方面表現(xiàn)最差，且其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)也最低，故分配有所下降，而企業(yè)1和企業(yè)3則有所增加，這也體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)上多勞多得、高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)的原則。并且企業(yè)3比企業(yè)1在合作性上表現(xiàn)更好，故分配利益的增幅也高于企業(yè)1。由此可知，方案2由于考慮了合作后的各種實(shí)際因素，因而比方案1更合理。

進(jìn)一步，比較方案2與方案3可知，企業(yè)3通過創(chuàng)新為共生系統(tǒng)創(chuàng)造的新收益較大，其分配額進(jìn)一步增加；企業(yè)1創(chuàng)新為系統(tǒng)帶來的收益是三個(gè)企業(yè)的均值，分配額不變；而企業(yè)2在創(chuàng)新上表現(xiàn)較差，分配有所減少?？梢?，方案3能更好地實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新性努力的激勵(lì)，是對(duì)方案2的完善。

綜上，本文提出的利益分配模式體現(xiàn)了利益分配的動(dòng)態(tài)性特點(diǎn)，符合客觀實(shí)際，且操作性強(qiáng)，由此獲得的利益分配結(jié)果科學(xué)、合理，易于被各成員企業(yè)所接受。

5結(jié)束語

本文提出了一種新的利益分配模式，即合作前基于投入確定各方的分配比例作為合作的基礎(chǔ)，合作后綜合考慮各自對(duì)共生系統(tǒng)的貢獻(xiàn)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及合作性來調(diào)整分配比例，最后根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效對(duì)分配額加以修正，以實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)。該模式能較好地解決兩業(yè)企業(yè)共生利益分配問題。

同時(shí)，本文運(yùn)用ANP法并結(jié)合Shapley值法，將基于單一因素的利益分配方法擴(kuò)充為可兼顧多因素的分配策略；并且ANP法能將影響共生利益分配的定性因素定量化，克服了常規(guī)方法的缺陷。

實(shí)例分析表明該方法具有可行性和合理性，實(shí)踐中也易被企業(yè)接受。對(duì)于該方法中用到的各個(gè)企業(yè)組合所獲得的共生利益，如不能得到實(shí)際數(shù)值，可根據(jù)各企業(yè)間資源的匹配情況，通過遺傳算法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、模糊數(shù)學(xué)等方法來確定各種組合可能的共生利益，然后通過文中的算法得到各企業(yè)的利益分配額。為保證獲得信息的可靠性和準(zhǔn)確性，后續(xù)研究將對(duì)影響決策結(jié)果的不同指標(biāo)進(jìn)行靈敏度分析，從而更好地完善ANP 方法的應(yīng)用。此外，激勵(lì)指數(shù)j的確定也值得進(jìn)一步研究。

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5結(jié)束語

本文提出了一種新的利益分配模式，即合作前基于投入確定各方的分配比例作為合作的基礎(chǔ)，合作后綜合考慮各自對(duì)共生系統(tǒng)的貢獻(xiàn)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及合作性來調(diào)整分配比例，最后根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效對(duì)分配額加以修正，以實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)。該模式能較好地解決兩業(yè)企業(yè)共生利益分配問題。

同時(shí)，本文運(yùn)用ANP法并結(jié)合Shapley值法，將基于單一因素的利益分配方法擴(kuò)充為可兼顧多因素的分配策略；并且ANP法能將影響共生利益分配的定性因素定量化，克服了常規(guī)方法的缺陷。

實(shí)例分析表明該方法具有可行性和合理性，實(shí)踐中也易被企業(yè)接受。對(duì)于該方法中用到的各個(gè)企業(yè)組合所獲得的共生利益，如不能得到實(shí)際數(shù)值，可根據(jù)各企業(yè)間資源的匹配情況，通過遺傳算法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、模糊數(shù)學(xué)等方法來確定各種組合可能的共生利益，然后通過文中的算法得到各企業(yè)的利益分配額。為保證獲得信息的可靠性和準(zhǔn)確性，后續(xù)研究將對(duì)影響決策結(jié)果的不同指標(biāo)進(jìn)行靈敏度分析，從而更好地完善ANP 方法的應(yīng)用。此外，激勵(lì)指數(shù)j的確定也值得進(jìn)一步研究。

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5結(jié)束語

本文提出了一種新的利益分配模式，即合作前基于投入確定各方的分配比例作為合作的基礎(chǔ)，合作后綜合考慮各自對(duì)共生系統(tǒng)的貢獻(xiàn)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及合作性來調(diào)整分配比例，最后根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效對(duì)分配額加以修正，以實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)。該模式能較好地解決兩業(yè)企業(yè)共生利益分配問題。

同時(shí)，本文運(yùn)用ANP法并結(jié)合Shapley值法，將基于單一因素的利益分配方法擴(kuò)充為可兼顧多因素的分配策略；并且ANP法能將影響共生利益分配的定性因素定量化，克服了常規(guī)方法的缺陷。

實(shí)例分析表明該方法具有可行性和合理性，實(shí)踐中也易被企業(yè)接受。對(duì)于該方法中用到的各個(gè)企業(yè)組合所獲得的共生利益，如不能得到實(shí)際數(shù)值，可根據(jù)各企業(yè)間資源的匹配情況，通過遺傳算法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、模糊數(shù)學(xué)等方法來確定各種組合可能的共生利益，然后通過文中的算法得到各企業(yè)的利益分配額。為保證獲得信息的可靠性和準(zhǔn)確性，后續(xù)研究將對(duì)影響決策結(jié)果的不同指標(biāo)進(jìn)行靈敏度分析，從而更好地完善ANP 方法的應(yīng)用。此外，激勵(lì)指數(shù)j的確定也值得進(jìn)一步研究。

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