康凌翔+李鵬

內(nèi)容摘要：本文通過(guò)對(duì)純粹市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型行為的激勵(lì)機(jī)制、影響因素進(jìn)行分析，進(jìn)而研究企業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程。根據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的邊際激勵(lì)和風(fēng)險(xiǎn)激勵(lì)，以及在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)業(yè)的投入要素稟賦、生產(chǎn)中的技術(shù)、產(chǎn)品的市場(chǎng)需求偏好等的差異，本文將企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程分為四個(gè)階段。

關(guān)鍵詞：完全市場(chǎng)機(jī)制 激勵(lì)機(jī)制 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型

一個(gè)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程是由該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)投身到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)活動(dòng)中才得以實(shí)現(xiàn)，一個(gè)舊產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)通常是在該產(chǎn)業(yè)內(nèi)絕大多數(shù)企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重生存壓力時(shí)才會(huì)發(fā)生。

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型行為的激勵(lì)機(jī)制

在完全的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下，經(jīng)濟(jì)中發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)時(shí)，決定企業(yè)投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)行為的經(jīng)濟(jì)機(jī)制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所形成的邊際激勵(lì)和風(fēng)險(xiǎn)激勵(lì)。其中，邊際激勵(lì)是指在整個(gè)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變過(guò)程中，不同產(chǎn)業(yè)之間的經(jīng)營(yíng)收益對(duì)比會(huì)發(fā)生變化，這種變化通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，改變著每一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)的邊際成本、邊際收益進(jìn)而改變邊際利潤(rùn)，導(dǎo)致不同產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)各自調(diào)整對(duì)原生產(chǎn)的投入規(guī)模和對(duì)新產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)投入規(guī)模，結(jié)果不同產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的比率狀況發(fā)生了改變。風(fēng)險(xiǎn)激勵(lì)是指在整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程中，不同產(chǎn)業(yè)之間的企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的收益不斷發(fā)生相對(duì)改變，不同產(chǎn)業(yè)之間還出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)收益差異，這種差異引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)整其對(duì)原生產(chǎn)的投入規(guī)模和對(duì)新產(chǎn)業(yè)的投入規(guī)模。風(fēng)險(xiǎn)激勵(lì)發(fā)生作用的原理是風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等原則和風(fēng)險(xiǎn)偏好篩選機(jī)制。

（一）邊際激勵(lì)發(fā)生作用的過(guò)程

第一，整個(gè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變過(guò)程中，不同產(chǎn)業(yè)之間利潤(rùn)率產(chǎn)生對(duì)比變化并出現(xiàn)差異。第二，這種差異驅(qū)使資本從利潤(rùn)低的產(chǎn)業(yè)流向利潤(rùn)高的產(chǎn)業(yè)，資本流動(dòng)使各產(chǎn)業(yè)資本規(guī)模發(fā)生變化，在產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品需求市場(chǎng)約束下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)狀況也發(fā)生變化，最終是利潤(rùn)率高的產(chǎn)業(yè)，利潤(rùn)率開(kāi)始下降，利潤(rùn)率低的產(chǎn)業(yè)，利潤(rùn)率開(kāi)始上升，這一過(guò)程一直持續(xù)到不同產(chǎn)業(yè)之間的利潤(rùn)率趨于一致為止。第三，對(duì)于沒(méi)有市場(chǎng)前途的產(chǎn)業(yè)，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)過(guò)程中，通過(guò)其利潤(rùn)率相對(duì)不斷下降，使資本從該產(chǎn)業(yè)不斷流出。由于資本的不斷流出，剩下的資本的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力有所縮小，資本的生存狀況有所改善，資本往外流出的速度暫時(shí)有所放慢，但隨著該產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)前景進(jìn)一步黯淡和新產(chǎn)業(yè)收益的進(jìn)一步提高，這種流出會(huì)有新一輪的加速過(guò)程。第四，對(duì)于新產(chǎn)業(yè)，由于在整個(gè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)中，其利潤(rùn)率相對(duì)一直較高，資本會(huì)不斷流入該產(chǎn)業(yè)，最終到該產(chǎn)業(yè)中企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)加劇，導(dǎo)致其期望利潤(rùn)率與其他產(chǎn)業(yè)趨于一致為止，但如果新產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上獲得了新的突破，新一輪的資本流入又會(huì)產(chǎn)生，這種過(guò)程會(huì)不但重復(fù)發(fā)生，直到該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)完全成熟。

邊際激勵(lì)中的產(chǎn)業(yè)之間利潤(rùn)率的相對(duì)變動(dòng)原因可以是生產(chǎn)產(chǎn)品的邊際成本變化，或者邊際收益變化，或者二者同時(shí)變化。

（二）風(fēng)險(xiǎn)激勵(lì)發(fā)生作用的過(guò)程

第一，整個(gè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)過(guò)程會(huì)使得不同產(chǎn)業(yè)之間風(fēng)險(xiǎn)分布不同，對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)收益也不同。第二，在風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等原則的驅(qū)使下，資本會(huì)從風(fēng)險(xiǎn)收益低的產(chǎn)業(yè)流向風(fēng)險(xiǎn)收益高的產(chǎn)業(yè)，同樣伴隨著不同產(chǎn)業(yè)的規(guī)模變化和產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)狀況的變化，在產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品需求市場(chǎng)約束下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和收益在不斷變化，這種資本流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)收益變化過(guò)程一直持續(xù)到各個(gè)產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)收益趨于一致為止。第三，對(duì)于沒(méi)有市場(chǎng)前景的產(chǎn)業(yè)，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)其企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)不斷提高，風(fēng)險(xiǎn)收益卻不斷下降，從而資本不斷流出，直到該產(chǎn)業(yè)被淘汰為止。第四，對(duì)于新產(chǎn)業(yè)，其風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)始比其他產(chǎn)業(yè)要高，但其風(fēng)險(xiǎn)收益不一定比其他產(chǎn)業(yè)低，于是吸引一些風(fēng)險(xiǎn)偏好的資本流入，隨著該產(chǎn)業(yè)資本規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)趨向成熟，其風(fēng)險(xiǎn)不斷降低，但風(fēng)險(xiǎn)收益仍不一定比其他產(chǎn)業(yè)低，于是除了風(fēng)險(xiǎn)偏好資本流入外，風(fēng)險(xiǎn)中性、風(fēng)險(xiǎn)厭惡資本也開(kāi)始慢慢流入。

風(fēng)險(xiǎn)激勵(lì)和邊際激勵(lì)在企業(yè)參與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中同時(shí)起作用，但在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段由不同激勵(lì)機(jī)制起主要作用。

影響企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型行為選擇的因素

無(wú)論市場(chǎng)機(jī)制以哪種激勵(lì)作用驅(qū)使企業(yè)投身到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型行為，都離不開(kāi)兩個(gè)關(guān)鍵因素：一是產(chǎn)業(yè)之間出現(xiàn)利潤(rùn)率差異、風(fēng)險(xiǎn)差異和風(fēng)險(xiǎn)收益差異；二是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間所形成的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局，和在這個(gè)格局下企業(yè)的生存狀況。兩個(gè)關(guān)鍵因素同時(shí)發(fā)揮作用。

產(chǎn)業(yè)之間形成差異和差異的變化是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)業(yè)的投入要素稟賦、生產(chǎn)中的技術(shù)、產(chǎn)品的市場(chǎng)需求偏好等環(huán)節(jié)產(chǎn)生的，不同地區(qū)這些方面情況會(huì)不一樣，因此各地的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型會(huì)不一樣。一些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可能是將別的先進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到該地區(qū)，利用本地區(qū)既有的資源、技術(shù)和市場(chǎng)條件，即承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，比如我國(guó)改革開(kāi)放初期的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。另一些地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型則是通過(guò)創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型就是如此。其中對(duì)于一個(gè)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，技術(shù)起著關(guān)鍵的作用，技術(shù)上的突破決定一新的產(chǎn)業(yè)能否出現(xiàn)和能否形成市場(chǎng)。而對(duì)于承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來(lái)說(shuō)，培育市場(chǎng)環(huán)境是關(guān)鍵環(huán)節(jié)，市場(chǎng)環(huán)境培育起來(lái)后，產(chǎn)業(yè)就順利發(fā)展，因?yàn)槠浼夹g(shù)和經(jīng)營(yíng)模式都已經(jīng)成熟。但盡管技術(shù)創(chuàng)新和培育市場(chǎng)環(huán)境是兩類(lèi)不同事情，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，在開(kāi)始階段投資這些經(jīng)營(yíng)內(nèi)容時(shí)都有著共性，就是風(fēng)險(xiǎn)較大、收益較低，還有較大的外部性。因此即使有些新興產(chǎn)業(yè)很有前景，舊的產(chǎn)業(yè)生存也很艱難，企業(yè)也有進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的意愿，但不一定有從事產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的實(shí)際行動(dòng)。

首先，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新型新產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，其一，產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)和技術(shù)應(yīng)用能否成功是不確定的，而且還需要大量的人力資本投入；其二、新產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品市場(chǎng)能否成功是不確定的，因?yàn)槠錄](méi)有經(jīng)驗(yàn)可依賴，而且同樣需要大量的資本投入，還需要大量時(shí)間投入，因?yàn)樾庐a(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)環(huán)境不具備，需要重新慢慢形成，包括上下游配套產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)、產(chǎn)業(yè)服務(wù)環(huán)境的出現(xiàn)、產(chǎn)業(yè)集聚和市場(chǎng)影響力的形成，而這些都是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)盈利所必須的基本條件；其三，產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和技術(shù)應(yīng)用一旦成功，人們就會(huì)跟著其產(chǎn)品進(jìn)行模仿，即使有專(zhuān)利的保護(hù)，合約的不完全性總會(huì)使市場(chǎng)中出現(xiàn)高模仿的類(lèi)似替代產(chǎn)品，更關(guān)鍵的是這種外部性帶來(lái)的模仿產(chǎn)品成本低，反過(guò)來(lái)對(duì)創(chuàng)新企業(yè)將構(gòu)成致命的競(jìng)爭(zhēng)威脅。結(jié)果投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新企業(yè)在初期階段必然是風(fēng)險(xiǎn)高、收益低、投資成本大。endprint

其次，對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來(lái)說(shuō)，其一，盡管承接產(chǎn)業(yè)已有成熟的技術(shù)和經(jīng)營(yíng)模式，但對(duì)承接的產(chǎn)業(yè)，要形成市場(chǎng)環(huán)境和產(chǎn)業(yè)鏈，仍需要大量時(shí)間和資金投入，包括形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模引導(dǎo)上下游配套產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)、產(chǎn)業(yè)服務(wù)環(huán)境的形成、產(chǎn)業(yè)集聚和市場(chǎng)影響力的形成，而且在這一市場(chǎng)環(huán)境開(kāi)拓過(guò)程中很難實(shí)現(xiàn)盈利；其二，通常這類(lèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的地區(qū)產(chǎn)業(yè)處于較低端水平，企業(yè)的資金能力有限，為新產(chǎn)業(yè)提供的資金支持也就有限，所以轉(zhuǎn)型企業(yè)會(huì)承擔(dān)大的資金和風(fēng)險(xiǎn)壓力；其三，當(dāng)市場(chǎng)環(huán)境形成后，具有極大外部性，其他企業(yè)可以無(wú)成本或較低成本使用產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境和產(chǎn)業(yè)鏈，這些企業(yè)由于節(jié)省很多成本，反過(guò)來(lái)將對(duì)原始轉(zhuǎn)型企業(yè)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)威脅。

所有這些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)、外部性和低回報(bào)，會(huì)使得企業(yè)之間更愿意采取“搭便車(chē)”行為，結(jié)果企業(yè)之間必然陷入集體“囚徒困境”，即使他們都經(jīng)營(yíng)艱難。甚至只有新產(chǎn)業(yè)在開(kāi)始階段的收益比其他產(chǎn)業(yè)高出很多，多到滿足奧爾森所揭示的“集體行動(dòng)的邏輯”的條件時(shí)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型才會(huì)發(fā)生，這種市場(chǎng)機(jī)制下企業(yè)投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的局面非常類(lèi)似于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題。

不過(guò)企業(yè)還是有一定異質(zhì)性的，這種異質(zhì)性體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)偏好、資本規(guī)模、市場(chǎng)地位、創(chuàng)新精神等各方面，這會(huì)使在各方面阻力下還是有少數(shù)企業(yè)會(huì)投入到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中。另外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身存在的一些競(jìng)爭(zhēng)文化也是少數(shù)企業(yè)率先投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要條件。

企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)容上的轉(zhuǎn)型過(guò)程

當(dāng)企業(yè)投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型后，并非馬上就把全部資本和經(jīng)營(yíng)內(nèi)容都轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)業(yè)，根據(jù)邊際激勵(lì)和風(fēng)險(xiǎn)激勵(lì)原理，企業(yè)會(huì)在原產(chǎn)業(yè)與新產(chǎn)業(yè)之間選擇平衡，在平衡中企業(yè)既會(huì)經(jīng)營(yíng)新產(chǎn)業(yè)，也會(huì)經(jīng)營(yíng)原產(chǎn)業(yè)，伴隨平衡關(guān)系變化，企業(yè)在舊產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)業(yè)之間逐漸轉(zhuǎn)移，這個(gè)過(guò)程會(huì)持續(xù)相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間。決定這種平衡關(guān)系的是理論上的利潤(rùn)率和風(fēng)險(xiǎn)收益在不同產(chǎn)業(yè)之間不斷趨于一致，但這揭示的是長(zhǎng)期趨勢(shì)問(wèn)題，具體到企業(yè)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型過(guò)程，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)內(nèi)容上的依賴關(guān)系決定了企業(yè)需要選擇這樣的平衡。

就舊產(chǎn)業(yè)對(duì)新產(chǎn)業(yè)的支撐作用來(lái)說(shuō)，首先，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型進(jìn)程中，新產(chǎn)業(yè)與舊產(chǎn)業(yè)相比一般都是資金比較密集一些，或者技術(shù)和知識(shí)比較密集一些，因此需要大量的資本投入才可能進(jìn)入新產(chǎn)業(yè)的門(mén)檻。在開(kāi)拓新產(chǎn)業(yè)初期，新產(chǎn)業(yè)能否開(kāi)拓成功是不確定的，在很長(zhǎng)一段期間內(nèi)新產(chǎn)業(yè)贏利也是很低甚至虧損的，所以企業(yè)就需要依靠原產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)積累資金，給予開(kāi)拓新產(chǎn)業(yè)以支持；其次，有些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是對(duì)原產(chǎn)業(yè)進(jìn)行升級(jí)更新實(shí)現(xiàn)的，這時(shí)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更離不開(kāi)原產(chǎn)業(yè)，依靠原產(chǎn)業(yè)的存在給新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)更新提供既有技術(shù)基礎(chǔ)，也為新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供困難激勵(lì)；第三，對(duì)于淘汰舊產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來(lái)說(shuō)，在一個(gè)新產(chǎn)業(yè)沒(méi)有成型之前，繼續(xù)經(jīng)營(yíng)原產(chǎn)業(yè)是企業(yè)降低開(kāi)拓新產(chǎn)業(yè)進(jìn)程中經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。

就舊產(chǎn)業(yè)本身的淘汰進(jìn)程來(lái)說(shuō)，首先，舊產(chǎn)業(yè)的淘汰是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)替代舊產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)功能的新產(chǎn)業(yè)后被淘汰的；其次，對(duì)于那些通過(guò)對(duì)原產(chǎn)業(yè)進(jìn)行升級(jí)實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來(lái)說(shuō)，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)一般都是一個(gè)地區(qū)資源稟賦上具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，或者一個(gè)地區(qū)在開(kāi)放市場(chǎng)中已形成產(chǎn)業(yè)特征優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，或者一個(gè)地區(qū)的支柱性產(chǎn)業(yè)，因此這類(lèi)產(chǎn)業(yè)不管是進(jìn)行哪方面的升級(jí)，有些環(huán)節(jié)因其地區(qū)特點(diǎn)仍具有優(yōu)勢(shì)，在升級(jí)未成功前，原產(chǎn)業(yè)依靠其某些環(huán)節(jié)上的優(yōu)勢(shì)按原模式仍有經(jīng)營(yíng)的有利之處；其三，新產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)并不是馬上能解決舊產(chǎn)業(yè)所面臨的所有問(wèn)題，只有新產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)后，在新產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上不斷出現(xiàn)更多的創(chuàng)新，出現(xiàn)更多解決舊產(chǎn)業(yè)問(wèn)題的機(jī)會(huì)，舊產(chǎn)業(yè)才會(huì)被淘汰，所以舊產(chǎn)業(yè)在很長(zhǎng)一段時(shí)間會(huì)繼續(xù)存在，一些企業(yè)也就會(huì)在參與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型時(shí)仍保留舊產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)。

企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)容上的轉(zhuǎn)型過(guò)程可分為四個(gè)階段，如表1所示。

對(duì)在完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型行為的分析有理論抽象性，主要為在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中有政府產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)以及市場(chǎng)不完全性的條件下分析企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型奠定基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

1.斯蒂芬·馬丁.高級(jí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2003

2.[美]邁克爾·波特著.李明軒，邱如美譯.國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[M].華夏出版社，2002

3.張建華，程文.中國(guó)地區(qū)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化演變的U型規(guī)律[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2012（1）

4.廖國(guó)民，王永欽.論比較優(yōu)勢(shì)與自生能力的關(guān)系[J].經(jīng)濟(jì)研究，2003（9）

5.趙堅(jiān).我國(guó)自主研發(fā)的比較優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)政策—基于企業(yè)能力理論的分析[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2008（8）

6.趙堅(jiān).企業(yè)能力理論、假定與模型[J].北京交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版），2004（4）endprint

其次，對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來(lái)說(shuō)，其一，盡管承接產(chǎn)業(yè)已有成熟的技術(shù)和經(jīng)營(yíng)模式，但對(duì)承接的產(chǎn)業(yè)，要形成市場(chǎng)環(huán)境和產(chǎn)業(yè)鏈，仍需要大量時(shí)間和資金投入，包括形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模引導(dǎo)上下游配套產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)、產(chǎn)業(yè)服務(wù)環(huán)境的形成、產(chǎn)業(yè)集聚和市場(chǎng)影響力的形成，而且在這一市場(chǎng)環(huán)境開(kāi)拓過(guò)程中很難實(shí)現(xiàn)盈利；其二，通常這類(lèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的地區(qū)產(chǎn)業(yè)處于較低端水平，企業(yè)的資金能力有限，為新產(chǎn)業(yè)提供的資金支持也就有限，所以轉(zhuǎn)型企業(yè)會(huì)承擔(dān)大的資金和風(fēng)險(xiǎn)壓力；其三，當(dāng)市場(chǎng)環(huán)境形成后，具有極大外部性，其他企業(yè)可以無(wú)成本或較低成本使用產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境和產(chǎn)業(yè)鏈，這些企業(yè)由于節(jié)省很多成本，反過(guò)來(lái)將對(duì)原始轉(zhuǎn)型企業(yè)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)威脅。

所有這些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)、外部性和低回報(bào)，會(huì)使得企業(yè)之間更愿意采取“搭便車(chē)”行為，結(jié)果企業(yè)之間必然陷入集體“囚徒困境”，即使他們都經(jīng)營(yíng)艱難。甚至只有新產(chǎn)業(yè)在開(kāi)始階段的收益比其他產(chǎn)業(yè)高出很多，多到滿足奧爾森所揭示的“集體行動(dòng)的邏輯”的條件時(shí)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型才會(huì)發(fā)生，這種市場(chǎng)機(jī)制下企業(yè)投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的局面非常類(lèi)似于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題。

不過(guò)企業(yè)還是有一定異質(zhì)性的，這種異質(zhì)性體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)偏好、資本規(guī)模、市場(chǎng)地位、創(chuàng)新精神等各方面，這會(huì)使在各方面阻力下還是有少數(shù)企業(yè)會(huì)投入到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中。另外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身存在的一些競(jìng)爭(zhēng)文化也是少數(shù)企業(yè)率先投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要條件。

企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)容上的轉(zhuǎn)型過(guò)程

當(dāng)企業(yè)投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型后，并非馬上就把全部資本和經(jīng)營(yíng)內(nèi)容都轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)業(yè)，根據(jù)邊際激勵(lì)和風(fēng)險(xiǎn)激勵(lì)原理，企業(yè)會(huì)在原產(chǎn)業(yè)與新產(chǎn)業(yè)之間選擇平衡，在平衡中企業(yè)既會(huì)經(jīng)營(yíng)新產(chǎn)業(yè)，也會(huì)經(jīng)營(yíng)原產(chǎn)業(yè)，伴隨平衡關(guān)系變化，企業(yè)在舊產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)業(yè)之間逐漸轉(zhuǎn)移，這個(gè)過(guò)程會(huì)持續(xù)相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間。決定這種平衡關(guān)系的是理論上的利潤(rùn)率和風(fēng)險(xiǎn)收益在不同產(chǎn)業(yè)之間不斷趨于一致，但這揭示的是長(zhǎng)期趨勢(shì)問(wèn)題，具體到企業(yè)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型過(guò)程，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)內(nèi)容上的依賴關(guān)系決定了企業(yè)需要選擇這樣的平衡。

就舊產(chǎn)業(yè)對(duì)新產(chǎn)業(yè)的支撐作用來(lái)說(shuō)，首先，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型進(jìn)程中，新產(chǎn)業(yè)與舊產(chǎn)業(yè)相比一般都是資金比較密集一些，或者技術(shù)和知識(shí)比較密集一些，因此需要大量的資本投入才可能進(jìn)入新產(chǎn)業(yè)的門(mén)檻。在開(kāi)拓新產(chǎn)業(yè)初期，新產(chǎn)業(yè)能否開(kāi)拓成功是不確定的，在很長(zhǎng)一段期間內(nèi)新產(chǎn)業(yè)贏利也是很低甚至虧損的，所以企業(yè)就需要依靠原產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)積累資金，給予開(kāi)拓新產(chǎn)業(yè)以支持；其次，有些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是對(duì)原產(chǎn)業(yè)進(jìn)行升級(jí)更新實(shí)現(xiàn)的，這時(shí)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更離不開(kāi)原產(chǎn)業(yè)，依靠原產(chǎn)業(yè)的存在給新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)更新提供既有技術(shù)基礎(chǔ)，也為新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供困難激勵(lì)；第三，對(duì)于淘汰舊產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來(lái)說(shuō)，在一個(gè)新產(chǎn)業(yè)沒(méi)有成型之前，繼續(xù)經(jīng)營(yíng)原產(chǎn)業(yè)是企業(yè)降低開(kāi)拓新產(chǎn)業(yè)進(jìn)程中經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。

就舊產(chǎn)業(yè)本身的淘汰進(jìn)程來(lái)說(shuō)，首先，舊產(chǎn)業(yè)的淘汰是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)替代舊產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)功能的新產(chǎn)業(yè)后被淘汰的；其次，對(duì)于那些通過(guò)對(duì)原產(chǎn)業(yè)進(jìn)行升級(jí)實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來(lái)說(shuō)，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)一般都是一個(gè)地區(qū)資源稟賦上具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，或者一個(gè)地區(qū)在開(kāi)放市場(chǎng)中已形成產(chǎn)業(yè)特征優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，或者一個(gè)地區(qū)的支柱性產(chǎn)業(yè)，因此這類(lèi)產(chǎn)業(yè)不管是進(jìn)行哪方面的升級(jí)，有些環(huán)節(jié)因其地區(qū)特點(diǎn)仍具有優(yōu)勢(shì)，在升級(jí)未成功前，原產(chǎn)業(yè)依靠其某些環(huán)節(jié)上的優(yōu)勢(shì)按原模式仍有經(jīng)營(yíng)的有利之處；其三，新產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)并不是馬上能解決舊產(chǎn)業(yè)所面臨的所有問(wèn)題，只有新產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)后，在新產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上不斷出現(xiàn)更多的創(chuàng)新，出現(xiàn)更多解決舊產(chǎn)業(yè)問(wèn)題的機(jī)會(huì)，舊產(chǎn)業(yè)才會(huì)被淘汰，所以舊產(chǎn)業(yè)在很長(zhǎng)一段時(shí)間會(huì)繼續(xù)存在，一些企業(yè)也就會(huì)在參與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型時(shí)仍保留舊產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)。

企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)容上的轉(zhuǎn)型過(guò)程可分為四個(gè)階段，如表1所示。

對(duì)在完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型行為的分析有理論抽象性，主要為在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中有政府產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)以及市場(chǎng)不完全性的條件下分析企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型奠定基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

1.斯蒂芬·馬丁.高級(jí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2003

2.[美]邁克爾·波特著.李明軒，邱如美譯.國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[M].華夏出版社，2002

3.張建華，程文.中國(guó)地區(qū)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化演變的U型規(guī)律[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2012（1）

4.廖國(guó)民，王永欽.論比較優(yōu)勢(shì)與自生能力的關(guān)系[J].經(jīng)濟(jì)研究，2003（9）

5.趙堅(jiān).我國(guó)自主研發(fā)的比較優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)政策—基于企業(yè)能力理論的分析[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2008（8）

6.趙堅(jiān).企業(yè)能力理論、假定與模型[J].北京交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版），2004（4）endprint

其次，對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來(lái)說(shuō)，其一，盡管承接產(chǎn)業(yè)已有成熟的技術(shù)和經(jīng)營(yíng)模式，但對(duì)承接的產(chǎn)業(yè)，要形成市場(chǎng)環(huán)境和產(chǎn)業(yè)鏈，仍需要大量時(shí)間和資金投入，包括形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模引導(dǎo)上下游配套產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)、產(chǎn)業(yè)服務(wù)環(huán)境的形成、產(chǎn)業(yè)集聚和市場(chǎng)影響力的形成，而且在這一市場(chǎng)環(huán)境開(kāi)拓過(guò)程中很難實(shí)現(xiàn)盈利；其二，通常這類(lèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的地區(qū)產(chǎn)業(yè)處于較低端水平，企業(yè)的資金能力有限，為新產(chǎn)業(yè)提供的資金支持也就有限，所以轉(zhuǎn)型企業(yè)會(huì)承擔(dān)大的資金和風(fēng)險(xiǎn)壓力；其三，當(dāng)市場(chǎng)環(huán)境形成后，具有極大外部性，其他企業(yè)可以無(wú)成本或較低成本使用產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境和產(chǎn)業(yè)鏈，這些企業(yè)由于節(jié)省很多成本，反過(guò)來(lái)將對(duì)原始轉(zhuǎn)型企業(yè)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)威脅。

所有這些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)、外部性和低回報(bào)，會(huì)使得企業(yè)之間更愿意采取“搭便車(chē)”行為，結(jié)果企業(yè)之間必然陷入集體“囚徒困境”，即使他們都經(jīng)營(yíng)艱難。甚至只有新產(chǎn)業(yè)在開(kāi)始階段的收益比其他產(chǎn)業(yè)高出很多，多到滿足奧爾森所揭示的“集體行動(dòng)的邏輯”的條件時(shí)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型才會(huì)發(fā)生，這種市場(chǎng)機(jī)制下企業(yè)投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的局面非常類(lèi)似于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題。

不過(guò)企業(yè)還是有一定異質(zhì)性的，這種異質(zhì)性體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)偏好、資本規(guī)模、市場(chǎng)地位、創(chuàng)新精神等各方面，這會(huì)使在各方面阻力下還是有少數(shù)企業(yè)會(huì)投入到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中。另外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身存在的一些競(jìng)爭(zhēng)文化也是少數(shù)企業(yè)率先投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要條件。

企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)容上的轉(zhuǎn)型過(guò)程

當(dāng)企業(yè)投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型后，并非馬上就把全部資本和經(jīng)營(yíng)內(nèi)容都轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)業(yè)，根據(jù)邊際激勵(lì)和風(fēng)險(xiǎn)激勵(lì)原理，企業(yè)會(huì)在原產(chǎn)業(yè)與新產(chǎn)業(yè)之間選擇平衡，在平衡中企業(yè)既會(huì)經(jīng)營(yíng)新產(chǎn)業(yè)，也會(huì)經(jīng)營(yíng)原產(chǎn)業(yè)，伴隨平衡關(guān)系變化，企業(yè)在舊產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)業(yè)之間逐漸轉(zhuǎn)移，這個(gè)過(guò)程會(huì)持續(xù)相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間。決定這種平衡關(guān)系的是理論上的利潤(rùn)率和風(fēng)險(xiǎn)收益在不同產(chǎn)業(yè)之間不斷趨于一致，但這揭示的是長(zhǎng)期趨勢(shì)問(wèn)題，具體到企業(yè)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型過(guò)程，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)內(nèi)容上的依賴關(guān)系決定了企業(yè)需要選擇這樣的平衡。

就舊產(chǎn)業(yè)對(duì)新產(chǎn)業(yè)的支撐作用來(lái)說(shuō)，首先，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型進(jìn)程中，新產(chǎn)業(yè)與舊產(chǎn)業(yè)相比一般都是資金比較密集一些，或者技術(shù)和知識(shí)比較密集一些，因此需要大量的資本投入才可能進(jìn)入新產(chǎn)業(yè)的門(mén)檻。在開(kāi)拓新產(chǎn)業(yè)初期，新產(chǎn)業(yè)能否開(kāi)拓成功是不確定的，在很長(zhǎng)一段期間內(nèi)新產(chǎn)業(yè)贏利也是很低甚至虧損的，所以企業(yè)就需要依靠原產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)積累資金，給予開(kāi)拓新產(chǎn)業(yè)以支持；其次，有些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是對(duì)原產(chǎn)業(yè)進(jìn)行升級(jí)更新實(shí)現(xiàn)的，這時(shí)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更離不開(kāi)原產(chǎn)業(yè)，依靠原產(chǎn)業(yè)的存在給新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)更新提供既有技術(shù)基礎(chǔ)，也為新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供困難激勵(lì)；第三，對(duì)于淘汰舊產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來(lái)說(shuō)，在一個(gè)新產(chǎn)業(yè)沒(méi)有成型之前，繼續(xù)經(jīng)營(yíng)原產(chǎn)業(yè)是企業(yè)降低開(kāi)拓新產(chǎn)業(yè)進(jìn)程中經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。

就舊產(chǎn)業(yè)本身的淘汰進(jìn)程來(lái)說(shuō)，首先，舊產(chǎn)業(yè)的淘汰是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)替代舊產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)功能的新產(chǎn)業(yè)后被淘汰的；其次，對(duì)于那些通過(guò)對(duì)原產(chǎn)業(yè)進(jìn)行升級(jí)實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來(lái)說(shuō)，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)一般都是一個(gè)地區(qū)資源稟賦上具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，或者一個(gè)地區(qū)在開(kāi)放市場(chǎng)中已形成產(chǎn)業(yè)特征優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，或者一個(gè)地區(qū)的支柱性產(chǎn)業(yè)，因此這類(lèi)產(chǎn)業(yè)不管是進(jìn)行哪方面的升級(jí)，有些環(huán)節(jié)因其地區(qū)特點(diǎn)仍具有優(yōu)勢(shì)，在升級(jí)未成功前，原產(chǎn)業(yè)依靠其某些環(huán)節(jié)上的優(yōu)勢(shì)按原模式仍有經(jīng)營(yíng)的有利之處；其三，新產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)并不是馬上能解決舊產(chǎn)業(yè)所面臨的所有問(wèn)題，只有新產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)后，在新產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上不斷出現(xiàn)更多的創(chuàng)新，出現(xiàn)更多解決舊產(chǎn)業(yè)問(wèn)題的機(jī)會(huì)，舊產(chǎn)業(yè)才會(huì)被淘汰，所以舊產(chǎn)業(yè)在很長(zhǎng)一段時(shí)間會(huì)繼續(xù)存在，一些企業(yè)也就會(huì)在參與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型時(shí)仍保留舊產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)。

企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)容上的轉(zhuǎn)型過(guò)程可分為四個(gè)階段，如表1所示。

對(duì)在完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型行為的分析有理論抽象性，主要為在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中有政府產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)以及市場(chǎng)不完全性的條件下分析企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型奠定基礎(chǔ)。

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