康凌翔+李鵬

內容摘要：本文通過對純粹市場競爭機制下企業(yè)產業(yè)轉型行為的激勵機制、影響因素進行分析，進而研究企業(yè)的產業(yè)轉型過程。根據(jù)產業(yè)轉型的邊際激勵和風險激勵，以及在經濟發(fā)展過程中產業(yè)的投入要素稟賦、生產中的技術、產品的市場需求偏好等的差異，本文將企業(yè)產業(yè)轉型過程分為四個階段。

關鍵詞：完全市場機制 激勵機制 產業(yè)轉型

一個產業(yè)的轉型升級過程是由該產業(yè)內的企業(yè)投身到產業(yè)轉型升級活動中才得以實現(xiàn)，一個舊產業(yè)的轉型升級通常是在該產業(yè)內絕大多數(shù)企業(yè)出現(xiàn)嚴重生存壓力時才會發(fā)生。

市場競爭對企業(yè)產業(yè)轉型行為的激勵機制

在完全的市場競爭機制下，經濟中發(fā)生產業(yè)轉型升級時，決定企業(yè)投入產業(yè)轉型升級行為的經濟機制是市場經濟運行所形成的邊際激勵和風險激勵。其中，邊際激勵是指在整個經濟的產業(yè)結構演變過程中，不同產業(yè)之間的經營收益對比會發(fā)生變化，這種變化通過市場競爭機制，改變著每一產業(yè)內企業(yè)生產的邊際成本、邊際收益進而改變邊際利潤，導致不同產業(yè)內的企業(yè)各自調整對原生產的投入規(guī)模和對新產業(yè)的生產投入規(guī)模，結果不同產業(yè)在產業(yè)結構中的比率狀況發(fā)生了改變。風險激勵是指在整個經濟的發(fā)展過程中，不同產業(yè)之間的企業(yè)經營風險以及與風險相對應的收益不斷發(fā)生相對改變，不同產業(yè)之間還出現(xiàn)風險收益差異，這種差異引起產業(yè)內企業(yè)根據(jù)風險偏好和風險承受能力調整其對原生產的投入規(guī)模和對新產業(yè)的投入規(guī)模。風險激勵發(fā)生作用的原理是風險收益對等原則和風險偏好篩選機制。

（一）邊際激勵發(fā)生作用的過程

第一，整個經濟產業(yè)結構演變過程中，不同產業(yè)之間利潤率產生對比變化并出現(xiàn)差異。第二，這種差異驅使資本從利潤低的產業(yè)流向利潤高的產業(yè)，資本流動使各產業(yè)資本規(guī)模發(fā)生變化，在產業(yè)的產品需求市場約束下，產業(yè)內企業(yè)之間的競爭狀況也發(fā)生變化，最終是利潤率高的產業(yè)，利潤率開始下降，利潤率低的產業(yè)，利潤率開始上升，這一過程一直持續(xù)到不同產業(yè)之間的利潤率趨于一致為止。第三，對于沒有市場前途的產業(yè)，在產業(yè)結構的演進過程中，通過其利潤率相對不斷下降，使資本從該產業(yè)不斷流出。由于資本的不斷流出，剩下的資本的市場競爭壓力有所縮小，資本的生存狀況有所改善，資本往外流出的速度暫時有所放慢，但隨著該產業(yè)經營前景進一步黯淡和新產業(yè)收益的進一步提高，這種流出會有新一輪的加速過程。第四，對于新產業(yè)，由于在整個經濟產業(yè)結構演進中，其利潤率相對一直較高，資本會不斷流入該產業(yè)，最終到該產業(yè)中企業(yè)之間的競爭加劇，導致其期望利潤率與其他產業(yè)趨于一致為止，但如果新產業(yè)在產業(yè)發(fā)展上獲得了新的突破，新一輪的資本流入又會產生，這種過程會不但重復發(fā)生，直到該產業(yè)的技術完全成熟。

邊際激勵中的產業(yè)之間利潤率的相對變動原因可以是生產產品的邊際成本變化，或者邊際收益變化，或者二者同時變化。

（二）風險激勵發(fā)生作用的過程

第一，整個經濟產業(yè)結構演進過程會使得不同產業(yè)之間風險分布不同，對應的風險收益也不同。第二，在風險收益對等原則的驅使下，資本會從風險收益低的產業(yè)流向風險收益高的產業(yè)，同樣伴隨著不同產業(yè)的規(guī)模變化和產業(yè)內企業(yè)之間競爭狀況的變化，在產業(yè)的產品需求市場約束下，產業(yè)內企業(yè)的經營風險和收益在不斷變化，這種資本流動和產業(yè)內風險收益變化過程一直持續(xù)到各個產業(yè)的風險收益趨于一致為止。第三，對于沒有市場前景的產業(yè)，隨著產業(yè)結構的演進其企業(yè)經營風險不斷提高，風險收益卻不斷下降，從而資本不斷流出，直到該產業(yè)被淘汰為止。第四，對于新產業(yè)，其風險開始比其他產業(yè)要高，但其風險收益不一定比其他產業(yè)低，于是吸引一些風險偏好的資本流入，隨著該產業(yè)資本規(guī)模擴大，產業(yè)趨向成熟，其風險不斷降低，但風險收益仍不一定比其他產業(yè)低，于是除了風險偏好資本流入外，風險中性、風險厭惡資本也開始慢慢流入。

風險激勵和邊際激勵在企業(yè)參與產業(yè)轉型中同時起作用，但在產業(yè)發(fā)展的不同階段由不同激勵機制起主要作用。

影響企業(yè)產業(yè)轉型行為選擇的因素

無論市場機制以哪種激勵作用驅使企業(yè)投身到產業(yè)轉型行為，都離不開兩個關鍵因素：一是產業(yè)之間出現(xiàn)利潤率差異、風險差異和風險收益差異；二是同一產業(yè)內企業(yè)之間所形成的市場競爭格局，和在這個格局下企業(yè)的生存狀況。兩個關鍵因素同時發(fā)揮作用。

產業(yè)之間形成差異和差異的變化是在經濟發(fā)展過程中產業(yè)的投入要素稟賦、生產中的技術、產品的市場需求偏好等環(huán)節(jié)產生的，不同地區(qū)這些方面情況會不一樣，因此各地的產業(yè)轉型會不一樣。一些地區(qū)的產業(yè)轉型可能是將別的先進地區(qū)產業(yè)轉移到該地區(qū)，利用本地區(qū)既有的資源、技術和市場條件，即承接產業(yè)轉移的產業(yè)轉型，比如我國改革開放初期的產業(yè)轉型。另一些地區(qū)產業(yè)轉型則是通過創(chuàng)造新產業(yè)來實現(xiàn)產業(yè)轉型和產業(yè)結構的變化，發(fā)達經濟體的產業(yè)轉型就是如此。其中對于一個創(chuàng)新型產業(yè)來說，技術起著關鍵的作用，技術上的突破決定一新的產業(yè)能否出現(xiàn)和能否形成市場。而對于承接產業(yè)轉移的產業(yè)轉型來說，培育市場環(huán)境是關鍵環(huán)節(jié)，市場環(huán)境培育起來后，產業(yè)就順利發(fā)展，因為其技術和經營模式都已經成熟。但盡管技術創(chuàng)新和培育市場環(huán)境是兩類不同事情，對企業(yè)來說，在開始階段投資這些經營內容時都有著共性，就是風險較大、收益較低，還有較大的外部性。因此即使有些新興產業(yè)很有前景，舊的產業(yè)生存也很艱難，企業(yè)也有進行產業(yè)轉型的意愿，但不一定有從事產業(yè)轉型的實際行動。

首先，對于技術創(chuàng)新型新產業(yè)來說，其一，產業(yè)的技術研發(fā)和技術應用能否成功是不確定的，而且還需要大量的人力資本投入；其二、新產業(yè)的新產品市場能否成功是不確定的，因為其沒有經驗可依賴，而且同樣需要大量的資本投入，還需要大量時間投入，因為新產業(yè)的產業(yè)環(huán)境不具備，需要重新慢慢形成，包括上下游配套產業(yè)的出現(xiàn)、產業(yè)服務環(huán)境的出現(xiàn)、產業(yè)集聚和市場影響力的形成，而這些都是產業(yè)轉型實現(xiàn)盈利所必須的基本條件；其三，產業(yè)的技術和技術應用一旦成功，人們就會跟著其產品進行模仿，即使有專利的保護，合約的不完全性總會使市場中出現(xiàn)高模仿的類似替代產品，更關鍵的是這種外部性帶來的模仿產品成本低，反過來對創(chuàng)新企業(yè)將構成致命的競爭威脅。結果投入產業(yè)轉型的創(chuàng)新企業(yè)在初期階段必然是風險高、收益低、投資成本大。endprint

其次，對承接產業(yè)轉移的產業(yè)轉型來說，其一，盡管承接產業(yè)已有成熟的技術和經營模式，但對承接的產業(yè)，要形成市場環(huán)境和產業(yè)鏈，仍需要大量時間和資金投入，包括形成產業(yè)規(guī)模引導上下游配套產業(yè)的出現(xiàn)、產業(yè)服務環(huán)境的形成、產業(yè)集聚和市場影響力的形成，而且在這一市場環(huán)境開拓過程中很難實現(xiàn)盈利；其二，通常這類產業(yè)轉型的地區(qū)產業(yè)處于較低端水平，企業(yè)的資金能力有限，為新產業(yè)提供的資金支持也就有限，所以轉型企業(yè)會承擔大的資金和風險壓力；其三，當市場環(huán)境形成后，具有極大外部性，其他企業(yè)可以無成本或較低成本使用產業(yè)的市場環(huán)境和產業(yè)鏈，這些企業(yè)由于節(jié)省很多成本，反過來將對原始轉型企業(yè)構成競爭威脅。

所有這些產業(yè)轉型過程中出現(xiàn)的風險、外部性和低回報，會使得企業(yè)之間更愿意采取“搭便車”行為，結果企業(yè)之間必然陷入集體“囚徒困境”，即使他們都經營艱難。甚至只有新產業(yè)在開始階段的收益比其他產業(yè)高出很多，多到滿足奧爾森所揭示的“集體行動的邏輯”的條件時，產業(yè)轉型才會發(fā)生，這種市場機制下企業(yè)投入產業(yè)轉型的局面非常類似于市場經濟中的技術創(chuàng)新問題。

不過企業(yè)還是有一定異質性的，這種異質性體現(xiàn)在風險偏好、資本規(guī)模、市場地位、創(chuàng)新精神等各方面，這會使在各方面阻力下還是有少數(shù)企業(yè)會投入到產業(yè)轉型中。另外，市場經濟本身存在的一些競爭文化也是少數(shù)企業(yè)率先投入產業(yè)轉型的重要條件。

企業(yè)經營內容上的轉型過程

當企業(yè)投入產業(yè)轉型后，并非馬上就把全部資本和經營內容都轉移到新產業(yè)，根據(jù)邊際激勵和風險激勵原理，企業(yè)會在原產業(yè)與新產業(yè)之間選擇平衡，在平衡中企業(yè)既會經營新產業(yè)，也會經營原產業(yè)，伴隨平衡關系變化，企業(yè)在舊產業(yè)和新產業(yè)之間逐漸轉移，這個過程會持續(xù)相當長一段時間。決定這種平衡關系的是理論上的利潤率和風險收益在不同產業(yè)之間不斷趨于一致，但這揭示的是長期趨勢問題，具體到企業(yè)經營轉型過程，企業(yè)在經營內容上的依賴關系決定了企業(yè)需要選擇這樣的平衡。

就舊產業(yè)對新產業(yè)的支撐作用來說，首先，在產業(yè)轉型進程中，新產業(yè)與舊產業(yè)相比一般都是資金比較密集一些，或者技術和知識比較密集一些，因此需要大量的資本投入才可能進入新產業(yè)的門檻。在開拓新產業(yè)初期，新產業(yè)能否開拓成功是不確定的，在很長一段期間內新產業(yè)贏利也是很低甚至虧損的，所以企業(yè)就需要依靠原產業(yè)經營積累資金，給予開拓新產業(yè)以支持；其次，有些產業(yè)轉型是對原產業(yè)進行升級更新實現(xiàn)的，這時新產業(yè)的發(fā)展更離不開原產業(yè)，依靠原產業(yè)的存在給新產業(yè)的技術更新提供既有技術基礎，也為新產業(yè)的技術創(chuàng)新提供困難激勵；第三，對于淘汰舊產業(yè)的產業(yè)轉型來說，在一個新產業(yè)沒有成型之前，繼續(xù)經營原產業(yè)是企業(yè)降低開拓新產業(yè)進程中經營風險的重要舉措。

就舊產業(yè)本身的淘汰進程來說，首先，舊產業(yè)的淘汰是在經濟發(fā)展中出現(xiàn)替代舊產業(yè)的經濟功能的新產業(yè)后被淘汰的；其次，對于那些通過對原產業(yè)進行升級實現(xiàn)的產業(yè)轉型來說，這類產業(yè)一般都是一個地區(qū)資源稟賦上具有比較優(yōu)勢的產業(yè)，或者一個地區(qū)在開放市場中已形成產業(yè)特征優(yōu)勢的產業(yè)，或者一個地區(qū)的支柱性產業(yè)，因此這類產業(yè)不管是進行哪方面的升級，有些環(huán)節(jié)因其地區(qū)特點仍具有優(yōu)勢，在升級未成功前，原產業(yè)依靠其某些環(huán)節(jié)上的優(yōu)勢按原模式仍有經營的有利之處；其三，新產業(yè)出現(xiàn)并不是馬上能解決舊產業(yè)所面臨的所有問題，只有新產業(yè)出現(xiàn)后，在新產業(yè)基礎上不斷出現(xiàn)更多的創(chuàng)新，出現(xiàn)更多解決舊產業(yè)問題的機會，舊產業(yè)才會被淘汰，所以舊產業(yè)在很長一段時間會繼續(xù)存在，一些企業(yè)也就會在參與產業(yè)轉型時仍保留舊產業(yè)經營。

企業(yè)經營內容上的轉型過程可分為四個階段，如表1所示。

對在完全市場競爭機制下企業(yè)產業(yè)轉型行為的分析有理論抽象性，主要為在現(xiàn)實經濟中有政府產業(yè)政策干預以及市場不完全性的條件下分析企業(yè)產業(yè)轉型奠定基礎。

參考文獻：

1.斯蒂芬·馬丁.高級產業(yè)經濟學[M].上海財經大學出版社，2003

2.[美]邁克爾·波特著.李明軒，邱如美譯.國家競爭優(yōu)勢[M].華夏出版社，2002

3.張建華，程文.中國地區(qū)產業(yè)專業(yè)化演變的U型規(guī)律[J].中國社會科學，2012（1）

4.廖國民，王永欽.論比較優(yōu)勢與自生能力的關系[J].經濟研究，2003（9）

5.趙堅.我國自主研發(fā)的比較優(yōu)勢與產業(yè)政策—基于企業(yè)能力理論的分析[J].中國工業(yè)經濟，2008（8）

6.趙堅.企業(yè)能力理論、假定與模型[J].北京交通大學學報（社科版），2004（4）endprint

其次，對承接產業(yè)轉移的產業(yè)轉型來說，其一，盡管承接產業(yè)已有成熟的技術和經營模式，但對承接的產業(yè)，要形成市場環(huán)境和產業(yè)鏈，仍需要大量時間和資金投入，包括形成產業(yè)規(guī)模引導上下游配套產業(yè)的出現(xiàn)、產業(yè)服務環(huán)境的形成、產業(yè)集聚和市場影響力的形成，而且在這一市場環(huán)境開拓過程中很難實現(xiàn)盈利；其二，通常這類產業(yè)轉型的地區(qū)產業(yè)處于較低端水平，企業(yè)的資金能力有限，為新產業(yè)提供的資金支持也就有限，所以轉型企業(yè)會承擔大的資金和風險壓力；其三，當市場環(huán)境形成后，具有極大外部性，其他企業(yè)可以無成本或較低成本使用產業(yè)的市場環(huán)境和產業(yè)鏈，這些企業(yè)由于節(jié)省很多成本，反過來將對原始轉型企業(yè)構成競爭威脅。

所有這些產業(yè)轉型過程中出現(xiàn)的風險、外部性和低回報，會使得企業(yè)之間更愿意采取“搭便車”行為，結果企業(yè)之間必然陷入集體“囚徒困境”，即使他們都經營艱難。甚至只有新產業(yè)在開始階段的收益比其他產業(yè)高出很多，多到滿足奧爾森所揭示的“集體行動的邏輯”的條件時，產業(yè)轉型才會發(fā)生，這種市場機制下企業(yè)投入產業(yè)轉型的局面非常類似于市場經濟中的技術創(chuàng)新問題。

不過企業(yè)還是有一定異質性的，這種異質性體現(xiàn)在風險偏好、資本規(guī)模、市場地位、創(chuàng)新精神等各方面，這會使在各方面阻力下還是有少數(shù)企業(yè)會投入到產業(yè)轉型中。另外，市場經濟本身存在的一些競爭文化也是少數(shù)企業(yè)率先投入產業(yè)轉型的重要條件。

企業(yè)經營內容上的轉型過程

當企業(yè)投入產業(yè)轉型后，并非馬上就把全部資本和經營內容都轉移到新產業(yè)，根據(jù)邊際激勵和風險激勵原理，企業(yè)會在原產業(yè)與新產業(yè)之間選擇平衡，在平衡中企業(yè)既會經營新產業(yè)，也會經營原產業(yè)，伴隨平衡關系變化，企業(yè)在舊產業(yè)和新產業(yè)之間逐漸轉移，這個過程會持續(xù)相當長一段時間。決定這種平衡關系的是理論上的利潤率和風險收益在不同產業(yè)之間不斷趨于一致，但這揭示的是長期趨勢問題，具體到企業(yè)經營轉型過程，企業(yè)在經營內容上的依賴關系決定了企業(yè)需要選擇這樣的平衡。

就舊產業(yè)對新產業(yè)的支撐作用來說，首先，在產業(yè)轉型進程中，新產業(yè)與舊產業(yè)相比一般都是資金比較密集一些，或者技術和知識比較密集一些，因此需要大量的資本投入才可能進入新產業(yè)的門檻。在開拓新產業(yè)初期，新產業(yè)能否開拓成功是不確定的，在很長一段期間內新產業(yè)贏利也是很低甚至虧損的，所以企業(yè)就需要依靠原產業(yè)經營積累資金，給予開拓新產業(yè)以支持；其次，有些產業(yè)轉型是對原產業(yè)進行升級更新實現(xiàn)的，這時新產業(yè)的發(fā)展更離不開原產業(yè)，依靠原產業(yè)的存在給新產業(yè)的技術更新提供既有技術基礎，也為新產業(yè)的技術創(chuàng)新提供困難激勵；第三，對于淘汰舊產業(yè)的產業(yè)轉型來說，在一個新產業(yè)沒有成型之前，繼續(xù)經營原產業(yè)是企業(yè)降低開拓新產業(yè)進程中經營風險的重要舉措。

就舊產業(yè)本身的淘汰進程來說，首先，舊產業(yè)的淘汰是在經濟發(fā)展中出現(xiàn)替代舊產業(yè)的經濟功能的新產業(yè)后被淘汰的；其次，對于那些通過對原產業(yè)進行升級實現(xiàn)的產業(yè)轉型來說，這類產業(yè)一般都是一個地區(qū)資源稟賦上具有比較優(yōu)勢的產業(yè)，或者一個地區(qū)在開放市場中已形成產業(yè)特征優(yōu)勢的產業(yè)，或者一個地區(qū)的支柱性產業(yè)，因此這類產業(yè)不管是進行哪方面的升級，有些環(huán)節(jié)因其地區(qū)特點仍具有優(yōu)勢，在升級未成功前，原產業(yè)依靠其某些環(huán)節(jié)上的優(yōu)勢按原模式仍有經營的有利之處；其三，新產業(yè)出現(xiàn)并不是馬上能解決舊產業(yè)所面臨的所有問題，只有新產業(yè)出現(xiàn)后，在新產業(yè)基礎上不斷出現(xiàn)更多的創(chuàng)新，出現(xiàn)更多解決舊產業(yè)問題的機會，舊產業(yè)才會被淘汰，所以舊產業(yè)在很長一段時間會繼續(xù)存在，一些企業(yè)也就會在參與產業(yè)轉型時仍保留舊產業(yè)經營。

企業(yè)經營內容上的轉型過程可分為四個階段，如表1所示。

對在完全市場競爭機制下企業(yè)產業(yè)轉型行為的分析有理論抽象性，主要為在現(xiàn)實經濟中有政府產業(yè)政策干預以及市場不完全性的條件下分析企業(yè)產業(yè)轉型奠定基礎。

參考文獻：

1.斯蒂芬·馬丁.高級產業(yè)經濟學[M].上海財經大學出版社，2003

2.[美]邁克爾·波特著.李明軒，邱如美譯.國家競爭優(yōu)勢[M].華夏出版社，2002

3.張建華，程文.中國地區(qū)產業(yè)專業(yè)化演變的U型規(guī)律[J].中國社會科學，2012（1）

4.廖國民，王永欽.論比較優(yōu)勢與自生能力的關系[J].經濟研究，2003（9）

5.趙堅.我國自主研發(fā)的比較優(yōu)勢與產業(yè)政策—基于企業(yè)能力理論的分析[J].中國工業(yè)經濟，2008（8）

6.趙堅.企業(yè)能力理論、假定與模型[J].北京交通大學學報（社科版），2004（4）endprint

其次，對承接產業(yè)轉移的產業(yè)轉型來說，其一，盡管承接產業(yè)已有成熟的技術和經營模式，但對承接的產業(yè)，要形成市場環(huán)境和產業(yè)鏈，仍需要大量時間和資金投入，包括形成產業(yè)規(guī)模引導上下游配套產業(yè)的出現(xiàn)、產業(yè)服務環(huán)境的形成、產業(yè)集聚和市場影響力的形成，而且在這一市場環(huán)境開拓過程中很難實現(xiàn)盈利；其二，通常這類產業(yè)轉型的地區(qū)產業(yè)處于較低端水平，企業(yè)的資金能力有限，為新產業(yè)提供的資金支持也就有限，所以轉型企業(yè)會承擔大的資金和風險壓力；其三，當市場環(huán)境形成后，具有極大外部性，其他企業(yè)可以無成本或較低成本使用產業(yè)的市場環(huán)境和產業(yè)鏈，這些企業(yè)由于節(jié)省很多成本，反過來將對原始轉型企業(yè)構成競爭威脅。

所有這些產業(yè)轉型過程中出現(xiàn)的風險、外部性和低回報，會使得企業(yè)之間更愿意采取“搭便車”行為，結果企業(yè)之間必然陷入集體“囚徒困境”，即使他們都經營艱難。甚至只有新產業(yè)在開始階段的收益比其他產業(yè)高出很多，多到滿足奧爾森所揭示的“集體行動的邏輯”的條件時，產業(yè)轉型才會發(fā)生，這種市場機制下企業(yè)投入產業(yè)轉型的局面非常類似于市場經濟中的技術創(chuàng)新問題。

不過企業(yè)還是有一定異質性的，這種異質性體現(xiàn)在風險偏好、資本規(guī)模、市場地位、創(chuàng)新精神等各方面，這會使在各方面阻力下還是有少數(shù)企業(yè)會投入到產業(yè)轉型中。另外，市場經濟本身存在的一些競爭文化也是少數(shù)企業(yè)率先投入產業(yè)轉型的重要條件。

企業(yè)經營內容上的轉型過程

當企業(yè)投入產業(yè)轉型后，并非馬上就把全部資本和經營內容都轉移到新產業(yè)，根據(jù)邊際激勵和風險激勵原理，企業(yè)會在原產業(yè)與新產業(yè)之間選擇平衡，在平衡中企業(yè)既會經營新產業(yè)，也會經營原產業(yè)，伴隨平衡關系變化，企業(yè)在舊產業(yè)和新產業(yè)之間逐漸轉移，這個過程會持續(xù)相當長一段時間。決定這種平衡關系的是理論上的利潤率和風險收益在不同產業(yè)之間不斷趨于一致，但這揭示的是長期趨勢問題，具體到企業(yè)經營轉型過程，企業(yè)在經營內容上的依賴關系決定了企業(yè)需要選擇這樣的平衡。

就舊產業(yè)對新產業(yè)的支撐作用來說，首先，在產業(yè)轉型進程中，新產業(yè)與舊產業(yè)相比一般都是資金比較密集一些，或者技術和知識比較密集一些，因此需要大量的資本投入才可能進入新產業(yè)的門檻。在開拓新產業(yè)初期，新產業(yè)能否開拓成功是不確定的，在很長一段期間內新產業(yè)贏利也是很低甚至虧損的，所以企業(yè)就需要依靠原產業(yè)經營積累資金，給予開拓新產業(yè)以支持；其次，有些產業(yè)轉型是對原產業(yè)進行升級更新實現(xiàn)的，這時新產業(yè)的發(fā)展更離不開原產業(yè)，依靠原產業(yè)的存在給新產業(yè)的技術更新提供既有技術基礎，也為新產業(yè)的技術創(chuàng)新提供困難激勵；第三，對于淘汰舊產業(yè)的產業(yè)轉型來說，在一個新產業(yè)沒有成型之前，繼續(xù)經營原產業(yè)是企業(yè)降低開拓新產業(yè)進程中經營風險的重要舉措。

就舊產業(yè)本身的淘汰進程來說，首先，舊產業(yè)的淘汰是在經濟發(fā)展中出現(xiàn)替代舊產業(yè)的經濟功能的新產業(yè)后被淘汰的；其次，對于那些通過對原產業(yè)進行升級實現(xiàn)的產業(yè)轉型來說，這類產業(yè)一般都是一個地區(qū)資源稟賦上具有比較優(yōu)勢的產業(yè)，或者一個地區(qū)在開放市場中已形成產業(yè)特征優(yōu)勢的產業(yè)，或者一個地區(qū)的支柱性產業(yè)，因此這類產業(yè)不管是進行哪方面的升級，有些環(huán)節(jié)因其地區(qū)特點仍具有優(yōu)勢，在升級未成功前，原產業(yè)依靠其某些環(huán)節(jié)上的優(yōu)勢按原模式仍有經營的有利之處；其三，新產業(yè)出現(xiàn)并不是馬上能解決舊產業(yè)所面臨的所有問題，只有新產業(yè)出現(xiàn)后，在新產業(yè)基礎上不斷出現(xiàn)更多的創(chuàng)新，出現(xiàn)更多解決舊產業(yè)問題的機會，舊產業(yè)才會被淘汰，所以舊產業(yè)在很長一段時間會繼續(xù)存在，一些企業(yè)也就會在參與產業(yè)轉型時仍保留舊產業(yè)經營。

企業(yè)經營內容上的轉型過程可分為四個階段，如表1所示。

對在完全市場競爭機制下企業(yè)產業(yè)轉型行為的分析有理論抽象性，主要為在現(xiàn)實經濟中有政府產業(yè)政策干預以及市場不完全性的條件下分析企業(yè)產業(yè)轉型奠定基礎。

參考文獻：

1.斯蒂芬·馬丁.高級產業(yè)經濟學[M].上海財經大學出版社，2003

2.[美]邁克爾·波特著.李明軒，邱如美譯.國家競爭優(yōu)勢[M].華夏出版社，2002

3.張建華，程文.中國地區(qū)產業(yè)專業(yè)化演變的U型規(guī)律[J].中國社會科學，2012（1）

4.廖國民，王永欽.論比較優(yōu)勢與自生能力的關系[J].經濟研究，2003（9）

5.趙堅.我國自主研發(fā)的比較優(yōu)勢與產業(yè)政策—基于企業(yè)能力理論的分析[J].中國工業(yè)經濟，2008（8）

6.趙堅.企業(yè)能力理論、假定與模型[J].北京交通大學學報（社科版），2004（4）endprint