李鑒秋

摘要：目前，我國高校普遍存在著專利申請量和授權(quán)量快速增長，但專利壽命短、轉(zhuǎn)化率低的問題。多種因素共同作用形成了此種狀況，從高校與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的角度來看，主要有以下原因：相關(guān)法律法規(guī)不健全、專利成果與市場脫軌、高校與企業(yè)溝通不暢等。因此，欲加快協(xié)同創(chuàng)新步伐，促進高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，必須從以下三方面努力：首先，健全相關(guān)法律法規(guī)，加強政府管理職能；其次，增強專利技術(shù)成果對市場的適應(yīng)性；最后，拓寬高校與企業(yè)的溝通渠道。

關(guān)鍵詞：專利權(quán)；高校專利；轉(zhuǎn)化；高校與企業(yè)；協(xié)同創(chuàng)新

隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，科學技術(shù)對促進經(jīng)濟與社會進步的影響愈加明顯。高校作為技術(shù)創(chuàng)新的搖籃，對技術(shù)的保護意識逐漸增強，將技術(shù)創(chuàng)新以專利的形式予以保護成為高校的普遍做法。在獲得專利授權(quán)后，如何充分利用，實現(xiàn)專利成果轉(zhuǎn)化，成為擺在我們面前新的課題。

一、高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

1、專利申請量和授權(quán)量快速增長

近年來我國高校對專利技術(shù)研發(fā)重要性的認識逐漸加深，不斷加大人力物力投入，高校技術(shù)創(chuàng)新成果顯著，高校專利申請量和授權(quán)量快速增長，教育部科技發(fā)展中心發(fā)布的《100所高校專利申請量和專利授權(quán)量》①、《2010-2011年度高校獲發(fā)明專利授權(quán)量前50名》顯示②，統(tǒng)計中排名前50位的高校專利申請量及授權(quán)量在二十五年間均呈現(xiàn)不同程度的增長。根據(jù)教育部哲學社會科學研究重大課題攻關(guān)項目“高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化成功模式及相關(guān)政策研究”項目組提供的數(shù)據(jù)，“1985年至2010年期間，我國高校累計申請專利319595件，年平均增長19.8%，累計專利授權(quán)總量為150029件，年平均增長26.0%?！雹垡陨隙囗棓?shù)據(jù)表明，近年來我國高校專利申請量和授權(quán)量均呈快速增長勢態(tài)。

2、專利技術(shù)維持年限短

隨著對專利技術(shù)研發(fā)認識的加深，投入力量的加大，高校專利申請量和授權(quán)量在快速增長，但與此同時，授權(quán)專利也暴露出壽命偏短的問題，且近來來自高校專利成果呈現(xiàn)維持年限愈加縮短的趨勢。2011年公布的數(shù)據(jù)顯示，我國發(fā)明專利數(shù)量排行前20位的高校專利平均年齡約為4.9年，即使專利平均年齡最高的中山大學，也僅為7.19年，該項數(shù)據(jù)與國外相關(guān)數(shù)據(jù)相比，相差懸殊。④

3、專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低

盡管近年來高校專利申請量和授權(quán)量快速增長，但由于專利維持年限短、轉(zhuǎn)化率低，其轉(zhuǎn)讓及授權(quán)所帶來的實質(zhì)受益卻并未相應(yīng)增加。我國高校專利技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化率普遍偏低，已有數(shù)據(jù)顯示，當前國內(nèi)高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率尚不足10%，⑤與此形成鮮明對比，發(fā)達國家的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率普遍在50%以上⑥，美國、日本的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率更是高達70%。高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率偏低已經(jīng)嚴重阻礙高校的技術(shù)創(chuàng)新，成為制約了高校發(fā)展的一大毒瘤。

二、 高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低的原因分析

我國高校專利申請量與授權(quán)量高，但專利壽命短，轉(zhuǎn)化率低的現(xiàn)狀是多種因素共同作用而導(dǎo)致的，包括政策法規(guī)不完善、宏觀調(diào)控不力、資金問題、利益分配不合理、專利成果不適應(yīng)市場等⑦，本文將以高校與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新為視角，進行原因分析。

1、高校專利轉(zhuǎn)化相關(guān)政策不完善

美國于1980年頒布專利修正法案《拜杜法案》，該法案的實施對高校專利技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化產(chǎn)生了強大的推動力。《拜杜法案》賦予了大學保留政府資助產(chǎn)生的大學發(fā)明所有權(quán)的權(quán)利，但保留權(quán)利的大學同時負有申請專利、聲明受資助、報告實施情況等義務(wù)，同時，法案對發(fā)明產(chǎn)生收益的分配進行了硬性規(guī)定，從而保證了發(fā)明人的利益也確保及大學科研發(fā)展的可持續(xù)性。此外，政府保留介入權(quán)，在規(guī)定的條件下可以要求大學許可第三方實施發(fā)明，或直接許可第三方實施發(fā)明，以促進發(fā)明的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化?！栋荻欧ò浮返膶嵤?，對美國高校的專利申請及技術(shù)轉(zhuǎn)化產(chǎn)生了深遠影響。法案實施前，由于政府資助大學研發(fā)的專利技術(shù)成果所有權(quán)歸政府，私人企業(yè)為相關(guān)專利成果的商品化投資不受專利制度保護，因而私人企業(yè)不愿進行此類投資。正如前文所述，《拜杜法案》的核心與精髓在于對個人權(quán)利的肯定與保護，其明確了發(fā)明者所在的研究機構(gòu)對政府資助產(chǎn)生科研成果的所有權(quán)，同時要求將所得收益的一定份額給發(fā)明人以獎勵。在法案頒布的20年間，來自大學的專利申請量數(shù)以十倍的增長，數(shù)十萬人的就業(yè)問題得以解決，可以說，《拜杜法案》將政府資助完成的發(fā)明從黑暗引向光明，對美國專利事業(yè)的飛躍式發(fā)展產(chǎn)生了巨大的推動力。

我國到目前為止，尚未制定鼓勵高校專利創(chuàng)造與轉(zhuǎn)化的專門性法律及實施條例?！吨腥A人民共和國科學技術(shù)進步法》和《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》對促進科技成果轉(zhuǎn)化進行了相關(guān)規(guī)定，但內(nèi)容籠統(tǒng)概括，對高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化缺乏實際指導(dǎo)意義，此外多通過部門規(guī)章或部門聯(lián)合規(guī)章等方式進行規(guī)制，且相關(guān)規(guī)定陳舊落后，對高校在技術(shù)轉(zhuǎn)化中的定位并不清晰。1999年3月由科技部、教育部、人事部、財政部、中國人民銀行、國家稅務(wù)總局、國家工商行政管理局七部門聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》， 該規(guī)定進一步落實《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》和《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，針對性地鼓勵科研機構(gòu)、高等學校及其科技人員進行高新技術(shù)研發(fā)，創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)，并進一步規(guī)定對科技成果轉(zhuǎn)化執(zhí)行稅收優(yōu)惠政策，保障高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)，為促進技術(shù)成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造了良好的環(huán)境。必須明確的是，通過協(xié)同創(chuàng)新促進專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化不單單是高校的責任、企業(yè)的責任，政策規(guī)制及政府調(diào)控在此過程中也發(fā)揮著不可忽視的作用， 要促進高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，必須首先規(guī)制科技成果的研制到轉(zhuǎn)化的整個過程，而不論轉(zhuǎn)化是由高?；虺晒瓿扇藙?chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)自行實現(xiàn)還是直接借助其他平臺進行的。

2、專利技術(shù)成果不適應(yīng)市場需求

我國高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低的另一個重要原因在于專利技術(shù)的實用性較差，在選題及技術(shù)研發(fā)過程中均未與企業(yè)進行有效溝通，專利成果不能適應(yīng)市場的需求。教育部門在對高校的考評中，往往以專利數(shù)量作為認定科研水平的重要依據(jù)，而不論專利的質(zhì)量及其可現(xiàn)實程度如何，高校為實現(xiàn)學校利益，會制定相關(guān)課題、專利規(guī)劃，進而把壓力轉(zhuǎn)嫁于科研人員?？蒲腥藛T承受巨大的科研壓力，卻沒有相關(guān)的利益激勵措施，付出與回報不成正比，因而大多停留在完成任務(wù)能交差即可的狀態(tài)，并不關(guān)注專利技術(shù)的后期轉(zhuǎn)化，也未就專利技術(shù)的生產(chǎn)與企業(yè)進行有效溝通。

具體看來，高校專利成果與市場的脫節(jié)有兩方面原因：一方面，受高?？荚u機制的限制，科研人員在選題時未與相關(guān)企業(yè)有效溝通，僅關(guān)注結(jié)項要求的可實現(xiàn)程度，而不關(guān)注技術(shù)成果在實踐中的轉(zhuǎn)化及市場前景，因而，大部分科研成果在選題上即與市場脫節(jié)。另一方面，高校的多數(shù)課題滿足相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)劃，并在國家相關(guān)部門立項，并不要求最終投入生產(chǎn)，科研人員在進行研究的過程中注重相關(guān)技術(shù)理論層面的分析，追求技術(shù)水平，忽略了科技成果的現(xiàn)實價值，重專利而輕轉(zhuǎn)化。⑧

3、缺乏高校與企業(yè)的溝通渠道

高校與企業(yè)之間缺乏有效的溝通渠道，導(dǎo)致高校的專利成果或者由于與市場脫節(jié)，不能轉(zhuǎn)化利用，或者由于找不到合作企業(yè)，沒有轉(zhuǎn)化平臺。就高校方面，我國大部分高校內(nèi)部并沒有專門負責與企業(yè)溝通的部門，有的高校設(shè)有相關(guān)部門，但其結(jié)構(gòu)設(shè)置簡單，人員不足，人員素質(zhì)相對偏低，未發(fā)揮其應(yīng)有的作用?？蒲腥藛T在選擇研發(fā)技術(shù)時，未能與企業(yè)進行有效互動，形成技術(shù)成果后，也沒有與企業(yè)合作轉(zhuǎn)化的機會，自身又不具備相應(yīng)的專利成果轉(zhuǎn)化能力，嚴重制約了高校專利技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。就企業(yè)方面，我國多數(shù)企業(yè)僅關(guān)注眼前利益即當前生產(chǎn)管理狀況，而不重視企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展即技術(shù)自主研發(fā)，更未認識到與高校聯(lián)姻，加強合作對提高企業(yè)創(chuàng)新能力的重要性。即使有部分企業(yè)認識到增強企業(yè)創(chuàng)新能力的重要性，也沒有與高校溝通合作的途徑，不能高校與企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新。

專利中介機構(gòu)作為高校與企業(yè)聯(lián)系的紐帶，是雙方溝通的中間環(huán)節(jié)，在促進專利技術(shù)的研發(fā)與轉(zhuǎn)化中發(fā)揮的作用不可小覷。目前，國內(nèi)專利中介機構(gòu)發(fā)展緩慢，仍處于起步階段⑨，尚未形成自己的資源網(wǎng)絡(luò)，不能發(fā)揮其優(yōu)勢，實現(xiàn)其應(yīng)有的職能。在制度層面，有效規(guī)制專利中介結(jié)構(gòu)的規(guī)定尚未出臺，行政機關(guān)管理無專門法律可依；在其自身建設(shè)層面，專利中介機構(gòu)的團隊組成人員素質(zhì)較低，對專業(yè)相關(guān)知識掌握有限，影響高校與企業(yè)間的高效溝通；在市場運作層面，專利中介機構(gòu)大多是年輕的機構(gòu)，經(jīng)驗不足，市場運作能力不強。以上諸多因素共同作用，制約了專利中介機構(gòu)的職能發(fā)揮。

三、 加快協(xié)同創(chuàng)新步伐，促進高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化

1、 健全相關(guān)法律法規(guī)，加強政府管理職能

要加快企業(yè)與高校協(xié)同創(chuàng)新步伐，以促進高校專利技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，首先必須健全相關(guān)法律法規(guī)，加強政府的管理職能。就健全相關(guān)法律法規(guī)方面，可以借鑒國外已有經(jīng)驗，如美國的《拜杜法案》，明確高校專利技術(shù)成果的歸屬，以此促進技術(shù)創(chuàng)新，鼓勵企業(yè)與高校合作，完成技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。另外，需明確專利受益的分配，實現(xiàn)利益在企業(yè)、發(fā)明人、高校間的有效配置，同時限制高校專利受益的利用，將專利受益再次投入到教學與技術(shù)研發(fā)中，以促進技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。就加強政府管理方面，為營造良好的高校與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境，政府應(yīng)完善相關(guān)法律法規(guī)的配套制度建設(shè)，進行有效引導(dǎo)，推動專利技術(shù)轉(zhuǎn)化。⑩首先，制定相關(guān)法律法規(guī)的配套政策，如鼓勵高校企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，在二者合作專利申請時減免專利申請費等相關(guān)費用，對通過與高校協(xié)同創(chuàng)新提高自身專利技術(shù)水平的企業(yè)按比例減免稅費等。其次，通過媒體等多種形式積極宣傳，促進合作。政府應(yīng)強化企業(yè)創(chuàng)新意識，發(fā)揮主動作用，積極引導(dǎo)企業(yè)與高校合作，并在專利技術(shù)研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化過程中積極發(fā)揮引導(dǎo)作用，真正實現(xiàn)高校與企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新。第三，優(yōu)化協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境，整合產(chǎn)業(yè)信息資源。政府加強投入，支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)置建設(shè)，優(yōu)化協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境。相關(guān)政府部門在可操作的程度上整合本領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)信息，實現(xiàn)行業(yè)間的多家企業(yè)、多所高校的對話，互相促進，共同發(fā)展。

2、 增強專利技術(shù)成果對市場的適應(yīng)性

要改變專利技術(shù)成果與市場相脫節(jié)的現(xiàn)狀，增強專利成果對市場的適應(yīng)性，必須從專利研發(fā)的起點著手：一方面，要完善國家立項項目的考評標準，加大監(jiān)管力度，尤其重視相關(guān)科研成果在應(yīng)用過程中的可操作性。項目的結(jié)項要求是工作人員行為的指向標，完善項目考評標準，相關(guān)部門在項目進行過程中的發(fā)揮監(jiān)管作用，能夠有效促進科研人員與企業(yè)合作研發(fā)技術(shù)，并將技術(shù)應(yīng)用到生產(chǎn)中去，進而實現(xiàn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化。另一方面，要改變專利數(shù)量影響高?？荚u的現(xiàn)狀，重新構(gòu)建針對高校的考評體系，強化專利質(zhì)量的影響力。由此高校在科研規(guī)劃安排中會充分考慮專利轉(zhuǎn)化的重要性，放棄之前只重專利數(shù)量，而無視質(zhì)量的做法，更多的關(guān)注技術(shù)成果的實際可操作性。采取以上措施，科研人員根據(jù)校方規(guī)劃進行技術(shù)研究的過程中，會更加重視技術(shù)對市場的適應(yīng)性，并積極考慮與相關(guān)企業(yè)合作，使專利成果能夠最終投入生產(chǎn)。

3、 拓寬高校與企業(yè)的溝通渠道

通過高校與企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新，完成高校專利成果的轉(zhuǎn)化，前提條件是高校與企業(yè)間能夠進行充分地、有效地溝通。高校自身應(yīng)加強專門從事相關(guān)工作的針對性部門建設(shè)，合理配置工作人員，與此相對應(yīng)，企業(yè)也應(yīng)對相關(guān)部門進行合理設(shè)置，高校與企業(yè)都有專門性的工作部門及高素質(zhì)的工作人員，才能使二者間實現(xiàn)有效對話成為可能。

此外，也應(yīng)重視中介機構(gòu)在此過程中發(fā)揮的紐帶作用。在當前的市場環(huán)境中，中介機構(gòu)是聯(lián)系高校與企業(yè)的橋梁，在專利成果的轉(zhuǎn)化和技術(shù)擴散中意義重大。提高中介服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)能力，需從專利轉(zhuǎn)化管理體制、機構(gòu)制度建設(shè)、團隊組成、市場運作等多方面努力。首先，完善專利轉(zhuǎn)化管理體制建設(shè)。如本文4.1中所述，在政策制度層面需健全現(xiàn)有法律法規(guī)，對專利中介機構(gòu)的性質(zhì)、功能、責任進行規(guī)定，與現(xiàn)有規(guī)定形成體系，在管理層面需充分發(fā)揮政府職能，積極主動促進高校與企業(yè)間的協(xié)作，實現(xiàn)中介機構(gòu)在此過程中的服務(wù)職能。其次，就中介機構(gòu)的團隊而言，應(yīng)實現(xiàn)專業(yè)化。專利中介機構(gòu)是聯(lián)系高校與企業(yè)的紐帶，是高校專利成果轉(zhuǎn)化的橋梁，其團隊組成人員應(yīng)具有專業(yè)性，也只有能夠理解專利技術(shù)的人員，才能在高校與企業(yè)的合作中發(fā)揮積極地促進作用，更好的服務(wù)于專利成果的轉(zhuǎn)化。最后，中介機構(gòu)應(yīng)提高其市場運作能力。專利中介機構(gòu)的職能是促進高校與企業(yè)的合作，實現(xiàn)專利成果的產(chǎn)業(yè)化，在此過程中，中介機構(gòu)的市場至關(guān)重要，決定著專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的成敗。

雖然當前我國高校的專利申請量和授權(quán)量都在穩(wěn)定提高，但我們必須認識到其專利壽命短、轉(zhuǎn)化率低的問題，并分析問題產(chǎn)生的原因進行針對性的治理。立法機關(guān)應(yīng)結(jié)合實際情況，制定和完善促進高校專利轉(zhuǎn)化的相關(guān)法律法規(guī)，行政機關(guān)在管理的過程中也應(yīng)充分發(fā)揮其引導(dǎo)作用。高校與企業(yè)作為專利轉(zhuǎn)化的主體，應(yīng)采取積極主動的態(tài)度，有效利用專利中介機構(gòu)的紐帶作用，加強溝通，以促進專利與市場的適應(yīng)性。通過鼓勵高校與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的方式，促進專利技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，并最終實現(xiàn)專利技術(shù)的市場價值。（作者單位：中國政法大學研究生院）

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注解

①來源于教育部科技發(fā)展中心網(wǎng)站http：//www.cutech.edu.cn/cn/dxph/cgzl/2009/06/1238460787797490.htm

②來源于教育部科技發(fā)展中心網(wǎng)站http：//www.cutech.edu.cn/cn/zscq/2012/02/1331845499325112.htm

③課題組.我國高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀問題及發(fā)展研究[J].中國高教研究.2011（12）.34-37.

④課題組.我國高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀問題及發(fā)展研究[J].中國高教研究.2011（12）.34-37.

⑤張平，黃賢濤.高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化問題研究[J].中國高校技術(shù)與產(chǎn)業(yè)化.2011（4）.26-28.

⑥黃華，馬敏.加強政產(chǎn)學研合作，促進高校專利成果轉(zhuǎn)化[J].農(nóng)業(yè)圖書情報學刊.2010（06）.203-206.

⑦趙惠芳，徐晟.促進高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的幾點思考[J].中國創(chuàng)業(yè)投資與高科技.2005（02）.41-42.

⑧金萍，高校專利轉(zhuǎn)化生產(chǎn)之途徑和方法的實證研究[J].教育教學論壇.2013（07）.4-6.

⑨張平，黃賢濤.高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化問題研究[J].中國高校技術(shù)與產(chǎn)業(yè)化.2011（4）.26-28.

⑩宋東林，付丙海.高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的法律制度建設(shè)研究[J].科技進步與對策.2011（4）.129-132.