基金項(xiàng)目：本文系江蘇省教育廳2012年高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究基金項(xiàng)目“高校圖書(shū)館服務(wù)于科研誠(chéng)信體系建設(shè)的模式研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2012SJD870009）研究成果之一。

作者簡(jiǎn)介：張群（１９７６－），女，副研究館員，碩士，研究方向：科技查新、信息服務(wù)，發(fā)表論文２０余篇，參編著作４部。?信息咨詢(xún)與服務(wù)?

〔摘要〕介紹了立項(xiàng)查新與成果查新的概況，分析了兩者的相通性，然后從查新的目的、作用的項(xiàng)目周期、語(yǔ)言措詞、檢索著力點(diǎn)、檢索范圍、結(jié)論穩(wěn)定性等6個(gè)方面重點(diǎn)探討了兩者的差異性。最后指出立項(xiàng)查新比成果查新更應(yīng)該得到科研人員和科研管理部門(mén)的高度重視。

〔關(guān)鍵詞〕科技查新；立項(xiàng)；成果；相通性；差異性

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１４．０５．０２０

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕Ｇ２５２６２〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕Ａ〔文章編號(hào)〕１００８－０８２１（２０１４）０５－００９４－０４

Comparative Analysis of Novelty Search for Project

Approval and Achievement Appraisement

——Based on the Empirical Study of the Novelty Search ItemsZhang Qun

（Library，Jiangnan University，Wuxi 214122，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕This paper introduced the novelty search for project approval and achievement appraisement,analyzed their commonalities,and then discussed their differences from six aspects:purpose,role for project cycle,diction,retrieval emphasis, retrieval scope and conclusion stability.Finally it pointed out that novelty search for project approval was more important than achievement appraisement,it should receive great attention from the scientific research personnel and the management departments.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕sci-tech novelty search;project approval;achievement appraisement;similarities;differences

查新工作能夠根據(jù)創(chuàng)新活動(dòng)在不同階段的需求提供信息咨詢(xún)服務(wù)，它貫穿了科技創(chuàng)新活動(dòng)的全過(guò)程，是實(shí)施科研管理創(chuàng)新的內(nèi)在要求［１］，也是科研人員進(jìn)行課題研究的先決前提［２］。在中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的大潮中，科技創(chuàng)新模式發(fā)生重大轉(zhuǎn)變，查新資源、工具和手段不斷演進(jìn)，查新工作也面臨著挑戰(zhàn)。重新審視科技查新工作的相關(guān)概念、技術(shù)和方法，對(duì)于促進(jìn)查新工作的創(chuàng)新發(fā)展，更好地服務(wù)于創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)具有重要作用。

立項(xiàng)查新與成果查新作為科技查新的兩大類(lèi)別，兩者既有區(qū)別又有聯(lián)系。本文通過(guò)比較分析立項(xiàng)查新與成果查新兩者的異同點(diǎn)，可以有針對(duì)性地開(kāi)展科技查新，提高查新質(zhì)量，使其在科技項(xiàng)目評(píng)估中得到更好的應(yīng)用。

１立項(xiàng)查新與成果查新簡(jiǎn)介

根據(jù)查新項(xiàng)目的完成情況，查新可以簡(jiǎn)單地劃分為立項(xiàng)查新、成果查新兩種。立項(xiàng)查新是指科研人員為申請(qǐng)各級(jí)各類(lèi)科研項(xiàng)目，確保課題的質(zhì)量，提高申報(bào)的成功率而向查新機(jī)構(gòu)提出的查新，如申報(bào)創(chuàng)新基金、教育部博士點(diǎn)基金、國(guó)家科技支撐計(jì)劃、企業(yè)內(nèi)部研究項(xiàng)目等。成果查新是指科研項(xiàng)目完成后，或者產(chǎn)品研發(fā)出來(lái)后，科研人員為申報(bào)某種等級(jí)的獎(jiǎng)勵(lì)，或?qū)崿F(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，或申報(bào)高新技術(shù)產(chǎn)品等，向管理部門(mén)或者鑒定專(zhuān)家提供成果新穎性依據(jù)而進(jìn)行的查新，包括成果轉(zhuǎn)化、鑒定、報(bào)獎(jiǎng)、高新產(chǎn)品等。據(jù)統(tǒng)計(jì)，教育部科技查新站2012年共完成查新項(xiàng)目42 911件，其中：立項(xiàng)查新為592%，鑒定、驗(yàn)收為24%，報(bào)獎(jiǎng)為63%，博碩士論文開(kāi)題48%；按照本文的劃分，博碩士論文開(kāi)題可歸至立項(xiàng)查新，鑒定、報(bào)獎(jiǎng)可歸至成果查新，因此，立項(xiàng)查新為64%，成果查新為303%，立項(xiàng)查新數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于成果查新，標(biāo)志著科技查新在我國(guó)科技發(fā)展中的地位實(shí)現(xiàn)了從服務(wù)型向決策型的轉(zhuǎn)變［３］。

２相通性分析

從查新的實(shí)踐來(lái)看，立項(xiàng)查新與成果查新的相通性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：工作的延續(xù)性和檢索的一致性。

２１工作的延續(xù)性

立項(xiàng)查新與成果查新的聯(lián)系在于兩者體現(xiàn)了工作的延續(xù)性。立項(xiàng)查新是準(zhǔn)備要做、申請(qǐng)資助的項(xiàng)目；成果查新的對(duì)象是已經(jīng)完成的項(xiàng)目。立項(xiàng)查新是成果查新的基礎(chǔ)，成果查新是立項(xiàng)查新的總結(jié)。通過(guò)立項(xiàng)查新，減少和避免科技立項(xiàng)的盲目性和研究的低水平重復(fù)，確保立項(xiàng)項(xiàng)目的高起點(diǎn)，也提高了課題申報(bào)的成功率。成果查新則通過(guò)文獻(xiàn)鑒證成果的創(chuàng)新性，體現(xiàn)了科研項(xiàng)目的研究?jī)r(jià)值。從立項(xiàng)到成果查新反映了項(xiàng)目研究的完整過(guò)程，同樣是查新工作的延續(xù)過(guò)程。如查新項(xiàng)目“旋流器法提高酶法生產(chǎn)大米淀粉的得率”（2009年）、“酶法——旋流分離法生產(chǎn)大米淀粉”（2012年），盡管查新項(xiàng)目名稱(chēng)略有不同，但其實(shí)技術(shù)內(nèi)容相同，查新點(diǎn)相同（①酶法生產(chǎn)大米淀粉，主要采用堿性蛋白酶；②旋流分離洗滌及回收，大米淀粉蛋白含量≤04%、水分含量≤14%、淀粉得率≥90％），分別用于同一課題的立項(xiàng)、鑒定，體現(xiàn)了項(xiàng)目研究的延續(xù)性。在項(xiàng)目研究過(guò)程中，由立項(xiàng)查新開(kāi)始，查新人員不斷為科研人員提供相關(guān)信息，從接觸課題到熟悉課題，甚至到直接參與項(xiàng)目研究，最后撰寫(xiě)成果查新報(bào)告，可以說(shuō)，查新工作貫穿了該科技創(chuàng)新活動(dòng)的全過(guò)程。

２２檢索的一致性

同一項(xiàng)目的立項(xiàng)查新與成果查新的檢索手段、檢索策略基本是一致的。檢索手段是指手工檢索、機(jī)器檢索、聯(lián)機(jī)檢索或者三者的結(jié)合，通常來(lái)說(shuō)，立項(xiàng)查新采用了什么檢索手段，成果查新也得采用相應(yīng)的檢索手段。如查新項(xiàng)目“五谷雜糧食品營(yíng)養(yǎng)增效的研究”，立項(xiàng)與鑒定查新的檢索手段完全相同，均為網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索和dialog聯(lián)機(jī)檢索相結(jié)合，重點(diǎn)查了CA、BA、FSTA等專(zhuān)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。檢索策略即檢索表達(dá)式，由邏輯運(yùn)算符連接檢索詞組成，一般情況下，同一項(xiàng)目的立項(xiàng)查新與成果查新檢索策略是一致的，如上述查新項(xiàng)目“旋流器法提高酶法生產(chǎn)大米淀粉的得率”，立項(xiàng)與鑒定查新的檢索策略完全相同，均為：中文：（1）米 and 淀粉 and 堿性蛋白酶；（2）米 and 淀粉 and 旋流；外文：（1）rice and starch and （alkaline（）protease or alcalase）；（2）rice and starch and cyclone。當(dāng)然，也不排除兩者出現(xiàn)不一致的情況，這可能是由于項(xiàng)目在研究過(guò)程中修改了研究方案，采用了優(yōu)選的技術(shù)方法，或者技術(shù)指標(biāo)有所偏離。

３差異性分析

由于隸屬于科技查新的兩大類(lèi)別，立項(xiàng)查新與成果查新更多地表現(xiàn)出差異性。歸納起來(lái)，主要有6個(gè)方面的差異。

３１目的不同

這是立項(xiàng)查新與成果查新最明顯的區(qū)別所在。立項(xiàng)查新主要為立項(xiàng)課題的新穎性提供客觀評(píng)價(jià)依據(jù)。一方面幫助科研人員了解前人的研究成果，弄清自己擬研究課題的價(jià)值意義，以及預(yù)期應(yīng)用前景等；另一方面是為科研管理部門(mén)科學(xué)規(guī)范立項(xiàng)提供決策依據(jù)，最大限度地發(fā)揮科技經(jīng)費(fèi)的使用效率。如項(xiàng)目“惡劣天氣下高速公路交通安全預(yù)警及處置系統(tǒng)”，是為申報(bào)公安部重點(diǎn)研究計(jì)劃項(xiàng)目而申請(qǐng)的；項(xiàng)目“盆栽非洲菊優(yōu)良新品種選育及脫毒種苗生產(chǎn)技術(shù)集成與示范”的查新目的是申報(bào)江蘇省科技支撐項(xiàng)目，均為立項(xiàng)查新。成果查新是為申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、成果鑒定、成果轉(zhuǎn)化等提供客觀依據(jù)，目的在于公正、客觀地評(píng)價(jià)研究成果，保證成果的質(zhì)量，減少專(zhuān)家評(píng)審因人情關(guān)系、經(jīng)驗(yàn)主義等帶來(lái)的偏差。在科研成果鑒定中，以查新報(bào)告作為文獻(xiàn)依據(jù)，結(jié)合專(zhuān)家豐富的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，讓科技查新與專(zhuān)家評(píng)議相輔相成，保證了鑒定、評(píng)估報(bào)獎(jiǎng)等的權(quán)威性和科學(xué)性［１］。如項(xiàng)目“太湖微囊藻毒素的數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)建及動(dòng)態(tài)檢測(cè)預(yù)警與安全性評(píng)估”的查新目的是報(bào)獎(jiǎng)；項(xiàng)目“藥食用真菌液體發(fā)酵關(guān)鍵技術(shù)”則用于成果鑒定，兩者可列入成果查新。

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３２作用的項(xiàng)目周期不同

根據(jù)項(xiàng)目周期來(lái)分，科研項(xiàng)目一般分為4個(gè)階段：項(xiàng)目產(chǎn)生、項(xiàng)目發(fā)展、項(xiàng)目結(jié)束、項(xiàng)目應(yīng)用。在項(xiàng)目產(chǎn)生階段，科研人員為了確定研究課題，保證課題具有開(kāi)展的價(jià)值，往往需要進(jìn)行大量的文獻(xiàn)檢索、分析，此時(shí)借助科技查新，可以少走彎路，從中尋找研究的突破口；對(duì)于科研管理部門(mén)來(lái)講，立項(xiàng)查新可以為項(xiàng)目的審批提供科學(xué)的決策依據(jù)，防止科研項(xiàng)目的重復(fù)，避免造成人力、財(cái)力、物力的浪費(fèi)和損失。以吉林省為例，吉林省科學(xué)技術(shù)信息研究所10年來(lái)共查新9 000多項(xiàng) ，其中經(jīng)查新后，科技主管部門(mén)否決500多項(xiàng)，避免專(zhuān)利侵權(quán)索賠300多項(xiàng)，避免低水平重復(fù)引進(jìn)技術(shù)設(shè)備項(xiàng)400多項(xiàng)，避免重復(fù)投資、侵權(quán)等各類(lèi)經(jīng)濟(jì)損失14億元［４］。在項(xiàng)目發(fā)展階段，科研人員為了了解項(xiàng)目研究的最新情況，及時(shí)糾正與原項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案的偏離，調(diào)整研究方法，把握研究方向，順利通過(guò)主管部門(mén)對(duì)科研項(xiàng)目的中期檢查，獲得后續(xù)資源資助，往往也會(huì)對(duì)項(xiàng)目的階段性研究成果進(jìn)行查新。成果查新主要作用于項(xiàng)目結(jié)束或項(xiàng)目應(yīng)用階段。在成果查新后，一般來(lái)說(shuō)科研人員就不再就該課題與查新人員聯(lián)系和接觸［５］。立項(xiàng)查新則不同?？蒲许?xiàng)目一旦立項(xiàng)獲批，科研人員為獲取課題的最新研究動(dòng)態(tài)，一般會(huì)與查新人員保持密切聯(lián)系，直至研究結(jié)束。如查新項(xiàng)目“可微波無(wú)鋁油條工業(yè)化生產(chǎn)技術(shù)及裝備”（2010年，立項(xiàng)），“可微波無(wú)鋁油條生產(chǎn)技術(shù)研究及配套設(shè)備開(kāi)發(fā)（2011年，報(bào)獎(jiǎng)）”，可微波冷凍油炸食品工業(yè)化生產(chǎn)技術(shù)及裝備（2013年，申報(bào)國(guó)家農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目），3個(gè)查新項(xiàng)目服務(wù)于同一科研項(xiàng)目，分別作用于不同的項(xiàng)目周期。在歷時(shí)3年的研究過(guò)程中，查新人員與科研人員無(wú)縫協(xié)作，提供了大量的文獻(xiàn)參考資料，保障了課題研究的創(chuàng)新性。

３３語(yǔ)言措詞不同

立項(xiàng)查新是準(zhǔn)備要做，但還沒(méi)開(kāi)始做的項(xiàng)目，科研人員只是有一個(gè)大致的研究思路或研究方向，提出了可能的技術(shù)方法，以及預(yù)期實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，因此，在查新報(bào)告中常常使用“擬”、“探討”、“預(yù)期”、“預(yù)計(jì)”、“將達(dá)到”等措詞，如立項(xiàng)查新項(xiàng)目“食品安全與食品可追溯體系中生產(chǎn)者行為研究”的查新點(diǎn)：（1）擬綜合運(yùn)用計(jì)劃行為理論、生產(chǎn)者行為理論、供應(yīng)鏈理論、市場(chǎng)失靈與政府規(guī)制理論，分析生產(chǎn)者可追溯食品的投資意愿與投資水平的主要影響因素，構(gòu)建帶罰函數(shù)的二元Logistic回歸模型，預(yù)期建立具有普遍意義的食品可追溯體系中的生產(chǎn)者行為研究的理論分析框架；（2）擬建立科學(xué)合理的假設(shè)條件，準(zhǔn)確分析食品生產(chǎn)者可追溯食品投資水平的合理的［L，U］概率范圍，引入Interval Censored回歸模型。成果查新是對(duì)已經(jīng)完成的項(xiàng)目進(jìn)行查新，因此，項(xiàng)目的技術(shù)方法既定、技術(shù)參數(shù)確定、應(yīng)用效果明確，因此，通常使用“完成了、實(shí)現(xiàn)了、達(dá)到了、構(gòu)建了”等語(yǔ)詞。如成果鑒定的查新項(xiàng)目“生物發(fā)酵魚(yú)制品生產(chǎn)技術(shù)研究與應(yīng)用”的查新點(diǎn)：（1）以低值白鰱等淡水魚(yú)為原料，采用從傳統(tǒng)自然發(fā)酵魚(yú)制品中分離篩選的乳酸菌、葡萄球菌以及酵母菌制備混合發(fā)酵劑，通過(guò)微生物混合接種發(fā)酵技術(shù)和添加風(fēng)味蛋白酶等快速熟化魚(yú)體，軟化骨刺，降低產(chǎn)品鹽含量（5%以下），開(kāi)發(fā)出了高品質(zhì)的發(fā)酵低鹽全魚(yú)、魚(yú)塊制品；（2）應(yīng)用配方技術(shù)和風(fēng)味修飾技術(shù)，通過(guò)添加糯米粉以及接種酵母菌和乳酸菌混合發(fā)酵劑等促進(jìn)發(fā)酵產(chǎn)酯增香，更好祛除淡水魚(yú)土腥味，利用微生物發(fā)酵成膠技術(shù)，促進(jìn)魚(yú)肉蛋白分子間交聯(lián)作用，形成了具有獨(dú)特風(fēng)味和凝膠質(zhì)構(gòu)的發(fā)酵魚(yú)米混合制品；（3）應(yīng)用混合微生物低鹽快速發(fā)酵技術(shù)、柵欄技術(shù)、組合殺菌等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了發(fā)酵魚(yú)米混合制品、發(fā)酵低鹽魚(yú)體制品常溫保藏分別達(dá)180天、360天以上。

３４檢索著力點(diǎn)不同

盡管兩者的檢索手段基本一致，但立項(xiàng)查新為了使科研人員掌握項(xiàng)目的研究狀況和發(fā)展動(dòng)態(tài)，需要完整全面的課題資料，相對(duì)而言更重視查全率。因此，在檢索的時(shí)候往往會(huì)使用一些上位詞來(lái)擴(kuò)大檢索范圍，有時(shí)，甚至由于技術(shù)方法不明確，只能采用一些上位詞來(lái)檢索，如查新項(xiàng)目“克氏原螯蝦副產(chǎn)物精深加工關(guān)鍵技術(shù)研究開(kāi)發(fā)”查新點(diǎn)：（1）酶法破乳結(jié)合脫臭、脫色等精制技術(shù)從蝦黃中提取克氏原螯蝦油；（2）酶可控水解制備蝦殼蛋白活性肽；（3）微生物發(fā)酵法制備甲殼素：利用乳酸菌類(lèi)產(chǎn)酸產(chǎn)酶實(shí)現(xiàn)對(duì)蝦殼中蛋白質(zhì)與鈣的脫除，進(jìn)而加工甲殼素。該項(xiàng)目未指出具體的 “酶”、“微生物”品種，因此，只能采用上位詞“酶”來(lái)構(gòu)建檢索式：（1）（螯蝦 or 龍蝦 or 蝦）and 油 and 酶；（2）（螯蝦 or 龍蝦 or 蝦）and 殼 and 酶 and 肽；（3）（螯蝦 or 龍蝦 or 蝦）and 殼 and（甲殼素 or 幾丁質(zhì) or 甲殼質(zhì) or 殼多糖）and（發(fā)酵 or 乳酸菌）。又如教育部博士點(diǎn)基金立項(xiàng)申報(bào)的查新項(xiàng)目“基于赤霉菌腈水解酶結(jié)構(gòu)解析的分子理性設(shè)計(jì)及改造”，由于國(guó)內(nèi)未見(jiàn)赤霉菌腈水解酶的制備、修飾及應(yīng)用的研究的公開(kāi)文獻(xiàn)報(bào)道，國(guó)外的相關(guān)文獻(xiàn)報(bào)道也不多，因此，將檢索詞“赤霉菌”擴(kuò)大到其上位概念“真菌”，構(gòu)建了中文檢索式：（赤霉菌 or 真菌）and 腈水解酶。成果查新提供給評(píng)審專(zhuān)家作為判定成果新穎性的客觀依據(jù)，內(nèi)容一定要確切，緊扣項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容，更偏重查準(zhǔn)率。同時(shí)，由于成果查新技術(shù)確定，因此，檢索詞具體、精確，如查新項(xiàng)目“竹紅菌素的全細(xì)胞催化合成及純化”構(gòu)建的中文檢索式：竹紅菌素 and（肉桂酸 or 苯丙烯酸 or C6H5CHCHCOOH）。

另外，立項(xiàng)查新項(xiàng)目（特指非產(chǎn)品類(lèi)的查新）一般選題較新，文獻(xiàn)報(bào)道較少，即使有報(bào)道也是首先在專(zhuān)利文獻(xiàn)或?qū)W術(shù)刊物公開(kāi)，并且偏重于理論、學(xué)術(shù)研究，因此可以重點(diǎn)檢索專(zhuān)利、期刊等學(xué)術(shù)資源數(shù)據(jù)庫(kù)，搜索引擎可以一帶而過(guò)甚至不查，從查新實(shí)踐來(lái)看，對(duì)于這一類(lèi)的查新，搜索引擎即使查了也不會(huì)有對(duì)成果查新項(xiàng)目的新穎性起決定作用的內(nèi)容。如前述查新項(xiàng)目“竹紅菌素的全細(xì)胞催化合成及純化”、“克氏原螯蝦副產(chǎn)物精深加工關(guān)鍵技術(shù)研究開(kāi)發(fā)”等。由于成果查新的內(nèi)容往往是產(chǎn)品或研制開(kāi)發(fā)的裝備，涉及具體的結(jié)構(gòu)、技術(shù)參數(shù)等技術(shù)內(nèi)容，因此可重點(diǎn)檢索專(zhuān)利文獻(xiàn)和搜索引擎，尤其是對(duì)于申報(bào)高新產(chǎn)品、高新技術(shù)企業(yè)類(lèi)的查新，使用google、baidu等搜索引擎，往往對(duì)查新項(xiàng)目的新穎性判定起決定作用，在期刊、學(xué)位論文等學(xué)術(shù)資源數(shù)據(jù)庫(kù)中反而不會(huì)發(fā)現(xiàn)密切相關(guān)文獻(xiàn)。如查新項(xiàng)目“太陽(yáng)能電池組件斜面直角鋁合金邊框的研發(fā)”，查新點(diǎn)：直角邊框材料選擇6063-T5鋁合金，經(jīng)過(guò)表面處理后，邊框設(shè)計(jì)成斜面直角，不需要角碼，減少了生產(chǎn)過(guò)程中的夾具。在學(xué)術(shù)資源數(shù)據(jù)庫(kù)中均未發(fā)現(xiàn)密切相關(guān)文獻(xiàn)，但通過(guò)baidu搜索引擎，找到了江陰海虹有色金屬材料有限公司生產(chǎn)的太陽(yáng)能電池板鋁合金邊框的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品報(bào)道（http:∥www.alu.cn/aluProduct/ProductDisplay257937.html），其鋁合金牌號(hào)：6063，熱處理方式：T5，抗拉強(qiáng)度＞180N/mm2，屈服強(qiáng)度＞110N/mm2，伸長(zhǎng)率＞8%，太陽(yáng)能電池板（光伏組件）鋁框架可根據(jù)客戶(hù)要求邊框長(zhǎng)度生產(chǎn)90角和45角兩種類(lèi)型；表面處理方式有陽(yáng)極氧化（銀白，青銅，黑，金，銀，其他彩色）、電泳、粉末涂料、PVDF、拋光、噴砂等；與查新項(xiàng)目技術(shù)內(nèi)容完全相同，徹底否定了查新項(xiàng)目的新穎性。

３５檢索范圍不同

檢索范圍是指檢索的文獻(xiàn)或數(shù)據(jù)庫(kù)的年限、地域（國(guó)內(nèi)或是國(guó)內(nèi)外）等。從項(xiàng)目產(chǎn)生到項(xiàng)目結(jié)束，有個(gè)時(shí)間差，因此，立項(xiàng)查新和成果查新檢索的文獻(xiàn)或數(shù)據(jù)庫(kù)的年限不同，一般相差2～3年。就查新地域而言，立項(xiàng)查新時(shí)，由于時(shí)間、費(fèi)用等因素，科研人員一般只做國(guó)內(nèi)查新，除非立項(xiàng)申報(bào)文件中規(guī)定要求做國(guó)內(nèi)外查新（如教育部博士點(diǎn)基金立項(xiàng)申報(bào)）；而成果查新時(shí)，科研人員為了獲得“國(guó)際領(lǐng)先、國(guó)際先進(jìn)”等評(píng)價(jià)，通常會(huì)主動(dòng)要求做國(guó)內(nèi)外查新，如查新項(xiàng)目“竹紅菌素的全細(xì)胞催化合成及純化”、“天然染料的提取與染色關(guān)鍵技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)”等等，均是如此。

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３６結(jié)論穩(wěn)定性不同

由于立項(xiàng)查新時(shí)，科研人員只是有一個(gè)大致的研究思路或研究方向，因此，隨意性比較大，經(jīng)常會(huì)根據(jù)查新檢索的文獻(xiàn)甚至查新的結(jié)論修改技術(shù)內(nèi)容，使查新結(jié)論從“已見(jiàn)報(bào)道”修改成“未見(jiàn)報(bào)道”，以達(dá)到“創(chuàng)新”的目的，如查新項(xiàng)目“200KW高效聚風(fēng)型風(fēng)力發(fā)電機(jī)組研制”，原項(xiàng)目名稱(chēng)為“高效聚風(fēng)型風(fēng)力發(fā)電機(jī)組研制”，采用曲面式漸擴(kuò)型聚風(fēng)罩增速技術(shù)、功率跟蹤技術(shù)、最大功率限制技術(shù)等，查新中發(fā)現(xiàn)了結(jié)構(gòu)、技術(shù)與本查新項(xiàng)目相同的聚風(fēng)型風(fēng)力發(fā)電機(jī)的研制與生產(chǎn)的公開(kāi)文獻(xiàn)報(bào)道，其中：文獻(xiàn)［１］介紹了杭州誠(chéng)泰風(fēng)力發(fā)電設(shè)備有限公司生產(chǎn)的聚風(fēng)型風(fēng)力發(fā)電機(jī)組，功率等級(jí)：1KW、5KW；文獻(xiàn)［２］介紹了清華大學(xué)與日本九州大學(xué)聯(lián)合申請(qǐng)的日本國(guó)家新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的國(guó)際合作項(xiàng)目，功率為13KW。根據(jù)查新結(jié)論，查新委托人將查新項(xiàng)目名稱(chēng)更改為“200KW高效聚風(fēng)型風(fēng)力發(fā)電機(jī)組研制”，針對(duì)單機(jī)容量為200KW的聚風(fēng)型風(fēng)力發(fā)電機(jī)組進(jìn)行研制開(kāi)發(fā)，從而找到了創(chuàng)新點(diǎn)，該項(xiàng)目申報(bào)國(guó)家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金獲得成功。成果查新由于技術(shù)內(nèi)容、技術(shù)參數(shù)是確定的，科研人員無(wú)法修改技術(shù)內(nèi)容，因此，查新結(jié)論是穩(wěn)定的，即“已見(jiàn)報(bào)道”，或“未見(jiàn)報(bào)道”。在“已見(jiàn)報(bào)道”的時(shí)候，查新員最多能做的也就是從文獻(xiàn)的發(fā)表時(shí)間上來(lái)客觀說(shuō)明該成果早于密切相關(guān)文獻(xiàn)。如查新項(xiàng)目“帶座調(diào)心滾子軸承”，由內(nèi)圈、外圈、鐵保持架、滾子、軸承、止動(dòng)環(huán)、密封圈構(gòu)成；外圈外面有軸承座，軸承座內(nèi)圓上有周向凹槽，周向凹槽內(nèi)有止動(dòng)環(huán)；兩保持架中間有活動(dòng)中擋圈；不需另配軸承座。在查新中檢索到密切相關(guān)文獻(xiàn)2篇，1篇為查新委托人無(wú)錫市滾動(dòng)軸承有限公司公開(kāi)的專(zhuān)利“帶座軸承”（CN2008200309496），另1篇為湖南廣繪軸承制造有限公司公開(kāi)的滾子軸承的專(zhuān)利（CN2010201890879），該軸承的技術(shù)特征與查新項(xiàng)目完全相同，但其專(zhuān)利申請(qǐng)日期為2010-5-13，公告日期為2010-11-24，均晚于本查新項(xiàng)目申請(qǐng)的相關(guān)專(zhuān)利（申請(qǐng)日期為2008-1-16，公告日期為2008-11-5）。因此，給出的查新結(jié)論：已見(jiàn)與本查新項(xiàng)目技術(shù)特征完全相同的帶座調(diào)心滾子軸承的專(zhuān)利報(bào)道，但該專(zhuān)利申請(qǐng)日期為2010-5-13，公告日期為2010-11-24，均晚于本查新項(xiàng)目申請(qǐng)的相關(guān)專(zhuān)利（申請(qǐng)日期為2008-1-16，公告日期為2008-11-5）。

４結(jié)語(yǔ)

提出問(wèn)題比解決問(wèn)題難，提出創(chuàng)新的、具有研究?jī)r(jià)值的課題，在重大創(chuàng)新密集涌現(xiàn)的今天更是難上加難。立項(xiàng)查新在科研活動(dòng)的源頭保證了后續(xù)研究的創(chuàng)新性。從這些方面講，立項(xiàng)查新比成果查新更應(yīng)得到科研人員和科研管理部門(mén)的高度重視。同時(shí)，查新人員應(yīng)加強(qiáng)科技查新理論和實(shí)踐的研究，切實(shí)發(fā)揮好科技查新的科研導(dǎo)向和開(kāi)關(guān)職能［６］，為我國(guó)2020年邁入創(chuàng)新型國(guó)家行列發(fā)揮應(yīng)有的作用。

參考文獻(xiàn)

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（本文責(zé)任編輯：馬卓）

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